证券从业证券市场基础知识压轴题模拟题练习题13套

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1、一、单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。）1.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。1.货币2.期货3.期权4.商品2.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了证券业从业人员资格管理暂行规定。1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委3.投资基金的风险可能小于（）。1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券4.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。1.少2.多3.相同4.不确定5.贴现债券的发行属于（ ）。1.平价方式2.溢价方式

2、3.折价方式4.都不是6.已知价计算法中的“已知价”是指（）。1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价7.证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征8.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（ ）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值9.证券投资基金反映的是（）关系。1.产权2.所有权3.债权债务4.委托代理10.有价证券具有（）的经济和法律特征。1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性

3、、期限性、收益性、风险性11.某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。1.9.432.8.433.10.114.8.6912.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率13.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债14.客户的交易结算资金必须全额存入指定的（）

4、，单独立户管理。1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行15.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币16.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元17.根据我国公司法的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长18.证券公司的主要业务有（）。1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务19.安全性最高的有价证券是（ ）。1.国债2.股票3.公司债券4.企业债券20.证券专营机构在

5、美国称（）。1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商21.专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心22.封闭式基金基金单位的交易方式是（）。1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易23.职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范24.证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于（）。1.五年2.八年3.十年4.二十年25.证券公司的主要业务内容有（）。1.股票、债券和基金2.发行、自营和

6、基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务26.以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（ ）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制27.为了有效实施投资计划并降低风险，基金办法规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.52.103.204.4028.美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。1.152.103.304.2029.开放式基金的交易价格取决于（）。1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他30.金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。1.减少2.增加3.不变4.都不是31.为了加

7、强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（ ）发布国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知。1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日32.证券承销商的主要职能是 （ ）。1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询33.注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（ ）为前提和核心。1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书3

8、4.以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（ ）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动35.在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。1.股票股息2.财产股息3.负债股息4.建业股息36.以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（ ）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳37.美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型38.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期

9、资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场39.债券是由（ ）出具的。1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者40.在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（ ）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险41.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。1.货币2.期货3.期权4.商品42.职业态度是从业人员对本职工作的（ ）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。1.性质2.价值3.责任4.客观43.按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由（）机构担任。1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金

10、管理公司44.影响期权价格的最主要原因是（）。1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限45.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（ ） 于1995年4月18日发布了证券业从业人员资格管理暂行规定。1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委46.不得进入证券交易所交易的证券商是（）。1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商47.根据我国证券法，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。1.一年2.二年3.三年4.四年48.计

11、算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（ ）。1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券49.一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（ ）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整50.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（ ）。1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债51.债券年利息收入与债券面额之比率称为（）。1.票面收益率2.直接收益率3.持有期收益率4.到期收益率52.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。1.非累积优先股2.非参与优先股3.可赎回优先股4.股息率

12、固定优先股53.证券信息公司管理、传播的信息其共同的特点是（）1.客观性2.及时性3.真实性4.正确性54.公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。1.票面价值2.账面价值3.清算价值4.内在价值55.按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（ ）1.展期偿还2.满期偿还3.全额偿还4.部分偿还56.原有企业改组为公司时，应由注册会计师对企业前（ ）的财务状况及经营成果进行审计并出具审计报告。1.二年2.三年3.四年4.五年57.金融期权标的物的数量比金融期货标的物的数量（）。1.相等2.少3.多4.不定58.贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。

13、1.不规定利率2.规定利率3.标明折价率4.不标明折价率59.股票未来收益的现值是股票的（ ）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值60.德国证券经营机构的类型为（）。1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型61.期权交易中的选择权，属于交易中的（）。1.买方2.卖方3.双方4.第三方62.一般情况下，中央银行采取紧缩的货币政策将导致（ ）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整63.政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是（ ）1.赤字国债2.建设国债3.战争国债4.特种国债64.公司清算时每个股份所代表的实际价值，是股票的（ ）1.票面价值2.帐面价值3.清

14、算价值4.内在价值65.看跌期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。1.买入2.卖出3.持有4.都有66.未知价计算法中的“未知价”是指：（）。1.当日证券市场上各种金融资产的开盘价2.当日证券市场上各种金融资产的收盘价3.下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价4.下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价67.以下哪一项不是证券交易所的职能？（ ）1.提供证券交易的场所和设施2.制定证券交易所的业务规则3.决定每日开盘价4.管理和公布市场信息68.以下哪一项不是证券交易所理事会的职责？（ ）1.执行会员大会的决议2.选举和罢免会员理事3.制定、修改证券交易所的业务规则4.审定总经理提出的

15、工作计划69.经纪类证券公司只能从事单一的（）。1.证券经纪业务2.证券自营业务3.证券承销业务4.证券经纪业务和证券自营业务70.为规范股份有限公司境内上市外资股的发行及交易，保护投资人的合法权益，1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布了（），它对于我国境内上市外资股的发展与管理具有重要意义。1.境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行办法2.国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定3.股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则4.股份有限公司境外上市外资股规定的实施细则第二部分：多选题请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。1.决定基金运作费率高低的因素

16、有（）。1.基金规模2.基金风险3.基金价格4.基金表现5.最低投资额2.我国的外资股包括（）。1.红筹股2.存托凭证3.境内上市外资股4.境外上市外资股3.我国的公司法规定，股票发行价格可以和票面金额（）。1.相等2.无关3.超过票面金额4.低于票面金额4.期货价格的特点是（）。1.预期性2.隐密性3.连续性4.权威性5.根据股票的定义，股票的基本要素是（）。1.发行主体2.票面额3.股份4.持有人6.我国主要的股票价格指数有（）。1.上证综合指数2.深圳综合指数3.上证30指数4.深证成分股指数5.恒生指数7.股票的未来收益包括（）。1.未来股息收入2.资本利得收入3.股本增值收益4.清算

17、价值8.（）是不能流通转让的。1.基本建设债券2.财政债券3.特种债券4.保值债券5.国库券9.证券信用评级的主要对象为（）。1.各类公司债券2.地方债券3.普通股股票4.中央政府的债券10.证券发行市场上的机构投资者主要有（）。1.证券公司2.政策性银行3.共同基金4.企业5.事业单位11.按照发行主体的不同，债券可以分为（）。1.城市债券2.金融债券3.农村债券4.公司债券5.政府债券12.影响期权价格的主要因素有（）。1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限5.无风险利率13.影响债券偿还期限的因素主要有（）。1.债券票面金额2.资金使用方向3.市场利

18、率变化4.债券发行主体5.债券变现能力14.国债按偿还期限可以分为（）。1.限期国债2.中期国债3.短期国债4.长期国债5.展望国债15.普通股票的基本特征为，普通股票是（）。1.最基本、最重要的股票2.标准的股票3.收益最高的股票4.风险最大的股票16.每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓（）。1.内在价值2.账面价值3.股票净值4.每股净资产17.证券交易所对证券交易行为的管理主要包括以下内容（）。1.反欺诈2.反垄断3.反操纵4.反内幕交易5.反联手做庄18.（）不属于担保证券。1.保证公司债2.收益公司债3.不动产抵押公司债4.信用公司债5.可转换公司债19.国债按资金用途可以分为（

19、）。1.赤字国债2.建设国债3.永久国债4.特种国债5.战争国债20.我国证券交易所的理事会具有以下职权（）。1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.执行会员大会的决议4.制定、修改证券交易所的业务规则5.审定对会员的接纳21.备兑凭证的构成要素是（）。1.发行主体2.标的物3.发行规模4.协议价格5.认股比率22.国际债券的种类有（）。1.全球债券2.本国债券3.美国债券4.外国债券5.欧洲债券23.普通股票股东享有的权利主要是（）。1.公司重大决策的参与权2.公司盈余和剩余资产分配权3.选择管理者4.其他权利24.股价平均数的种类有（）。1.简单算术股价平均数2.加权股价平均

20、数3.基期加权股价指数4.计算期加权股价指数5.修正股价平均数25.债券宽限期以后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（）。1.定期偿还2.任意偿还3.定时偿还4.随时偿还5.按期偿还26.场外交易市场具有以下几个特征（）。1.是分散的无形市场2.采取经纪商制3.拥有众多的证券种类和证券经营机构4.以竞价方式进行证券交易5.管理比较宽松27.证券投资基金的当事人主要有（）。1.基金持有人2.基金管理人3.基金托管人4.基金发起人28.会员制证券交易所设立以下机构（）。1.会员大会2.董事会3.理事会4.监察委员会5.纪律检查委员会29.证券市场监管的对象包括

21、（）。1.证券发行人2.个人投资者3.机构投资者4.证券中介机构30.证券发行市场的部分组成是（）。1.证券发行人2.证券投资者3.证券中介机构4.证券管理机构31.根据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是（）。1.商业银行2.保险公司3.政策性银行4.财务公司32.金融期权的种类主要有（）。1.金融期货合约期权2.外币期权3.股票指数期权4.利率期权5.股票期权33.根据我国证券法，综合类证券公司可以经营的证券业务为（）。1.证券经纪业务2.证券自营业务3.证券承销业务4.经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务34.按计息方式分类，债券可以分为（）。1

22、.单利债券2.复利债券3.特种债券4.贴现债券5.累进利率债券35.可转换证券的特点是（）。1.有事先规定的转换期限2.持有者的身份随证券的转换而相应转换3.可转换成优先股4.市价变动频繁5.可转换成普通股36.作为一种成效卓著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是（）。1.规模效益2.较高收益3.分散风险4.专家管理37.一次性付息债券的利息支付形式有（）。1.单利计息，到期支付本息2.无息债券3.贴现债券4.息票债券5.浮动利率债券38.金融期货与金融期权的区别主要表现在（）。1.履约保证不同2.投资者权利与义务的对称性不同3.现金流转不同4.标的物不同5.盈亏的特点不同39.债券与股票

23、的区别表现在（）。1.权利2.目的3.期限4.收益5.风险40.普通股票的功能是（）。1.筹资功能2.投资功能3.投机功能4.保值功能41.根据投资目标划分，证券投资基金可分为（）。1.衍生基金2.成长型基金3.收入型基金4.平衡型基金42.股息的具体形式有（）。1.现金股息2.配股3.财产股息4.负债股息5.建业股息43.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（）。1.自由转让2.主要吸收储蓄资金3.通常不记名4.自由认购5.无面值44.契约型基金的当事人有（）。1.管理人2.托管人3.承销公司4.投资者45.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。1.开放式基金2.封闭式

24、基金3.契约型基金4.公司型基金46.影响认股权证价值的因素主要有（）。1.普通股的市价2.认股数量3.剩余有效期间4.换股比率5.认股价格47.目前，我国证券公司的管理模式主要是（）。1.业务总部式2.分公司式3.单一式4.结合式48.债券的性质可以概括为（）。1.属于有价证券2.是一种真实资本3.是债权的表现4.是所有权凭证5.是一种参与经营的资格49.证券投资的系统风险包括（）。1.信用风险2.政策风险3.利率风险4.周期波动风险5.购买力风险50.股票价格指数的计算方法可分为以下几种（）。1.相对法2.综合法3.计算期加权4.基期加权5.几何加权51.普通股股东的义务是（）。1.遵守公

25、司章程2.依其所认购的股份和入股方式缴纳股金3.除法律、法规规定的情形外不得退股4.法律、行政法规及公司章程应当承担的其他义务52.参加场外交易的证券商包括（）。1.证券经纪商2.会员证券商3.非会员证券商4.证券承销商5.专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商53.以下哪些机构是证券发行市场的中介机构（）。1.证券承销商2.会计审计机构3.律师事务所4.投资咨询公司5.土地评估机构54.证券公司的主要业务有（）。1.承销业务2.经纪业务3.自营业务4.资产管理5.投资咨询55.信息披露的基本要求是（）。1.全面性2.真实性3.时效性4.公正性56.股票的收益率一般高于债券，

26、这是因为股票面临的（）风险比债券大得多。1.周期波动2.信用3.经营4.购买力5.财务57.金融期货的类型主要有（）。1.外汇期货2.股票期货3.股价期货4.利率期货5.股价指数期货58.普通股票的功能是（）。1.筹资功能2.投资功能3.投机功能4.保值功能59.按股东享有的权利不同，股票可分为（）。1.普通股票2.优先股票3.记名股票4.不记名股票60.债券票面金额定得较小，将会（）。1.有利于小额投资者购买2.发行工作量大3.持有者分布面广4.印刷费用较高5.适宜私募发行三、是非题请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。1.1982年2月，美国堪萨斯农产品交易所开办堪萨斯价值线综合指

27、数期货，这标志着股价指数期货的正式产生。1.正确 2.错误2.投资基金是专门为中小投姿者设计的直接投资工具。1.正确 2.错误3.在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。1.正确 2.错误4.封闭式基金的首次发行价同股票一样可以有溢价。1.正确 2.错误5.对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关为国有资产管理局和证监会。1.正确 2.错误6.运作费不列入基金营运成本。1.正确 2.错误7.证券投资基金的资产交由基金管理人保管。1.正确 2.错误8.从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可

28、证的注册会计师（不含分支机构注册会计师）。1.正确 2.错误9.根据证券法，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。1.正确 2.错误10.我国公司法规定，股份有限公司发行的股票，必须为记名股票。1.正确 2.错误11.普通股票在权利义务上不附加任何条件。1.正确 2.错误12.期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。1.正确 2.错误13.公司债券只有长期的，没有短期的，因为公司发行债券是为了筹集资本的需要。1.正确 2.错误14.认股权证是普通股股东的一种特权。1.正确 2.错误15.期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获

29、得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。1.正确 2.错误16.公司型基金不是法人1.正确 2.错误17.契约型基金是通过基金章程来规范当事人行为的。1.正确 2.错误18.市价波动幅度越大，市价高于认购价格的可能性越大，认股权证的价值就越小。1.正确 2.错误19.累进利率债券的利率随着时同的推移，后期利率将比前期利率更高。1.正确 2.错误20.发行债券是金融机构的主动负债。1.正确 2.错误21.可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。1.正确 2.错误22.开放式基金通常不上市交易。1.正确 2.错误23.在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士债

30、券。1.正确 2.错误24.我们把专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的法人，称为中央登记结算公司。1.正确 2.错误25.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由基金管理人管理和运用。1.正确 2.错误26.基金的风险可能小于股票。1.正确 2.错误27.行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。1.正确 2.错误28.运作费率是在基金运作过程中，根据实际情况确定的。1.正确 2.错误29.证券经营机构与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同。商业银行因其自身性质和业务特点而侧重于中、长期资本市场。证券经营机构媒介资金侧重点则是短期资金市场。1.正确 2.错误30.

31、封闭式基金管理人因故退任或被撤换，又无新的管理人承继，该基金可以提前终止。1.正确 2.错误31.从事证券业务资产评估机构中的专职人员不得少于20人，其中职龄人员（非离退休人员）不得少于10人。1.正确 2.错误32.对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。1.正确 2.错误33.中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。1.正确 2.错误34.在证券法颁布实施之前，我国证券经营机构包括专营证券业务的证券公司及兼营证券业务的信托投资公司。1.正确 2.错误35.证券经营机构的功能作用主要体现在提供信贷资金以促进生产、构造证券市场、优化

32、资源配置、促进产业集中等方面。1.正确 2.错误36.清算费用是在基金契约中事先确定的。1.正确 2.错误37.一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。1.正确 2.错误38.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产，债权人不是公司的内部构成分子。1.正确 2.错误39.欧式期权可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行。1.正确 2.错误40.证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管，对会员进行监管以及对上市公司进行监管。1.正确 2.错误41.债券的特征之一是参与性。1.正确 2.错误42.基金管理人应具有独立的法人地位。1.正确 2.错误43.货币基金的

33、收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。1.正确 2.错误44.债是当事人之间产生的一种特定的权利和义务关系。1.正确 2.错误45.期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。1.正确 2.错误46.证券经营机构包括证券商和证券公司。1.正确 2.错误47.所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为交易对象的期货交易方式。1.正确 2.错误48.如果股票以面值发行，则股票面值总和即为公司的资本总额。1.正确 2.错误49.开放式基金的基金单位总数是固定的。1.正确 2.错误50.投资者衡量基金运作效率的主要依据是基金管

34、理费的高低。1.正确 2.错误51.开放式基金有固定的期限。1.正确 2.错误52.有面额股票的发行价格必须高于票面金额 .1.正确 2.错误53.为了保证股票发行及上市交易的公正性，对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作可由同一机构承担。股票公开发行与上市交易的公司，无权自行选择已取得证券业务资产评估许可证的机构进行评估，应由当地证管办指定。1.正确 2.错误54.契约型基金是通过基金契约来规范当事人行为的。1.正确 2.错误55.经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。1.正确 2.错误56.契约型基金设有董事会。1.正确 2.错误57.根据证

35、券法，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为专营证券公司和兼营证券公司两类。1.正确 2.错误58.综合类证券公司注册资本的最低限额为人民币5亿元。1.正确 2.错误59.综观各国情况，证券经营机构的类型可分为中间型与集中型两类。1.正确 2.错误60.认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值就越大。1.正确 2.错误61.期货交易的目的是为不愿承担价格风险的生产者与经营者提供稳定成本、保住盈利从而保证生产和经营活动正常进行的保值机会，发现和形成价格，同时也为一部分投机者提供投机获利的机会。1.正确 2.错误62.中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是以营利为目

36、的的法人。1.正确 2.错误63.从事证券业务资产评估机构必须是已取得省级以上国有资产管理部门（或受托的计划单列市国有资产管理部门）授予正式资产评估资格的评估机构。兼营评估业务的机构必须设有独立的资产评估业务部门；评估机构中的专职人员不得少于10人，其中职龄人员（非离退休人员）不得少于5人。专职人员超过17人的评估机构，其中职龄人员所占比列不少于三分之一；评估机构的实有资本不得少于30万元人民币，风险准备金不得少于5万元人民币，自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4的风险准备金。1.正确 2.错误64.所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实

37、际价值减少的可能性。1.正确 2.错误65.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的，而他可能取得的盈利却是有限的，仅限于他所支付的期权费。1.正确 2.错误66.债券不是债权债务关系的法律凭证。1.正确 2.错误67.封闭式基金的规模在发行后未经法定程序认可，不能再增加发行。1.正确 2.错误68.公司型基金的基金资产归基金公司所有。1.正确 2.错误69.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。1.正确 2.错误70.股票的现值就是股票当前收益的未来价值。1.正确 2.错误参考答案说明：我们所提供的答案仅供参考，并不保证其准确性

38、。如有疑问，请以相关权威资料为准。一、单选题（1）1； （2）3； （3）1； （4）2； （5）3； （6）4； （7）2； （8）2；（9）4； （10）3； （11）2； （12）2； （13）1； （14）1； （15）2； （16）4；（17）3； （18）4； （19）1； （20）1； （21）1； （22）2； （23）4； （24）4；（25）4； （26）1； （27）3； （28）1； （29）2； （30）2； （31）2； （32）1；（33）4； （34）3； （35）4； （36）4； （37）1； （38）4； （39）3； （40）2；（41）1； （42）2

39、； （43）4； （44）3； （45）3； （46）2； （47）2； （48）2；（49）1； （50）1； （51）1； （52）2； （53）1； （54）3； （55）2； （56）2；（57）3； （58）1； （59）4； （60）2； （61）1； （62）2； （63）4； （64）3；（65）2； （66）2； （67）3； （68）2； （69）1； （70）2；第二部分：多选题（1）1；4；5； （2）3；4； （3）1；3； （4）1；3；4；（5）1；3；4； （6）1；2；3；4；5； （7）1；2；3； （8）2；3；（9）1；2； （10）1；3；4；5； （

40、11）2；4；5； （12）1；2；3；4；5；（13）2；3；5； （14）2；3；4； （15）1；2；4； （16）2；3；4；（17）1；2；4； （18）2；3；4；5； （19）1；2；4；5； （20）3；4；5；（21）1；2；3；4；5； （22）4；5； （23）1；2；3；4； （24）1；2；5；（25）2；4； （26）1；3；5； （27）1；2；3； （28）1；3；4；（29）1；2；3；4； （30）1；2；3； （31）1；2；3；4； （32）1；2；3；4；5；（33）1；2；3；4； （34）1；2；4；5； （35）1；2；4；5； （36）1；3；

41、4；（37）1；2；3； （38）1；2；3；4；5； （39）1；2；3；4；5； （40）1；2；（41）2；3；4； （42）1；3；4；5； （43）1；3；4； （44）1；2；4；（45）3；4； （46）1；3；4；5； （47）1；2；4； （48）1；3；（49）2；3；4；5； （50）1；2；3；4；5； （51）1；2；3；4； （52）2；3；4；5；（53）1；2；3；5； （54）1；2；3；4；5； （55）1；2；3； （56）1；3；5；（57）1；4；5； （58）1；2； （59）1；2； （60）1；2；3；4；第三部分：是非题（1）是； （2）非；

42、（3）非； （4）非； （5）是； （6）非； （7）非； （8）非；（9）是； （10）非； （11）是； （12）是； （13）非； （14）非； （15）是； （16）非；（17）非； （18）非； （19）是； （20）是； （21）非； （22）是； （23）是； （24）是；（25）是； （26）是； （27）非； （28）非； （29）非； （30）是； （31）非； （32）非；（33）是； （34）是； （35）非； （36）非； （37）非； （38）是； （39）非； （40）是；（41）非； （42）是； （43）非； （44）是； （45）非； （46）非； （47）

43、非； （48）是；（49）非； （50）非； （51）非； （52）非； （53）非； （54）是； （55）非； （56）非；（57）非； （58）是； （59）非； （60）是； （61）是； （62）非； （63）是； （64）是；（65）非； （66）非； （67）是； （68）是； （69）非； （70）非；网校内部使用 不得随便转载一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共10分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂，错涂均不得分。1.证券市场的资源配置功能的发挥主要通过( )来进行。A.证券发行数量B.证券发行结构C.证券

44、价格D投资收益2.清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。A.票面价值B.帐面价值C.内在价值D.实际价值3.根据我国政府对WTO 的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入三年内外资比例不超过( )。A.33% B.49%C.50% D.25%4.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为( )。A.发行市场与流通市场B.场外市场与交易所市场C.主板市场与二板市场D.二板市场与三板市场5.保险公司进行证券投资主要考虑( )。A.本金安全和收益率B.提高流动性和分散风险C.调剂资金余缺D.筹集资金6.下列不属证券中介机构的有( )。A.证券业协会B.会计审计机构C.

45、律师事务所D.资产评估机构7.普通股票和优先股票是按( )分类的。A.股东享有的权利B.股票的格式C.股票的价值D.股东的风险和收益8.记名股票与不记名股票的区别在于( )。A.股东权利的差异B.记载方式的差异C.股东义务的差异D.股东属性的差异9.以下不属无面额股票特点的是( )。A.便于股票分割B.为股票发行价格的确定提供依据C.发行价格灵活D.转让价格灵活10.股票及其他有价证券的理沦价格是根据( )而来的。A.现值理论B.预期理沦C.合理收益理沦D.流动性理论11.股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是( )。A.债权人、优先股东、普通股东B.债权人、普通股东、优先股东C.普

46、通股东、优先股东、债权人D.优先股东、普通股东、债权人12.优先股票的“优先”主要体现在( )。A.对企业经营参与权的优先B.认购新发行股票的优先C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D.股息分配和剩余资产清偿的优先13.境外上市外资股以人民币标明面值，采取( )形式。A.记名股票B.不记名股票C.优先股票D.非流通股票14.龙债券利率的确定基准是( )。A.美国联邦基金利率B.伦敦银行同业拆放利率C.新加坡银行同业拆放利率D.香港银行同业拆放利率15.贴现债券到期时按( )偿还。A.发行价格B.市场价格C.票面金额D.本息总额16.买入注销是指发行人在债券来到期前按( )购回自己发行的债券

47、而注销债务。A.发行价格B.承销价格C.市场价格D.票面金额17.按证券的募集方式分类，有价证券可分为( )。A.上市证券与非上市证券B.国内证券和国际证券C.公募和私募证券D.固定收益证券和变动收益证券18.在有效率的市场上，债券平均利率和股票平均收益率的差异只反映两者的( )。A.收益程度B.成本高低C.风险程度D.权利义务19.目前我国金融债券发行量最大的发行主体是( )。A.中国工商银行B.国家开发银行C.中国进出口银行D.中国农业发展银行20.参与公司债是指投资者可以( )的公司债券。A.参与公司经营决策B.在预先规定的条件参与公司盈利分红C.在一定条件下转换成股票D.以上都不是21

48、.资产证券化是( )。A.风险管理型创新的重要成果B.增强流动性型创新的重要成果C.信用创造型刨新的重要成果D.股票创新型刨靳的重要成果22.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR 是( )。A.一级有担保ADR B.二级有担保ADRC.二级有担保ADR D.144A 规则下的私募ADR23.欧洲债券是指筹资人( )。A.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券D.在本国发行以欧元标明面值的外国债券24.封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。A.基金总资产B

49、.基金资本C.未分配收益D.基金净资产25.将基金划分为成长型收入型和平衡型的依据是( )。A.投资标的不同B.投资目标不同C.组织形式不同D.交易方式不同26.基金管理人与托管人之间是( )关系。A.所有者与经营者B.所有者与监管者C.经营者与监管者D.委托者与受托者27.衡量一个基金操作是否有效率，主要看其( )是否偏高。A.管理费B.托管费C.运作费D.宣传费28.金融期货与金融期权最根本的区别在于( )。A.收费不同B.收益不同C.权利和义务的对称性不同D.交易方式不同29.假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元银

50、行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500 万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为( )元。A.1.10 B.1.12C.1.15 D.1.1730.在下列金融衍生工具中哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的( )。A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约31.利率期货以( )作为交易的标的物。A.浮动利率B.固定利率C.市场利率D.固定利率的有价证券32.在下列有关金融期权价格的说法中，哪个说法是错误的( )。A.通常，利率提高会降低期权价格的机会成本B.通常，权利期间与时间价值的变动方向是一致的C.通常，权

51、利期间越长，期权价格越高D.通常，协定价格与市场价格之间的差距越大，时间价值越小33.可转换公司债券的理论价值相当于将未来一系列债息或股息收入加上面值按一定的标准折算成现值，这个标准是( )。A.债券价格B.股票价格C.外汇价格D.市场利率34.证券发行公司信息持续披露的文件是指( )。A.招股说明书B.上市公告书C.定期报告文件D.招股意向书35.在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的( )。A.投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B.将所购买的证券存放在托管银行C.存券银行命令托管银行移送证券D.存券银行发出ADR36.目前在美国证券交易所交易的开放式基金，全都是( )。

52、A.成长型基金B.平衡型基金C.指数型基金D.收入型基金37.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C 三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000 万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00 元、8.20元。设基期指数为1000 点，则该日的加权股价指数是( )。A.2158.82 点 B.456.92 点C.463.21 点D.2188.55 点38.目前道.琼斯股价指数是采用( )。A.简单算术平均法B.加权股价平均法C.修正平均股价法D.加权股价指数法39.作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是( )。A.股票股息B.负债股息C.财产股息D.建业股息40.股票投资的资本增值收益来自于( )。A.股票股息B.低买高卖的价差收益C.公积金转增股本D.税后利润41.设某一累进利率债券的面额为1000 元，持满1 年的债券利率为7%，每年利率递增率为1%，那么持满5 年的利息为( )元。A.350 B.400C.402.55 D.45042.以下证券投资风险中属于系统性风险的是( )。A.财务风险B.信用风险C.购买力风险D.经营凤险43.看跌期权的买方具有在约定期限内按( )卖出一定数量金融资产权利。A.协议价格B.期权价格C.市