万州区龙宝河郑平素段房屋支挡抢险工程监理规划

万州区龙宝河郑平素段 房屋支挡抢险工程 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 监 理 规 划 长江工程监理咨询有限公司(湖北) 万州工程监理站 二○一三年九月 万州区龙宝河郑平素段 房屋支挡抢险工程 监 理 规 划 审 批： 核 对： 编 写： 长江工程监理咨询有限公司(湖北) 万州工程监理站 二○一三年九月 目 录 第一章 工程概况 1 第一节 工程概况 1 第二节 监理工作范围 1 第三节 监理工作内容 1 第四节 监理工作目标 2 第五节 监理工作依据 2 第二章 项目监理机构 3 第一节 项目监理机构的组织形式 3 第二节 人员配备计划 3 第三节 项目监理机构的人员岗位职责 4 第三章 监理工作程序 5 第一节 监理工作流程 5 第二节 主要的监理工作程序框图 10 第四章 监理质量保证措施 30 第一节 工程质量控制的目标、方法和措施 31 第二节 工程投资控制的目标、方法和措施 34 第三节 工程进度控制目标、方法和措施 36 第四节 合同管理的方法与措施 38 第五节 文明施工与安全管理 40 第六节 信息资料管理的方法和措施 41 第七节 组织协调的方法和措施 41 第五章 监理工作制度 42 第六章 监理设施 53 第七章 我公司为建设单位提供的资料 53 第一章 工程概况 第一节 工程概况 1、项目名称：万州区龙宝河郑平素段基础设施完善工程 2、建设单位：重庆市万州区百安移民建设管理有限公司 3、设计单位：重庆市万州区工业建筑设计院 4、承包人：重庆市华升（集团）有限公司 5、工程性质：旋挖桩及挡土板 6、投资：约202万元 7、资金来源：三峡后续资金 8、立项批准单位及文号： 9、计划工期： 10、建设规模及标准：28根挡土桩；108m 挡土板 第二节 监理工作范围 本项目施工阶段及保修期阶段的监理工作。 第三节 监理工作内容 包括：工程质量控制、进度控制、投资控制、合同管理、信息管理、安全管理、组织协调等工作。 具体内容主要有： 1、项目监理机构在项目总监指导下，编制本工程的“监理规划”和 “监理实施细则”，作为本工程监理的指导性和操作性文件； 2、组织设计技术交底和图纸会审； 3、审批工程开工报告，检查施工准备情况，对承包人及选择的分包单位进行资格审查； 4、审核承包人提交的施工组织设计、施工技术方案，并检查落实情况； 5、审查承包人提出的工程总进度计划、年度、月度施工计划和工程进度报告； 6）审查承包人提出的工程项目各阶段及各年、季、月度资金使用计划并控制其执行。审核承包人申报的工程款与签证，审核工程结算； 7）采用旁站、巡视、平行检查手段监督承包人严格按照工程技术标准、施工规范及操作规程施工； 8）审核承包人提出的材料、构配件及设备的采购计划，检查其型号、规格和质量标准，严格检查主要材料、构配件及设备的出厂合格证明、材质报告，对进场材料进行见证取样送检，对进场材料及设备进行控制； 9）隐蔽验收和分部分项验收； 10）处理工程质量事故； 11）控制现场的安全文明施工； 12）负责各承包人、建设单位之间的协调工作。主持工程例会； 13）组织竣工初验，审核承包人的竣工验收资料，协助建设单位进行竣工验收、备案工作； 14）负责保修期的协调及质量事故处理工作。 第四节 监理工作目标 1、工期目标 施工工期自2013年9月至2013年11月共计 天，完成全部工程施工内容。 2、质量目标 本工程的质量控制目标为合格 。 3、投资目标 将本工程的投资控制在施工合同的范围（约202万元）。 第五节 监理工作依据 1.国家及地方政府、行政主管部门颁发的与本工程相关的法律、行政法规、部门规章等； 2.本工程的招投标文件； 3.施工图纸、设计文件及其他依据； 2.委托监理合同、施工承包合同； 5.委托人发布的公告、通告、决定、纪要等文件； 6.经监理审查、建设单位批准的施工组织设计（方案）； 7.本工程《监理规划》与《监理实施细则》； 8.与本工程相关的施工及验收标准、规范、规程： 《旋挖成孔灌注桩工程技术规程》DBJ50-156-2012； 《市政工程边坡及挡护结构施工质量验收规范》DBJ50-126-2011； 《建筑地基与基础工程质量验收规范》GB50202-2002； 《混凝土结构工程施工质量验收规范》GB50204-2002； 《建设工程监理规范》GB50319-2012； 《建设工程文件归档整理规范》GB／T50328—200l； 《工程建设标准强制性条文》。 9、本公司ISO9001：2000 质量管理体系文件。 第二章 项目监理机构 第一节 项目监理机构的组织形式 现场监理单位人员由总监理工程师、各专业监理工程师、监理员等人员组成，详见“项目监理组织机构图”和“项目监理单位人员一览表”。 项目监理组织机构图（转下页） 总监理工程师 市政专业监理工程师 造价专业 监理工程师 其他 （监理员） 第二节 人员配备计划 一、项目驻场监理机构人员一览表 监理单位人员一览表 监理单位：长江工程监理咨询有限公司（湖北） 编号 监理职务 姓名 性别 技术职称 专业 01 项目总监 吴勇 男 工程师 房建、水利水电 02 专业监理工程师 李彬 男 助理工程师 市政工程 03 监理员 叶小龙 男 助理工程师 土木工程 二、人员进场计划 全体监理单位人员，自开工至工程竣工全过程监理。 第三节 项目监理机构的人员岗位职责 一、总监理工程师 1、确定项目监理机构人员的分工和岗位职责； 2、主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作； 3、审查分包单位的资质，并提出审查意见； 4、检查和监督监理单位人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作； 5、主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令； 6、审定承包人提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划； 7、审核签署承包人的申请、支付证书和竣工结算； 8、审查和处理工程变更； 9、主持或参与工程质量事故的调查； 10、调解建设单位与承包人合同争议、处理索赔、审批工程延期； 11、组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结； 12、审核签认部分工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包人的竣工申请，组织监理单位人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收； 13、主持整理工程项目的监理资料。 二、专业监理工程师 1、负责编制本专业的监理实施细则； 2、负责本专业监理工作的具体实施； 3、组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监工程师提出建议； 4、审查承包人提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告； 5、负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收； 6、定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示； 7、根据本专业监理工作实施情况做好监理日记； 8、负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报； 9、检查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认； 10、负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。 三、造价监理工程师 1、 负责审查本项目工程计量和造价管理工作； 2、 审查工程进度款，提出审核意见； 3、 审查合理化建议的费用节省情况； 4、 审核工程进度用款和材料采购用款计划，严格控制投资； 5、 编制工程投资完成情况的图表，及时进行投资跟踪； 6、 对有争议的计量计价问题提出处理意见，提出索赔处理意见，对工程变更对投资的影响提出意见； 7、 负责审核竣工结算； 8、 收集、整理投资控制资料，编制投资控制的监理日志； 9、承担上级交办的其它工作。 四、监理员 1、在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作； 2、检查承包人投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录； 3、复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证； 4、按设计图及有关标准，对承包人的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录； 5、担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告； 6、做好监理日记和有关的监理记录。 第三章 监理工作程序 第一节 监理工作流程 （一）成立项目监理机构 公司法人下达总监任命书，公司经营部将项目资料移交监理中心，监理中心协同总监组成项目监理机构进场正式开展工作。办公室负责后勤支持。 （二）收集监理资料，熟悉现场情况，编写监理规划、监理细则 1. 监理资料 项目监理机构收集以下资料： 1) 施工投标书及相关文件、合同 2) 设计图纸 3) 相关法律、法规、规范 2.熟悉现场情况 1) 场地情况：周边建筑物；场地土质；场地地下管线； 2) 人员情况：建设单位人员；施工人员；组织； 3) 资料情况：图纸；合同；技术规范；政策；法规； 3.编写监理规划 总监主持编制，专业监理工程师参加。经总监、总工程师签署后报建设单位。 4. 编写监理细则 由各专业工程师负责编写本专业监理实施细则，经总监理工程师批准后实施。监理细则应符合监理规划的要求，并应结合工程项目的特点，做到详细具体，具有可操作性。 监理实施细则包括以下主要内容： 1） 专业工程的特点； 2） 监理工作的流程； 3） 监理工作的控制要点依据及目标值； 4） 监理工作的方法及措施。 （三） 参加第一次工地会议 建设单位主持召开第一次工地会议。建立施工、监理、设计、建设单位之间的沟通渠道。各方项目负责人（合同指定的人选）必须参加。会议包括以下内容： 1. 建设单位、承包人和监理单位分别介绍各自驻场组织机构、人员及其分工； 2. 建设单位介绍工程开工准备情况(主要是场地五通一平、报建手续、外部环境、设计图纸到位等)； 3. 建设单位根据委托监理合同宣布对项目总监理工程师的授权； 4. 承包人介绍对本工程施工准备情况（人员、设备、材料、临时设施、技术等）； 5. 建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出相关意见和要求； 6. 总监理工程师介绍监理规划和有关监理工作程序的主要内容； 7. 确定各方在施工过程中参加工程例会的主要人员，以及工程例会召开的周期、地点及主要议题。 8. 各方签署文件权限声明 9. 文件收发人 （四） 开工前各项工作 1.核对建设单位需提供的条件： 1）合同签订情况； 2）“三通一平”——泛指通水、通电、通道路，场地平整等相关施工条件； 3）资金到位情况； 4)图纸是否已满足施工需要； 5)建设单位针对本项目的组织情况； 2.图纸会审 由建设单位或监理公司主持，承包人记录整理。 3.对承包人的审核 1)对其资质的认定 2)组织机构及质量管理体系 3)施工组织设计（专项施工方案） 4)人员到位情况 5)施工设备及原材料到位情况 （五） 开工 承包人在具备开工条件后，提出开工申请，填写相应表格报监理公司，总监签署意见后报建设单位，建设单位同意后由总监签署开工令，开始计算工期。 （六） 施工过程控制 1、对材料的控制 1)材料供应 合同中指定的品牌按合同采购;合同中未指定的，由承包人提前提供若干符合设计要求的产品报建设单位选择; 2)材料检验 对进场材料，承包人除了需提供出厂的合格证明文件外，还需在监理的现场监督下按规定比例送检。检测单位按政府规定选取，须有相应资质。送检时由我公司持有“见证员证”的监理单位人员陪同见证。检验结果出来后，承包人须出示原件并提供监理一份复印件备案。对检验不合格的产品，监理有权要求承包人清理退场。 2、施工工序的控制 1)对组织及施工人员的控制管理员及其效率；技术人员的到位情况；人员的持证上岗，技术熟练程度；施工交底情况。 2)施工方案 承包人除了总体施工方案外，还必须在施工之前编制专项施工方案，专业监理工程师审核后由总监审定批准执行。 3)旁站及巡视监理 对重要及重点部位以及隐蔽项目，监理将派员旁站监理，监督施工全过程。其它情况采用巡视的办法，定时不定时现场巡查。 4)停止施工的命令 可能危及生命安全及重大财产损失时，或者施工质量严重失当经警告承包人拒不改正时，监理将发出停工指令。除非紧急情况，监理将事先询问建设单位意见再发出停工令。隐患消除后，承包人填写表格申请复工，监理检查无误后报建设单位，建设单位同意后下达复工指令。停工令及复工令必须由总监签发。 3、分部分项验收 1)子项的验收 承包人自检合格后提出申请，监理知会建设单位参加子项验收。建设单位不参加时，由监理直接验收。子项验收由总监或总监指定的专业工程师负责并签署文件。重要子项的验收应知会设计单位与质监站，由其决定是否派员参加。验收不合格的项目责令承包人返工修补或重做。 2)分部验收 由总监组织施工、设计、建设等单位共同验收，质监站派员参加，重要分部承包人须事先按质监站的规定申报，质监站批准后方可验收。 4、对工期的控制 项目监理机构依据合同条件对施工工期进行控制，后面章节有专题论述。 5、对投资的控制 项目监理机构依据合同条件对投资进行控制，后面章节有专题论述。 6、安全与文明施工的控制 项目监理机构依据合同条件对安全与文明施工进行控制，后面章节有专题论述。 （七） 工程例会 施工过程中，总监理工程师依第一次工地会议约定的时间、地点、内容、参加人员定期召开工地例会。通常包括以下内容： 1、检查上次会议事项的落实情况，分析未完事项原因。 2、承包人汇报工程质量、进度、投资情况。 3、监理及建设单位对当前情况的及指示。 4、对承包人提出问题的答复。 5、其它需要协商的事宜。 （八） 专题协调会 根据需要召开。 （九） 竣工验收 承包人施工完毕后，须做好自检及资料整理工作，然后经监理审查同意后，由监理组织初步验收，其后按备案制的要求由建设单位组织竣工验收。具体操作步骤请参阅政府的相关文件。 （十） 资料整理 1、监理用表(表格目录见后面附录) 我公司根据《建设工程监理规范》编制的监理表格，用于规范承包人的申报格式及内容，同时也是监理控制的一个手段。 2、监理日志 监理内部使用的日记。 3、监理月报 项目监理机构每月以书面形式向建设单位汇报工程的有关事项。完成的工作、质量、进度、投资情况、存在问题及建议、原材料进场情况、施工人员情况、重要事件记录等等。 施工阶段的监理月报包括以下内容： 1） 本月工程概况； 2） 本月工程形象进度； 3） 工程进度： （1） 本月实际完成情况与计划进度比较； （2） 对进度完成情况及采取措施效果的分析。 4） 工程质量： （1） 本月工程质量情况分析； （2） 本月采取的工程质量措施及效果。 5） 工程计量与工程款支付： （1） 工程量审核情况； （2） 工程款审批情况及月支付情况； （3） 工程款支付情况分析； （4） 本月采取的措施及效果。 6） 合同其他事项的处理情况： （1） 工程变更； （2） 工程延期； （3） 费用索赔； 7） 本月监理工作小结： （1） 对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价； （2） 本月监理工作情况； （3） 有关本工程的意见和建议； （4） 下月监理工作的重点。 4、对承包人资料的监督 监督原则是, 承包人工程技术资料管理必须达到及时、准确、齐全、按时备案验收。监理依有关的验收规定要求定期检查承包人资料的归档工作，对必需的施工中间记录亦要求做好签证保存工作。 5、监理内部资料的管理 项目监理机构自行收集保存工程资料，作为对工程的记录及见证，当发生索赔情况时，监理依据自己收集的资料对索赔作出独立公正的判断，监理收集的资料主要如下： 1）建设单位提供的招标文件、承包人投标文件、图纸、设计变更、会审资料（原件）、合同、政府批文 2）施工过程中的会议记录及决议 3）承包人的申报材料及批复留底 4）承包人提供的证明及检验结果复印件 5）监理指令留底（原件） 6）监理日志 7）向建设单位提供的月报、备忘录等等资料原件。 8）监理往来文件 6、资料移交 承包人按规定向政府有关部门提供竣工资料，同时亦按约定向建设单位提供一份竣工资料归档。 （十一） 保修期监理 保修期内出现质量问题时，监理将对质量问题展开调查，并出具处理意见。由于承包人的原因引起的问题，承包人应立即进行修补，并由监理及建设单位验收。由于建设单位的原因引起的问题，承包人应提出修补方案，由监理审核后实施，并进行造价核算。 第二节 主要的监理工作程序框图 为规范工程管理，按照有关国家、地方法规和规定，根据工程监理特点，制定了本工程的监理工作程序，包括工程监理工作总程序、建设前期阶段监理工作程序、施工准备阶段监理工作程序、施工阶段监理工作程序、保修阶段监理工作程序等。 (一) 工程项目实施监理的总程序 收到中标通知书7天内，项目监理部人员逐步到位并开展工作 收集有关资料，进一步熟悉情况，以作为开展监理工作的依据 根据已编写的投标文件，编制监理规划和监理实施细则 根据监理依据（设计图纸、法律、法规、合同）按照监理细则，规范化地开展施工准备阶段和施工阶段的监理工作 参与工程项目竣工验收，签署监理意见 明确保修期监理工作，监督责任单位按期完成保修任务 向建设单位提交工程监理档案资料和监理工作总结上交档案馆 （二）施工阶段控制程序 组建现场监理机构 进驻施工现场 编制监理规划 组织工程交底会及监理交底会，配合建设单位召开各方协调会 1、 工程开工审批 2、 工程组织设计审批 3、 工程材料，构配件及设备审批 4、 分包单位资审 5、 单位工程开工审批 6、 分部、分项工程质量控制 7、 工程进度控制 8、 工程投资控制 9、 定期召开工地会议 10、单位工程的验收 11、积累管理资料 实施工程监理 积累监理资料并及时 整理归档 组织工程初验 组织竣工验收交接 监理实施阶段总结 （1） 图纸会审控制程序 收到图纸 欠缺图纸请建设单位补齐 按图号清点图纸 布置相关单位阅图 建设单位、相关单位阅图 记录和意见 项目监理部阅图记录 和意见 承包人阅图记录和意见 项目监理部整理汇总形成书面审图意见 交建设单位转送设计院 质监机构监督 图纸会审、设计交底会议 项目监理部整理编写图纸会审纪要 会审纪要会签盖章后送各有关单位 提供质量监督机构备查 （2） 施工阶段工程投资控制程序 主要由“设计变更控制程序”、“施工索赔控制程序”及“工程进度款支付控制程序”、“竣工结算审核控制程序”等组成。 ① 设计变更控制程序框图 提出设计变更申请 监理单位审查设计变更申请，提出对投资的影响 报请建设单位审核、批准、签署 审核意见 监督承包人按设计变更施工 ② 施工索赔控制程序框图 熟悉施工合同，分析索赔因素，协助建设单位制定防范承包人索赔的措施 落实防范索赔措施，防止出现索赔 当发生索赔事件时，审查承包人提出的索赔申请、索赔依据、索赔金额 监理工程师调查取证，签署索赔意见，并报建设 单位批准 建设单位签署索赔意见，及时反馈承包人 ③ 工程进度款支付控制程序框图 承包单位按已完成的工程量填报工程进度付款表 监理工程师审核工程量清单和工程进度付款表 总监理工程师签署工程进度付款凭证 建设单位审批工程进度付款凭证 建设单位支付工程进度款 ④ 竣工结算审核控制程序框图 承包单位提出竣工结算申请 承包单位补充资料、修改 监理工程师审查竣工结算 不合格 合格 监理工程师签署审查意见，报建设单位审批 建设单位审批，及时反馈承包人 协助建设单位办理竣工结算 （3） 施工阶段工程进度控制程序框图 根据总进度计划，审查承包人提交的年、月进度计划 根据承包人提交的年、月进度计划，找出进度控制点 监督计划实施，检查计划执行情况 是否偏差 监督承包人采取赶工措施 无 承包人进度计划调整 不合格 监理工程师审查 工程竣工验收，颁发移交证书 合格 (4)施工阶段工程质量控制程序 施工阶段工程质量控制程序主要包括“原材料质量控制程序”、 “隐蔽验收控制程序”、 “分部分项工程质量控制程序”、 “单位工程质量控制通用程序”、 “ 工程质量事故处理程序”等。 ① 原材料质量控制程序框图 承包人重选供应商 料 源 供应商材料出厂合格证 供应商材料检测报告 承包人提交材料检测报告及出厂合格证 检检给测 审核承包人建筑材料报审表 检检给测 通知承包人禁止使用并限期将该材料运出现场 不合格 监理工程师按规定进行现场抽检 检检给测 同意该材料进场使用 检检给测 合格 ③ 工序质量控制程序 施工技术方案论证与交底 检检给测 本道工序施工完毕 检检给测 承包人进行自检 检检给测 填报“验收通知单” 检检给测 监理工程师检查工序质量，审查施工自检资料 组织验收 检检给测 返工、整改 不合格 合格 不合格 合格 ② 隐蔽验收控制程序 承包人自检合格 填写“隐蔽验收单” 材料质保资料齐全、焊接 试验报告合格 监理工程师初验 承包人整改 不合格 监理工程师组织隐蔽验收 现场检查、资料审查 不合格 验收签认、进行下道工序 ③ 分部工程质量控制通用程序 组织施工图设计交底 监理工程师对进场原材料进行有见证抽检 设置质量控制点，旁站监督承包人各工序施工，并做好相应记录 承包人各工序自检，填报“工序验收通知单” 监理工程师审查承包人自检资料，对各工序进行验收，签发隐蔽验收记录 监理工程师审查资料，组织初验填写分部工程验收报告报质检站备案 　A. 商品砼工程质量控制程序 商品砼搅拌站提供有关资料（监理） 砼配合比、审定（监理） 砼搅拌、运输、浇筑、养护（承包人） 签署中间验收证明（监理） 隐蔽验收 随机抽查 动态控制 测坍落度 制作试块 签署砼搅拌令（监理） 拆模申请、签署拆模（承包人、监理） 返工（承包人） 承包人 监理工程师 提出缺陷修补方案（承包人） 砼质量检查（承包人、监理） 隐蔽验收 不合格 合格 审查修补方案（监理） 砼缺陷修补（承包人） B. 模板工程质量控制程序 支撑、模板的安装、校正及自检 承包人 验收模板系统 监理工程师 验收 结果 整改 承包人 签署验收意见、评定质量等级 监理工程师 提出拆模申请 承包人 审查混凝土强度是不达到要求 监理工程师 模板拆除、缺陷修补 承包人 不合格 合格  C. 砌体质量控制程序 填写开工申请单 承包人 审核开工申请单 监理工程师 检验 测量放线，竖样架 验定位桩及样架 施工组织计划 工人、技术人员数量 认可定位桩及样架 现场监理人员 砌 筑 承包人 单体完工，申报质量验收单 承包人 验收 签认单体中间交工证书 监理工程师 返 工 返 工 砌筑砂浆配比试验 承包人 报请审查配比 承包人 审查 重配 认可批复 监理工程师 不合格 合格 不合格 合格 53 D．旋挖成孔质量控制程序 旋挖前检查 结束施工 旋挖作业检查 混凝土浇筑检查 混凝土浇筑前检查 旋挖结束检查 安装钢筋笼检查 合格 合格 合格 合格 合格 合格 不合格 整改 检查内容： 桩位放线 护筒埋设 施工前导孔 钻机就位等 检查内容： 孔深、孔径 桩基承载力 孔倾斜度 清孔 不合格 整改 检查内容： 二次清孔等准备工作  ④ 单位工程质量控制通用程序 承包人填写“开工报告” 熟悉施工图纸，参与图纸会审与技术交底 监理工程师审查开工准备工作，与建 设单位签发开工令 监理工程师对进场原材料进行控制 设置质量控制点，对承包人各分项、分部工程 实施旁站监理，填写监理日记 组织各分项、分部工程隐蔽验收，签署验收意见， 报建设单位 组织单位工程初验，审查验收意见， 报建设单位 协助建设单位组织单位工程验收，签署验收意见 A. 质量各工序预控点的确定 序号 工程项目 工序预控点 控制手段 1 测 量 确定管道、花池、树池等位置 经纬仪、水准仪，复核误差 2 道路及广场整治 砼 浇 筑 新旧路面砼结合紧密。重点检查，商品砼质量，模板质量，浇捣方法 按规定做试块送检，旁站检查 3 给排水管道 管道位置、管材质量、管道连接、更换管道工艺 现场普检 5 电气（路灯）工程 电线管的位置、线路连接、检查井尺寸 现场检查、量测 通电试运转 6 砌体工程 检查砂浆饱满度，内外几何尺寸； 用仪器复核、标高 7 绿化工程 树种、树池砌筑、树池位置 B. 工程竣工验收控制程序 承包人申请竣工验收、 交竣工图 初验提前7天通知， 正式验收提前15天通知 监理单位审核 承包人修补 监理单位组织建设单位、设计单位、 承包人初验 档案单位接受及保管，建设单位收集上缴资料备案 建设单位、建设局、质检单位、设 计单位、 监理单位、档案单位组成竣工验收委员正式验收 有缺陷 合格 有缺陷 合格 ⑤ 工程质量事故处理程序 监理工程师立即指令停止事故部位施工 质检站参加 承包人编制事故处理方案 监理工程师主持调查处理会议 建设单位参加 质检站参加 监理工程师召集方案审查会议 质量事故 监理工程师签发施工指令并督促实施 监理工程师组织对处理项目和验收 监理工程师指令恢复正常施工 监理工程师向建设单位和质检站提交事故处理报告 承包人填写质量事故报告单 建设单位参加 设计单位参加 承包人参加 (五)保修期控制程序 工程交付使用 出现质量问题 监理工程师确定质量责任 建设单位的责任 承包单位的责任 设计单位的责任 责 任 方 提出修补方案 无质量问题 整 改 审 批 委托保修 单位 承包单位 保修 监理单位验收保修金结算 保修期满建设单位支付保修金 (六)合同管理控制程序 建设项目实施阶段，由建设单位委托监理公司对合同进行全过程的监控、检查和管理。全过程包括：合同订立前的管理、合同订立中的管理、合同履行中的管理和合同纠纷管理。 业 主 合同事件 承包单位 合同事件 监理单位 审核或审批 征求指令 发布指令 征 求 指 令 发布指令 征求指令 (七)信息管理控制程序 建设单位、施工、设计、政府、市场… 确认完整 文件资料签收、登记 资料是否完整 各专业监理工程师 登记填写有关表格 项目总监 签 认 信息管理员 登记台帐 档案管理员 发文、归档 各 方 不完整 完整 (八)组织协调控制程序 根据工程实际情况和建设单位对项目实施的具体要求，编制本工程各协作单位之间的工作关系流程，各协作单位应遵照本图路线进行工作，以维护正常的工作程序。 监理方 外部协调 协调相关事宜 政府各部门 提出相关事宜 业 主 提出协调要求 监 理 方 1.提出协调要求 2.分析协调事项，调查相关情况，制订协调方案，实施协调 3.督促各方,落实协调 内部协调 承包人 提 出 协调要求 设计单位 提 出 协调要求 协调事项解决 (九)安全、文明施工控制程序 承建方提出安全、文明施工方案 审查能否满足要求 总监签认，建设单位同意 调整修改方案、措施，加强管理 协助建设单位办理市政、环保、保险等部门的有关手续 专业监理工程师 实践过程定期检查 专业监理工程师 合格验收 否 不完善 或不正常 正常 　　　　　 第四章 监理质量保证措施 第一节工程质量控制的目标、方法和措施 一、质量控制目标 确保工程竣工验收质量评定合格。 二、质量控制的方法和措施 （一） 质量保证体系 我公司自1999年起开始贯彻执行ISO9000标准，并当年通过认证，建立了一整套的质量管理和质量保证体系（文件目录见资信标），针对本工程，质量控制的方法和措施可概括为以下四个方面： 1、组织方面：接受公司对项目监理在各阶段工作进行定期、不定期检查和技术指导，重大技术问题的处理将先报公司总工程师室审核再提交建设单位审定。 2、制度方面：建立项目监理工作制度，用制度来规范监理行为。 3、措施方面：选择具有技术力量强，经验丰富的承包人；在施工阶段，加强质量检查工作，各专业监理工程师及其助理，配合检测工程师做好工程检测工作。对于专业性强的特殊检测项目，将送到有资质的专业检测单位进行检测。 4、人员方面：要求公司选派工作经验丰富和责任心强的监理工程师组成项目监理组，确保在监理的各阶段提供高质量的监理服务。对不称职的或建设单位方有意见的监理单位人员，项目总监有权要求公司予以撤换。 （二） 施工阶段的质量控制方法和措施 1、建立有效的监理制度，并保证其良好的运作。 2、对施工过程的质量进行预控： （1）督促承包人做好施工作业条件的准备工作。 （2）严格检查原材料、构件、成品半成品的质量。 （3）检查承包人在施工合同中有关质量条款的承诺履行情况。 （4）对工程变更必须履行签证制度和有关程序。 （5）严格复查轴线和标高，将误差控制在规范允许的范围内。 （6）督促承包人按质量标准、图纸、质量目标施工，加强对工序控制，按工艺标准及操作规程进行操作。 （7） 审定、处理重大技术问题，检查安全防护措施，核定施工试验报告和施工记录。 （8） 配合政府质监部门对工程质量的检查监督，并督促承包人对质检意见及时进行整改。 3、施工过程质量控制的方法： 施工过程的质量控制主要是通过审核有关技术文件、报告和直接进行现场检查或必要的试验等方式。 （1）审查有关技术文件、报告或报表： 1） 审核进入施工现场各分包单位的技术资质证明文件。 2） 审核承包人的正式开工报告，并经现场核实后，下达开工指令。 3） 检查承包人提交的施工方案和施工组织设计，以确保工程质量有可靠的技术措施保障。 4） 审核承包人提交的有关材料、成品及半成品的质量检验报告。 5） 审核设计变更、修改图纸和技术核定单。 6） 审核有关工程质量事故处理报告。 7） 审核有关新技术、新工艺、新材料的技术鉴定。 8） 审核承包人提交的有关质量动态的统计资料或图表。 9） 审核承包人提交的关于工序交接，分项、分部工程质量检验报告。 10）审核并签署现场有关质量技术签证、文件等。 （2）现场检查，包括： 1） 开工前检查：检查是否具备开工条件，开工后能否保证工程质量，能否连续正常施工。 2） 工序交接检查： 对重要的工序或工程质量有重大影响的工序，在自检、互检的基础上，进行交接检。 3） 隐蔽工程检查。 4） 停工后复工前的检查。 5） 分项、分部工程完工后，经承包人自检合格后，报监理组织验收，验收合格后，办理签字，记录归档。 6） 随班跟踪检查及旁站监理：对容易产生质量问题的工序和部位进行跟踪检查。对关键的工序应进行旁站监理。 （3）现场进行质量检查的方法：目测法、实测法、试验检查。 （4）旁站监理 1） 在工程施工阶段，对关键部位、工序实施全过程旁站监理。 2） 本工程关键部位、关键工序：恢复砼路面、青石板铺设、电缆电线铺设、管网整治。 3） 旁站监理的程序： A、要求承包人提前24小时将需要实施旁站监理的关键部位关键工序及施工时间书面通知监理。 B、监理接到通知后，指派专业监理单位人员做好现场旁站准备。 C、及时处理旁站中发现的问题，消除隐患。 D、做好旁站记录，并备案。 4） 旁站监理单位人员的主要职责： A、检查承包人现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况； B、在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工执行施工方案以及工程建设强制性标准情况； C、检查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量检验报告等，并可在现场监督承包人进行或委托具有资格的第三方进行复验； D、做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料。 E、旁站监理单位人员应认真履行职责，对需要实施旁站监理的关键部位、关键工序在施工现场跟班监督，发现和处理旁站监理过程中出现的质量问题，如实准确的做好旁站监理记录。凡旁站监理单位人员和承包人现场质检员未在旁站监理记录上签字的，不得进行下一道工序施工。 F、旁站监理单位人员实施旁站监理时，发现承包人有违反工程建设强制性标准行为的，有权责令承包人整改，如发现其施工活动已经或可能危及工程质量的，及时向监理工程师或总监报告，由总监下达局部暂停施工指令或采取其他应急措施。 （5）、工程质量控制要点： 1）作好各专业之间的交叉施工协调工作及工序交接。 2）根据实际情况对旋挖机的钻头进行调整和改进； 3）根据桩机施工过程中质量控制要求配备相应的检查工具； 4）根据桩机的工程量大小，准备充足的齿轮、泥浆制备原材料耗材； 5）临近桩基的边坡进行支护； 6）对稳定液存放位置和出图出渣路线进行布设； 7）施工前按照施工方案进行试成桩； 8）钢护筒宜选用不小于10mm的钢板制作，护筒内径宜大于钻头直径20mm； 9）运输和安装钢筋笼时，应采取措施防止钢筋笼变形，安装时对准孔位中心，避免碰撞孔壁； 10）钢筋笼安装完成后，浇筑混凝土前应检查孔底沉渣厚度，不满足要求时进行二次清孔； 11）控制护筒的提拔速度，使护筒底距灌注面距离大于2m。 （6）本工程质量控制难点： 1）工程时间紧、进度控制难度大 本工程施工技术复杂，各工序之间衔接紧凑；另外本工程地处河岸边，从经济性和技术复杂性角度（汛期作业所需平台工程量大，技术要求高）考虑，必须在汛期来临前完成防护桩施工，因此需要合理安排计划，精心组织施工，处于关键线路上的各关键工作不容耽搁。 2）工程安全性要求高，安全工作实施难度大 本工程地理位置特殊（位于河岸边），受水文地质条件限制，工程本身安全要求较高；采用旋挖钻机施工对地下土层扰动大，离周边建筑构筑物距离较近，产生的影响较大，因此安全防护、安全监测等工作必须做到全面、精确、细致，这是本工程难点之一。 3）工程施工对附近居民生产生活造成影响 工期要求高，不可避免的连续作业对附近居民造成极大影响，因此协调好与周边居民关系至关重要。 （三） 保修阶段质量的回访 1、定期对工程进行质量回访建设单位。 2、向建设单位提供工程使用备忘录或使用注意事项。 3、督促承包人在保修期限内认真处理好质量缺陷。 12、行使监理的质量控制监督权，为保护工程质量，对出现的以下情况，汇报给总监下达停工整改通知： （1）未经检查验收即进行下一道工序的施工； （2）质量问题经指出后，未采取有效措施或改正的效果不好，且继续施工的情况下； （3）擅自采用未经批准的材料或设备，且违背设计文件的规定； （4）无可靠的质保措施冒然施工，已出现质量下降征兆者。 13、行使监理的质量否决权，对未按设计文件或规范施工的内容，拒绝在验收资料上签字，并下达监理工程师通知单。 14、认真记录监理日志，建立专业施工质量、进度、投资动态运行、控制档案，并随时向总监及建设单位汇报本专业质量、进度、投资实施、控制情况。 三、保修阶段监理 对出现的质量问题或隐患，由承包人落实解决，并对该缺陷的修补、重新进行由建设单位和监理组织验收。 第二节 工程投资控制的目标、方法和措施 一、工程投资控制的目标 按照建设单位要求，投资控制在合同标的范围内，并努力节约资金。 为了有效地实现投资控制，必须按合同要求进行监控，重视对设计变更、工程变更的严格审查，要分阶段对工程实行控制。同时，还应该分解投资总目标，即按项目进行分解，一方面避免漏项和重复，避免强调进度而无限制地增加投资，另一方面抓住控制投资比重大的关键分项分部工程，以确保投资不突破限额。 二、工程投资控制的方法 工程造价控制是工程监理三控制中的一项重要的组成部分。它是在满足工程质量标准的前提下，把工程造价的发生控制在批准的限额内，随时纠正发生的偏差，以保证工程管理目标的实现，力求工程建设中合理使用人力、物力、财力，取得较好的投资效益和社会效益。我公司根据政府工程自身的工程特点，分设计、发包、施工和竣工结算四个阶段分别采取不同的方法进行控制。 （一） 施工阶段的工程造价控制 1、加强事前控制。就是对施工中可能出现的问题事先提出处理措施或预防措施；对非发生不可的设计变更，尽量提前实现，变更发生的越早，损失越小。避免等待问题解决影响工期或拆除已建工程进行变更等造成的损失，力求使施工图预算不突破概算，有效的控制工程造价。 2、合理拨付进度款。合理拨付进度款就是要防止超付造成甲方资金被占用，降低投资效益或工程款付得不足及拖欠影响工程的进度和质量，影响施工企业效益。为更好的解决这一问题，我们将配备专业的工程造价专业人才，通过他们的专业知识和专业技能，从事工程的全过程造价管理，从而较好的处理进度款拨付的问题。 （二） 工程竣工结算阶段的造价有效控制 1、做好准备工作。认真、仔细、详尽的研究合同、附件以及各类文件的解释顺序；弄清楚动态结算是按竣工调价系数结算法、按实际价格结算法、按调价文件计算法、按调价公式法中的哪一种方式进行结算；弄清楚开工、竣工时间，查看实际工期是否与合同工期吻合；弄清楚奖罚条款的内容含义；弄清楚合同主要条款、各类补充协议、合同附件的内容与招标文件内容是否有冲突，如有，按照文本解释顺序，加以明确；熟悉各类技术文件，做到心中有底；洽谈、制订该工程项目的结算原则，包括结算工作进度计划。 2、选择合理的审查方法。应在已知的七种审查方法（逐项审查法、标准预算审查法、分组计算审查法、对比审查法、筛选法、重点审查法、利用手册审查法）中，根据工程项目的特点，按照由粗到细、由细至精的工作思路选取几种较为合适的审查方法，组成混合法，相互交叉，混合运用，确保质量和时间。 3、审查工程量。主要包括施工现场的踏勘、工程变更联系单的核定、按工程量计算规则进行复算。防止竣工图与实际情况不同造成的缺项、漏项或多项。 4、审查单价的套用。认真核对定额的套用、换算正确与否；单价的选择是否与招标文件及合同中的要求相符。 通过上述各阶段进行工程造价有效控制，可以较好的完成工程监理任务。 三、投资控制的主要措施 （一） 组织措施 1、本项目在投资控制方面，在建设单位授权的范围内，我司实行合同预算部及项目总监负责制。总监代表具体处理项目的投资控制，合同预算部投资控制专业监理工程和现场计算员根据各自的分工，负责投资控制项目目标的跟踪管理和投资控制的情况反馈，并根据监理工作程序，实现投资控制的动态管理，向建设单位就投资控制目标的落实和调整作出参考建议和提供原始材料。 2、超计划的投资数，必须由总监理工程师签报建设单位批准同意。 （二） 技术措施 1、推行限额设计和优化设计； 2、施工招标阶段合理确定标底和合同价； 3、材料设备供应阶段，通过质量价格化，合理确定生产供应厂家； 4、施工阶段，重点审核施工组织设计和施工方案，并进行技术经济分析，合理开支施工措施费并按合理工期组织施工。 5、对重大的设计变更提出技术经济比较意见。 （三） 经济措施 1、及时对现场工程量进行计量复核，并按合同规