安全监督工作手册

安全监督工作手册（试行）国网新源控股有限公司安全监察部2010 年 12 月1目 录一、常规安全监督管理 .3（一） 年度安全工作要点及计划 .3（二） 安全生产责任书 .3（三） 安全生产责任制 .4（四） 安全生产监督机构 .5（五） 规章 制度 .5（六） 安全教育培训 .7（七） 安全会议 .9（八） 安全简报 .11（九） 定期安全报告、报表 .12（十） 安全台账 .13（十一） 工程建设项目安全监督 .15（十二） 重大危险作业、重大安全技术措施审批监督 .18（十三） 安全文明施工策划监督 .19（十四） 工程安全文明施工管理监督 .20二、专项安全监督管理 .22（一） 外包工程安全 监督 .22（二） 临时用工安全监督 .23（三） 消防安全监督 .23（四） 检修（临时）用电安全监督 .24（五） 安全工器具监督 .25（六） 特种设备安全监督 .26（七） 特种作业人员管理 .27（八） 现场安全设施监督 .28（九） 电力设施保护安全管理监督 .29（十） 劳动防护及工业卫生监督 .30（十一） 工作票执行监督 .32（十二） 操作票执行监督 .32（十三） “两措”安全监督 .33（十四） 安全活动 .34（十五） 安全检查 .34（十六） 应急管理 .36（十七） 重大危险源 .37（十八） 危险点（源） .38（十九） 安全性评价 .40（二十） 反违章 .41（二十一） 交通安全监督 .42（二十二） 防汛安全监督 .43（二十三） 火工品安全管理 .44（二十四） 安全信息报送 .47（二十五） 事故（件）调查、分析、处理 .50三、专业安全技术监督/典型作业安全监督 .522（一） 安装调试期间安全管理 .52（二） 高处作业安全监督 .53（三） 起重作业监督 .58（四） 动火作业安全监督 .59（五） 临时电源使用现场监督（基建期） .61（六） 受限空间作业监督 .64（七） 运行设备重大操作监督 .65（八） 机组 C 级及以上检修安全管理监督 .66（九） 水轮机专业安全技术监督 .67（十） 辅机专业安全技术监督 .68（十一） 金属结构专业安全技术监督 .70（十二） 发电机专业安全技术监督 .71（十三） 主变压器专业安全技术监督 .72（十四） 电气一次专业安全技术监督 .72（十五） 电气二次专业安全技术监督 .75（十六） 电气试验作业安全监督 .75（十七） 水工工作安全监督 .76（十八） 水工专业安全技术监督 .763一、常规安全监督管理（一） 年度安全工作要点及计划工作内容与相关要求1 本部安全监察部1.1 贯彻落实国家、电网公司及上级有关安全管理工作要求。1.2 认真调研新源公司基建、生产单位安全生产和行业安全生产形势，总结分析查找新源公司系统安全生产薄弱环节，结合新源公司职工代表大会、安全生产工作会议精神等，在每年初编制下发新源公司系统年度安全工作要点及计划。1.3 每年初编制下发安全监察部年度工作计划。1.4 明确本部安监部主要监督、检查、组织培训等计划安排。1.5 明确各单位配合本部安监部的计划安排。 1.6 监督各单位年度安全工作计划的执行。1.7 监督各单位重要安全工作计划的执行情况，并进行考核。 2 厂级安全监察部2.1 贯彻落实上级有关安全工作的要求。2.2 认真总结本单位安全生产状况，分析查找安全生产薄弱环节，形成安全生产年度总结，依据新源公司安全工作要点及计划、本单位安全生产工作会议精神、职工代表大会等编制企业年度安全工作计划，主要内容包括： 2.2.1 方针、原则；2.2.2 安全目标；2.2.3 安全生产总体要求、重点工作、保证措施和考核标准；2.2.4 制定具体实施方案，明确工作内容、工作标准、责任部门、计划完成时间等。2.3 编制全年安全工作计划，批准后以正式文件下发执行，并报本部安全监察部备案。2.4 负责年度安全工作计划的执行、监督、落实，年终形成总结报告并报本部安全监察部备案。3 分场（车间级）专（兼）职安全监督人员 3.1 根据本单位年度安全工作计划，结合部门（分场）实际，编制年度安全工作计划。3.2 报部门（分场）负责人批准后，下发执行，并报本单位安全监察部门备案。3.3 年终形成总结报告，并报本单位安全监察部备案。（二） 安全生产责任书工作内容与相关要求1 本部安全监察部1.1 监督本部各部门1.1.1 依据新源公司和国网公司签订的安全生产责任书 ，制定新源公司年度安全生产目标；1.1.2 按照分级控制的原则，协助签订本部各部门安全生产责任书 ；1.1.3 协助考核本部各部门年度安全生产目标完成情况。1.2 监督各单位41.2.1 编制本部和各单位签订的安全生产责任书安全目标部分；1.2.2 考核各单位年度安全生产目标完成情况；1.2.3 监督各单位安全生产责任书签订、执行情况。2 厂级安全监察部2.1 依据新源公司下发的安全生产责任书模板、安全生产目标三级控制要求，编写各部门安全生产责任书 ；2.2 监督单位与各部门（分场）签订安全生产责任书：2.2.1 原则上在年度安全工作会议或职工代表大会时签订；2.2.2 由企业行政正职与各部门(分场)主要负责人签订。2.3 依据各部门安全目标、安全指标、工作目标的完成情况，提出年度考核意见。2.4 监督、指导各部门(分场)与班组（个人）签订安全生产责任书 。 2.5 监督班组将安全生产责任书宣贯到每位员工。 2.6 收集安全生产责任书 ，统一归档。3 分场（车间级）专（兼）职安全监督人员3.1 依据新源公司下发的安全生产责任书模板，安全生产目标三级控制要求，编写本部门(分场)与各班组（个人）签订的安全生产责任书文本：3.2 部门(分场)与班组（个人）签订的安全生产责任书由部门(分场)主要负责人与班长（个人）签订。（三） 安全生产责任制工作内容与相关要求1 本部安全监察部1.1 组织复查、修编安全生产责任制；1.2 监督本部保证体系落实安全生产责任制；1.3 监督检查各单位安全生产责任制落实情况。2 厂级安全监察部2.1 组织编写本单位安全生产责任制。3.2.1 坚持“管生产必须管安全” 、 “谁主管谁负责”和“谁审批谁负责”的原则；3.2.2 做到横向到边、纵向到底，形成体系；3.2.3 做到涵盖全面，有岗必有责；3.2.4 企业行政正职批准后，下发执行。2.2 每年对安全生产责任规范进行复查、修编。3.2.5 岗位变化、机构调整后，及时修订；3.2.6 履行审批程序，下发执行。3 分场（车间级）专（兼）职安全监督人员3.1 参与安全生产责任制编制。5（四） 安全生产监督机构工作内容与相关要求1 本部安全监察部1.1 监督各单位成立独立的安全监察部门；1.2 审查各单位安全监察部人员及装备数量是否满足安全监督工作的实际需要：1.2.1 人员数量：满足上级批复的定员标准；1.2.2 装备：按有关规定配备相关的安全监督设备；1.2.3 人员结构：根据现场建设/运行期实际配备不同专业安全监督人员。1.3 监督各单位安全监督体系运转情况。1.4 对不满足要求的单位下达安全监督整改通知书，限期整改落实。2 厂级安全监察部2.1 通用要求：2.1.1 建立三级安全监督网络。2.1.2 组织安全监督人员取证工作。2.2 生产期电站单位安全监督：2.2.1 及时调整本单位三级安全监督网络，分别由厂级安全监督人员、分场安全员、班组安全员组成。2.3 基建期建设单位安全监督：2.3.1 及时调整本工程安全监督网络，分别由厂级安全监督人员、基建监理专职安全工程师、施工单位专职安全工程师组成。2.4 基建期监理单位：2.4.1 调整专职安全工程师时应及时上报建设单位安全监察部备案。2.4.2 批复、监督施工单位三级安全监督网成立、调整、运转。3 分场（车间级）专（兼）职安全监督人员3.1 通用要求：3.1.1 参加安全网例会；3.1.2 传达、落实安全监督网会议要求。3.2 生产期分场级安全监督：3.2.1 组织开展班组安全网例行活动。3.2.2 监督整改，落实考核，开展不安全事件分析等。3.3 基建期施工单位安全监督：3.3.1 成立并开展本单位安全监督网例行活动。（五） 规章制度工作内容与相关要求61 本部安全监察部1.1 监督保证体系建立健全安全管理标准；1.2 及时宣贯上级颁发的有关安全生产法规、标准、规程、制度、反事故措施文件；1.3 监督并参与重大施工组织设计和安全措施审查会议；1.4 监督有关部门每年公布、下发现行有效的安全管理标准清单；1.5 监督各单位执行上级颁发的有关安全生产法规、标准、规程、制度、反事故措施文件；1.6 监督各单位严格按公司下发的安全管理规章制度清单。2 厂级安全监察部2.1 通用要求： 2.1.1 严格贯彻执行国家和上级颁发的有关安全生产法规、标准、规定、规程、制度、反事故措施。2.1.2 监督相关部门建立健全保障安全生产的各项规程制度：2.1.2.1 根据上级颁发的标准、规程、制度、技术原则、反事故技术措施和设备厂商的说明书，编制各类设备的现场运行规程、制度，经总工程师批准后执行；2.1.2.2 根据上级颁发的检修规程、制度、技术原则，制定本企业的检修管理制度；根据典型技术规程和设备制造说明，编制主、辅设备的检修工艺规程和质量标准。经总工程师批准后执行；2.1.2.3 根据上级颁发的施工管理规定，编制工程项目的施工组织设计和安全施工措施，按规定审批后执行。2.1.3 监督相关部门及时修订、复查现场规程、制度：2.1.3.1 当上级颁发新的规程和反事故技术措施、设备系统变动、公司事故防范措施需要时，应及时对现场规程进行补充或对有关条文进行修订，书面通知有关人员；2.1.3.2 每年应对现场规程进行一次复查、修订，并书面通知有关人员；不需修订的，也应出具经复查人、审核人、批准人签名的“可以继续执行”的书面文件，并通知有关人员；2.1.3.3 现场规程宜每 35 年进行一次全面修订、审定并印发。2.1.3.4现场规程的补充或修订，应严格履行审批程序。2.1.4 监督相关部门按规定严格执行两票三制和设备缺陷管理等制度；监督施工作业过程中严格执行安全施工作业票和安全交底制度。2.2 生产期电站安全监督：同通用要求。2.3 基建期建设单位安全监督： 监督各参建单位安全生产规章制度的建设和执行。2.4 基建期监理单位安全监督: 监督施工单位安全生产规章制度的建设和执行。3 分场（车间级）专（兼）职安全监督人员 3.1 生产期分场级安全监督： 在执行过程中，及时向安全监察部反馈发现的问题。3.2 基建期施工单位安全监督：3.2.1 监督本单位安全生产规章制度的建设和执行。3.2.2 在执行过程中，及时向建设单位和监理单位反馈发现的问题。7（六） 安全教育培训工作内容与相关要求1 本部安全监察部1.1 年初，编制新源公司系统年度安全培训计划并组织实施；1.2 组织对各单位正副职领导、正副总工程师、安监部门负责人等进行安全生产法规和规程制度的考试，考试一般每 2 年进行一次；1.3 组织对各单位新任命的生产领导安全教育培训、考试；1.4 组织各单位安全监督机构人员资质培训、取证；1.5 监督检查各单位年度安全培训工作的开展情况。2 厂级安全监察部2.1 编制本单位年度安全培训计划：2.1.1 根据上年度安全生产情况，上级公司有关要求，各部门安全培训需求，确定安全培训重点工作；2.1.2 根据年内重点工作，合理安排培训时间，编制安全培训计划；2.1.3 年度安全培训计划报有关领导批准，经单位培训主管部门统一下发。2.2 组织对企业新任命中层干部进行安全培训、考试。2.3 组织新入厂人员厂级安全培训、考试：2.3.1 培训对象包括新分配的学生、复转军人、实习人员、代培人员、劳务用工等；2.3.2 采取集中培训的方式；2.3.3 培训内容包括：2.3.3.1 企业概况和安全生产基本情况；2.3.3.2 企业主要的安全生产规章制度；2.3.3.3 国家法律法规中相关的安全规定；2.3.3.4 电力安全工作规程 、 电力设备典型消防规程等规程制度；2.3.3.5 企业存在的主要危险、有害因素及预控、应急措施等；2.3.3.6 有关的事故案例；2.3.3.7 新源公司编制下发的特种设备、大型机具、安全工器具安全操作规程 。2.3.4 培训后组织安全考试，考试不合格的继续培训。2.3.5 监督指导新入厂人员参加分场（班组级）安全培训考试。2.4 组织或监督有关部门进行机组检修前、外包工程开工前的安全交底培训：2.4.1 培训对象包括：本单位检修、运行人员和安全监督人员，外来技术指导人员、临时工和外援工、承包商施工人员，特种作业人员等。2.4.2 对外包工程单位、长期外协单位人员从培训教育、交底、现场监督管理等方面实现无差异化管理要求。2.4.3 培训采取集中培训与自学相结合的方式。2.4.4 培训内容根据从事的工作性质确定，通常包括下内容：2.4.4.1 企业概况和安全生产基本情况；2.4.4.2 企业现行相关的安全生产规章制度；2.4.4.3 电力安全工作规程 、 电力设备典型消防规等规程制度的相关部分；2.4.4.4 所从事工作的安全风险及预控、应急措施：82.4.4.5 事故中自救互救、急救方法、疏散和现场紧急情况处理；2.4.4.6 个人防护用品的使用和维护；2.4.4.7 有关不安全情况及事故案例；2.4.4.8 新源公司编制下发的特种设备、大型机具、安全工器具安全操作规程 。2.4.4.9 安全监督人员的培训内容还包括：检修工作项目风险分析及控制要求、检修工作项目安全控制点及控制要求、安全文明施工管理规定等。2.5 组织对工作票签发人、工作负责人、工作许可人（简称“三种人” ）进行安全培训、资格考试：2.5.1 每年一次，一般在年初进行；2.5.2 对新增“三种人”随时进行安全培训、考试；2.5.3 采用自学为主、集中培训为辅的方式；2.5.4 培训内容主要包括工作票、操作票管理制度和标准等；2.5.5 考试合格者，以正式文件公布资格；2.5.6 对长期（一年及以上）承担本单位检修、维护任务的外企业“三种人” ，同本单位“三种人”一样进行无差异化管理。2.6 监督在岗生产人员培训情况：2.6.1 监督分场开展在岗生产人员定期进行有针对性的现场考问、技术问答、反事故演习、事故预想等现场培训活动；2.6.2 离开运行岗位连续 3 个月及以上的值班人员，必须经过熟悉设备系统、熟悉运行方式的跟班实习，并经安全规程、制度考试合格：2.6.3 离开电气、水力机械工作连续 3 个月及以上的检修维护人员，必须重新学习有关的安全规程、制度，并经考试后合格；2.6.4 生产人员调换岗位，所操作设备、工器具或技术条件发生变化，必须进行适应新岗位、新操作方法的安全技术教育和实际操作训练，并经考试后合格：2.6.5 抽查生产人员必须熟练掌握触电现场急救方法，掌握消防器材的使用方法。2.7 监督相关部门每年至少组织一次消防安全知识培训及火灾应急演练。2.8 监督职能部门定期开展交通安全培训。2.9 监督职能部门每年至少组织一次职业病防范及次紧急救护培训。2.10针对上述培训内容建立培训台账。3 分场（车间级）专（兼）职安全监督人员 3.1 结合企业年度培训计划编制本分场年度安全培训计划。3.2 组织新入厂人员进行分场级安全培训：3.2.1 培训采取集中培训的方式。3.2.2 培训内容包括：3.2.2.1 本分场安全生产状况和规章制度；3.2.2.2 本分场工作环境和存在的危险因素：3.2.2.3 所从事工种可能遭受的职业危害和伤亡事故；3.2.2.4 事故中自救互救、急救方法、疏散和现场紧急情况的处理；3.2.2.5 安全设施、个人防护用品的使用和维护；3.2.2.6 相关不安全情况和事故案例。3.2.2.7 新源公司编制下发的特种设备、大型机具、安全工器具安全操作规程 。3.2.3 监督指导新入厂人员班组级安全培训。3.3 组织在岗生产人员定期进行有针对性的现场考问、技术问答、反事故演习、事故预想等现场9培训活动3.4 机组检修前，组织本分场参加机组检修的人员进行安全培训。3.5 依据本单位年度安全教育培训计划，组织本分场及所属各班组开展安全技能培训。3.6 根据本单位安排，组织本分场工作票签发人、工作负责人、工作许可人参加安全培训、资格考试。3.7 组织、监督其他安全培训工作：3.7.1 组织本分场人员参加企业职业病防范及紧急救护培训：3.7.2 组织本分场人员参加企业消防安全知识培训；3.7.3 组织本分场相关人员参加企业交通安全培训；3.7.4 协助厂级安全监督人员，监督或组织在岗生产人员培训。（七） 安全会议工作内容与相关要求1 本部安全监察部1.1 参加上级召开的各类安全工作会议。1.2 组织召开公司年度安全生产工作会议。1.3 组织召开公司安全生产委员会。1.4 组织召开公司安全监督例会（每半年一次） 。 1.5 必要时组织召开生产现场安全工作会议。1.6 参加公司周安全生产电视电话会议、月度工作例会、年中工作会议、年度工作会议、专项安全工作会议。1.7 传达、宣贯、监督落实会议精神。1.8 必要时组织召开跨部门的专题安全工作会议，分析事故、安全生产形势、部署安全生产工作。1.9 不定期督促、检查各单位安全工作例会情况。2 厂级安全监察部2.1 生产期电站安全监督：2.1.1 组织召开企业年度安全工作会议：2.1.1.1 原则上年初组织召开。2.1.1.2 会议内容：综合分析安全生产形势，总结年度安全生产工作取得的成绩和存在薄弱环节，研究有关对策，部署全年安全工作。2.1.1.3 做好会议筹备工作：确定会议议程，编写会议材料，下发会议通知。2.1.1.4 做好会议精神的贯彻落实工作。2.1.2 组织召开企业安委会和月度安全分析会议2.1.2.1 每月上旬组织召开。2.1.2.2 会议主要内容：检查上月（季度）安全工作任务落实情况，综合分析安全生产形势，及时总结事故教训及安全工作薄弱环节，研究有关对策，部署、安排本月（季度）重点安全工作。2.1.2.3 会议由企业行政正职主持（行政正职因故缺席时，由分管副职主持会议） ，各有关部门、分场负责人参加。2.1.2.4 会议议程为：102.1.2.4.1 各有关部门（分场）汇报前次例会布置工作的落实情况，安全生产情况，上月障碍、异常防范措施落实情况，需要协调解决的安全生产方面的问题和本月重点安全工作计划；2.1.2.4.2 通报本月（季度）本单位安全生产情况、安全工作任务总体落实情况以及领导布置安全工作任务落实情况；2.1.2.4.3 安全监察部门安排本月（季度）重点安全工作；2.1.2.4.4 企业领导对安全生产工作进行评价总结，对后续重点工作进行安排。2.1.2.5 做好会议签到工作。2.1.2.6 编写会议纪要，报企业行政正职或正职委托的副职签发。2.1.3 组织召开本单位每月一次的月度安全网例会：2.1.3.1 安全监察部门主要负责人主持，三级安全网成员及长期外包合作单位现场负责人参加。2.1.3.2 会议内容包括：2.1.3.2.1 学习贯彻上级有关文件精神、要求；2.1.3.2.2 各部门（分场）及外包单位汇报前次例会布置工作落实情况；2.1.3.2.3 针对月度重点安全工作任务，对安全网成员进行具体工作安排，并提出具体要求；2.1.3.2.4 协调、解决各部门（分场）及外包单位在安全监督方面遇到的问题。2.1.3.3 做好会议签到和会议记录，要求内容详实、字迹清晰。2.1.4 通过直接参加班组安全日活动和检查安全日活动记录等方式，监督安全日活动的开展：2.1.4.1 企业领导和厂级安全监督管理人员定期参加分场及长期外包单位安全活动，一般每月一次。2.1.4.2 分场领导、生产管理人员和长期外包单位负责人分别参加分场安全日活动。2.1.4.3 分场领导、生产管理人员和长期外包单位负责人在安全日活动后的一周内，检查各班组安全日活动记录，签署评价意见，提出要求 。2.2 基建期建设单位安全监督：2.2.1 监督召开工程安委会年度安全工作会议。会议由安委会主任主持，总监、各单位项目经理等安委会成员参加。2.2.2 监督工程安委会季度工作例会。会议由安委会主任（或委托副主任）主持，总监、各单位项目经理等安委会成员参加。2.2.3 监督安委会办公室主任每月组织召开安全网络例会，监理单位总监（或主管副总监） 、各参建单位项目经理（或主管副经理） 、安全管理部门负责人参加。2.2.4 监督监理单位总监（或主管副总监）每周组织的安全例会。2.2.5 检查施工单位安全管理部门每周的安全网络例会。2.3 基建期监理单位安全监督：2.3.1 总监（或主管副总监）每周组织召开安全例会，由各施工单位项目经理（或主管副经理） 、安全管理部门负责人参加。2.3.2 监督、检查施工单位安全管理部门每周的安全网络例会，由施工作业队专职安全员、分包商安全员参加。2.3.3 监督施工单位年度安全工作例会。2.3.4 监督施工单位每月安全工作例会。2.3.5 检查施工单位施工作业队每周安全工作例会。2.3.6 检查施工单位各班组每天结合施工的具体情况召开班前、班后会。3 分场（车间级）专（兼）职安全监督人员 3.1 生产期分场级安全监督：113.1.1 做好本分场参加企业年度安全工作会议的组织工作。 3.1.2 组织做好企业年度安全工作会议精神的传达贯彻工作。3.1.3 监督所属各班组学习贯彻安全工作会议精神。3.1.4 组织召开本分场月度安全生产分析会议：3.1.4.1 由分场负责人主持，分场管理人员、班组负责人、安全员等参加会议；3.1.4.2 会议主要内容：传达贯彻企业月度安全分析会精神，检查上月安全工作落实情况、布置本月重点安全工作；3.1.4.3 做好签到和会议记录。3.1.5 组织本分场安全网人员，参加本单位月度安全网会议，并按照会议纪要的要求，组织开展工作。3.1.6 根据企业安全监察部门的安排，结合部门实际具体布置分场安全日活动的内容。3.1.7 参加班组安全日活动，并在安全日活动后的一周内，检查安全日活动记录，签署评价意见，提出要求。3.1.8 做好现场班前、班后会的监督管理工作，在安全日活动中通报现场执行情况。3.2 基建期施工单位安全监督：3.2.1 监督本单位年度安全工作例会，会议由项目经理主持，项目副经理、总工程师、各部门负责人、各施工作业队负责人参加。3.2.2 监督本单位每月安全工作例会。3.2.2.1 由项目经理主持，项目副经理、总工程师、各部门负责人、各施工作业队负责人参加。3.2.2.2 安全工作例会的主要内容为：总结上月安全管理情况，布置下月安全管理工作；研究并协调解决现场安全管理中的具体问题；危险源的分析与预控措施；审查安全措施费用及安全措施补助费使用情况等。3.2.3 监督、检查施工单位施工作业队每周安全工作例会。队长主持，专责工程师、班组长、安全员参加。3.2.4 监督、检查施工单位各班组每天应结合施工的具体情况召开班前会、班后会。（八） 安全简报工作内容与相关要求1 本部安全监察部1.1 编写公司月度安全简报，并下发各单位。1.2 编写公司安全快报，上报上级单位并下发各单位。1.3 编制安全事故通报，上报上级单位并下发各单位。1.4 监督有关部门和各单位组织学习、落实安全生产事故通报情况。 2 厂级安全监察部 2.1 编写企业月度安全简报2.1.1 每月 25 日前，按规定格式和要求通过安全监督与信息管理系统上报。月底数据如有变化，须重新上报； 2.1.2 及时转发公司各部门（分场） ，并监督部门（分场）学习；2.1.3 月度安全简报经行政正职签发。 2.2 学习及转发上级单位下发的通报2.2.1 认真学习上级单位下发的各类通报；122.2.2 及时转发公司各部门（分场） ，并监督部门（分场）学习。 3 分场（车间级）专（兼）职安全监督人员3.1 组织分场人员学习月度安全简报；3.2 组织分场人员学习安监部转发的各类通报；3.3 积极为电站（厂级）安全监督人员提供安全简报素材。（九） 定期安全报告、报表工作内容与相关要求1 本部安全监察部1.1 编写并上报上级月度安全生产统计报表。1.2 编写并上报上级全年综合统计报表。1.3 编写并上报上级安全生产月度事故报表，执行“零报告” 。2 厂级安全监察部 2.1 生产期电站安全监督： 2.1.1 编写企业月度安全生产统计报表并上报： 2.1.2 编写企业全年综合统计报表上报；2.1.3 汇总整理安委会汇报材料，并形成会议纪要。2.1.4 编写月度安全分析会汇报材料。2.2 基建期建设单位安全监督：2.2.1 监督各参建单位按要求报送事故统计月报表；2.2.2 审查监理单位汇总各施工单位的事故统计月、年报表，编制并向上级按时报送相关报表、报告；2.2.3 备案“企业职工伤亡事故调查报告书” ， “企业职工伤亡事故调查报告书”等资料。2.3 基建期监理单位安全监督：2.3.1 监督各施工单位每月 25 日前向监理单位报送事故统计月报表，每年 12 月 25 日前向监理单位报送事故统计年报表。2.3.2 每月 28 日前审查、上报事故统计月、年报表。2.3.3 （3）备案“企业职工伤亡事故调查报告书” ， “企业职工伤亡事故调查报告书”等资料。3 分场（车间级）专（兼）职安全监督人员3.1 生产期分场级安全监督：3.1.1 编写安全网月度例会报告；3.1.2 编写安全生产月度报告；3.2.4.1 主要内容包括：两票统计分析、异常情况分析、完成的主要工作、下月工作安排；3.2.4.2 经分场负责人批准，报本单位安全监察部门。3.1.3 编写年度安全工作总结：3.2.4.3 经分场负责人批准，报本单位安全监察部门；3.2.4.4 主要内容包括：分场全年安全情况统计分析，全年完成的主要安全工作及经验教训、存在的问题，存在问题的解决办法及下一年主要安全工作任务，安全工作意见或建议等。133.2 基建期施工单位安全监督：3.2.1 每月 25 日前向监理单位报送事故统计月报表，每年 12 月 25 日前向监理单位报送事故统计年报表；3.2.2 填写“企业职工伤亡事故调查报告书” ， “企业职工伤亡事故调查报告书”在报送地方政府有关部门的同时报送建设、监理单位备案。（十） 安全台账工作内容与相关要求1 本部安全监察部1.1 对上级安全文件、本公司安全文件、重要安全活动及各项安全管理的支持材料等进行梳理分类，定制存放并建立安全台账。1.2 将年度形成的安全资料整理、按类别归档。 1.2.1 应急管理台账。1.2.2 消防管理台账。1.2.3 隐患管理台账。1.2.4 电力设施保护台账。1.2.5 外包工程台账。1.2.6 督办事项台账。1.2.7 安全教育培训台账。1.2.8 安全奖惩考核台账。1.2.9 事故调查、统计、报告记录。1.2.10 特种设备、特种作业人员台账。1.2.11 安全检查记录台账。2 厂级安全监察部2.1 通用要求： 对上级安全文件、本单位安全文件、重要安全活动及各项安全管理的支持材料等进行梳理分类。文件资料定置存放,建立资料台账,将年度形成的安全资料整理、保管、移交。2.1.1 上级安全文件资料。2.1.2 安全生产有关标准（上级、本单位有关安全生产有关标准的清单、文本及复查、修订、发布的有关资料） 。2.1.3 不安全事件分析（事故调查报告、不安全事件分析报告，四不放过等整改记录） 。2.1.4 安全奖惩（应包含奖励文件、奖励登记表） 。2.1.5 违章管理（违章记录、整改通知单） 。2.1.6 安全检查（安全检查通知、各类安全检查情况（含本单位、安监部和上级组织的检查、春/秋季安全检查情况等） 、安全检查整改通知、整改反馈情况以及等内容） 。2.1.7 报表报告（事故调查统计、报告台帐应包含月度、季度、年度的事故快报表；安全简报（事故快报等）台帐应包含安全简报、事故通报、事故快报等） 。2.1.8 特种设备、人员监督管理（特种设备的台帐、检测记录，维护/报废记录等；特种人员台帐、培训取证记录等） 。2.1.9 安全培训（年度培训计划、培训方案、培训记录、案例分析、考试台帐、新进厂人员三级安全教育以及培训人员签名等内容） 。142.1.10 安全工器具监督管理（台账、维护记录等） 。2.1.11 隐患排查治理监督（分场上报排查记录、一般隐患、重大隐患的排查、治理等档案表、年度总结报告等） 。2.1.12 应急管理（应急预案、演习演练记录、总结等） 。2.1.13 现场日常安全监督管理（监督记录、整改记录） 。2.1.14 各级安全生产责任书。2.1.15 消防安全监督管理（应包含消防工作计划；消防检修、维护、消缺记录；消防巡检记录等内容） 。2.1.16 治安保卫管理（应包含巡视记录、出入登记记录、治安案件记录） 。2.1.17 安全工作会议记录台帐(应包含与安全有关的会议记录和会议纪要,如安委会、安全生产分析会等内容)。2.1.18 安全用品管理台帐（应包含安全帽等安全用品检验合格证明，发放明细表及领用情况等内容） 。2.2 生产期电站安全监督：2.2.1 外包工程安全监督管理（各类资质、安全协议书、外包工程安全技术交底书、培训记录、考试试卷、外包工程开工许可证、安全组织措施方案审查记录、年度总结） 。2.2.2 安全管理机构台帐（应包含机构调整文件资料、安委会、应急机构、保障体系、监督体系图、三级安全网络图、三种人名单、年度各部门及各级人员安全责任书、持证情况一览表（含专、兼职安监人员建档登记及资质证书（复印件） ）等内容） 。2.2.3 “两措”监督管理（“两措”年度计划、监督资料、年度总结） 。2.2.4 “两票”监督管理（“三种人”资格认证文件、月度和年度统计与分析报告、考核资料） 。2.3 基建期建设单位安全监督：2.3.1 监理、施工有关安全文件报批及审查记录；2.3.2 项目安全性评价记录；2.3.3 大型施工机械监督管理（设备台账、维修记录等）2.3.4 安全措施费、安全措施补助费使用监督管理2.3.5 危险品监督管理（台账、使用记录等）2.3.6 专业分包与劳务分包监督管理2.3.7 临时施工电源监督管理2.3.8 脚手架监督管理2.3.9 现场安全设施标准化监督管理2.3.10 重大危险（点）源监督管理2.3.11 重大施工组织、方案审查监督管理2.4 基建期监理单位安全监督: 安全监理有关法律、法规、技术标准、规程、规范等依据性文件（含有效文件清单）2.4.1 总监及安全监理人员资质资料；2.4.2 安全监理工作策划文件；2.4.3 安全监理管理制度；2.4.4 安全文件、安全简报及收发、学习记录；2.4.5 监理安全会议（例会）记录；2.4.6 施工中有关安全文件报批及审查记录；2.4.7 安全检查记录及整改闭环资料；2.4.8 安全监理工程师通知单及回复单，工程暂停令、复工令；152.4.9 监理安全月报及工作总结。3 分场（车间级）专（兼）职安全监督人员 3.1 通用要求：负责本分场有关安全资料的定置存放、整理、移交等工作.3.2 生产期分场级安全监督：3.2.1 上级安全文件资料。3.2.2 安全生产有关标准（上级、本单位有关安全生产有关标准的清单、文本及复查、修订、发布的有关资料） 。3.2.3 安全培训（年度培训计划、培训方案、培训记录、案例分析、考试台帐以及培训人员签名等内容） 。3.2.4 安全例行活动(上级、本单位开展有关活动通知、计划、过程文件)。3.2.5 安全工器具监督管理（台账、维护记录等） 。3.2.6 应急管理（应急现场处置预案、演习演练记录、总结等） 。3.2.7 安全生产责任书（本单位与部门，部门与班组或个人责任书记录，班组宣贯情况记录） 。3.2.8 消防安全监督管理（应包含消防工作计划；消防检修、维护、消缺记录；消防巡检记录等内容） 。3.2.9 现场日常安全监督管理（监督记录、整改记录） 。3.2.10 安全工作会议记录台帐(应包含与安全有关的会议记录和会议纪要,如安委会、安全生产分析会等内容)。3.2.11 安全管理机构台帐（应包含机构调整文件资料、安委会、应急机构、保障体系、监督体系图、三级安全网络图、三种人名单、年度各部门及各级人员安全责任书、持证情况一览表（含专、兼职安监人员建档登记及资质证书（复印件） ）等内容） 。3.3 基建期施工单位安全监督：3.3.1 安全施工有关法律、法规、技术标准、规程、规范等依据性文件（含有效文件清单） ；3.3.2 施工安全管理工作制度；3.3.3 安全文件、安全简报及收发、学习记录；3.3.4 安全培训、考试记录及新进人员三级安全教育记录；3.3.5 安全例会及安全活动记录；3.3.6 特种作业及专、兼职安全人员登记档案；3.3.7 登高作业人员体检情况登记表（含分包单位登高作业人员） ；3.3.8 分包商安全资质及现场准入审（复）查表；3.3.9 环境因素、风险因素识别、风险评价和风险控制措施表；3.3.10 安全技术措施计划（含文明施工措施计划）及安全文明施工措施补助费使用记录；3.3.11 安全用品台帐及领用记录；3.3.12 安全工器具台帐及检查试验记录；3.3.13 安全施工作业票及安全技术措施交底记录；3.3.14 现场应急处置方案及演练记录；3.3.15 安全检查记录及安全隐患整改通知单、复检单；3.3.16 工程项目安全性自评价记录；3.3.17 安全奖惩登记台帐；3.3.18 各类安全报表及安全事故调查处理记录。16（十一） 工程建设项目安全监督工作内容与相关要求1 本部安全监察部1.1 监督工程建设项目安全费用使用情况。1.2 监督建设单位是否按规定成立项目安委会、建立安全保证体系和监督体系。1.3 监督建设单位是否规定建立安全管理制度、台帐。1.4 监督建设单位是否按国家电网公司基建安全管理规定开展安全例行工作。1.5 抽查承发包工程安全协议是否及时签订。1.6 收集各单位承发包工程安全管理中突出问题，组织研究解决方案。1.7 监督承发包工程安全管理和考核评价。2 厂级安全监察部2.1 基建期建设单位安全监督：2.1.1 参与工程项目招标书（合同）安全方面文档审查。2.1.2 参与年度安全技术措施计划立项和审查。2.1.3 监督项目实施单位安全措施审查和落实。2.1.4 监督参建单位是否按规定成立项目安委会、建立健全安全保证体系和监督体系。2.1.5 监督参建单位是否规定建立安全管理制度、台帐。2.1.6 监督参单位是否按国家电网公司基建安全管理规定 、合同规定开展安全例行工作。2.1.7 监督参建单位年度安全策划的编制和执行情况。2.1.8 监督参建单位安全教育培训工作开展情况。2.1.9 监督参建单位例行会议开展情况。2.1.10 监督参建单位施工安全技术方案编、审、交底、执行情况。2.1.11 监督参建单位安全文明施工标准化工作开展情况。2.1.12 监督参建单位施工分包安全管理情况。2.1.12.1 监督工程招标文件和施工承包合同中是否明确对施工承包商、专业分包商、劳务分包商等管理要求，如不允许分包的工程项目及范围、分包金额限制、分包商准入条件等，并强调主体工程不得专业分包，禁止转包或违规分包；2.1.12.2 动态掌控分包安全信息和控制分包安全风险；2.1.12.3 负责施工承包商准入管理，审批施工承包商申报的工程项目分包计划及分包申请，严格控制施工承包商的分包工程范围；2.1.12.4 严格审查分包商资质和业绩；2.1.12.5 定期分析工程分包管理信息，负责及时上报分包安全信息；2.1.12.6 定期组织开展工程项目分包管理检查；2.1.12.7 监督检查施工承包商对其分包商的安全管理；2.1.12.8 负责对工程项目各参建单位分包管理的考核评价。2.1.13 监督参建单位安全检查工作开展情况。2.1.14 监督参建单位安全风险、职业健康、应急与事故处理、安全奖惩工作开展情况。2.1.15 监督参建单位安全生产责任的履行情况并按规定进行考核。2.1.16 监督参建单位主要负责人安全责任的履职情况，并按规定进行考核。2.2 基建期监理单位安全监督：2.2.1 监督施工单位是否按规定成立项目安委会、建立健全安全保证体系和监督体系。2.2.2 监督施工单位是否规定建立安全管理制度、台帐。172.2.3 监督施工单位位是否按国家电网公司基建安全管理规定 、合同规定开展安全例行工作。2.2.4 监督施工单位年度安全策划的编制和执行情况。2.2.5 监督施工单位安全教育培训工作开展情况。2.2.6 监督施工单位例行会议开展情况。2.2.7 监督施工单位施工安全技术方案编、审、交底、执行情况。2.2.8 监督施工单位安全文明施工标准化工作开展情况。2.2.9 监督施工单位施工分包安全管理情况。2.2.9.1 依据合同对工程项目分包情况进行全过程监督和管理；2.2.9.2 建立分包安全监理制度；审查工程项目分包计划申请；2.2.9.3 报送工程项目分包情况并备案；2.2.9.4 审查分包资质、业绩并进行入场验证：2.2.9.4.1 具有法人资格的营业执照和施工资质证书；2.2.9.4.2 法定代表人证明或法定代表人授权委托书；2.2.9.4.3 政府主管部门颁发的安全生产许可证；2.2.9.4.4 分包商施工简历、近三年安全、质量施工记录；2.2.9.4.5 确保安全、质量的施工技术素质（包括项目负责人、技术负责人、质量管理人员、安全管理人员等）及特种作业人员取证情况；2.2.9.4.6 施工管理机构、安全质量管理体系及其人员配备；2.2.9.4.7 保证施工安全和质量的机械、工器具、计量器具、安全防护设施、用具的配备；2.2.9.4.8 安全文明施工和质量管理制度。2.2.9.5 通过文件审查、安全检查签证、旁站和巡视等监理手段，实施分包安全监理；2.2.9.6 动态核查进场分包商的人员配备、施工机具配备、技术管理等施工能力，发现问题及时提出整改要求并实施闭环管理。2.2.10 监督施工单位安全检查工作开展情况。2.2.11 监督施工单位安全风险、职业健康、应急与事故处理、安全奖惩工作开展情况。2.2.12 监督本单位安全生产责任的履行情况并按规定进行考核。2.2.13 监督施工单位项目经理安全责任的履职情况，并按规定进行考核。2.2.14 监督、审查施工单位编制的各类安全事故应急处置方案编制和执行情况，并督促其按计划进行演练。2.2.15 监督、审查施工单位进场的大、中型起重机械设备、卷扬提升系统的安装、拆除方案及安全准用证、操作许可证、租赁设备的安全协议等。2.2.16 监督本单位主持图纸会审及施工图交底会议。 3 分场（车间级）专（兼）职安全监督人员 3.1 基建期施工单位安全监督：3.1.1 监督本单位是否按规定成立项目安委会、建立健全安全保证体系和监督体系。3.1.2 参与并监督本单位建立安全管理制度、台帐。3.1.3 监督本单位是否按国家电网公司基建安全管理规定 、合同规定开展安全例行工作。3.1.4 监督本单位年度安全策划的编制和执行情况。3.1.5 参与组织并监督本单位安全教育培训工作开展情况。3.1.6 监督本单位例行会议开展情况。3.1.7 参加并监督本单位施工安全技术方案编、审、交底、执行情况。3.1.8 监督本单位安全文明施工标准化工作开展情况并组织检查。183.1.9 监督分包队伍的安全管理情况并进行检查、考核。3.1.10 参与并监督本单位安全检查工作开展情况。3.1.11 监督本单位安全风险、职业健康、应急与事故处理、安全奖惩工作开展情况。3.1.12 监督本单位安全生产责任的履行情况。3.1.13 监督项目经理安全责任的履职情况。3.1.14 监督本单位编制的各类安全事故应急处置方案编制和执行情况，并参与组织演练。3.1.15 监督本单位进场的大、中型起重机械设备、卷扬提升系统的安装、拆除方案及安全准用证、操作许可证、租赁设备的安全协议等。3.1.16 监督特种作业人员取证及年审工作。（十二） 重大危险作业、重大安全技术措施审批监督工作内容与相关要求1 本部安全监察部1.1 监督检查各单位重大危险作业、重大安全技术措施是否履行审批手续。1.2 在工程项目建设阶段，结合例行安全检查，对各建设单位、监理单位、施工单位的重大危险作业、重大安全技术措施审批安全管理进行检查。2 厂级安全监察部2.1 基建期建设单位安全监督：2.1.1 参加重大危险作业、重大安全技术措施（方案）的审查、评审。2.1.2 监督检查重大危险作业、重大安全技术措施（方案）的审批及执行情况。2.1.3 监督检查是否根据工程实际情况组织对重大危险作业、重大安全技术措施进行咨询、评估等。2.2 基建期监理单位监督：2.2.1 参加重大危险作业、重大安全技术措施（方案）的审查、评审。2.2.2 监督检查重大危险作业、重大安全技术措施（方案）的审批及执行情况。2.2.3 监督根据工程实际情况组织对重大危险作业、重大安全技术措施进行咨询、评估等。2.2.4 监督检查施工单位根据重大危险作业分类及有关规定编制的重大危险作业、重大安全技术措施。2.2.5 监督检查重大危险作业、安全技术措施的审批程序。2.2.6 监督检查审批后的安全技术交底工作。2.2.7 监督检查安全交底过程中编制人员、施工人员是否均参加，是否按程序交底、记录、签证、认可。2.2.8 监督检查作业过程中需变更措施和方案是否按原程序审批，重新交底，并进行书面签证。2.2.9 监督检查相同施工项目的重复施工，技术人员是否重新根据人员、机械（机具）配置及环境等条件，完善措施、重新报批、重新交底。2.2.10 对施工单位重大危险作业实施过程进行旁站监理。3 分场（车间级）专（兼）职安全监督人员 3.1 基建期施工单位安全监督：3.1.1 监督本单位根据重大危险作业分类及有关规定编制重大危险作业、重大安全技术措施，19其内容应符合以下要求：3.1.1.1 根据项目施工的特点说明危险点和重要控制环节与对策；3.1.1.2 明确作业方法、流程及操作要领；3.1.1.3 根据人员和机械（机具）配备，提出保证安全的措施；3.1.1.4 针对工业卫生、环境条件，提出安全防护和文明施工标准；3.1.1.5 提出出现危险及紧急情况下的预防及应急措施。3.1.2 监督重大危险作业、重大安全技术措施审批程序：3.1.2.1 经施工单位项目部技术、安监等部门审查；3.1.2.2 施工单位总工程师批准后报监理单位审批；3.1.2.3 报工程安委会办公室备案。3.1.3 监督本单位安全技术交底工作并做好交底记录后方可允许开工。3.1.4 安全交底过程监督，要求编制人员、施工人员均应参加，并按程序交底、记录、签证、认可。3.1.5 监督作业过程中需变更措施和方案时，是否按原程序审批，重新交底，并进行书面签证。3.1.6 监督相同施工项目的重复施工，技术人员是否重新根据人员、机械（机具）配置及环境等条件，完善措施，重新报批，重新交底。附：重大危险作业分类及范围重大危险作业分类及范围 包括重要临时设施、重要施工工序、特殊作业、季节性施工、多工种立体交叉等施工项目。1.重要临时设施包含但不限于以下项目：重要临时设施包含但不限于以下项目：施工供、用电，施工供水、排水，氧气、乙炔、压缩空气及其管线，地下洞室通风、交通运输道路，作业棚，加工间，资料档案库，油库，火工品、剧毒品库及其它危险品库，放射源存放库和锅炉库房等。2.重要施工工序包含但不限于以下项目：大型起重机械拆装、移位及负荷试验，桥机安装，机组甩负荷试验，大型变压器运输、吊罩、抽芯检查、干燥试验，大型电机干燥试验，燃油区进油，球阀吊装，蜗壳吊装及水压试验，闸门安装及初次下闸，水泵水轮机及发电电动机大件吊装及高压管道水压试验，高压线路及厂用设备带电，主要电气设备耐压试验，临时供电设备安装与检修，重要转动机械试运，高边坡开挖，大体积砼浇筑，滑模施工，基坑开挖放炮，洞室开挖中遇特殊地质带的处理，大坝填筑，大坝防渗面板施工，水库防渗处理，岩锚粱浇筑，陡坎、悬崖部分砼浇筑，输水系统初次冲排水试验等。 3.特殊作业包含但不限于以下项目：大型起吊运输（包括超载、超高、超宽、超长运输） ，高空、爆破、爆压、水上（下）及在金属容器内作业，高压带电线路交叉作业，脚手架施工，临近高压线路施工，跨越铁路、公路、河道作业，进入高压带电区、已带电运行电缆沟作业，接触易燃易爆、剧毒、腐蚀剂、有害气体或液体及粉尘、射线作业等。 4.季节性施工包含但不限于以下项目：防雷电，防风，防雨，防洪排涝，防暑降温，防火，防滑，防冻，防煤气中毒等。 （十三） 安全文明施工策划监督工作内容与相关要求1 本部安全监察部1.1 监督各单位按抽水蓄能电站工程安全文明施工策划编制导则编制工程安全文明施工总体20策划工程。1.2 监督各单位工程建设阶段安全文明施工策划的执行情况。2 厂级安全监察部2.1 基建期单位安全监察部：2.1.1 监督本单位按抽水蓄能电站工程安全文明施工策划编制导则 （名称确定）编制工程安全文明施工总体策划工程，并按规定报批。2.1.2 监督本单位和其他参建单位年度安全文明施工策划的编制工作。2.1.3 监督施工单位安全管理制度化、作业行为规范化执行情况。2.1.4 监督施工单位安全设施标准化执行情况。2.1.5 监督施工单位作业现场布置条理化、机料摆放定置化执行情况。2.1.6 监督施工单位环境影响最小化执行情况。2.1.7 监督施工单位安全文明施工二次策划编制工作。2.1.8 审批施工单位经监理审查后报送的安全文明施工二次策划，施工及生活营地布置等是否符合建设单位的管理需要。2.2 基建期监理单位安全监督：2.2.1 监督施工单位的安全文明施工二次策划的编制，并按时、按要求报送审查。2.2.2 审查施工单位提交的安全文明施工二次策划，根据抽水蓄能电站工程安全文明施工策划编制导则 ，结合现场实际情况提出审查意见。2.2.3 监督检查施工单位安全文明施工二次策划的执行情况并考核。2.2.4 监督检查施工单位安全管理制度化、作业行为规范化执行情况并考核。2.2.5 监督检查施工单位安全设施标准化执行情况并考核。2.2.6 监督检查施工单位作业现场布置条理化、机料摆放定置化执行情况并考核。2.2.7 监督检查施工单位环境影响最小化执行情况并考核。3 分场（车间级）专（兼）职安全监督人员 3.1 基建期施工单位安全策划监督：3.1.1 监督本单位是否以国家安全文明施工的相关制度为基础、以建设单位的安全文明施工总策划为标准，编写施工单位的安全文明施工二次策划。3.1.2 监督并参与审查本单位的二次策划编写，要求目标明确，符合实际施工的需求，制度和内容齐全、完整和有可操作性。3.1.3 监督本单位安全组织机构按照工程安全保证体系和安全监督体系进行划分，安全人员的责任要明确。3.1.4 监督本单位根据监理单位的审查意见和建设单位的审批意见，对施工二次策划进行不断修改和完善并及时上报。3.1.5 监督检查施工单位安全文明施工二次策划的执行情况，并向建设单位报告。3.1.6 监督检查本单位安全管理制度化、作业行为规范化执行情况。3.1.7 监督检查本单位安全设施标准化执行情况。3.1.8 监督检查本单位作业现场布置条理化、机料摆放定置化执行情况。3.1.9 监督检查本单位环境影响最小化执行情况。（十四） 工程安全文明施工管理监督工作内容与相关要求211 本部安全监察部1.1 监督各单位制定工程安全文明施工管理检查、考核、奖惩监督标准 。1.2 监督各单位工程安全文明施工管理检查、考核、奖惩监督标准执行情况。2 厂级安全监察部2.1 基建期建设单位安全监督：2.1.1 监督各参建单位工程安全文明施工管理检查、考核、奖惩标准的制定情况。2.1.2 监督各参建单位安全保证金的提取和使用情况。2.1.3 监督本单位、监理、各施工单位安全文明施工管理检查的执行情况，是否做到闭环。2.1.4 监督监理、施工单位安全文明施工管理考核的执行情况。2.