证券公司客户经理岗位调查分析报告

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1、证券公司客户经理岗位调查分析报告 证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依票面所载内容，取得相关权益的凭证。所以，证券的本质是一种交易契约或合同，该契约或合同赋予合同持有人根据该合同的规定，对合同规定的标的采取相应的行为，并获得相应的收益的权利。 合同的主要内容一般有：合同双方交易的标的物，标的物的数量和质量，交易标的价格，交易标的物的时间和地点等。当然这些内容如果应用到不同具体的证券中，其中规定的内容有所不同，比如，远期合约与期货合约规定的内容就不一样。 从1985年1月2日，新中国第一家证券公司深圳经济特区证券公司开始试办以来，在短短的十几年内，证券公司从无到有，从

2、小到大，发展速度极其惊人，成为推动我国证券市场快速健康发展的一支重要力量。截至2002年11月底，我国证券公司数量已达124家，营业部超过2800家，注册资本金总额达1040亿元，其中注册资本金超过10亿元的证券公司有45家之多。当前，随着我国证券市场规范化、市场化、国际化的不断推进，证券公司面临的生存环境发生了重大的变化。尤其是2002年，我国证券业经历了一场前所未有的变革。 一调研活动情况（一）调研概况自2012年1月份开始，我们金融管理与实务专业课题研究调研小组全体成员分别对广发证券股份有限公司进行了调研，调研小组对证券职业岗位人力需求、客户经理、财务会计综合岗位等人才构成情况进行了考察

3、，并围绕在高职学生的爱岗敬业、学习精神、知识应用能力、专业基础知识、专业发展趋势、交际运用能力、职校生在企业成才的生产影响因素等方面与企业的人事负责人、企业老总、企业主要技术骨干等进行了深入交流，并诚恳听取了企业界对职业教育教学的评价和建议，调查表如下：表1 证券职业岗位人力需求状况调查表（二）调研内容和方法1.调查企业概况针对本次调查的主要目的是调查本专业所覆盖就业岗位的分布情况和合格毕业生需要具备的职业能力情况，考虑到高等职业学校学生的就业渠道已经从国营企业转向用人机制灵活，发展势头良好的民营、外资、私营企业，因此，把民营、外资、私营企业作为主要调查对象，以求充分反映学生就业去向的变化。广

4、发证券有限责任公司是中国证监会核准的首批综合类证券公司之一，2004年12月 获得创新试点资格。前身是广东发展银行证券部 ，成立于1991年9月。截至2009年12月31日，广发证券注册资本20亿元，合并报表资产总额1043.36亿元，净资产172.43亿元，其中归属母公司股东权益163.74亿元；2009年合并报表实现营业收入104.70亿元，实现利润总额64.07亿元，实现净利润49.25亿元，其中归属于母公司所有者的净利润为46.90亿元。资本实力及盈利能力在国内证券行业持续领先。公司上市后，总股本增加至25.070457亿股，总市值居国内上市证券公司前列。公司（含子公司）现有证券营业部

5、网点189个，数量位列国内前三，网点遍布全国。 初步形成了跨越证券、基金、期货、股权投资领域的金融控股集团架构。公司成长过程中，通过自身积累发展和多次市场化收购兼并行动，规模不断壮大，主要经营指标多年名列行业前茅，是中国市场最具影响力的证券公司之一。公司还将通过3-5年的努力，拥有稳定的市场竞争力，综合实力、业务排名、经营业绩进入行业前列，树立“蓝筹广发”的品牌形象，成为广受尊敬的价值创造者和社会责任承担者。 2.调查人员对象和调查方法此次调查形式主要为问卷调查和公司查访方式为主，在调查过程中，我们主要采取专业教师专人访谈和请被调查者填表形式，主要调查对象是公司员工和人力资源部负责人，这些管理

6、者比较熟悉企业岗位人力的需求和岗位能力要求以及录用人员的现实表现，对公司用人素质要求比较明确，尤其是从事证券客户经理的素质要求，反映的意见和评价，有比较充分的依据，在调查中我们为访谈准备了一些问题：如贵公司最看重从业人员那方面能力素质，本校毕业生在公司的表现、公司紧缺人才情况、公司的发展、公司对高职毕业生能力欠缺方面的要求等。三调研总结1.公司人才构成现状（1）人才来源渠道调研表明，公司现有证券综合岗位人才中绝大部分直接从高职和大专院校学生中招收，从社会招聘的人员和企业自行培养的人员较少。（2）人才的学历组成调研表明，公司人才学历主要包括研究生学历、本科学历、大专学历、中职学历等，人员整体年龄

7、低，证券财务会计综合岗位人员大部分是高职生、专科生，管理人员大部分是本科生，客户经理岗位和决策层人员主要由本科生、硕士生等高层次精英人才组成。（3）公司对人才的总体要求调研表明公司对高职毕业生职业道德方面的要求较高，要求毕业生具有良好的非智力素质（如正确的价值观、敬业精神、吃苦耐劳精神、纪律性、责任心、工作态度），具有良好的自我发展能力，学习能力及良好的学习习惯；具有较宽的专业基础知识和专业实训技能，具有良好的动手动脑能力及应变交际、创新能力。（4）公司短缺人才调研表明，公司中具有研究生学历或高级技能的高层次人才明显不足，公司急需这一类人才来提高企业的核心竞争力；公司对于证券客户经理及证券公司

8、财务会计综合岗位人员能力素质要求较高，如此便急需这一类人才来缓解公司短缺人才。2.本专业所覆盖的职业岗位群用人单位对金融管理与实务专业毕业生所开设的岗位分布情况如下表所示。表2 职业岗位群分布情况一览表序号岗位群名称比例 1银行业35%2证券业10%3保险业17%4汽车金融10%5贷款公司6 %6担保公司4.5 %7金融租赁公司3 %8信托投资公司3 %9其他金融机构（如典当等）3.5 %10非金融类（如会计、统计等）8 % 证券业岗位分布01证券营业部前台柜员25%02证券经纪人（初）15%03证券经纪人（中）20%04证券经纪人（高）15%05期货经纪人15%06投资分析师10% 由岗位群

9、分布反映的情况可知，金融管理与实务专业高职毕业生的就业以营销业务岗位为主，主要为在服务线的柜员，大堂经理、代理人和业务员等，也有部分客户经理和分析师工作。 从调查数据看，金融专业高职学生到银行比例高，保险公司一般，证券部门基本很少。3.本专业毕业生职业能力在本次调查中，不同性质的企业对近年来我校毕业生的整体素质和能力基本肯定，各单位对我校金融管理与实务专业毕业生的岗位能力提出不同的要求，见岗位专项能力表。表3 岗位专项能力表能力项目比例%身体素质90心理素质75专业知识80基本技能（如计算机）70思想政治素质90言语交际能力60其他素质和能力45工作经验及认同企业文化30调查表明，高职校毕业生

10、缺乏主动学习精神，学习意识较淡薄，没有养成良好的自觉学习习惯，学校的教材和实验实习设备等教学资源、学校教学观念和教学内容相对于企业较落后，学生在校所学知识、技能与企业实际需要不能接轨，专业基础知识不扎实，知识应用能力较差，没有完全达到预定目标，各企业十分重视毕业生的动手能力，特出表现为生产线装配、调试与维修以及金属基本加工能力等方面的动手能力，同时企业对职业道德、社会能力（分析和解决问题能力、独立工作能力、协调合作能力、学习能力、应变能力等）都提出了较高的要求，企业对部分毕业生的敬业精神、职业道德与素养、上进心和主人翁意识普遍较差方面满意度不高，对毕业生在设备、设施保养能力甚至包括动手操作能力

11、评价也不高，对本专业毕业生在计算机应用方面的能力要求不同类型企业之间存在较大的分歧，现代化程序较高的企业在这方面存一定的要求。另外，规模较大的企业对毕业生基础知识和发展后勤比较看重，而小型企业则普遍重视毕业生的零距离上岗能力。三调查结果的启示 目前金融专业的毕业生太多太滥，证券业基层岗位的需求是供不应求，竞争很激烈；然而对于中高层职位的专业化人才的需求仍然很大；对于复合型的人才更是供不应求。因此证券人才的趋势是复合型人才，同学在学习自身专业，锻炼自己实践、研究能力的同时，应该注意其它专业知识的培养，拥有双学位的金融、法律、计算机等人才在招聘市场始终供不应求。所以务实自己的专业技能，并且努力提升

12、自己的研究水平，在平时学习中多注意研究能力的培养是不二法门的，在务实专业能力时，参加一些实习工作，具有一定的工作经验有很大帮助，在平时也能够快速提升，而且在工作常与前辈们聊聊天，不仅可以放松一下神经，而且可以学到不少工作以外的事情，尽管许多情况我们不一定遇到，可有所了解做到心中了解。通过对企业的参观调研，使我们深刻地感受到传统职业教育与企业实际生产存在着一定的距离，特别是享受新措施的不断呈现，给我们职业教育提出了更高的要求，同时也带来了很多机遇和挑战，大部分企业对本专业毕业生满意度不变，如何使职业教育与企业生产相街接，使高职生能尽快适应企业生产的实际需要，是我们在今后职业教育工作中亟待研究和解

13、决的问题，职业学校必须看到自己的不足，加大改革力度，培养企业需要的高素质的劳动者。现把我小组通过调研产生的一些思考报告如下：1.职业教育必须充满信心，有特色地坚定发展下去。从企业调研来看，职业学校的学生与其它形式的人才相比，在就业方面具存以下优势：（1）由于毕业学生通过学校的培养培训后，就直接进入企业，从价值观、人生观、世界观等理念上具有很强的“可塑性”，易于接受企业的理念和文化，相对于社会其它人才而言，容易管理，稳定性好，利于企业的人文发展。1以就业为导向，推进技能型劳动者的培养打破传统学科教育模式，以社会要求为目标，坚持面向生产，建设和管理第一线，推进以项目课程为主体的模块化专业课程体系，

14、突出学生技能与理论的配套训练，培养学生的综合职业能力，使人才培养质量更加贴近企业生产、服务的实际需要，进一步缩短企业培养新人的周期。2校企合作，及时调整课程体系和教学要求与企业合作是加强职业教育专业应用性的捷径，提高职业教育与社会经济的相关度，加强专业的适用性，必须了解不断发展的市场经济对于特定职业岗位群的知识、素质、技术、能力的需求，并以此为基础进行有针对性的专业配套设备和课程、教材调整，建立以职业能力为中心的教学体系。而企业最了解职业岗位群的职业要求。企业的参与使课堂教育能够随时反馈职业技术、技能的发展变化，及时调整和更新教学内容，注重课程建设的实用性和前瞻性。按企业的“订单”安排学生到企

15、业零距离地进行职业岗位专项技能的实习培训。通过这样的模式，使学生在校学基础和技能，在企业使岗位技能，既可减少学校在高新设备上的盲目投入，又可真正实现人才与企业的零距离对接。3.宽基础，活模块作为热门专业的金融管理与实务专业，要求毕业生既掌握基础知识，又能具备各方面专门化知识和熟练的操作技能，对于高职学生在有限的时间内是不可能实现的，因此，在课程体系设置中，以满足企业的工作要求为依据，积极汲取企业建议，考虑银行业类行业随时间推移产生的波动性，开展专业课程开发，调整专业设置方向，采取“大专业小专门化”的形式组织专业课程，即专业设置要体现“宽”的原则，小专门化方向要体现先进性、前瞻性、实时性，以金融

16、管理与实务专业职业能力结构中通用的部分构建能力平台，用模块式课程结构和学分制管理制度满足学习者和企业的要求。4加强综合素质培养，提高学生可持续发展能力目前，金融管理与实务专业学生出现二级岗位上岗的情况很多，随着能力要求不断提高，传统的事业观、终身职业观向终身就业机会观和创业观转变，职业学校必须坚持学生在掌握专业技能的同时对学生进行终身学习的教育，培养学生良好的综合素质，形成转岗、创业的基本素养，教学计划要以“必须够用，兼顾发展”为出发点，安排文化基础课，以培养学生扎实的专业基础知识和专业基础技能为目标，调整专业理论课和专业技能实训课的比例，加大技能培训的比例，建立以项目课程为主体的模块化的多层次、多类型、多方向的专业课程体系，把培养学生高尚的职业道德和优秀的职业素质放在极其重要的位置上，加大职业道德教育课程的比例，改革德育课的内容，引进企业的文化和理念，引进企业的环境，强化学生非智力因素的培养训练，尤其是就业观念，职业素质，终身发展能力和先进观念的教育培养。附：我的职业生涯规划7