BOT项目的招标与招标文件编制及范本

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1、BOT项目的招标与招标文件编制 BOT项目的招标与招标文件编制(余国平)1、招标文件的出售资格预审结束后，招标单位将邀请通过资格预审的申请人参加投标，投标人应传真确认参与投标，并在规定的时间和地点购买招标文件。2、招标文件的作用在资格预审过程中，就应着手招标文件的编制工作。招标文件是BOT项目招标工作的重要组成部分。首先，招标文件是投标人准备建议书的依据。招标文件应详细提供有关项目的情况、建议书的具体内容、建议书的递交程序和建议书的评标原则等内容。投标人将以此为依据准备其建议书。其次，招标文件是签订特许权协议的基础。特许权协议草案是招标文件的重要组成部分，投标人在建议书中可对所附的特许权协议草

2、案作出修改，投标人与政府将对修改过的草案进行谈判，最终达成特许权协议。如果特许权协议草案完成得好，将为以后工作的顺利进行创造有利的条件。3、招标文件的编制原则编制招标文件应该做到系统、完整、准确，使投标人容易理解政府对建议书的要求。编制招标文件过程中应注意以下几点：遵守国家法律法规，如涉外经济合同法、外汇管理条例、担保法等。如果招标文件不符合国家法律法规，则可能导致招标无效，造成不必要的损失。应该遵守国际惯例。BOT项目的发起人一般来自境外，而且项目涉及方面很广，可能涉及很多国家的政府、公司、银行，只有按国际惯例，招标工作才能被各方接受。合理分配项目的风险与收益。BOT项目的融资是无追索的，尽

3、管如此，政府方面也要承担一定的风险，并根据项目情况参与利益分配。如果政府把全部风险都推给发起人和银行，则项目成功的可能性很小。招标文件内容应准确、客观，保证投标人准备建议书时能有可靠的基础，减少未来履约过程中可能出现的争议。招标文件各部分之间应协调一致，力求统一，避免各部分之间的相互矛盾。4、招标文件（投标邀请书）的内容项目介绍在资格预审阶段，政府已向申请人提供了项目的部分资料。在招标阶段，应深化这些资料的内容，并增加部分投标人在投标阶段需要的资料。项目对环境的影响应符合国家对环境保护的要求。在项目介绍中应明确投标人在项目的设计、建设和运营期所应达到的环境标准。投标人提交的建议书中一般应包括初

4、步设计。因此，应在项目介绍中提出项目公司建设和运营项目的技术规范。根据具体项目的需要，也可把政府对环境保护标准和技术规范的要求作为招标文件的独立部分。投标人递交的建议书的内容要求a. 实施概要。主要填写招标文件的各种表格。b. 可行性研究报告。主要指财务的可行性研究报告，说明项目的资本结构，各股东的投资和融资资金来源及还贷计划等。c. 技术方案。根据招标文件对投标人建议书的深度要求，可以达到初步设计深度，也可以作为一个技术方案。d. 特许权协议。投标人应对招标文件中的特许权协议进行修改。e. 投标保证金。投标人必须在开标之时随其建议书一起递交投标保证金。投标保证金的金额一般规定不低于投标价格的

5、2%，其形式可以是银行保函、信用证、保付支票等。另外，应要求投标人在其建议书中详细地说明所有关键方面。如：项目的类型及所提供的产品或服务的性能或水平；目标竣工日期；项目产品的价格或服务费用；履约标准（产品的数量和质量、资产寿命等）；投资回报和所建议的融资结构（资本与债务）；价格调整公式、外汇安排、不可抗力事件的规定；维修计划；风险分析，等等。投标人须知 “投标人须知”是招标文件的重要组成部分，主要包括：项目概述；投标人的资格要求；投标费用（包括招标文件的购买费用）；现场考察；标前会；招标文件的澄清；投标担保；投标文件的密封和印记；投标截止日期；迟到的建议书；投标文件的修改和撤消；开标等。附表及

6、附件主要包括各种财务表格及说明文件。5、投标文件的编制和递交作为对投标邀请书（招标文件）的响应，通常一些感兴趣的投标人或发起人会彼此利用各自的专业优势组成一个联营体参与投标，共同编制符合招标文件要求的投标文件。联营体各成员之间应签署联营协议，明确彼此之间共同的和分别的责任和义务，有时还应包括在联营体协议中涉及的保密条款，或另签保密协议。联营体将根据招标文件的内容，首先自己进行项目的可行性研究，以便确定项目是否可行。如果确定项目可行，则联营体将争取潜在的贷款人、股本投资人及承包人和供应商对项目的兴趣并作出意向性的贷款承诺或提出合同价格，以便在这基础上编制投标建议书（投标文件）。BOT是一种项目融

7、资方式，在投标文件中按要求列入一项可信的融资计划是非常重要的。另外，除了按招标文件的要求准备投标文件外，投标人还可在投标文件中增加一些招标文件中没有包括的许多细节，在某些情况下，应当允许投标人在其投标文件中对项目的一个或多个方面提出修订或提出替代性方案，以便更好地实现项目的总目标。例如，对于投标邀请书（招标文件）中原来介绍项目的某些特性，联营体投标人在自己进行可行性研究后依据其经验和知识可对这些特性提出更可取的规模性方案。6、投标文件（投标人建议书）的评审评标机构一般分为两级，即评标专家工作组和评标委员会（即领导小组）。评标专家工作组主要由商务、技术、法律和财务等方面的专家组成，负责评标的具体

8、工作并编制评标报告。评标委员会负责审定评标报告，并通过推荐的中标人，报政府有关部门批准。只有政府有关部门批准中标的投标人之后方可进行与投标人的谈判。在招标文件中应列出评标标准，但一般只做原则性说明。在评标过程中，为了评出最具竞争力的投标人，评标专家工作组应将评标标准细化，并对投标人在融资、设计、建设和运营维护项目等方面提出的建议进行综合评审。评标标准主要包括但不限于：联营体合作各方资信程度；资格预审后最后形成的投标人可能有所变化，投标人本身的情况，经过一段时间后也可能发生变化，需要对投标人的资格重新审查；提出BOT项目的实施建议，要求的特许权期限，收费标准，建设期限等各项指标是否先进、可行，并

9、能提供质量较高的项目可行性论证文件；项目建设运营方案合理；融资结构可靠，股本金、债务资金比例适宜，融资方案的落实；收费方案可行，外汇事宜安排合理；是否落实维护措施，资金安排是否得当；风险分配是否合理，是否有合理的避险与保险措施；对不可抗力事件的要求是合理的避险与保险措施；对不可抗力事件的要求是否合理，等等。总之，应优先选择那些具备BOT项目开发经验，有实力，且提出的特许权期限短、建设期快和收费合理的投标人。对上述各项进行加权打分，得分高的前几家投标人将作为最有竞争力的投标人，按得分顺序从最高开始与政府进行合同谈判。BOT项目招投标流程BOT招标制度与我国的工程承包制度大不相同，而较类似于一种协

10、商的过程，不再是单纯的招标作业而已。BOT的招标作业，除涉及工程问题外，更同时涉及“经营”问题，即每个BOT的招标过程，投资者所考虑的，除了工程的成本之外，就是经营效益的问题，而事实上“投资效益”才真正是一个BOT投资方案成败与否的关键。例如，计划现金流量（Project Cash Flow），计划报酬率（Return on Project Cost），负债涵盖比率（Project Debt Coverage）等，均是投资者考虑的重要因素，因此BOT的招标，将不再仅限于工程的兴建而已，投资协议（Concession Agreement，亦有称之为投资契约）显然成为BOT招标过程的主体，而工程合

11、约仅是该协议文件的一部分而已。一、BOT项目的招投标流程图 投资商意愿调查及计划之提出公告计划并领取文件资 格 审 查投 标政 府 初 审政 府 复 审政府与投资者进行协商选择最优申请案依规定时限筹设特许营运公司签订特许经营合约二、BOT的招投标流程说明1、投资商意愿调查及计划之提出由业主（政府）先行评估计划提出之必要性、可行性及其他一切相关因素后提出概略构想，适当地反映于有兴趣的投资者，并调查投资者参与计划的意愿及要求，据以拟订更具体的投资规范。2、公告计划并领取文件有兴趣的投资者由公告了解投资讯息，并依文件内容了解政府的计划及意愿，在评估其投资效益及条件后如认为有投资价值，则可准备文件参与

12、投资计划。3、资格审查因BOT投资案一般具有金额庞大、时间长等特点，因此政府将先审查投资意愿者的投资实力及财务状况等，以确保投资计划能够实现。4、投标有兴趣投资者依其评估对政府提出的方案也提出相对构想，可能是针对政府建议案提出局部修正建议或提出附带要求，以增进投资效益，在不损及政府的建设计划及公平性的前提下连同其预估金额参与投标。5、政府初审政府应就有兴趣投资者所提出的投资方案，评估各方案的效益及可行性，依据事先的加权计分事项将数方案加权计分后供作抉择的参考，理论上经此阶段评定的投资者不应太多，即有部分投资者在此阶段遭淘汰。6、政府复审复审阶段由政府依据各项主、客观因素评定优先协议顺序。7、政

13、府与投资者进行协商政府就投资者所提出的投资计划与投资者一一协商，寻求政府与投资者均能接受的投资条件，以达成投资共识。8、选取最优申请案综合各协商成果经评定后选取最优申请案决标，决标并非表示合约的细节已完全确定，细节部分仍有赖投资者与政府协商共同确定。9、依规定时限筹设特许营运公司投资者依先前合约文件或备忘录的规定时限筹设特许营运公司作为BOT投资案的合约主体，并为将来签订投资合约或意向书作准备。10、签订特许经营合约在签订特许经营合约的阶段才是真正确定双方权利与义务之时，自签订特许经营合约后，特许营运公司应依合约的规定兴办工程，并依该特许经营合约的内容经营该设施。以上即为一般BOT投资案兴办流

14、程，因为BOT方式兴办工程并非是一种僵固的模式，因此在招标流程中多有变通空间，但仍应注意招标过程中的公平性，并应确保工程目标能有效实现。BOT项目招标文件招标编号： 招标公司 年 月 日总 目 录第一卷 投标人须知附件1 项目背景介绍附件2：承诺函附件3：投标人致函附件4 设计单位资格证明材料附件4：投标人资格声明附件5：投标一览表附件6：授权书格式附件7：投标保函格式附件8：工程建设期里程碑事件一览表附件9：特许权协议条款偏差表第二卷 特许权协议及附件第三卷 工程初步设计第一卷 投标人须知目 录投标邀请书6投标人须知前附表8第一章 总 则111.定义和释义112.项目背景113.招标目的与内

15、容124.招标原则和方式125.招标组织与程序136.招标工作时间表147.承诺148.与招标人的联系149.投标费用与补偿14第二章 投标人资格1510.合格的投标人1511.对联营体协议的基本要求1612.投标人的声明16第三章 招标文件1713.招标文件的语言1714.招标文件的构成1715.招标文件的澄清1716.招标文件的修改18第四章 现场考察和标前会1917.现场考察1918.标前会19第五章 投标文件的构成与要求2019.投标文件的构成2020.投标有效期2121.投标文件的语言2122.投标文件的份数和签署要求2223.投标文件的提交2224.投标截止时间2325.投标文件的

16、修改和撤回2326.投标保证金2327.投标货币24第六章 BOT方案的编制要求2528.项目公司成立方案2529.工程设计方案2630.融资方案2731.建设方案2732.运营/经营/养护方案2833.财务分析/污水处理服务费价格方案及分析2934.保险方案3035.移交方案3136.对特许权协议条款和条件的响应31第七章 开标、评标与定标3337.开标3338.投标文件的澄清3339.评标3340.定标3541.接受和拒绝任何投标的权力35第八章 授予合同3642.与中标人谈判并草签特许权协议3643.注册成立项目公司3644.融资交割3645.提供履约保函和维护保函3646.正式签署特许

17、权协议36附 件37附件1：承诺函37附件2：设计人声明38附件3：投标人致函4附件4 设计单位资格证明材料错误！未定义书签。附件4：投标人资格文件6附件5：投标一览表10附件6：授权书格式11附件7：投标保函格式12附件8：工程建设期里程碑事件一览表13附件9：特许权协议条款偏差表14附件10：详细评审原则15投标邀请书招标编号： 致： 经 授权， 公司（以下简称“招标人”）负责以公开招标的方式，确定广东省BOT项目的承包人。招标人拟定厂址位于 ，由中标人成立项目公司，负责的设计、投融资、建设、运营、维护及移交。招标公司为本项目的招标代理机构。招标文件的出售：招标文件及相关资料每套收费 元人

18、民币或 美元，售后不退。招标文件出售时间： 200 年 月 日至200 年 月 日（法定节假日除外），上午9:00-11:00，下午14:00-16:00（北京时间）。招标文件发放地址： 招标公司（北京市 ）。投标截止时间：200 年 月 日上午10:00 时（北京时间）。开标时间：200 年 月 日上午10:00（北京时间）。开标地点： 投标人应在投标截止时间之前，将投标文件密封递交到 公司，并在信封上注明项目名称和项目编号。开标当日递交的投标文件须递交到开标现场。本次招标文件的领取和投标文件的递交均不采用邮递方式。公司地址： 邮政编码： 联系人： 联系电话： 传 真： 地址： 邮政编码：

19、联系人： 联系电话： 传 真： 招标代理机构 招标公司地 址：北京市 邮政编码： 联 系 人： 电 话： 传 真：8 购买标书联系人: 电 话： 投标人须知前附表项号主 要 内 容2. 项目背景2.2：项目概况项目名称：BOT项目项目位置： 建设用地： 公顷建筑规模： 万m3/d，一次建设工艺方案：污水处理 排放要求：污水厂出水水质执行国家污水综合排放标准（GB89791996）一级标准，尾水排放大棉涌5. 招标组织与程序5.1：招标人/招标活动组织者和招标代理机构招标人： 公司招标活动组织者：招标代理机构： 招标公司6.招标工作时间表招标文件发售：200 年 月 日 日现场考察： 200 年

20、 月 日上午9:00-11:00第一次标前会：200 年 月 日下午14:00 第二次标前会：根据情况另行通知投标截止时间：200 年 月 日上午10:00（北京时间）开 标 时 间：200 年 月 日上午10:00（北京时间）确 定 中 标 人： 2004年3月8日以前草签特许权协议/设计合同： 2004年3月15日以前成立项目公司并正式签署特许权协议： 2004年3月29日以前完成融资交割：特许权协议正式生效后一周内完成施工图设计时间：2004年3月20日以前项目开工： 2004年4月25日以前基础处理部分工程开工项目试运行：2004年12月31日以前完成设备安装，开始进行调试和试运行项目

21、完工投入商业运营时间：2005年4月31日10.合格的投标人10.1：对投标人的资格要求及所需的证明文件：1. 注册资本：投标人的主办人的注册资本应不少于4000万人民币，同时投标人的主办人和投标人的成员的注册资本应不少于7000万人民币。投标人应提供满足上述要求的证明文件。2. 货币资金：投标人的主办人的近3年的平均货币资金应不少于6000万人民币，同时投标人的主办人和投标人的成员的货币资金量应不少于10000万人民币。投标人应提供最近三年的完整的经审计的财务报告，和投标当月的内部财务报表，作为证明文件。3. 运营业绩：投标人的主办人或者任一投标人的成员应为运营商，负责编制运营方案并负责项目

22、公司的运营。其应在过去5年内参与过2个或2 个以上的类似项目的运营工作。投标人应根据类似项目的情况填写类似运营业绩表，并提供上述运营业绩的证明文件（任何为本次投标临时开具的证明性材料将被视为无效）。10.4投标人其他有关资质要求施工单位的资质应满足：1. 应具备市政工程施工一级或以上资质；2. 成功承担过3个或以上相应规模的类似工程；3. 项目经理应承担过相应规模的类似工程的项目经理职位的工作；监理单位的资质应满足：1. 应具备市政工程甲级监理资质；2. 成功承担过1个或以上相迎归规模的类似工程的监理工作；3. 3.项目总监理工程师应承担过相应规模的类似工程的项目总监理工程师职位的工作；13.

23、招标文件的语言招标文件的语言：中文18. 标前会18.1：标前会时间：18.1：标前会地点：20. 投标有效期20.1：投标有效期：投标截止时间后180日（日历日，下同）。21. 投标文件的语言21.1：投标文件的语言：中文22. 投标文件的份数和签署要求22.1和22.2：投标文件份数：正本1份，副本5份；电子版本1份。24. 投标截止时间24.1：投标截止时间：24.1：投标文件递交地点：26.投标保证金26.1：投标保证金的受益人： 26.1：投标保证金货币：人民币。26.1：投标保证金金额：不少于120万元人民币。26.3.1：投标保证金的有效期：投标有效期后30 天。27.投标货币投

24、标货币：人民币。第一章 总 则1. 定义和释义1.1“招标人”：本次招标活动的招标人为 。本招标文件中提及的“招标人”指上述招标人（包括其雇员，其合法委托的招标活动管理部门，即其雇用或聘用的顾问（包括机构和个人）和代理公司1.2“包括”：下文中出现的“包括”均应被解释为包括但不限于。1.3“年”：指公历年。1.4“月”：指公历月。1.5“天”：如不特殊说明，指公历日。除投标人须知（以下简称“本须知”）中另有定义外，凡本须知出现的与特许权协议（以下简称“特许权协议”）相同的名词，其定义均与特许权协议中的定义一致。2. 项目背景2.1 项目概况有关本项目项目背景及项目概况的主要内容介绍参见投标须知

25、前附表，详细内容应参见招标文件初步设计说明书概述部分。2.2 指定设计人2.2.1 由于本项目关系到 区人民的重大利益，因此，招标人采用一切必要和合理的方法加快项目的进度。同时，由于项目条件有限，因此，招标人指定中国市政工程中南设计研究院为设计人（以下简称“设计人”）。并与设计人签订了有关初步设计的设计方案。2.2.2 设计人将根据投标人须知附件2中，提供与本次招标活动有关的必要信息包括：设计人基本情况、拟于未来中标人签订的设计合同、拟定的设计费用（包括与招标人签订的完成初步设计费用），设计活动时间计划表等。2.2.3 招标文件的技术要求为设计人提供的招标文件的第三卷工程初步设计，投标人应根据

26、上述方案以及2.2.2款中提及的情况作为投标文件编制的依据。在招标文件编制过程中，投标人应保证其方案不会对招标文件的初步设计方案作重大修改。否则，投标人应承担，由此引起的设计费用的增加和/或设计活动时间表变更造成的一切后果。2.2.4 未来的中标人/项目公司应保证和设计院密切配合，按照设计活动时间计划表完成项目的设计，招标人/招标人授权的代表有权监督中标人和设计人的设计活动。对于工程初步设计的变更，应事先获得招标人/招标人授权代表的书面同意，但在招标过程中，招标人认可的变更除外。2.2.5 投标人的建设期投资成本中，应按照投标人须知附件2中涉及合同的报价考虑设计成本。3. 招标目的与内容3.1

27、招标目的3.1.1选择优秀的技术和初步建设方案3.1.2选择富有融资经验和能力的投标人和切实可行的融资方案，确保项目资金的筹措充分、及时、经济。3.1.3 选择富有经验的建设管理团队，保证本项目按期、高质量的完工和交付使用。3.1.4 选择切实可行的经营和养护实施方案，使得在满足当地人民群众生活需求的同时，产生更好的经济效益。3.2招标内容通过招标选择本项目的中标人。中标人按要求组建项目公司，负责本项目的设计、投融资、建设、运营/经营及在特许经营期结束后向佛山市三水区政府或其指定的接收机构移交。4. 招标原则和方式4.1招标的公平、公正和公开4.1.1 本项目招投标活动，将遵守中华人民共和国招

28、标投标法（以下简称“招投标法”）及国家有关法律、法规的规定，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则进行。4.1.2招标人将以无差别待遇、公开和客观的态度确保本项目的招标规范有序。招标人不会向任何投标人提供任何可能导致限制竞争的有关本项目或招标工作的信息。4.2 禁止投标人妨碍招标活动的公正性和竞争性4.2.1每一个投标人应保证其投标文件内容的独立性和完整性。任何出于限制竞争目的而与其他的投标人商议、串通或取得他方理解的投标将被视为无效，该投标人的投标保证金将被没收。4.2.2对招标人行贿（不论是用金钱形式或使用其他形式）和/或采取其他不正当手段，对招标人对本次招标活动进行影响，则该投标人的投标将

29、被拒绝，其投标保证金将被没收。4.3保密4.3.1招标人将对投标人提交的标书和其他书面文件及其相关内容采取合理、谨慎的措施予以保密，不予披露。4.3.2招标文件的购买人，对于招标文件（包括其澄清文件、补遗书）中提供的信息和方法保密、未经招标人和招标代理机构的书面同意，不得披露或是用招标文件中提供的信息和方法。4.3.3 招标人可在评标及特许权协议谈判阶段，向其顾问咨询机构和/或与评标工作有关人员及评标委员会提供4.3.1款中所述的文件及其相关内容。但上述文件及相关内容的提供，仅供评标或谈判使用。4.3.4 招标文件的购买人，在准备投标文件以及在谈判准备过程中，可以向其顾问咨询机构和/或其它与上

30、述准备工作有关的机构，提供4.3.2款中所述的文件及其相关内容。同时，招标文件的购买者应确保上述机构受本投标人须知项下适用于招标人和/或招标文件购买人的保密义务的约束。5. 招标组织与程序5.1 招标人/招标活动组织者和招标代理机构5.1.1本项目的招标人为 。受招标人的委托作为招标活动组织者负责组织本次招标活动的日常工作。5.1.2 为本次招标的招标代理机构，具体组织有关招标工作。委托 律师事务所作为法律顾问机构； 会计师事务所作为财务顾问机构。5.2 招标的程序本次BOT项目的招标工作已公开招标方式召集本项目的投标人。投标人应根据本招标文件的要求编制投标文件，包括项目的设计方案、融资方案、

31、建设方案、运营方案、保险方案和移交方案等内容，同时根据招标文件的要求提供资格审查文件。招标人和招标代理机构组织评标委员会根据招标文件规定的程序及评标标准进行评标并确定中标人。选定的中标人通过谈判与招标人草签本项目特许权协议，随后成立项目公司并正式签署特许权协议。6. 招标工作即工程进度时间表参见投标须知前附表7. 的承诺 的承诺，详见投标人须知附件18. 与招标人的联系8.1投标人与招标人之间的联系必须通过或招标代理机构进行。对于非由或招标代理机构提供给投标人的信息，招标人不承担任何责任。8.2投标人与招标人/招标活动组织者或招标代理机构之间的联系以书面文件为准。9. 投标费用与补偿投标人应承

32、担其编制投标文件以及递交投标文件所发生的一切费用。无论投标结果如何，招标人及招标代理机构对上述发生的费用不承担任何责任。第二章 投标人资格10. 合格的投标人10.1投标人的组成10.1.1投标人必须按照投标文件项目公司法人的组成组建联营体，联营体（包括联营的主办人和联营体的成员）应满足投标须知前附表中说明的资格要求，并在投标文件中提供具体的说明和相应的证明文件。10.1.2下文中，凡是“投标人”指的是投标人联营体的全体成员，“投标人的主办人”指的是投标人联营体的主办人，“投标人的成员”指的是投标人联营体的非主办人的成员。10.1.3投标人的主办人在未来项目公司所占的出资比例应超过50%。10

33、.2投标人授权及联营体协议10.2.1投标人的成员须分别对投标人的主办人作出书面授权（授权文件应由投标人的成员的法人代表或其书面授权的代表签署）。授权投标人的主办人代表投标人参加本次投标活动（包括签署文件、联络招标人、对澄清要求作出答复）10.2.2投标人必须按照投标人须知第10款的规定，签订联营体协议。10.3一标一投投标人和主办人和/或任何投标人的成员，均不得进行双重或多重投标。否则相关的投标人的投标将被拒绝。10.4投标人其他有关资质要求10.4.1对于投标人拟用的施工单位的资质要求应满足投标人须知前附表中的规定；10.4.2 对于投标人拟用的监理单位的资质要求应满足投标人须知前附表中的

34、规定；10.4.3 投标人应在其投标文件中体现遵守上述10.4.2和10.4.3要求的声明或承诺。同时上述有关承诺将会作为对投标人的约束，成为特许权协议的一部分。10.4.4投标人不应和招标人以及招标人为本次活动曾经雇用或现在雇用的公司或其附属机构有关联。11. 对联营体协议的基本要求投标人的联营体协议应包括以下内容：11.1联营体成员各方对联营体在投标活动中的一切行为承担连带责任；11.2联营体成员共同授权一名成员作为联营体代表，联营体代表负责联营体在本项目中的投标活动，联营体主办人的行为直接约束联营体；11.3明确联营体成员各方在本项目中的单独的和共同的责任和义务；11.4如果联营体中标，

35、联营体必须按照中国法律、法规和本招标文件的规定与招标人签订有关书面合同和/或并履行义务；10.5明确联营体成员各方在项目公司中的出资比例和出资形式。12. 投标人的声明投标人必须对下列问题作出声明并保证12.1投标文件资料的真实性投标人在本次招标活动中提供的一切资料和信息是真实、准确的。如果投标人提供的资料和信息不真实、不准确，投标人将对由此产生的一切损害、损失承担全部责任，同时投标人的投标将被拒绝，并没收其投标保证金。12.2投标人的不良履约纪录投标人在过去的5年内， 没有任何直接由于其过失和/或疏忽，而在任何合同中严重违约、被逐出现场、被终止合同的情况。12.3投标人的法律和财务状况良好投

36、标人不是无力清偿债务者、没有处于被监管状态、没有破产或停业清理或清算，其资产或业务没有处于被法院查封、冻结或财务其他强制措施的状态，其经营活动没有被中止，并且没有因为上述事件而成为法律诉讼的对象。12.4投标人的职业道德投标人（包括投标人的雇员）在过去的5年内，没有任何违反职业道德的行为，同时投标人应在本次招标活动和与本次招标活动有关的后续活动中，都应以最高的职业道德标准作为自己行动作则之一。12.5投标人的不正当竞争行为投标人在过去5年内，没有以贿赂等不正当手段，为获取合同或其他利益的不正当竞争行为。第三章 招标文件13. 招标文件的语言招标文件应以投标须知前附表中规定的语言编制，包括提供文

37、件、与投标人联络、进行澄清和/或发布补遗文件。14. 招标文件的构成14.1招标文件的构成招标文件除下列文件外，还包括所有按本须知第14条和第15条所发出的澄清、修改补充资料和本须知第18款所述的标前会纪要。第一卷：投标人须知第二卷：特许权协议及其附件第三卷：技术参考资料第四卷：其他参考资料14.2招标文件的理解14.2.1投标人应认真审阅全面理解招标文件中所有的事项、条件、格式、条款、技术规范和图纸。投标人没有按照招标文件的要求提供全部资料，或投标人没有对招标文件在各方面都作出实质性响应，可能导致其投标被拒绝。14.2.2投标人应对其对招标文件作出的理解承担全部责任。15. 招标文件的澄清1

38、5.1澄清要求任何要求对招标文件的不清晰、不明确、矛盾、混淆、歧义进行澄清的投标人，均应以书面形式于投标截止时间21天前通知招标人。在此日期后收到的澄清要求将不予解答，同时，该澄清要求中涉及的问题应以招标人的理解为准。如果招标人认为有必要的，将以书面形式予以答复，同时将书面答复提供给每个领取招标文件的投标人（答复中不包括问题的来源）。15.2澄清要求的答复和补遗书的发布对于投标人的澄清要求，招标人将以书面形式予以澄清或发布补遗书，同时上述澄清和/或补遗书应于投标截止时间14天前提供提供给每个领取招标文件的投标人（澄清和/或补遗书中不包括问题的来源）。16. 招标文件的修改16.1至投标截止时间

39、不少于14个日历日前，无论出于任何原因，招标人和招标代理机构可主动地以补遗书或通过解答投标人提出的澄清问题的形式对招标文件进行修改。16.2招标文件的修改将以书面形式通知所有领取招标文件的投标人，并对投标人具有约束力。投标人在收到上述通知书后，应在24小时内以书面形式向招标代理机构确认。第四章 现场考察和标前会17. 现场考察17.1招标人将在投标人须知前附表中所属的时间统一组织投标人对现场进行考察，投标人应提前一周向招标人提供参加现场考察的名单。17.2在招标人安排的现场考察之前或之后，如果投标人认为有必要进入现场考察，应事先征得招标人的许可，招标人将予以支持。17.3各投标人应在现场考察时

40、，熟悉施工现场及周围交通道路等情况，以获得一切可能影响其投标的直接资料。投标人中标后，不得以不完全了解现场情况为理由而向招标人提出任何索赔的要求。对此类要求，招标人不承担任何责任并将不作任何答复与考虑。17.4在现场考察的过程中，投标人的费用和由非招标人的原因所造成的投标人的人身伤亡、财物或其他损失，招标人概不负责。18. 标前会18.1标前会将在于前附表所述时间和地点举行。18.2标前会将澄清并解答投标人在现场考察及阅读招标文件后可能提出的有关问题。投标人对任何问题的疏漏或判断失误，应自行负责。18.3投标人应在标前会召开七天前，将要求答复的问题书面提交招标人，由招标人予以澄清和解答。招标人

41、和招标代理机构将在合理的时间内整理好标前会的会议纪要并发给投标人。标前会的会议纪要是招标文件的一部分，投标人在准备投标文件时应将其考虑进去。18.4除非标前会会议纪要已作明确说明，标前会议上的陈述不构成招标文件的一部分。第五章 投标文件的构成与要求19. 投标文件的构成投标文件应由下列十三部分构成：19.1第一部分 投标文件商务卷19.1.1开标一览表及投标保证金19.1.2投标书及法人授权书19.1.3投标人致函19.1.4投标人的成员授权委托书及法人授权书19.1.5联营体协议正本19.2第二部分 投标人资格文件卷19.2.1投标人的营业执照复印件19.2.2投标人资格声明及近三年的经审计

42、的财务报告19.2.3投标人中运营商的资格文件、业绩表及证明文件19.2.4投标人在未来选择土建承包人和监理公司的选择资格标准声明19.2.5投标人认为必要的其他文件或/和证明19.3第三部分 投标人BOT方案卷19.3.1项目公司成立方案19.3.2工程设计改进/工程造价估算方案19.3.3融资方案19.3.4建设方案19.3.5运营/养护方案19.3.6财务分析/水费价格方案及分析19.3.7保险方案19.3.8移交方案19.3.9对协议条款和条件的响应19.4第四部分 投标人认为需要提供的资料19.5第五部分 备选标（如果有）19.5.1如果投标人认为必要，可就拟定的设计人和/或第三部分

43、投标人BOT方案中的全部或部分方案提供备选方案构成备选标，但是备选标的提出不是强制性的。19.5.2除非投标人在招标文件中以书面形式提供充分的、能够被招标人理解和接受的理由，招标人默认任何备选方案地提出都将对水费价格方案造成影响。投标人在提出备选标时，都应提供新的水费价格方案及分析，否则其备选方案将给视作无效。19.5.3只有当投标人被确定为拟定中标人时，其备选方案才被考虑，同时被选方案的选取和重新评估不应对拟定中标人的评标结果造成不利的影响，或者，这种影响不会造成拟定中标人的不同。19.5.4招标人有权拒绝任何备选标。20. 投标有效期20.1投标有效期投标人递交的投标文件的有效期应不短于“

44、投标人须知前附表”中规定的投标有效期20.2投标有效期的延长20.2.1招标人可以一次或多次要求延长有效期，但这种要求必须在原投标有效期期满之日前14天，以书面形式通知投标人。20.2.2在接到上述通知后，如果招标人不愿意延长投标有效期，则应在原投标有效期期满以前，以书面形式通知招标人，并在投标有效期满后，撤回其投标文件，投标人的投标保函将不会被没收。20.2.3如果在原投标有效期期满以前，投标人没有以书面形式通知招标人不同意延长投标有效期，则可认为投标人已经接受招标人延长投标有效期的要求。20.2.4招标人对投标有效期延长的请求，不应被视为招标人要求和/或接受投标人对其投标文件其他部分作任何

45、修改。21. 投标文件的语言21.1投标文件、投标人与招标人之间与招投标有关的文件和来往函电均应使用投标须知前附表中规定的语言。但资质证明文件及证书类文件以原件为准，原件非中文的，投标人应提供中文译本21.2投标文件中用到的各种计量单位及符号应采用公制计量单位和符号。22. 投标文件的份数和签署要求22.1投标人应按本须知规定的内容和格式编制投标文件，并按照投标须知前附表中规定的份数递交投标文件，封面上应分别标明“正本”和“副本”字样。正本与副本不一致时以正本为准。22.2投标人应提供投标文件电子版的光盘一份。22.2.1文本文件要求用doc格式（MICROSOFT OFFICE 2000）；

46、建筑平面、立面、剖面等图纸用dwg格式（AutoCAD2000或AutoCAD14版）；透视图或鸟瞰图使用jpg格式（精度应在300DPI以上）；财务分析使用xls格式（MICROSOFT OFFICE 2000）。22.3投标文件正本应使用打印或不褪色的墨水书写，文字要清晰、语意要明确，并由投标人的法定代表人或经授权的代表签名和加盖单位公章。投标文件正本应逐页小签。投标文件的副本可采用正本的复印件。22.4投标文件应避免涂改和手写文字插入，若为了改正错误必须这样做时，应由授权代表在修改处盖章或签名确认，否则上述修改将被视为无效。23. 投标文件的提交23.1投标文件的密封与标志23.1.1投

47、标人应将“投标一览表”和投标保证金单独密封提交，并在信封上标明“投标一览表”字样。电子文件应按套独立密封后，与“投标一览表”一并密封在一起。23.1.2投标人应将投标文件正本和所有副本分开密封，投标文件的正本和副本分别密封在一个内层包封中，再密封在一个外层包封中，并在内包封上正确标明“正本”或“副本”。每套副本的包装和文件封面上应分别编号。23.1.3 内层和外层包封都应：1）清楚标明递交至“投标人须知前附表”中指明的地址；2）具有下列识别标志：“BOT项目投标文件”，“在（投标人须知前附表所述）开标时间前不得开封”。23.2在内层包封上应写明投标人的名称与地址、邮政编码，以便在投标被宣布为“

48、迟到”时原封退回。23.3如果内外层包封没有按上述规定密封并加写标志，招标代理机构对误投或过早启封概不负责。24. 投标截止时间24.1投标人应在不迟于投标人须知前附表中规定的投标截止时间将投标文件递交至 “投标人须知前附表”中指明的地址。任何超过投标截止时间递交的投标文件，都将不被接受而被直接退还给投标人。24.2招标人可以通过修改招标文件适当延长投标截止时间。在此情况下，招标人、招标代理机构和投标人受投标截止时间制约的所有权利和义务均应延长至新的截止时间。25. 投标文件的修改和撤回25.1投标人可以在投标截止时间之前对已经递交的投标文件，以书面形式，向招标人递交请求修改或撤回其投标文件的

49、通知，上述行为将不会导致没收投标人的投标保证金，同时对招标文件的修改将被视为是投标文件的组成部分。25.2投标人的修改或撤回通知，应按本须知的规定编制、签署、密封、标志和递交，并在内层包封标明“修改”或“撤回”的字样，否则将被视为无效。25.3投标人在投标截止时间后提出的对投标文件的修改将不被接受。25.4如果投标人在投标截止时间与招标文件中规定的投标有效期终止日之间撤回投标文件，其投标文件将被拒绝，同时其投标保函将被没收。26. 投标保证金26.1投标人在递交投标文件的同时，应按照投标须知前附表中规定的货币和金额提交投标保证金，保证金受益人为投标人须知前附表中规定的受益人。26.2投标保函应

50、采用下列形式中的任何一种：26.2.1银行转帐支票或汇票 26.2.2由招标人和招标代理机构可接受的一家银行用招标文件提供的格式或招标人可接受的其他格式出具的不可撤销的银行保函。可接受的银行保函应由在中国境内营业的中国或外国银行开具。26.3投标保证金的有效期26.3.1投标保证金的有效期应满足投标须知前附表的要求。26.3.2如投标有效期延长后，投标保函的有效期应相应延长。26.4投标保证金的退还26.4.1未中标的投标人的投标保证金，将在投标保证金有效期期满之日起两周内原额退还。26.4.2中标人的投标保证金将在项目公司提交的履约保函生效之日退还（以最后一个履约保函的生效日为准）。26.5

51、投标保证金用于保护招标人和招标代理机构免受因投标人的行为而遭受的损失。当发生以下情况时，招标人有权没收投标人的投标保函（作为预定的损害赔偿而非罚款）：(1) 开标后投标人在投标有效期内撤回投标；或(2) 投标人串通投标、行贿或投标文件中含有故意的虚假陈述；或(3) 中标人未能做到下列任何一条或几条：(i)在约定时间内草签特许权协议；或(ii)注册和成立项目公司；或(iii)使项目公司在约定时间内与招标人正式签订特许权协议；或(iv)使项目公司按特许权协议规定提供招标人可接受的履约保函。26.6如果招标人按26.5(3)款规定没收了投标保函下的款项，招标人可以：(1)要求中标人按照其投4标文件继

52、续履行；或(2)撤销授标，向其他中标候选人授标。27. 投标货币除非另有规定或许可，投标人应以投标须知前附表中规定的货币报价。第六章 BOT方案的编制要求28. 项目公司成立方案投标人应提供符合招标文件规定的项目公司成立方案，可以是成立项目公司协议或其他包括但不限于以下内容的文件：28.1成立项目公司投标人应提供符合招标文件规定的成立项目公司的安排和时间表。上述时间表不应和投标人提供的里程碑时间表由冲突。28.2注册资本28.2.1投标人应提供不低于本项目总投资二分之一的项目公司注册资本。28.2.2投标人应提供注册资本的出资方式，包括注册资本的缴付时间和比例，其中，对成立外商投资企业项目公司

53、的注册资本，出资各方的第一期出资不得低于各自认缴出资额的15%，并在营业执照签发之日起 5日内缴清。28.2.3投标人应声明未经招标人书面许可，在特许权协议期间不减少注册资本。28.3宗旨、经营范围和组织机构28.3.1投标人应提出符合招标文件规定的项目公司的宗旨和经营范围。28.3.2项目公司的宗旨应围绕实现招标文件规定的实施本项目的目标拟定，经营范围应围绕为实施本项目进行设计、融资、建设、运行、维护、修理、经营和移交的内容拟定。28.4股权结构投标人应提供项目公司的股权结构描述。项目公司的股权结构必须满足投标人的主办人持有项目公司50%以上股权的要求，投标人同时应承诺，任何关于项目公司股权

54、结构及组成的变更均应经招标人书面同意后，方可进行正式变更。28.5股东担保28.5.1投标人应声明对项目公司根据特许权协议提供履约保函和维护保函的合同义务承担连带责任担保。28.5.2 投标人应声明保证按照规定成立和注册项目公司，保证项目公司按照特许权协议、融资协议等文本规定正式签订有关文件，并在本项目实际完工之前对项目公司的设计、投融资、施工、试运行等全部的合同义务承担连带责任。中标人应在项目公司正式签订以上协议的同时，向招标人提供正式的承诺承担上述连带责任的保证函。29. 工程技术方案29.1 工程初步设计的合理化建议投标人可以对招标文件第三卷 工程初步设计提出自己对工程初步设计及工程技术

55、方案的理解，如投标人认为有必要时，可对工程技术方案提出合理化建议。上述合理化建议及其可能引起的后果将被视为19款规定的备选标，同时合理化建议的提出不应对招标文件的工程初步设计作出重大修改。29.2 建设期投资报价方案29.2.1 建设期投资报价方案应根据招标文件第三卷 工程初步设计为基础进行编写。29.2.2 方案编制过程中应考虑的因素包括：(1) 设计人提出的设计费；(2) 工程费用（包括：土建工程、安装工程、设备费用，以及相关的招标活动、运输、仓储、保险等与工程建设相关的其他费用）；(3) 工程其它费用（包括：建设单位管理费、监理费、生产人员培训费、办公和生活家具购置费、施工图预算编制费、

56、施工图审查费、竣工图编制费、供电贴费、设备联合试运转费、基本预备费等）(4) 招标文件规定的其他应由项目公司承担的费用；(5) 投标人认为工程建设期间由项目公司承担的其它费用。29.2.3 投标人的建设期投资报价方案应包含上述费用，但不意味着未提及的费用投标人有权不考虑。29.2.4 投标人在建设期投资报价方案中涉及的费用，应和投标人在建设方案中的活动一一对应。同时投标人应对其每一项费用的构成作出说明和分析，同时对于可能的费用提出费用构成依据的证明文件。29.2.5 投标人在建设期投资报价方案中涉及的费用之合应和财务分析方案中的投资支出明细表保持一致。30. 融资方案30.1 自有资本结构：项

57、目公司的注册资本不得低于本项目投资总额的50%。投标人在投标文件中须明确投标人拟在项目公司中投入注册资本的金额、比例、出资方式以及出资的时间表等内容。30.2 对外融资方式：根据项目投资估算和项目实施进度计划，分别制定出的融资方式，以及为满足项目建设的资金投入计划和资金需求，对融资方式须披露的内容包括：30.2.1 融资金额；30.2.2 融资币种及汇率水平（如涉及外币融资）；30.2.3 融资利率水平；30.2.4 融资期限；30.2.5 还款时间表及还款进度安排；30.3 融资落实：须提供有关融资方的承诺函及信用支持等书面材料，以证实所需资金来源的可靠、合法、充足、及时、可行。30.4 投

58、资使用计划：根据建设方案的规划，按照建设进度要求，制定出季度资金使用计划，列出融资到位时间计划。30.5 分析融资规模对项目运营产生的财务影响：30.5.1 对项目公司在融资后的资本结构（权益性资金与债务性资金的比例）稳定性的控制，包括对资产负债率、产权比率、已获利息倍数等指标设定的财务安全标准。30.5.2 分析预测各期发生的融资成本（借款利息）对项目公司未来现金流量的影响，对日常运营所需的资金造成的影响，该部分的影响应在财务模型中作出反映。30.5.3 根据拟定的还款金额、还款时间及还款进度安排，预测其对未来现金流量的影响，对日常运营所需的资金造成的影响，该部分的影响应在财务模型中作出反映

59、。31. 建设方案31.1 根据招标文件的要求，投标人应首先说明其对建设方案的理解，并提出按照招标文件规定的时间进度要求制定建设方案的关键点和难点，并应该在其编制的建设方案中着重体现对关键点和难点的解决方案既保证手段。31.2 投标人应提供项目公司建设管理组织机构的设置方案和组织机构图，并对其适应性和有效性进行分析论证。31.3 投标人应提供整体建设方案的干特图和关键路径图，并提出项目初步的施工组织建设方案，投标人应充分考虑由于其对招标文件初步设计方案的修改、施工图审查和其他类似因素对工程进度可能造成的不利影响。31.3.1投标人应对其整体建设方案中涉及的项目建设实施程序和步骤作出说明，并保证

60、其符合招标文件和国家及地方有关法律法规的规定。31.3.2 投标人应对其整体建设方案中下列部分的内容提供项目建设过程管理的说明。(1) 工程进度目标和保证措施，同时应提供投标人认为可能影响工程进度正常因素的敏感性分析及应对措施；(2) 工程质量目标和保证措施：质量优良。制定出工程质量保证措施和质量控制程序，包括环境保护质量目标、保证措施和质量控制程序；(3) 投资和成本控制目标：投资控制在合理的投资范围以内；(4) 合同管理；(5) 环保和文明施工管理措施、安全生产和安全保卫方案；(6) 信息管理；(7) 项目工程资料保管；(8) 提出工程设计和施工过程中，招标人的协助工作范围。32. 运营/养护方案32.1 提出项目运营方案及实施步骤。32.2 项目运营组织机构设置、部门职责和人员配置。32.3 运营管理人员和工作人员的选聘计划，研