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1、国家科技型中小企业技术创新基金工程验收工作规范摘 录创新基金立项的工程，原那么上均应在合同到期后的 12月内进行验收。合同到期后六个月内进行验收的视为 按期验收，六个月之后验收的视为延期验收。除特殊原 因外，工程不允许在合同到期一年后验收。一般工程由省级科技主管部门负责，委托地方监理 单位组织验收；超过100万元以上的工程由管理中心组 织专家进行验收。管理中心依据验收材料，对基金工程 进行综合评价并做出验收结论意见。验收结论意见为验 收合格、验收基本合格、验收不合格、结题。管理中心 将工程验收结论汇总后报科学技术部、财政部。一、验收分类由于基金工程种类不同，验收时应区别对待、分类评价。 （一）
2、创业工程创业工程大都处于产品研究开发阶段，企业注册时 间较短，资产规模不大，没有或仅有少量收入。创新基 金支持的主要目的是通过雪中送炭，扶植初创企业，培 育有潜质的产业化后备力量。因此，对创业工程的考核 要点是：1 .地方政府资金与企业融资到位情况；.工程产品开发目标完成情况及获得的市场准入条件；2 .工程产品市场开拓情况；.企业收入与资产变化情况；3 .企业的开展潜力与风险投资价值。（二）资助工程无偿资助工程大多数处于商品开发阶段，企业资产 和经济规模不大，多数企业尚处于初期成长阶段。创新 基金支持的主要目的是通过政府资助，扶持企业快速成 长，为国家高新技术产业和地方经济开展，培育新的经 济
3、增长点。因此，对资助工程的考核要点是：1 .地方政府资金与企业融资到位情况；.工程产品开发及中试完成情况；2 .工程产品的市场拓展与销售收入、利税指标完成情况;.企业资产变化情况；3 .企业的成长性与产业投资价值。二、验收材料（一）需由工程承当单位完成的验收材料：1 .创新基金工程验收申请表；.创新基金工程工作总结报告（电子文档）；内容包括 在基金工程合同执行期内：(1) .工程资金落实与支出情况；.工程产品开发进度与取得成果情况；(2) .工程产品市场开拓与销售情况；.合同技术、经济、质量、资产指标完成情况；(3) .工程执行过程中存在的问题；.其他相关说明。3.相关附件(纸制材料).创新基
4、金工程专项审计报告原件。要求按管理中心提供的专项审计报告样本内容编制，审 计报告要加盖齐缝章、审计单位公章和两名注册会计师 签章；.基金工程合同执行期内本工程取得的各类成果证明 材料复印件(如：专利证书、产品鉴定证书、权威机构 测试报告、新药证书、软件产品登记与著作权登记证书、 特殊行业许可证等)；工程已有产品或样品、样机的应附照片.验收时企业最近一个月的资产负债表和损益表原 件。(二)需由验收评审专家完成的验收材料.创新基金工程验收评价表(由专家个人填写)；1 .创新基金工程专家验收意见表(由验收专家组填 写)。(三)需由地方监理单位和省级科技主管部门完成的验收 材料：1.创新基金工程验收意
5、见（由地方监理单位填写）； 2.创新基金工程验收意见审核表（由省级科技主管 部门填写）。以上验收材料统一由地方监理单位汇总，纸制材料按照 创新基金工程验收意见一式三份；创新基金工程专 家评价表、创新基金工程专家验收意见表、创 新基金工程验收意见表、创新基金工程验收意见审 核表及相关纸制附件，一式一份上报管理中心。三、验收方式按照基金工程支持方式和支持金额，分别以委托验 收和直接验收等两种方式进行验收。（一）委托验收方式贴息工程和支持金额在100万元以下（含100万元）的 无偿资助工程采取委托验收方式。1.贴息工程，具体验收要求为：（1） .地方监理单位审核工程承当单位填报的验收材料， 结合日常
6、监管信息，填写基金工程验收意见表，并 通过创新基金计算机网络管理系统，将验收材料的电子 文档资料上传至管理中心和省级科技主管部门，纸制材 料按照规定数量上报管理中心。（2） .省级科技主管部门审核地方监理单位的基金工程 验收意见表，填写基金工程验收意见审核表，以电子文档和纸制方式上报管理中心；2.无偿资助工程，具体验收要求为：（1） .地方监理单位组织验收专家实地考察工程，召开专 家验收评审会议，完成基金工程专家验收评审意见表 和基金工程验收意见表，以电子文档和纸制方式按 照规定上报管理中心；.省级科技主管部门审核基金工程专家验收评审意 见表和基金工程验收意见表，填写基金工程验 收意见审核表，
7、以电子文档和纸制方式上报管理中心。 （二）直接验收无偿资助、支持金额超过100万元项 目采取直接验收方式。由管理中心组织有关专家实地考 察验收，验收流程与无偿资助委托验收方式一致。四、专家验收评审（一）验收会程序1 .组织专家现场考察工程；.听取企业工程执行情况报告；2 .宣读基金工程合专项审计报告；.专家对有关问题质询；3 .专家个人填写基金工程验收评价表；.专家组讨论形成验收评审意见。（二）验收评审意见专家验收评审意见文字局部应包括以下内容：1 .何时、何地、何单位组织；专家组是否对工程进行了 实地考察和有关问题的质询；验收材料是否齐备、规范, 是否符合要求。2 .评价工程/产品主要、关键
8、技术完成情况，有何依据（证 书、鉴定、测试数据等）。3 .评价工程产品市场开发及销售状况，考核经济指标完 成情况；.企业资产指标完成情况；4 .工程资金落实与支出情况，资金使用是否规范合理；.工程实施前后，企业资产及收入整体变化情况；5 .工程前景与企业开展潜力。（三）专家组成在验收评审工作中，地方监理单位应在地方或国家 创新基金专家库中选择验收评审专家。验收评审专 家组一般由5人以上构成，其中应包括技术专家、管理 专家和财务专家，技术专家不应少于二名。评审专家应 熟悉被评审工程的技术、市场状况；同一行政隶属单位 的专家，原那么上每次评审只能选1人参加；所选专家应 与被评审工程及工程承当单位无
9、利益关系和直接行政隶 属关系。（四）验收评审要求.验收评审工作以组织专家现场会议形式进行；1 .验收组织单位要按照规定认真做好组织工作，必须遵 循客观、公正、实事求是的原那么，确保验收评审工作的 质量；.基金工程验收评审会不同于技术鉴定会，验收评审要 严格对照基金工程合同书的各项指标内容考核评价 工程，进行客观评价；2 .在专家个人填写基金工程验收评价表之前，验收 组织单位要向每位专家介绍如何正确地填表打分；.地方监理单位不得干预专家独立打分和持不同意见；3 .专家验收评审意见是管理中心做出验收结论的重要依 据。五、验收标准与结论（一）、验收标准验收结论与验收分值的参考对应关系如下：1. 80
10、分以上的，验收合格；65分至79分之间的，验收基本合格；2. 65分以下的，验收不合格。3. 验收工程属于以下情况的，作结题处理：工程资金基本落实，工程承当单位工作努力，工程 进行了大量实际开发工作，但由于种种原因，在验收时 点，工程距合同主体目标存有较大差距，短期内工程不 会产生实质性进展。（二）验收结论管理中心依据专家验收评审意见、专家评分以及地 方监理单位验收意见，结合日常监管信息，同时参考“第 三方”监理机构（目前为北京科环科学技术开展中心） 评价意见综合做出验收结论。1 .验收合格：工程较好完成合同目标，管理中心核发验 收证书，全额拨付合同经费余款；.验收基本合格：工程基本完成合同目标，管理中心核 发收证书，拨付60%合同经费余款。企业在验收当年不得 申请基金工程；2 .验收不合格或结题：工程没有完成合同目标且差距较 大；不发验收证书；停拨合同经费余额；企业三年内不 得申报基金工程。管理中心在创新基金网站上公告本批验收合格工程 清单。
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