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1、主 讲 人 ： 田 原2008年 5月 目录 第三方存管账户体系客 户 1 证 券 资 金 台 账联 合 证 券客 户 1交 易 结 算 资 金 存 管 账 户客 户 2交 易 结 算 资 金 存 管 账 户客 户 3交 易 结 算 资 金 存 管 账 户客 户 1客 户 结 算 账 户客 户 1客 户 结 算 账 户客 户 交 易 结 算资 金 汇 总 账 户法 人 资 金 交 收过 渡 账 户 客 户 2证 券 资 金 台 账客 户 3证 券 资 金 台 账存 管 银 行结 算 备 付 金 账 户登 记 公 司 日 终 更 新 清 算 交 收 数 据日 间 实 时 更 新 银 证 转 账
2、数 据 客 户 交 易 结 算 资 金汇 总 账 户 银证转账账户体系及业务流程客 户 1客 户 结 算 账 户 客 户 1证 券 资 金 台 账联 合 证 券客 户 1交 易 结 算 资 金 存 管 账 户 客 户 2交 易 结 算 资 金 存 管 账 户客 户 3交 易 结 算 资 金 存 管 账 户客 户 2客 户 结 算 账 户客 户 3客 户 结 算 账 户银 证 转 账 客 户 2证 券 资 金 台 账客 户 3证 券 资 金 台 账存 管 银 行日 终 更 新 清 算 交 收 数 据日 间 实 时 更 新 银 证 转 账 数 据银 证 转 账银 证 转 账 客户存取款总 分 账
3、户 平 衡 三方存管日终清算业务流程 日 终 清 算 交 收 数 据 以 券 商 端 为 准 更 新 银 行 存 管 账 户客 户 1(A银 行 )客 户 2(A银 行 )客 户 3(A银 行 )客 户 4(B银 行 )客 户 5(B银 行 )客 户 6(B银 行 )B行 存 管 业 务 系 统 A行 存 管 业 务 系 统 客 户 1客 户 2客 户 3客 户 4 客 户 5客 户 6 联 合 证 券存 管 银 行 柜 台 交 易 系 统客 户 资 金 变 动银 证 平 台 三 方 存 管 平 台 银 证 平 台 银证转账及单边账调账 16:00 21:00 单 边 账 批 量 调 账银 证
4、 转 账 对 账日 间 银 证 转 账T日 08:30 生 成 转 账 明 细 联 合 证 券存 管 银 行 手 工 调 账证 券 营 业 部 T+1日日 间 银 证 转 账 数 据 以 银 行 端 为 准 券 商 端 调 整 单边账调账注意事项 单 边 账 调 整 操 作 类型 务 必 选 择 转 账 调 整 三方存管总分对帐及异常处理A行 存 管 业 务 系 统 客 户 1（ 资 金 台 账 ）客 户 2（ 资 金 台 账 ）客 户 3（ 资 金 台 账 )联 合 证 券存 管 银 行 柜 台 交 易 系 统客 户 1（ 存 管 账 户 ）客 户 2（ 存 管 账 户 ）客 户 3（ 存 管 账 户 ） 资 金 相 符 、 状 态 相 符证 有 银 无银 有 证 无 客 户 4（ 资 金 台 账 )客 户 4（ 存 管 账 户 ） 状 态 相 符 、 资 金 不 符 三方存管总分对帐及异常处理 三方存管相关柜台操作注意事项 三方存管相关柜台操作注意事项 资金账户透支常见情况及处理 相关业务联系人
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