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1、信用社（银行）年度“合规文化建设年活动”总结省联社合规与风险管理处： 年以来，XXX根据省联社在全系统内开展“合规文化建设年”活动要求和XXX县农村信用合作联社“合规文化建设年”活动方案（望信联【】68号）的部署，在全辖范围内深入开展合规文化建设年活动，全社上下从全员参与、打造平台、机制保障等三个方面入手，狠抓内控合规工作，并且有计划、有重点地推进了合规文化建设工作。现将我社活动开展的具体工作做法汇报如下：1、 高度重视，组织领导到位至今年6月初接到省联社关于在全系统内开展“合规文化建设年”活动的通知以来，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常
2、抓不懈。一是成立了以党委书记、理事长任组长，联社主任、副主任任副组长，经营班子和部室负责人为领导小组成员的“合规文化建设年”活动领导小组。负责整个活动的组织开展和检查督促，落实合规管理部具体负责此项工作。二是制定了XXX县农村信用合作联社“合规文化建设年”活动方案，明确了工作步骤、方法和要求，同时要求基层各信用社结合实际制定“合规文化建设年”活动实施细则和工作计划，层层落实责任，做到了有的放矢。三是联社及时在全行召开“合规文化建设年”活动动员大会，联社党委书记、理事长在动员大会上做活动开展的重要讲话，积极有效地调动了全行员工的工作积极性和主动性。四是实行“一把手”负责制，联社理事长与各信用社主
3、任、信用社主任与职工层层签订“合规经营、合规操作”自查自纠整改工作责任书XXX份。联社领导、部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进发展奠定基础。 2、 狠抓制度执行，监督检查到位县联社一是抓好自查工作。联社根据“合规文化建设年”活动要求及“五个结合”的原则制定了XXX县农村信用社联合社合规经营、合规操作自查工作实施方案，对自查工作的指导思想、工作目标和总体要求进行了明确，在全县信用社全面开展合规经营、合规操作自查工作。并要求各信用社上报自查报告，明确自查中发现的各类问题，梳理成条,分类整理，印发给每一位员工，逐一整改。二是抓好
4、专项检查。先后开展了标准基层行社创建督查、重要空白凭证管理、授权授信、内控制度执行情况、贷款“三查”、内外对账、大额存贷款及票据贴现等专项检查，重点查找操作流程、管理环节漏洞和弊端，针对发现的问题，建立问题台帐，并根据XXX县农村信用合作联社员工违规行为积分考核办法统计相关责任人岗位违规积分情况，等年度终了纳入员工绩效考核。三是抓好稽核检查。联社审计稽核部制定了XXX审计稽核管理办法，实行分二组划片包社，开展“突袭式”的检查，按照省联社提出稽核工作实行“序时稽核，业务全覆盖”的管理要求，已完成对全辖32个网点进行序时稽核，并对检查发现存在的问题发出了整改通知。责令被查社限期出具问题整改报告，同
5、时，加强后续稽核，强化责任监督。对专项检查、现场稽核和序时稽核后的整改落实情况进行了复查，确保了稽核工作的严肃性。3、 抓合规意识教育，培训学习到位为提高全体员工特别是新青年员工合规意识，培育全行合规文化，联社结合工作需要，制定了“培训计划”，有步骤、分层次地组织员工学习国家经济政策、法律法规、监管要求和内部管理规章制度，开展多种形式的合规培训学习教育活动。一是联社机关职能部门和各基层信用社定期召开职工学习会，深入学习省联社出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例，重点提高员工对基本制度的熟悉程度，强化“学法、懂规、遵纪、守制”意识。 二是为加强农信社从业人员廉政教育和警示教育，
6、推进案件防控工作，增强全员防范操作风险意识，进一步筑牢拒腐防变的思想道德防线，联社于4月中旬分批组织班子成员、部门正副经理和基层社主任观看由安庆银监分局和银行业协会举办的安庆市银行业反腐倡廉警示教育图片展。通过开展案件警示教育，全行全年案件事故发生率较往年明显减少。三是8月份开展全行向在“双建”过程中的好人好事等先进事迹学习的活动，通过学习全行先进典型和交流经验进一步提高全体员工的职业素养和专业技能。四是按照省联社统一部署要求，在全系统举办以“合规从我做起”为主题的合规演讲和合规知识竞赛，青年员工踊跃参与，形成良好的合规文化氛围。五是根据统一规划、分步实施的原则，联社年内共组织培训十一期，参加
7、培训人员达536人次，集中学习了标准基层行社“五项基础规范”、合规管理知识、新员工岗前培训、案件防控、贷款新规、电子银行业务等专业知识，并对培训内容进行了测试。测试通过率为99%。 4、 健全规章制度，管理办法完善到位农村信用社要做到审慎、合规、稳健运营，必须有一套系统完整、约束力强的内控制度做保障。为健全各项规章制度，联社组织相关部门对各项规章制度进行了一次全面梳理和评估，结合我县工作实际，及时发现并充实完善制度盲点，对各项制度及时进行了废、改、立。更好地遏制案件高发的势头，为我社稳健经营夯实基础。一是重新修订了XXX县农村信用合作联社年度“标准基层行社”创建工作考核办法、XXX县农村信用合
8、作联社员工违规行为积分考核管理暂行办法、XXX县农村信用合作联社分支机构合规督导员年度考核方案等合规绩效考核、违规问责和诚信报告“三个办法”。二是由于今年我县联社各岗位人员调动频繁，特别是基层社合规督导员角色岗位的变动，联社结合当前实际及时对调整的分支机构合规督导员进行重新聘任，调整后分支机构合规督导员51人，其中合规督导A角18人、B角33人，确保纵到边、横到底，有效保证了全县分支机构合规督导全覆盖。为保证一线业务经营与操作风险的防范与控制，全面落实合规督导检查与问题整改，联社重新明确合规督导员AB角与合规督导岗位职责，确保“双建”工作扎实推进，创建取得实效。三是制定风险点定期梳理制度。联社
9、合规管理部按照安徽省农村合作金融机构合规工作指导意见（以下简称意见）中规定与要求并结合我县实际，对辖内已办理业务及风险点进行全面梳理和评估，列出风险点清单，并以行文下发基层社与职能部门，推进我县联社实行全面风险管理。四是制定合规性审核流程。联社合规管理部按照意见要求制定了可行性的合规审核流程，要求各部门对新产品开发、业务示范合同文本、重大交易项目、向外披露的重要材料、新客户关系的建立以及客户关系发生重大变化及其他重大事项，提请领导审批之前应按相关程序由合规管理部门对其进行审核，并出具合规审查意见后由领导审批的规定。合规管理部已对我县开展的仓单质押贷款、融资性担保服务等新产品业务的合规性、审慎性
10、、可行性进行审核并出具合规审核意见XXX件。 五、强化基础管理，岗位责任制落实到位加强基础管理，规范临柜操作，是提高工作效率、减少差错、防范事故案件的永恒主题。年初，针对我县联社部分营业网点一线岗位人员严重不足、规章制度难以贯彻执行的严峻现实。联社一是面向社会，招贤聚才。公开聘用大专、本科毕业生30名为合同工，经过岗前培训，全部充实到一线岗位，一定程度上缓解了人员紧缺和内控落实难的矛盾。 二是联社通过面向青年员工公开招聘形式录用优秀员工充实到合规管理岗位，制定合规风险部门职责和岗位职责。三是打造“流程银行”。由合规管理部牵头，财务、风险、稽核、办公室等部门通力配合，重新制定了会计、出纳、信贷等
11、岗位职责，按照“一项业务一本手册、一个流程一项制度、一个岗位一套规定”的要求，细化了每一笔业务的操作流程，防范违规操作，切实做到了有章可循。总之，一年来，在我县联社党委组织领导和全体员工深入贯彻落实省联社开展“合规文化建设年”活动下，旗帜鲜明地提倡合规，反对违规行为，将合规理念贯穿于日常经营管理的各个环节，逐步内化为全体员工的行为习惯和主动追求，逐步形成“以合规为荣、违规为耻”的价值观，全社各项工作规范有序运行、有效防范案件事故的发生。合规文化建设是一项持续性的长期工作，我县联社今后将更进一步做好合规文化建设，完善合规管理岗位，配齐配足专业的合规管理团队，增强与各职能部门、各业务条线间的有效沟通。同时发挥好内部员工参与创建的积极性、主动性和创造力，在管理层进行积极引导同时，发扬民主，鼓励广大员工献计献策，使广大员工对企业有归属感，实现我县联社合规创建稳步推进。 XXX县联社合规管理部 年十一月三十日
信用社（银行）“合规文化建设年活动”总结
