金属非金属矿山企业安全风险分级管控工作指南

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1、金属非金属矿山企业平安风险分级管控工作指南1范围本指南规定了金属非金属矿山企业开展平安风险分级管控工作的一般要求。本指南不适用于从事液态或气态矿藏、燥系或与燥共（伴）生矿藏开采的矿山企业。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不行少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件,GB/T236942013GB/T243532009GB/T279212011GB/T138612009GB 64411986GB 164232006GB/T 330002016GB/T 280012011风险管理 风险管理 风险管理其最新版本（包括全部的修改单）适用于本文件。术语

2、原则与实施指南风险评估技术生产过程危急和有害因素分类与代码企业职工伤亡事故分类金属非金属矿山平安规程企业平安生产标准化基本规范职业健康平安管理体系要求国家平安生产监督管理总局关于印发金属非金属矿山重大生产平安事故隐患判定标准（试行）的通知（安监总管一（2017）98号）3术语和定义下列术语和定义适用于本指南。3. 1风险生产平安事故发生的可能性，与随之引发的人身损害、财产损失等后果严峻性的组合。可能性，是指事故发生的概率；严峻性，是指事故发生后所造成的人身损害和财产损失等后果的严峻程度。风险的大小以可能性与严峻性的组合来表达。注：依据GB/T236942013和GB/T330002016改写。

3、3.2风险点（评估单元）风险伴随的设施、部位、场所、区域和系统，以及在设施、部位、场所、区域和系统实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。3.3危急源可能导致人身损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。危急源的构成：根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。一一状态：包括物的状态和作业环境的状态。一行为：决策人员、管理人员以及作业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。注：风险是危急源的属性，危急源是风险的载体。3.4危急源辨识识别危急源的存在并确定其分布和特性的过程。3.5风险评估对危急源导致的风险进行识别、分析、评价，对现有管控措施的充分

4、性、有效性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。3.6风险分级通过接受科学、合理方法对危急源所伴随的风险进行定性或定量评价，依据评价结果划分等级。3.7风险分级管控依据风险等级、综合考虑所需管控资源、管控力量、管控措施简单及难易程度等因素，确定不同管控层级。3.8风险管控措施为将风险降低至可接受程度，针对该风险而实行的相应把握方法和手段。3.9风险信息风险点名称、危急源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。4基本要求4. 1明确职责企业是平安风险分级管控工作的责任主体，应当成立平安风险分级管控工作领导小组，设置专职或兼职

5、管理机构，配备专职或兼职管理人员，并明确各层级职责：3.9.1 1.1主要负责人主要负责人为本单位平安风险分级管控工作的第一责任人。一一组织落实风险分级管控工作有关法律法规和标准规范；一一建立健全并组织落实风险分级管控工作全员责任制；一一组织制定风险分级管控相关制度并保障有效运行；一组织实施平安生产风险分级管控并负责最高等级风险管控；一一组织实施风险管控排查，有效管控风险准时消退事故隐患；一一将风险分级管控工作纳入年度平安生产教育和培训方案并督促落实；一一保障风险分级管控工作所需资金和人力资源；一督促落实本单位重大危急源平安管理措施；一一法律、法规、规章规定的其他职责。3.9.2 管负责人分管

6、负责人负责分管范围内的平安风险分级管控工作。一一组织实施风险分级管控工作相关制度；一一组织实施风险分级管控工作年度教育和培训方案；一一组织实施平安风险分级管控工作动态管理；一组织或者督促有关部门实施风险管控排查；一一组织实施风险分级管控工作全员责任制考核；一一应当履行的其他职责。3.9.3 安生产管理机构和管理人员一一参与制定风险分级管控工作相关制度；一参与风险分级管控工作的相关决策，提出改进建议，督促本单位其他机构、人员履行相关职责;一一具体实施风险分级管控工作全员责任制考核；一参与风险分级管控工作教育培训；一一督促落实平安风险管控措施，排查治理事故隐患；一应当履行的其他职责。3.9.4 间

7、（区队）、班组负责人一落实风险分级管控工作相关制度；一一负责本车间（区队）、班组平安风险分级管控工作；一一监督从业人员落实风险管控措施，准时排查治理事故隐患，并进行考核；一一组织风险分级管控工作教育和培训；一一应当履行的其他职责。4. 1.5一般从业人员一执行风险分级管控工作相关制度，对风险分级管控工作提出意见建议；一一参与本岗位风险点排查、危急源辨识，落实管控措施；一发觉事故隐患或者其他担忧全因素，应当马上报告；一一参与风险分级管控工作教育和培训；一一应当履行的其他职责。4.2 建立制度平安风险分级管控工作应制定但不限于以下制度：一一平安风险分级管把握度；一一平安风险分级管控排查制度；一平安

8、风险分级管控责任考核制度；一一平安风险分级管控持续改进制度。其中：平安风险分级管把握度应规定工作流程，明确风险点划分、危急源辨识、风险分级标准、管控措施编制、管控层级确定、平安风险告知等内容；平安风险分级管控排查制度应明确各层次职责，明确排查主体、周期、内容及实施流程，确定隐患整改、验收工作流程等。平安风险分级管控责任考核制度应规定平安风险分级管控运行流程，明确各层级考核内容及标准，确定考核频次和考核组织形式，强化考核的导向和激励作用；平安风险分级管控持续改进制度应明确更新标准、评审程序、沟通机制和考评内容，准时针对变化范围开展危急源辨识、风险评价和风险分析，并更新完善风险信息。4.3 宣扬发

9、动企业应充分发动全员乐观参与平安风险分级管控工作，可实行宣扬栏、网络、教育培训等方式加大宣扬力度，努力营造全员、全过程、全岗位、全系统辨识和管控平安风险的深厚氛围。通过分阶段分层次的开展风险分级管控专项培训，使每位职工生疏平安风险分级管控工作的方法和目的，不断提高全员参与的主动性和乐观性，并通过实施激励考核有效推动平安风险分级管控工作有序进行。5风险分级管控5.1 划分风险点5.1.1 划分原则风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清楚”的原则。5.1.2 划分风险点划分风险点是将企业整个生产系统划分为若干个子系统（评估单元）的过程。企业应依据风险点划分原则，结合企业的

10、实际状况，以生产系统为划分单元，依据工艺流程挨次（参见示例1、2、3）或者设备设施、区域场所、系统（参见示例4、5）等进行风险点划分。示例1：地下矿山掘进系统依据工艺流程可划分为：凿岩、爆破、铲装、运输等风险点。示例2：露天矿山依据工艺流程可划分为：穿孔、爆破、铲装、运输、卸矿等风险点。示例3：尾矿库依据工艺流程可划分为：尾矿输送、尾矿堆存、尾矿排洪、尾矿回水、库水位监控等风险点。示例4：地下矿山提升系统可依据设备设施布局及岗位划分为：绞车房设备巡检、提升机操作、信号工操作、把钩工操作、井简装备检修、提升机电控设备检修等风险点。示例5：选矿系统可依据区域场所划分为：裂开车间、中细碎车间、筛分车

11、间、磨矿车间等。注：企业风险点初步划分划分完成后，对于较简单的工艺流程、区域场所等应充分结合企业岗位设置状况或依据所包含的设备、设施、装置等再进行细分。如针对巡查型岗位可建立一个巡查作业活动风险点，并将巡查范围内的主要设备设施合并，建立一个区域场所类风险点（参见示例6）。示例6：裂开车间巡查和裂开作业、中细碎车间巡查和中细碎作业、筛分车间巡查和筛分作业、磨矿车间巡查和磨矿作业等。金属非金属地下矿山企业应树立系统理念，依据“查大系统、控大风险、治大灾难、除大隐患、遏大事故”的原则，可对企业各大生产系统进行辨识分析，建立防控系统性风险的工作机制，有效防范地下矿山企业重特大事故发生（参见示例7）。示

12、例7：采矿系统、充填系统、提升系统、运输系统、供电系统、防排水系统、通风系统等。5.1.3 风险点确定企业应组织平安、生产、技术、设备等部门管理人员及岗位作业人员进行集体争辩，确保风险点划分的合理性、掩盖范围的全面性。风险点应掩盖企业全部常规、格外规作业活动和设备设施。注：常规作业活动：凿岩（穿孔）、爆破、铲装、运输等每天开展的日常性作业活动；格外规作业活动：探放水作业、设备抢修和修理作业、以及有限空间作业、动火作业、高处作业等特殊作业。5.2辨识危急源企业应发动全员乐观参与，实行自下而上的方式，针对划分的每一个风险点进行危急源辨识分析。辨识危急源时要充分考虑在正常、特别和紧急三种状态以及过去

13、、现在和将来三种时态下人的行为、物的状态、作业环境、平安管理等4个方面的担忧全因素，参照危急源的分类标准（参见附录A）O5. 2.1辨识方法作业活动危急源辨识宜接受工作危害分析法（JHA）等方法，设备设施危急源辨识宜接受平安检查表分析法（SCL）等方法，对于简单的工艺可接受危急与可操作性分析法（HAZOP）或类比法、事故树分析法等方法进行危急源辨识。5. 2.2辨识范围危急源的辨识范围应掩盖全部的作业活动和设备设施，包括：一一常规和格外规作业活动；一一事故及潜在的紧急状况；一一全部进入作业场所的人员活动；一作业场所的设施、设备、车辆、平安防护用品；一一人为因素，包括违反平安操作规程和平安生产规

14、章制度；一一工艺、设备、管理、人员等变更；一一地质、气候及环境影响等。6. 2.3危急源辨识实施运用工作危害分析法（JHA）对作业活动类风险点开展危急源辨识，即将作业活动划分为若干个工作步骤，针对每一个工作步骤，进行人的担忧全行为、物的担忧全状态、环境因素及管理缺陷等四方面因素的辨识，并确定可能发生的事故类型。划分出的工作步骤在功能或性质上相对独立，既不能太简单（如包括多达几十个工作步骤），也不能太简洁（如仅由一、两个工作步骤构成）（参见示例8）o企业应依据企业职工伤亡事故分类标准GB6441-1986确定可能发生的事故类型。示例8：工作危害分析法辨识分析名称作业步骤危急源可能发生的事故类型掘

15、进爆破1预备火工品炸药、雷管混放火药爆炸2吹炮孔吹炮孔时面部直对炮孔其他损害3做引药用雷管直接插入药卷做引药放炮4装药用铁器做装药工具放炮5连接母线放炮母线破损、靠近导电体悬挂放炮6警戒未执行放炮警戒制度放炮7通风炮烟未散尽进入作业地点中毒和窒息8退库未准时清退剩余爆破器材放炮运用平安检查表法（SCL）对设备设施类风险点开展危急源辨识，即依据能量和危急物质的角度进行分析，如：机械能、电能、化学能、热能和辐射能等，将存在能量和危急物质的部位作为检查项目，针对每一检查项目，依据法律法规、标准规范、设备说明书等要求编制检查标准，并确定不符合标准的状况和可能发生的事故类型。平安检查表法分析对象是设备设

16、施、作业场所等，检查项目是静态的物，不能包含作业活动。（参见示例9）。示例9：平安检查表法辨识分析风险点检查项目检查标准可能发生的事故类型压风机及管道1线路线路完好，无破损、老化。触电2空压机设备运转正常，把握面板显示正常，操作按钮机敏牢靠。其他损害3平安附件平安阀、压力表完好，平安阀每年检测一次，压力表每半年检测一次。容器爆炸4接地接地完好，接地电阻大于2。触电5阀门排气阀门固定牢靠，开闭机敏，无漏风现象。容察爆炸6储气罐储气罐内无积水，储气罐温度不超过120Co容器爆炸7冷却塔设备运转正常，进水温度不超过40C。其他损害注：企业在开展危急源辨识过程中严禁将管控措施缺失、未落实或失效作为危急

17、源，应辨识出可能产生隐患造成事故的根源因素，确保该风险得到有效把握（参见示例10）；针对管控设备较多的巡查型岗位进行危急源辨识时，作业活动风险点可主要辨识巡查和操作活动中存在的担忧全行为和巡查区域内的环境因素，区域场所风险点可主要辨识根源性危急源，可将每台设备或设备的某个部位作为一个根源性危急源（参见示例11、12）,同类设备或相像设备可进行合并，从而达到简化内容、便于运行的目的。示例10：对卡车运输作业（柴油设备）风险点进行危急源辨识过程中，错将灭火器缺失作为危急源，灭火器缺失并不是导致设备发生火灾事故的根源因素，而是为防止设备发生火灾实行管控措施的未落实或失效状态，其根源因素应为设备漏油或

18、线路老化、短路导致的。示例11：工作危害分析法辨识分析名称作业步骤危急源可能发生的事故类型裂开作业1巡查上、下工作平台不扶楼梯扶手高处坠落2巡查靠近设备转动部位机械损害3巡查跨越或穿过运转中的皮带机械损害4巡查裂开矿石飞溅物体打击5堵矿处理下料口堵矿处理物体打击6落料清理设备运转清理落料机械损害7个体防护粉尘、噪声矽肺、噪声聋示例13：平安检查表法辨识分析风险点检查项目检查标准可能发生的事故类型裂开车间设备巡查1裂开机1、地脚螺栓无松动，运转平稳，无特别声音。机械损害、触电2、电机、轴承无异响，温度低于60度。3、电机螺栓无松动、接地完好。4、动鄂、定鄂与楔块连接螺栓无松动。5、衬板、塞板、连

19、杆、弹簧等完好。6、传动部位三角带、护罩完好。2给料机1、电机地脚螺栓无松动及特别声音，温度低于60度。机械损害2、链板无断裂、跑偏、开焊等。3、托福运转机敏，无异响，轴承座温度正常。3除尘风机7. 2.4危急源确认企业应组织平安、生产、技术、设备等部门管理人员及岗位作业人员进行集体争辩，以可能造成事故的严峻程度为标准保留重要的、危急性高的危急源，对于常识性、一般性的危急源纳入培训教材和日常平安管理中，如：酒后上岗、疲惫上岗等危急源纳入日常平安管理。危急源挨次要以日常排查挨次确定，避开造成排查工作重复。5.3风险评价分级5.3.1评价准则企业在进行风险评价时，可结合企业现场实际状况和可接受风险

20、，自行编制事故发生的可能性、严峻性、频次、风险值等的取值标准，以确保评价结果符合现场实际。风险判定准则的制定应充分考虑以下要求：一有关平安生产法律、法规；设计规范、技术标准；一一本单位的平安管理、技术标准；一一本单位的平安生产方针和目标等；相关方的诉求。5. 3.2评价方法可接受但不限于以下评价方法：一一阅历类比法（参见附录B）；一风险矩阵分析法（LS）（参见附录C）；一一作业条件危急性评价法（LEC）（参见附录D）；一风险程度分析法（MES）（参见附录E）o6. 3.3风险等级划分风险等级从高到低划分为1、2、3、4级（注：5级可并入4级进行管控），分别对应重大风险、较大风险、一般风险和低风

21、险，并用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。风险点的等级按风险点内风险的最高级别确定。7. 3.4风险等级确定企业应依据选择的评价方法，依据企业现场实际状况，科学、客观的确定风险等级。确定风险等级时应遵循从严从高的原则，应充分考虑有关平安生产法律、法规、规章，技术标准的强制性条款，设计文件，企业自身的平安管理、技术标准及对风险的承受力量等因素。注：在风险评估过程中，企业不应人为主观地降低风险等级。有下列情形之一的，直接确定为重大风险：一一上一年度内发生过死亡事故，且现在发生事故的条件照旧存在的；一违反国家有关法律、法规、规章、标准及其他要求中强制性条款的；一一涉及重大危急源的；一工程地质简单、有严峻地

22、压活动的区域；水文地质条件简单，水害隐患严峻的区域；一一井下炸药库的建设、通风、贮存量、消防设施等不符合设计要求；一一矿山提升、排水、通风、平安出口、通信等系统存在严峻缺陷的；一一露天矿山、小型露天采石场未接受分台阶或分层开采的；一一尾矿库未按设计建设和运行，尾矿坝积累坡比陡于设计值的；一一采掘、爆破、探放水、提升运输等作业现场人数超过10人的；一一石油和自然气“三高”油气井；一硫化氢严峻超标的油气储存装置；一一穿越城市的自然气集输管道；一一经风险评价确定为最高级别的风险的。5.4制定风险管控措施5.4.1编制管控措施企业应以规范人的行为、确保设备设施完好、保证作业环境为目标，依据工程技术、平

23、安管理、教育培训、个体防护、应急处置的挨次制定管控措施并组织实施。对确定为重大风险的，在制定风险管控措施时，应实行多级管控、多措并举的管控方法。对其他风险，企业应重点对人为失误、固有危急制定管控措施。不同级别的风险要结合实际实行一种或多种措施进行管控，确保风险处于可控范围。工程技术措施：一消退或减弱危害：通过对装置、设备设施、工艺等的设计来消退危急源，如接受机械提升装置以清除手举或提重物这一危急行为等；一替代：使用低危害物质或降低系统能量，如较低的动力、电流、电压、温度等；一封闭：对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；隔离：通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危急区域隔开，接受隔声罩以降低噪声等；

24、移开或转变方向：如危急及有毒气体的排放口。平安管理措施：一一制定实施作业程序、平安许可、平安操作规程等；削减暴露时间；一一监测监控（尤其是高毒物料的使用）；一一警报和警示信号；平安互助体系；一一风险转移（共担）。培训教育措施：一一员工入厂三级培训；每年再培训；一一平安管理人员及特种作业人员连续教育；其他方面的培训。个体防护措施：一个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等；一一当工程把握措施不能消退或减弱危急有害因素时，均应实行防护措施；一当处置特别或紧急状况时，应考虑佩戴防护用品；一一当发生变更，但风险把握措施还没有准时到位时，应考虑佩戴防护用品。应急处

25、置措施包括：一一紧急状况分析、应急预案、现场处置方案的制定、应急物资的预备；一通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急力量，以防止和削减不良后果。注：企业制定管控措施时，应以工程技术、平安管理措施为主，个体防护、教育培训、应急处置措施为辅，管控措施应具体可行，不应笼统、宽泛，如：严格依据制度、操作规程作业，定期进行检查、检验、检测；加强平安教育、提高职工平安意识、提高职工操作技能等。5. 4.2管控措施评审风险把握措施实施前应针对以下内容进行评审：一一措施的可行性和有效性；一一是否使风险处于可控范围；一是否产生新的危急源；一一是否已选定最佳的解决方案。5.5 风险分级管控风险分级管控

26、应遵循风险等级越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风险，下一级应同时负责管控，并逐级落实具体措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严峻后果的作业活动应重点进行管控。企业应依据风险分级管控的基本原则，合理确定各级风险的管控层级，一般分为公司（矿）级、部门（科室）级、区队（车间）级、岗位（班组）级，重大风险由公司管控、较大风险由部门管控、一般风险由区队管控、低风险由岗位管控。企业也可结合本单位机构设置状况，对风险管控层级进行增加或合并，如：小型露天矿山企业可将重大风险和较大风险由公司管控、一般风险由区队管控、低风险由岗位管控。5.6 编制风险分级管控清单企业应在每一轮危急源辨识

27、和风险评估后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，风险管控清单可分为作业活动风险分级管控清单和设备设施风险分级管控清单（参见附录F.1、F.2）o5.7 绘制风险分布图企业应绘制红、橙、黄、蓝四色平安风险空间分布图，以直观反映各级别风险点分布状况，并依据现场风险变化状况准时进行更新。1.1.1 8平安风险告知1.1.2 8.1风险公示企业可实行告知栏、告知牌、告知卡和告知培训等方式进行风险告知，如：在现场醒目位置或人员集中区域设置重大风险告知栏，在固定岗位四周制作悬挂岗位平安风险告知牌或为岗位工配发岗位风险告知卡。风险告知内容包括风险点、危急源、风险等级、可能导致事故类型和后果、

28、管控措施、责任单位、责任人、应急电话等。对存在重大平安风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危急源监测和预警。1.1.3 告知培训企业应依据风险分级管控清单内容，分阶段、分层次开展平安风险告知培训使每位职工都能够生疏本岗位存在的平安风险及相应的管控措施。1.1.4 基层单位日常培训企业各基层单位可充分利用班前会、平安活动日、集中培训、专项培训等形式加强职工的日常学习，促使每位职工的平安风险意识入脑入心，并在现场落实过程中做到真运行、真排查、真治理。5.8.4公司年度全员培训企业应结合自身全员培训方案，把风险分级管控工作作为重要培训内容，不断深化全员对风险分级管控、运行的理解，促使宽敞

29、职工坚固树立平安风险意识，真正实现对风险预知预控。5.8.5 评审更新后告知培训企业应依据持续改进的要求，对新技术、新工艺、新材料、新开采区域等变化适时开展评审更新。针对更新后的风险点、危急源、管控措施等风险信息准时开展相应岗位的风险告知培训，重大风险更新和系统性更新时，应开展全员告知培训。6风险分级管控排查企业应依据自身实际状况，结合原有隐患排查治理制度，合理建立风险管控排查长效机制，将风险管控措施未落实或失效作为平安隐患进行治理，确保各类风险管控措施持续有效，实现从源头上把握风险转化为隐患，有效防范遏制各类平安事故发生。1.1 编制风险管控排查清单1.1.1 生产现场类风险管控排查清单企业

30、应将风险分级管控工作确定的全部管控措施或检查标准作为排查内容，编制生产现场类风险管控排查清单（参见附录G.1）。1.1.2 基础管理类风险管控排查清单企业应依据法律法规、标准规范的相关要求，编制基础管理类风险管控排查清单（参见附录G.2）。1.1.3 分层级编制风险管控排查表企业应依据公司（矿）、部门（科室）、区队（车间）、岗位（班组）职责分工状况，依据风险分级管控的原则，在生产现场类和基础管理类风险管控排查清单中选择相应的排查内容，编制各层级风险管控排查表。如：公司风险管控排查表、部门风险管控排查表、区队风险管控排查表、岗位风险管控排查表等。注：分层级编制风险管控排查表时，应依据各层级的实际

31、职责选择本层级可落实、可检查的管控措施或检查标准，严禁生搬硬套、复制粘贴。地下矿山企业可依据实际编制系统风险管控排查清单，由各分管部门每月进行一次排查。1.2 建立风险管控排查方案企业应依据自身实际，结合原有隐患排查治理制度，制定从企业主要负责人到每位员工的风险管控排查方案。注：企业应依据法律、法规、标准、规范的相关要求，结合自身生产工业特点合理确定排查周期，避开造成排查周期过长导致风险失控或排查周期过短加重企业负担。如：公司月排查、部门旬排查、区队周排查、岗位班排查。隐患排查周期可依据平安生产形势的变化、上级主管部门的要求等状况适当调整。1.3 风险管控排查实施依据风险管控排查方案的要求，公

32、司、部门、区队、岗位等各层级应对比本层级的风险管控排查表，依据规定的排查周期实施排查，并具体记录排查结果，建立隐患治理台账。1.4 隐患治理6. 4.1隐患治理要求隐患治理应做到方法科学、资金到位、治理有效、责任到人、按时完成。能马上整改的必需马上整改，无法马上整改的，治理前要争辩制定防范措施，落实监控责任，防止引发为事故。7. 4.2隐患治理流程隐患治理流程包括：通报隐患信息、下发整改通知、实施治理、治理状况反馈、验收等环节。排查结束后，将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及治理措施要求等信息向从业人员进行通报。排查组织部门应制发整改通知书，对整改责任单位、责任人、措施建议、

33、完成期限等提出明确要求。隐患存在单位在实施治理前应当对管控措施未落实的缘由进行分析，并制定牢靠的治理措施。排查组织部门应当对整改效果进行评价，并组织验收。8. 4.3隐患分级依据隐患整改、治理和排解的难度及其可能导致事故后果和影响范围，对排查出的隐患分为一般隐患和重大隐患。一般隐患：危害和整改难度较小，发觉后能够马上整改排解的隐患。重大隐患：危害和整改难度较大，无法马上整改排解，需要全部或者局部停产停业，并经过肯定时间整改治理方能排解的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排解的隐患。重大隐患依据金属非金属矿山重大生产平安事故隐患判定标准进行判定。9. 4.4一般隐患治理对于一般隐患

34、，依据治理的分级，由企业各级（公司、车间、部门、班组等）负责人或者有关人员负责组织整改，整改状况要支配专人进行确认。10. 4.5重大隐患治理经判定属于重大隐患的，企业应当准时组织评估，并编制评估报告书。评估报告书应当包括隐患的类别、影响范围和风险程度以及对未落实项管控措施的监控措施、治理方式、治理期限的建议等内容。企业应依据评估报告书制定重大项治理方案。治理方案应当包括下列主要内容：一一治理的目标和任务；一一实行的方法和措施；一一经费和物资的落实；一一负责治理的机构和人员；一一治理的时限和要求；一一防止整改期间发生事故的平安措施。11. 4.6治理验收治理完成后，企业应依据隐患级别组织相关人

35、员对治理状况进行验收，实现闭环管理。对政府督办的重大隐患，按有关规定执行。6. 4.7隐患治理公示企业应在人员集中区域（如：入井口、会议室等地点）对隐患排查治理状况进行公示，公示内容包括：隐患排查时间、隐患排查层级、隐患内容、整改措施、整改期限、整改单位、整改责任人、验收责任人等。7持续改进企业应适时和定期对平安风险分级管控运行状况进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。6.1 定期更新企业应定期依据各级隐患排查结果和员工反馈意见，进行统计分析，从风险点划分、危急源辨识是否全面，管控措施是否持续有效等方面倒推风险分级管控工作的全面性和运行的有效性，并准时依据倒推结果对风险分级管控工作进行

36、更新完善。6.2 专项辨识企业应主动依据以下状况变化对风险管控的影响，准时针对变化范围开展专项辨识评估，更新风险信息：一一法律法规及标准规程变化或更新；一一政府规范性文件提出新要求；一一企业组织机构及平安管理机制发生变化；一企业生产工艺发生变化、设备设施增减、使用原辅材料及重大灾难因素等发变化；一一新水平设计前、新工作面作业规程编制前；一一开拓、采准巷道过断层构造带、富水区等高危作业及充填挡墙施工作业前；一一事故大事、紧急状况或应急预案演练结果反馈的需求；一一其它有关情形。6.3 年度评审企业至少每年组织公司、部门、区队、岗位人员对风险分级管控、排查工作进行一次年度评审，重点总结上一年度运行中

37、存在的问题，对风险分级管控工作的适宜性、充分性、有效性，对风险管控排查工作的针对性、有用性、闭合性进行评审，对评审出的问题落实责任人限期整改，并对评审结果进行公示和公布。8文件管理企业应完整保存风险分级管控工作的记录资料，并分类建档管理。至少应包括：一成立组织机构文件、平安风险分级管把握度、平安风险分级管控排查制度、平安风险分级管控责任考核制度、平安风险分级管控持续更新制度等；一作业活动风险分级管控清单、设备设施风险分级管控清单、生产现场类风险管控排查清单、基础管理类风险管控排查清单；一一各层级风险管控排查表、隐患治理台账，重大隐患治理方案等；一一平安风险分级管控年度和专项评估记录等；一一全员

38、教育培训相关记录等。附录A（资料性附录）危急源分类标准A.1人的因素A.1.1心理、生理性危急和有害因素负荷超限、体力负荷超限、听力负荷超限、视力负荷超限、其他负荷超限、健康状况特别、从事禁忌作业、心理特别、心情特别、冒险心理、过度紧急、其他心理特别、辨识功能缺陷、感知延迟、辨识错误、其他辨识功能缺陷、其他心理、生理性危急和有害因素。A.1.2行为性危急和有害因素指挥错误、指挥失误、违章指挥、其他指挥错误、操作错误、误操作、违章操作、其他操作错误、监护失误、其他行为性危急和有害因素。A.2物的因素A.2.1设备、设施、工具、附件缺陷强度不够、刚度不够、稳定性差、密封不良、耐腐蚀性差、应力集中、

39、外形缺陷、外露运动件、操纵器缺陷、制动器缺陷、把握器缺陷。A.2.2防护缺陷无防护、防护装置或设施缺陷、防护不当、支撑不当、防护距离不够、其他防护缺陷。A.2.3电损害带电部位暴露、漏电、静电和杂散电流、电火花、其他电损害。A.2.4运动物损害抛射物、飞溅物、坠落物、反弹物、土岩滑动、料堆（垛）滑动、气流卷动、其他运动物损害。A.2.5明火炉火、烛火、焊接火、吸烟火、撞击摩擦打火、机动车辆排气管火星飞火A.2.6信号缺陷信号选用不当、信号位置不当、信号不清、信号显示不准、其他信号缺陷。A.2.7标志缺陷无标志、标志不清楚、标志不规范、标志选用不当、标志位置缺陷、其他标志缺陷。A.2.8爆炸品炸

40、药、雷管、乙焕A.2.9压缩气体空压机储罐内气体A.3环境因素A.3.1室内作业场所环境不良室内地面滑、室内作业场所狭窄、室内作业场所杂乱、室内地面不平、室内平安通道缺陷、房屋平安出口缺陷、采光照明不良、作业场全部毒有害气体聚集。A.3.2室外作业场地环境不良露天恶劣气候与环境、作业场地和交通设施湿滑、作业场地狭窄、作业场地杂乱、作业场地不平、阶梯和活动梯架缺陷、作业场所的平安距离不足、作业区域照明不足、建筑物和其他结构缺陷、门和围栏缺陷、边坡失稳、平安通道不足、作业场地平安出口缺陷、作业场地涌水、存在有毒有害气体、其他室外作业场地环境不良。A.3.3地下作业环境不良矿井顶面缺陷、矿井正面或侧

41、壁缺陷、矿井地面缺陷、地下作业面空气不良、地下火、冲击地压、地下水、地层特别高温高压、地层含有硫化氢、地质状况简单、其他地下作业环境不良。A.4管理因素平安健康管理的缺陷包括：一一职业平安卫生组织机构不健全；一一职业平安卫生责任制未落实；一一职业平安卫生管理规章制度不完善；一一建设项目“三同时”制度未落实；一操作规程不规范；事故应急预案及响应缺陷；一一培训制度不完善；一一其他职业平安卫生管理规章制度不健全；一一职业平安卫生投入不足；一一职业健康管理不完善；一一其他管理因素缺陷。附录B（资料性附录）阅历类比评估法在企业的生产作业现场，平安风险是动态变化的，隐患的存在会直接导致相关平安风险等级的变

42、化。隐患多，相关平安风险等级上升，存在的隐患级别越大，相关平安风险等级也会越高。阅历类比评估法就是通过对现场存在隐患的数量和级别来类比评估相关平安风险，确定风险等级。现场存在隐患数量、级别与相关平安风险的类比对应关系如下表：表B.1隐患与风险等级类比对应表序号隐患类比对应平安风险等级备注1存在1项及以上重大隐患重大平安风险2存在2项及以上A级隐患重大平安风险3存在1项及以上B级隐患较大平安风险4存在3项及以上C级隐患较大平安风险5存在2项及以下C级隐患一般平安风险附录C（资料性附录）风险矩阵分析法（LS）风险矩阵分析法（简称LS）,R=LXS,其中R是风险值，事故发生的可能性与大事后果的结合，

43、L是事故发生的可能性；S是事故后果严峻性；R值越大，说明该系统危急性大、风险大。表C.1事故发生的可能性（L）判定准则等级标准5在现场没有实行防范、监测、爱护、把握措施，或危害的发生不能被发觉（没有监测系统），或在正常状况下经常发生此类事故或大事。4危害的发生不简洁被发觉，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有把握措施，但未有效执行或把握措施不当，或危害发生或预期状况下发生3没有爱护措施（如没有爱护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生简洁被发觉（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或大事。2危害一旦发生能准时发觉，并定期进行监测，或现场

44、有防范把握措施，并能有效执行，或过去间或发生事故或大事。1有充分、有效的防范、把握、监测、爱护措施，或员工平安卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不行能发生事故或大事。表C.2大事后果严峻性（三）判定准则等级法律、法规及其他要求人员直接经济损失停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡100万元以上部分装置（2套）或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丢失劳动力量50万元以上2套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的平安方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丢失、慢性病1万元以上1套装置停工或设备地区影响2不符合企业的平安操作程序、规定稍微受伤、间歇不舒适1万元以下受影响不大，几

45、乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损表C.3平安风险等级判定准则（R）及把握措施风险值15-16风险等级应实行的行动/把握措施实施期限A/1级极其危急在实行措施降低危害前，不能连续作业，对改进措施进行评估马上B/2级高度危急实行紧急措施降低风险，建立运行把握程序，定期检查、测量及评估马上或近期整改9-12C/3级显著危急可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理4-8D/4级轻度危急可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理1-3E/5级稍有危急无褥接受把握措施需保存记录表C.4风险矩阵表5轻度危急显著危急高度危急后4轻度危急轻度危急

46、显著危急高度危急果等3轻度危急轻度危急显著危急显著危急高度危急级2稍有危急轻度危急轻度危急轻度危急显著危急1稍有危急稍有危急轻度危急轻度危急轻度危急12345附录D（资料性附录）作业条件危急性分析法（LEC）作业条件危急性分析评价法（简称LEC）。Ldikelihood,事故发生的可能性）、E（exposure,人员暴露于危急环境中的频繁程度）和C（ConSeqUCnce,一旦发生事故可能造成的后果）。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（danger,危急性）来评价作业条件危急性的大小，即:D=LXEXC。D值越大，说明该作业活动危急性大、风险大。表DJ事故大事发生的

47、可能性（L）判定准则分值事故、大事或偏差发生的可能性10完全可以预料。6相当可能；或危害的发生不能被发觉（没有监测系统）：或在现场没有实行防范、监测、爱护、把握措施：或在正常状况下经常发生此类事故、大事或偏差3可能，但不经常；或危害的发生不简洁被发觉；现场没有检测系统或爱护措施（如没有爱护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测：或未严格按操作规程执行：或在现场有把握措施，但未有效执行或把握措施不当；或危害在预期状况下发生1可能性小，完全意外；或危害的发生简洁被发觉；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、大事或偏差：或在特别状况下发生过类似事故、大事或偏差0.5很不行能，可

48、以设想；危害一旦发生能准时发觉，并能定期进行监测0.2极不行能：有充分、有效的防范、把握、监测、爱护措施：或员工平安卫生意识相当高，严格执行操作规程0.1实际不行能表D.2暴露于危急环境的频繁程度（E）判定准则分值频繁程度分值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周次或偶然暴露0.5格外罕见地暴露表D.3发生事故大事偏差产生的后果严峻性（C）判定准则分值法律法规及其他要求人员伤亡直接经济损失（万元）停工公司形象100严峻违反法律法规和标准10人以上死亡，或50人以上重伤5000以上司产公停重大国际、国内影响40违反法律法规和标准3人以上10人以下死亡，或10人

49、以上50人以下重伤1000以上置工装停行业内、省内影响15潜在违反法规和标准3人以下死亡，或10人以下重伤100以上部分装置停工地区影响7不符合上级或行业的平安方针、制度、规定等丢失劳动力、截肢、骨折、听力丢失、慢性病10万以上部分设备停工公司及周边范围2不符合公司的平安操作程序、规定稍微受伤、间歇不舒适I万以上1套设备停工引人关注，不利于基本的平安卫生要求1完全符合无伤亡1万以下没有停工形象没有受损表D.4风险等级判定准则（D）及把握措施风险值风险等级应实行的行动/把握措施实施期限3201级极其危急在实行措施降低危害前，不能连续作业，对改进措施进行评估马上1603202级高度危急实行紧急措施

50、降低风险，建立运行把握程序，定期检查、测量及评估马上或近期整改701603级显著危急可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理1千万有重大环境影响的不行控排放8有一人死亡或多人永久失能职业病（多人）100万一1000万有中等环境影响的不行控排放4永久失能（一人）职业病（一人）10万一100Tj有较轻环境影响的不行控排放2需医院治疗，缺工职业性多发病1万一10万有局部环境影响的可控排放1稍微，仅需急救职业因素引起的身体不适VI万无环境影响注：表中财产损失一栏的分档赋值，可依据行业和企业的特点进行适当调整。E.6依据可能性和后果确定风险程度R=LS=MES将把握措施的状态M、暴露的频繁

51、程度E（EI或E2）、一旦发生事故会造成的损失后果S分别分为若干等级，并赐予肯定的相应分值。风险程度R为三者的乘积。将R亦分为若干等级。针对特定的作业条件，恰当选取M、E、S的值，依据相乘后的积确定风险程度R的级别。风险程度的分级见表E.4。表E.4风险程度的分级判定准则（R）R=MES风险程度（等级）1级1802级90-1503级50-804级20-485级18注：风险程度是可能性和后果的二元函数。当用两者的乘积反映风险程度的大小时，从数学上讲，乘积前面应当有一系数。但系数仅是乘积的一个倍数，不影响不同乘积间的比值：也就是说，不影响风险程度的相对比值。因此，为简洁起见，将系数取为1。附录F（

52、资料性附录）风险分级管控清单表FJ作业活动风险分级把握清单单位:风险点作业步骤危急源或潜在大事评价级别风险分级可能发生的事故类型及后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称i,名称工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施1作业活动动凿岩作业1检测气体通风不良、有害气体超标4低风险中毒和窒息2、配备有毒、有害气体检测仪。1、通风至少15min3、检测一氧化碳浓度不超过24ppm,二氧化氮浓度不超2.5ppm,并填写牌板。4、风筒距迎头不超过Iom,无破口漏风。开展操作规程、平安规程、应急预案等专项培训防品齐体用戴全个护穿消灭伤亡依据现场处置方案进行救援。岗位级采掘队2捡撬

53、浮石施工交岔点或巷道扩刷时遇构造，顶帮有危岩、浮石三网体“市1、设计时凿岩南室、交叉点布置应避开构造带。2、配备背夹并正确穿戴。3、实行捡撬、放顶、临时支护、锚杆、锚网支护等措施。4、有冒顶预兆、危及当班人员平安时，停止作业，撤出人员，汇报项目部处理。公司级公司生产科采掘队3安装照明照明不良4低风险其他损害1、现场具备36V平安照明。2、检查照明，发觉问题准时汇报处理。岗位级采掘队4检查残盲炮残、盲炮未处理3一般风险放炮1、检查有无残、盲炮。2、有残、百炮时，诱爆处理。区队级采掘队3、距离残、盲炮孔03m打平行炮眼爆破处理。5搭设平台平台作业4低风险低风险高处坠落1、施工平台四脚固定坚固。2、

54、搭设平台材料牢固，完好。3、铁篦子之间不留间隙。岗位级采掘队6个体防护粉尘、噪声4矽肺、噪声者3、湿式凿岩。4、凿岩机使用消音器。岗位级采掘队7检查炸药边打眼边装药3般险一风放炮1、待炮眼全部打完，方可装药。2、炸药、雷管入箱，双锁钥匙分别由班组长、爆破员保管。区队级采掘队8检查矿柱未按规定留设支护矿柱2较大风险冒顶片帮1、依据设计留足支护矿柱，宽度不低于2m02、矿柱有构造时，支护加固。3、矿柱不能留设时，用双单体支柱支护代替。专业级生产科采掘队2作业活动动掘进爆破121.管控措施以工程技术措施、管理措施为主，内容必需具体、有效。2 .评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3 .风险分

55、级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。4 .管控层级是指依据企业机构设置状况确定的管控层级，一般分为公司（矿）级、部门（科室、专业）级、区队（车间、基层队）级、和岗位级。表F.2设备设施风险分级把握清单单位:风险点检查项目检查标准评价级别风险分级可能发生的事故类型及后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施1设备设施裂开车间1裂开机1、地脚螺栓无松动，运转平稳，无特别声音。2较大风险机械损害触电1、每4小时巡检一次。2、巡检记录填写完整，签字确认。开展操作规程、平安规急预案等专项培训个体防护用品穿戴齐全1、发觉特别，停机处理。2、消灭伤亡现场处置方案进行救援。专业级机电科选矿厂科长区队长岗位工2、电机、轴承无异响，温度低于60度。3、电机螺栓无松动、接地完好。4、动鄂、定鄂与楔块连接螺栓无松动。5、衬板、塞板、连杆、弹簧等完好。6、传动部位三角带、护罩完好。2给料机1、电机地脚螺栓无松动及特别声音，温度低于60度。3