上海自贸区发展模式及溢出效应中期报告剖析6页

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1、河北工业大学城市学院本科毕业论文中期报告河北工业大学城市学院本科毕业论文中期报告毕业论文题目： 中国（上海）自贸区的发展模式及溢出效应分析专 业： 国际经济与贸易学 生 信 息： 学号：118466 姓名：张 凯 班级：国贸C111指导教师信息： 姓名：赵学礼 职称：副教授报告提交日期：2015.5.14正文：一、引言前期报告中进行了上海自贸区成立的一个国际环境和国内环境的分析，也阐述了中国的首个自由贸易试验田选择建在上海的原因，以及成立上海自贸区对于上海这个城市本身的无论是在经济还是在文化或是生活等方面带来的影响，还有对于其周边城市和中国其他地区所带来的正面和负面的影响进行了一个简单的分析。

2、中期报告将要进行的是上海自贸区的现状和具体所实行的政策和措施的分析。二、上海自贸区的发展现状分析1、现状2013年8月，国务院正式批准设立中国（上海）自由贸易试验区,9月29日正式挂牌成立。自贸区范围涵盖上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等4个海关特殊监管区域，总面积为28.78平方公里。中国（上海）自由贸易试验区自2013年9月29日挂牌以来，按照国务院批准的总体方案，着力推进投资、贸易、金融、事中事后等领域的制度创新。在建立与国际投资贸易通行规则相衔接的基本制度框架上，取得了重要的阶段性成果。目前，以负面清单管理为核心的投资管理制度已经建立，以贸易

3、便利化为重点的贸易监管制度平稳运行，以资本项目可兑换和金融服务业开放为目标的金融创新制度加速推进，以政府职能转变为导向的事中事后监管制度基本形成。截至2014年12月底，上海自贸试验区（28.78平方公里）区内企业累计达23243家，其中挂牌后新设14860家，新设外资企业2342家。2014年，区内企业完成经营总收入16000亿元，同比增长11.0%。其中，商品销售额13800亿元，增长11.5%；航运物流服务收入1180亿元，增长15.0%。完成进出口额7623亿元，同比增长8.3% 。 2014年12月28日，国务院决定推广上海自贸试验区经验，设立广东、天津、福建三个自贸试验区，并扩展上

4、海自贸试验区的范围，将浦东新区的陆家嘴金融片区、金桥开发片区、张江高科技片区纳入自贸试验区试点范围，面积将从现有的28.78平方公里扩展到120.72平方公里，为制度创新提供了更大的检验和压力测试空间。2、各片区的区域特点和发展定位（一）综合保税区28.78平方公里综合保税区包括外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区、浦东机场综合保税区。外高桥保税区于1990年设立，是中国第一个保税区，也是目前中国国内经济规模最大、业务功能最丰富的海关特殊监管区；外高桥保税物流园区于2004年设立，是中国第一个保税物流园区；洋山保税港区于2005年底设立，是中国第一个实行“区港一体”封关运作的特殊监管

5、区域；浦东机场综合保税区于2009年设立，实行保税物流区域与机场货运区一体化运作模式。 综合保税区即为此次扩区前的自贸实验区，已有27项制度创新成果在全国或部分地区推广。下一步，投资管理、贸易便利化、金融、服务业开放、事中事后监管等领域的28项措施将在全国复制推广，海关监管和检验检疫6项制度创新将在全国其他海关特殊监管区域复制推广。根据自贸试验区产业经济发展目标，依托原自贸试验区产业发展基础，原自贸区将加快发展国际贸易、金融服务、航运服务、专业服务、高端制造五大产业集群，重点集聚总部经济、平台经济、“四新”经济三大业态。外高桥保税区依托区域先发优势，联动森兰区域，打造成为以国际贸易服务、金融服

6、务、专业服务功能为主，商业、商务、文化、休闲多元功能集成的综合性功能集聚区；外高桥保税物流园区依托外高桥港区和外高桥保税区，打造成为国际物流服务功能区；洋山保税港区充分利用洋山深水港得天独厚的深水岸线和航道条件，联动临港地区（包括南汇新城），依托自贸试验区和国际航运发展综合试验区的政策叠加优势，打造成为具有全球竞争力的国际航运服务和离岸服务功能区；浦东机场综合保税区充分依托浦东国际机场的亚太航空枢纽地位，发挥国际客流、商流、物流密集的独特优势，与周边国际旅游度假区等区域的联动发展，在强化国际航空服务功能的同时，拓展高端商业、贸易等功能，打造成为具有全球竞争力和吸引力的国际航空服务和现代商贸功能

7、区。（二）陆家嘴金融片区34.26平方公里 陆家嘴金融片区包含陆家嘴金融贸易区、世博前滩地区。陆家嘴金融片区是上海国际金融中心的核心区域、上海国际航运中心的高端服务区、上海国际贸易中心的现代商贸集聚区。这里将探索建立与国际通行规则相衔接的金融制度体系，与总部经济等现代服务业发展相适应的制度安排，持续推进投资便利化、贸易自由化、金融国际化和监管制度创新，加快形成更加国际化、市场化、法治化的营商环境。世博前滩地区是上海新一轮发展的重点区域，正在打造总部经济、航运金融、文化体育旅游业、高端服务业集聚区。（三）金桥开发片区20.48平方公里 金桥开发区于1990年成立，经过20多年的持续开发，已经成为

8、上海的先进制造业核心功能区、生产性服务业集聚区、战略性新兴产业先行区和生态工业示范区。这里将以创新政府管理和金融制度、打造贸易便利化营商环境、培育能代表国家参与国际竞争的战略性新兴产业为重点，不断提升经济发展活力和创新能力。（四）张江高科技片区37.2平方公里张江高科技片区是上海贯彻落实创新型国家战略的核心基地。这里将推动上海自贸试验区建设与张江国家自主创新示范区建设深度联动, 提升张江园区创新力，重点在国家科学中心、发展“四新”经济、科技创新公共服务平台、科技金融、人才高地和综合环境优化等重点领域开展探索创新。13、发展要求 按照党中央、国务院决策部署，紧紧围绕国家战略，进一步解放思想，坚持

9、先行先试，把制度创新作为核心任务，把防控风险作为重要底线，把企业作为重要主体，以开放促改革、促发展，加快政府职能转变，在更广领域和更大空间积极探索以制度创新推动全面深化改革的新路径，率先建立符合国际化、市场化、法治化要求的投资和贸易规则体系，使自贸试验区成为我国进一步融入经济全球化的重要载体，推动“一带一路”建设和长江经济带发展，做好可复制可推广经验总结推广，更好地发挥示范引领、服务全国的积极作用。深化完善以负面清单管理为核心的投资管理制度、以贸易便利化为重点的贸易监管制度、以资本项目可兑换和金融服务业开放为目标的金融创新制度、以政府职能转变为核心的事中事后监管制度，形成与国际投资贸易通行规则

10、相衔接的制度创新体系，充分发挥金融贸易、先进制造、科技创新等重点功能承载区的辐射带动作用，力争建设成为开放度最高的投资贸易便利、货币兑换自由、监管高效便捷、法制环境规范的自由贸易园区。2三、上海自贸区发展的主要任务和政策措施1、加快政府职能转变完善负面清单管理模式。推动负面清单制度成为市场准入管理的主要方式，转变以行政审批为主的行政管理方式，制定发布政府权力清单和责任清单，进一步厘清政府和市场的关系。强化事中事后监管，推进监管标准规范制度建设，加快形成行政监管、行业自律、社会监督、公众参与的综合监管体系。加强社会信用体系应用。完善公共信用信息目录和公共信用信息应用清单，扩大信用信息和信用产品应

11、用，强化政府信用信息公开，探索建立采信第三方信用产品和服务的制度安排。加强信息共享和服务平台应用。健全综合执法体系。明确执法主体以及相对统一的执法程序和文书，建立联动联勤平台，完善网上执法办案系统。健全城市管理、市场监督等综合执法体系，建立信息共享、资源整合、执法联动、措施协同的监管工作机制。健全社会力量参与市场监督制度。通过扶持引导、购买服务、制定标准等制度安排，支持行业协会和专业服务机构参与市场监督。探索引入第三方专业机构参与企业信息审查等事项，建立社会组织与企业、行业之间的服务对接机制。充分发挥自贸试验区社会参与委员会作用，推动行业组织诚信自律。试点扩大涉外民办非企业单位登记范围。支持全

12、国性、区域性行业协会入驻，探索引入竞争机制，在规模较大、交叉的行业以及新兴业态中试行“一业多会、适度竞争”。完善企业年度报告公示和经营异常名录制度。根据企业信息公示暂行条例，完善企业年度报告公示实施办法。采取书面检查、实地核查、网络监测、大数据比对等方式，对自贸试验区内企业年报公示信息进行抽查，依法将抽查结果通过企业信用信息公示系统向社会公示，营造企业自律环境。健全国家安全审查和反垄断审查协助工作机制。建立地方参与国家安全审查和反垄断审查的长效机制，配合国家有关部门做好相关工作。在地方事权范围内，加强相关部门协作，实现信息互通、协同研判、执法协助，进一步发挥自贸试验区在国家安全审查和反垄断审查

13、工作中的建议申报、调查配合、信息共享等方面的协助作用。推动信息公开制度创新。提高行政透明度，主动公开自贸试验区相关政策内容、管理规定、办事程序等信息，方便企业查询。推动权益保护制度创新。完善专利、商标、版权等知识产权行政管理和执法体制机制，完善司法保护、行政监管、仲裁、第三方调解等知识产权纠纷多元解决机制，完善知识产权工作社会参与机制。优化知识产权发展环境，集聚国际知识产权资源，推进上海亚太知识产权中心建设。32、深化与扩大开放相适应的投资管理制度创新。（一）负面清单管理模式负面清单管理模式，相当于投资领域的“黑名单”，列明了企业不能投资的领域和产业。凡是针对外资的与国民待遇、最惠国待遇不符的

14、管理措施，或业绩要求、高管要求等方面的管理限制措施，均以清单方式列明。负面清单是国际上重要的投资准入制度，目前国际上有70多个国家采用“准入前国民待遇和负面清单”管理模式。中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2013年）（以下简称“负面清单”），以外商投资法律法规、中国（上海）自由贸易试验区总体方案、外商投资产业指导目录（2011年修订）等为依据，列明中国（上海）自由贸易试验区（以下简称“自贸试验区”）内对外商投资项目和设立外商投资企业采取的与国民待遇等不符的准入措施。负面清单按照国民经济行业分类及代码（2011年版）分类编制，包括18个行业门类。S公共管理、社会保

15、障和社会组织、T国际组织2个行业门类不适用负面清单。2014年又再次修订出台了新的负面清单，新版“负面清单”对管理措施条款进行了大幅调整，从旧版190条措施减少到最新的139条，“负面清单”的“瘦身”就是为了响应提高开放度，增加透明度，与国际通行规则相衔接的三个负面清单基本原则。负面清单不能简单的看长短，得看分类的标准。如果都是按大类分，那么这大类下面的小行业都会受到限制，而两次负面清单都是按小类分的足以看出我国要开放的诚意来。（二）具体措施扩大服务业和制造业领域的开放，对于负面清单以外的外商投资项目，采取内外资一致的原则，外商投资项目由审批改为备案。深化商事登记制度改革，开展集中登记试点，推

16、进“先照后证”改革。探索许可证清单管理模式，简化和完善企业注销流程。加快企业准入“单一窗口”从企业设立向企业工商变更、统计登记、报关报检单位备案登记等环节拓展，逐步扩大“单一窗口”受理事项范围。探索开展电子营业执照和企业登记全程电子化试点工作。探索实行工商营业执照、组织机构代码证和税务登记证“多证联办”或“三证合一”登记制度。3、积极推进贸易监管制度创新在自贸试验区内的海关特殊监管区域深化“一线放开”、“二线安全高效管住”贸易便利化改革。加强口岸监管部门联动，规范并公布通关作业时限。鼓励企业参与“自主报税、自助通关、自动审放、重点稽核”等监管制度创新试点。完善国际贸易“单一窗口”的货物进出口和

17、运输工具进出境的应用功能，进一步优化口岸监管执法流程和通关流程，实现贸易许可、支付结算、资质登记等平台功能，将涉及贸易监管的部门逐步纳入“单一窗口”管理平台。推动贸易转型升级。推进亚太示范电子口岸网络建设。加快推进大宗商品现货市场和资源配置平台建设，强化监管、创新制度、探索经验。深化贸易平台功能，依法合规开展文化版权交易、艺术品交易、印刷品对外加工等贸易，大力发展知识产权专业服务业。推动生物医药、软件信息等新兴服务贸易和技术贸易发展。按照公平竞争原则，开展跨境电子商务业务，促进上海跨境电子商务公共服务平台与境内外各类企业直接对接。航运服务领域内：远洋货物运输的开放措施是放开中外合资，中外合作国

18、际船舶运输企业的外资股比限制，由国务院交通运输主管部门制定相关管理试法。允许中资公司拥有或控股拥有的非五星旗船，先行先试外贸进出口集装箱在国内沿海港口和上海港之间的沿海捎带业务。加快国际船舶登记制度创新，充分利用现有中资“方便旗”船税收优惠政策，促进符合条件的船舶在上海落户登记。扩企业，在完善总运单拆分国际中转业务基础上，拓展分运单集拼国际中转业务。优化沿海捎带业务监管模大国际中转集拼业务，拓展海运国际中转集拼业务试点范围，打造具有国际竞争力的拆、拼箱运作环境，实现洋山保税港区、外高桥保税物流园区集装箱国际中转集拼业务规模化运作；拓展浦东机场货邮中转业务，增加国际中转集拼航线和试点式，提高中资

19、非五星旗船沿海捎带业务通关效率。推动与旅游业相关的邮轮、游艇等旅游运输工具出行便利化。在符合国家规定前提下，发展航运运价衍生品交易业务。深化多港区联动机制，推进外高桥港、洋山深水港、浦东空港国际枢纽港联动发展。符合条件的地区可按规定申请实施境外旅客购物离境退税政策。4、深入推进金融制度创新在风险可控前提下，可在试验区内对人民币资本项目可兑换、金融市场利率市场化、人民币跨境使用等方面创造条件进行先行先试。在试验区内实现金融机构资产方价格实行市场化定价。探索面向国际的外汇管理改革试点，建立与自由贸易试验区相适应的外汇管理体制，全面实现贸易投资便利化。鼓励企业充分利用境内外两种资源、两个市场，实现跨

20、境融资自由化。深化外债管理方式改革，促进跨境融资便利化。深化跨国公司总部外汇资金集中运营管理试点，促进跨国公司设立区域性或全球性资金管理中心。建立试验区金融改革创新与上海国际金融中心建设的联动机制。增强金融服务功能。推动金融服务业对符合条件的民营资本和外资金融机构全面开放，支持在试验区内设立外资银行和中外合资银行。在条件具备时，适时在试验区内试点设立有限牌照银行。在完善相关管理办法，加强有效监管的前提下，允许试验区内符合条件的中资银行开办离岸业务。 允许金融市场在试验区内建立面向国际的交易平台。逐步允许境外企业参与商品期货交易。鼓励金融市场产品创新。支持股权托管交易机构在试验区内建立综合金融服

21、务平台。支持开展人民币跨境再保险业务，培育发展再保险市场。试点设立外资专业健康医疗保险机构。融资租赁公司在试验区内设立的单机、单船子公司不设最低注册资本限制。允许融资租赁公司兼营与主营业务有关的商业保理业务。5、其他服务领域的一些开放措施（一）商贸服务领域增值电信业务方面：在保障网络信息安全的前提下，允许外资企业经营特定形式的部分增值电信业务，如涉及突破行政法规，须国务院批准同意。游戏机、游艺机销售及服务方面：允许外资企业从事游戏游艺设备的生产和销售，通过文化主管部门内容审查的游戏游艺设备可面向国内市场销售。（二）专业服务领域律师服务：探索密切中国律师事务所与外国（港澳台地区）律师事务所业务合

22、作的方式和机制。资信调查方面允许设立外商投资资信调查公司。允许在试验区内注册的符合条件的中外合资旅行社，从事除台湾地区以外的出境旅游业务。 人才中介服务方面：允许设立中外合资人才中介机构，外方合资者可以拥有不超过70%的股权；允许港澳服务提供者设立独资人才中介机构。外资人才中介机构最低注册资本金要求由30万美元降低至12.5万美元。在投资管理方面允许设立股份制外资投资性公司。工程设计：对试验区内为上海市提供服务的外资工程设计（不包括工程勘察）企业，取消首次申请资质时对投资者的工程设计业绩要求。建筑服务：对试验区内的外商独资建筑企业承揽上海市的中外联合建设项目时，不受建设项目的中外方投资比例限制

23、。 （三）文化服务领域取消外资演出经纪机构的股比限制，允许设立外商独资演出经纪机构，为上海市提供服务。允许设立外商独资的娱乐场所，在试验区内提供服务。 （四）社会服务领域允许举办中外合作经营性教育培训机构和中外合作经营性职业技能培训机构。允许设立外商独资医疗机构。四、上海自贸区带来的“溢出效应”上海自贸试验区在建立与国际投资贸易通行规则相衔接的基本制度框架上取得了重要的阶段性成果。其中，以负面清单管理为核心的投资管理制度基本建立；以贸易便利化为重点的贸易监管制度有效运行；以金融服务业开放等为目标的金融创新制度有序推进；以政府职能转变为核心的事中事后监管制度初步形成。自贸区建设已经带动了上海全市

24、的改革开放和制度创新，其改革效应还将持续显现，进一步释放上海的创新活力和发展潜力，提高城市竞争力。随着自贸区制度创新的深入推进和可推广、可复制经验的出台，为长三角城市合作提供了新的机遇和动力，长三角各城市将达成新的合作意向，将主动对接，共享机遇，合作支持上海自贸区建设，争取自贸区改革创新经验尽快在长三角有条件地复制推广。充分利用临近自贸区的区位优势，主动加强基础设施、产业融合、平台建设等方面的合作，分享国家战略的新红利，使长三角地区率先成为上海自贸区发挥示范带动作用的直接受益者，在更高层次上借力发展，长三角地区的国家战略平台功能将得到新的提升，也将积极推进新型城镇化发展，加快区域经济的转型升级

25、，促进长三角新一轮一体化的进程。4长三角城市群形成的良好合作机制，为上海自贸试验区的启动运作提供了支持。长三角已在海关监管等领域形成了区域性的运作机制，通过功能优势互补、跨关区的转关等措施，推进了区域经济的合作。在上海自贸区的引领下，长三角各主要城市将针对不同地区和经济发展的不同阶段，加强产业协同提升，搭建平台，促进区域内人、财、物、信息等要素的合理流动。加强对区域内人口、土地、能效、投资等数据的分析和监测，建立专家库，为长三角新型城镇化建设提供决策依据。通过对长三角新型城镇化示范点的研究和建设，推动长三角产业和城镇的有效融合，促进城镇化和新农村建设的协调推进。长三角可以在更多方面进行功能的对接，协作发展。上海自贸区给长三角地区和中国的其他地区带来的就是一个模范效应，在投资，贸易，金融等各个领域发挥先试先行的作用，带领我国各个城市进一步以开放的姿态面对，加快我国现代化和与国际接轨的进程，使中国实现新一轮的经济腾飞。参考文献1中国（上海）自由贸易试验区门户网站 2014.122袁志刚，中国（上海）自由贸易试验区新战略研究 格致出版社 2013.113中国（上海）自由贸易试验区总体方案 2013.94新华网上海，长三角城市群借上海自贸区“溢出效应”推动转型升级 2014.36