2023学校下一步内部控制工作计划（3篇）.doc

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1、2023学校下一步内部控制工作计划今年以来，在县委、县政府的正确领导下，我局紧紧围绕全县中心工作，立足实际，认真履职，团结协作，务实进取，后勤管理服务保障工作得到进一步提升，年初确定的重点工作得到扎实有序推进，较好地完成了上半年各项工作任务。现将主要工作完成情况总结如下：一、主要工作（一）公务接待节俭高效。严格执行霍邱县党政机关国内公务接待管理细则，强化内部管理，努力降低接待运行成本，做到厉行节约。_月，接待清华大学扶贫办、市委扶贫督查组等团体、来宾约60批次，_人次，圆满地完成了各项接待任务，赢得了各级领导和嘉宾的好评，充分展示了霍邱对外良好形象。（二）县政务服务中心物业监管规范有序。按照县

2、政府领导安排，由我局作为业主方，负责县政务服务中心物业公司监管工作。长城物业公司进驻以来，我局切实加强监管，指导监督其做好日常管理和安全保卫、消防、水电、会务、空调、绿化、车辆保序、卫生保洁以及各项设施、设备的管护。上半年，地暖热泵整体维护检修_次，绿化面积_万平米。同时督促其不断提升服务水平、规范服务流程，加强服务质量控制，做到政务中心大楼后勤保障规范有序。（四）公共机构节能工作扎实开展。进一步加大节能宣传力度。积极开展节能宣传周、全国低碳日等活动。通过展板展示、发放宣传册等形式，传播节能理念，普及节能知识，为全县公共机构节能营造良好氛围。根据上级主管部门要求，积极开展节约型公共机构示范单位

3、创建工作。推广使用节能新技术、新产品。抓好以节水、节电为重点的节能工作，以示范带动全县节能工作的扎实开展，确保完成今年市下达的各项节能工作目标任务。（五）党政机关办公用房使用情况回头看成效显著。根据霍邱县委进一步压实两个责任巩固拓展巡视成果的实施方案（邱发_号）文件精神，联合县委办、县纪委、政务服务中心、房产局等单位对政务服务中心大楼、司法局、环保局等_家新入驻单位办公用房使用情况进行实地检查。对检查出的违规或超标准使用办公室的单位，已经要求整改落实到位。（六）会议、活动保障服务优质高效。在县政务服务中心C区三楼_号会议室建设一套高清视频会议系统，现已达到召开电视电话会议的功能;加强与主办单位

4、的配合，明确分工，抓好落实，认真做好全县重要会议、重大活动的服务保障工作。共承接全县规模较大会议_多场次。圆满完成县经济工作会议、县第_、全市政务服务工作现场会等重要会议的服务保障工作。（七）县交流干部生活区设施设备管护工作保障到位。认真做好县政府办公区、县级交流干部宿舍楼的服务保障工作,为驻地领导提供必要的卫生保洁、物具修缮等服务;按时对县政府礼堂各类设施进行检查，对破损墙面进行了修复、粉刷，确保政府礼堂正常运转;此外，为霍邱合肥高新现代产业园建设团队及挂职县领导采购办公用品，寻找安全合适的住所，后勤服务与管理水平得到很大提升。二、下一步工作打算（一）深入推进公务用车制度改革。完成公务用车停

5、车场二期工程，进一步加强公车使用、司勤人员、车辆后勤保障的管理，努力打造一支高素质的驾驶员队伍，确保公务用车平稳运行;积极稳妥开展事业单位、国有企业公务用车制度改革，早着手、早准备，按照市场化、社会化方向积极做好各项基础工作。（二）进一步规范政务中心大楼后勤管理。进一步提升对政务中心物业管理的科学化、规范化和精细化水平，及时做好大楼设施设备的维护、维修，确保政务中心大楼后勤保障规范有序。（三）进一步提高后勤服务保障能力。继续做好县干部交流宿舍的日常管理及各项公共设施、设备的管护等工作;做好市第_届运动会等大型会议和活动的后勤保障工作。同时，通过开展两学一做学习教育，抓党建强队伍，抓廉政正风气，

6、努力改进工作作风，全面提高干部政治素养和业务水平，为后勤事业的发展提供强有力的组织保障。（四）继续做好公务接待工作。进一步抓好霍邱县党政机关国内公务接待管理细则的_，加强对全县党政机关国内公务接待工作的管理和指导;按照县委统一部署，配合其他相关单位，在全县开展酒桌办公专项整治工作，进一步规范全县公务接待。根据财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作_（财会_号，以下简称通知）精神，为进一步指导和推进我局机关事业单位有效开展内部控制建立与实施工作，切实落实好财政部关于全面推进事业单位内部控制建设的指导意见（财会_号，以下简称指导意见），我局决定按照财政部统一部署要求，以量化评价为导向，开

7、展单位内部控制基础性评价工作。现将有关事项通知如下：一、工作目标内部控制基础性评价，是指单位在开展内部控制建设之前，或在内部控制建设的初期阶段，对单位内部控制基础情况进行的摸底评价。通过开展内部控制基础性评价工作，一方面，明确单位内部控制的基本要求和重点内容，使各单位在内部控制建设过程中能够做到有的放矢、心中有数，围绕重点工作开展内部控制体系建设;另一方面，旨在发现单位现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节，有针对性地建立健全内部控制体系，通过以评促建的方式，推动各单位于_年底前如期完成内部控制建立与实施工作。二、基本原则（一）坚持全面性原则。内部控制基础性评价应当贯穿于单位的各个层级，确保对单

8、位层面和业务层面各类经济业务活动的全面覆盖，综合反映单位的内部控制基础水平。（二）坚持重要性原则。内部控制基础性评价应当在全面评价的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域，特别是涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位，着力防范可能产生的重大风险。各单位在选取评价样本时，应根据本单位实际情况，优先选取涉及金额较大、发生频次较高的业务。（三）坚持问题导向原则。内部控制基础性评价应当针对单位内部管理薄弱环节和风险隐患，特别是已经发生的风险事件及其处理整改情况，明确单位内部控制建立与实施工作的方向和重点。（四）坚持适应性原则。内部控制基础性评价应立足于单位的实际情况，与单位的业务性质、业务范围、管理架

9、构、经济活动、风险水平及其所处的内外部环境相适应，并采用以单位的基本事实作为主要依据的客观性指标进行评价。三、工作安排（一）启动实施。各单位自收到本通知之日起，应立即启动本单位内部控制基础性评价工作，充分调动有关责任人积极性，明确责任分工，研究制定实施方案，确保如期完成本单位内部控制基础性评价工作。（二）开展评价。各单位应按照指导意见和通知要求，以行政事业单位内部控制规范（试行）（财会_号）为依据，在单位主要负责人的直接领导下，按照行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表及其填表说明（见附件1和附件2）组织开展内部控制基础性评价工作。除行政事业单位内部控制基础性评价指标体系外，各单位也可根据自

10、身性质及业务特点，在评价过程中增加其他与单位内部控制目标相关的评价指标，作为补充评价指标纳入评价范围。补充指标的所属类别、名称、评价要点及评价结果等内容作为特别说明项在行政事业单位内部控制基础性评价报告（参考格式见附件3）中单独说明。（三）评价报告及其使用。各单位应将包括评价得分、扣分情况、特别说明项及下一步工作安排等内容在内的内部控制基础性评价报告向单位主要负责人汇报，以明确下一步单位内部控制建设的重点和改进方向，确保在_年底前顺利完成内部控制建立与实施工作。各单位可以将本单位内部控制基础性评价得分与同类型其他单位进行横向对比，通过对比发现本单位内部控制建设的不足和差距，并有针对性地加以改进

11、，进一步提高单位内部控制建设水平和效果。（四）完成时间。请各单位于_年_月30前，将本单位制定的内部控制建设实施方案、内部控制基础性评价工作总结报告、行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表和行政事业单位内部控制基础性评价报告，以及本单位开展内部控制建设工作有关经验做法、取得成效、存在问题、工作建议等，报送国家林业局内部控制建设工作领导小组办公室（国家林业局计财司资产与会计处）。有关情况将作为以后年度对各单位内部控制建设工作开展监督检查和评价的依据。四、有关要求_年，我局制定下发国家林业局关于部署开展行政事业单位内部控制建设工作_（林规发_号），全面部署我局机关事业单位开展内部控制建设工作，要

12、求_年_月底以前报送本单位内部控制建设实施方案，_年底前完成内部控制建立与实施工作。从目前进展情况来，仍然存在部分单位重视不够，推进不力，未如期完成任务，将会直接影响我局内部控制建设整体工作进度。为此，提出如下要求：（一）强化组织领导。各单位要切实加强对本单位内部控制基础性评价工作的组织领导，成立领导小组，制定实施方案，做好前期部署、部门协调、进度跟踪、指导督促、宣传报道、信息报送等工作，确保本单位全面完成内部控制基础性评价工作，通过以评促建的方式推动本单位内部控制水平的整体提升。（二）加强监督检查。各单位应当按照本通知规定的相关格式和要求，积极开展内部控制基础性评价工作，确保评价结果真实有效

13、。各单位主要负责人和责任部门应加强对本单位基础性评价工作进展情况和评价结果的监督检查，评价过程中不得弄虚作假，确保评价结果真实可靠。单位主要负责人要对本单位基础性评价工作全程负责，对评价工作中遇到的问题和困难，应及时协调解决。（三）加强宣传推广和经验交流。各单位要结合实际，通过内部培训、网络等多种方式，加大宣传教育力度，广泛宣传制约内部权力运行、强化内部控制的必要性和紧迫性，引导单位广大干部职工自觉提高风险防范和抵制权力滥用意识，确保权力规范有序运行。国家林业局内部控制建设工作领导小组将组织选取具有代表性的先进单位，通过召开试点单位总结会、经验交流会、现场工作会等形式，推广先进经验与做法，发挥

14、先进单位的示范带头作用。2023学校下一步内部控制工作计划（二）为进一步加强局机关权力运行的制约监督，构建科学、规范、完善的权力内控机制，根据_推进内控机制建设_（海办发_号），和_县内控机机建设实施方案_（海办发_号）精神，特制定如下内控机制建设实施方案。一、总体要求认真_和_，加快惩治与预防腐败体系建设，以制度确权为基础，以科学分权为核心，以公开亮权为关键，以有效控权为目标，着力构建内控文化培育机制、廉政风险源（点）排查机制、廉政风险预控改进机制、工作推进考评机制，形成自我检查、自我纠正、持续改进的廉政建设内生机制，进一步健全完善决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力运行机制。二

15、、工作内容（一）理清权力运行界限，规范权力运行流程。要从权力授予、分配的源头抓起，厘清权力运行界限，使权力运行做到集权有道、分权有序、授权有据、用权有度。1.健全完善领导班子分工、议事规则等制度。坚持领导班子集体领导与个人分工负责相结合，在班子内部实行适度分权，体现决策权、执行权、监督权相互协调又相互制约的要求。2.全面清理岗位职权。认真梳理编制岗位职权清单和权力运行流程图，并及时通过部门网站、公开栏等形式予以公开。对权力过分集中的重点岗位和科室进行分权制约，及时调整权力运行模式，避免重大事项决策一人说了算现象的发生。3.健全组织规则和程序制度。把职权和权力运行的流程用制度性文件固化下来，形成

16、纵向层级管理、授权制约，横向流程控制、平行制约，使本单位领导班子、职能科室的权力行使及所有工作人员从事的公务和业务活动，都能在制度约束下透明、规范、高效运行。（二）全面排查廉政风险源（点），构建风险防范管理体系。廉政风险是指党员干部在行使权力、执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性，根据诱因可将其归纳为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险和业务操作风险。对廉政风险源（点）的排查，可采取自己找、群众帮、领导提和民主测评等方式进行。1.突出排查重点。要立足于机关内部、外部已经发生的案件，通过合理假设、类比分析、举一反三，查全、找准廉政风险源（点）。要重点排查领导班子及成员在集体决策和议事规则

17、方面可能存在的廉政风险;排查职能科室和下属单位中层正职履行职责过程中可能存在的廉政风险;排查资金流量大、业务频率高、项目密集和权力相对集中的重点岗位可能存在的廉政风险;排查审计收缴、行政处罚等重要业务工作环节可能存在的廉政风险。2.建好廉政风险信息库。对排查出的廉政风险源（点），要认真分析、评估，按照风险发生频率高低和危害损失程度大小进行风险排序，划分为高、中、低三个等级，建立廉政风险台账，形成本单位的廉政风险信息库。风险台账要列举出问题类型、表现形式、形成原因、风险等级以及牵涉到的岗位和人员，对查找出来的风险源（点）做到及时录入、充实到风险信息库中，进行动态管理，并及时在单位内部予以公开，发

18、挥风险信息库警示作用。3.构筑廉政风险防范三道防线。三道防线，即：前期预防措施，是针对查找出来的廉政风险点，综合运用各种手段主动防范可能发生的各类风险，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性的一项预防性措施;中期监控机制，是开展风险预警和工作检查的动态性措施，主要通过电子监察系统监测、定期自查、垂直抽查和横向互查等手段，对干部职工行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题;后期处置办法，是针对中期监控发现的问题实施的惩戒性措施，主要通过警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，对存在风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的个人进行督导。（三）全面清理整合制度，进一步完

19、善内控制度体系。一是针对排查出的风险源（点），从建立健全岗位管理基本制度、规范权力运行的廉政制度、监督制度等方面入手，进一步清理整合制度，不断修定反腐倡廉制度库，增强制度的规范性和系统性。二是积极开展制度再监督和后评价工作。建立制度建设综合评估机制，从制度设计是否科学、制度是否有效覆盖权力运行全过程，以及制度效用可持续性等方面进行剖析，不断完善制度体系。三是突出重点领域、重点部门、重点工程和重点业务工作环节，围绕加强对决策、自由裁量、干部人事、资金和财务管理、大宗物品采购等方面权力的制约和监督，认真解决本局党风廉政建设方面存在的一些突出问题。三、实施步骤内控机制建设分为宣传发动、职权清理、廉政

20、风险排查、制定防范措施、检查总结五个阶段。（一）宣传发动阶段（_年_月_日_月_日）局成立由主要领导负总责、班子成员分工负责、中层正职具体负责的内部控制委员会。下设办公室，由局纪检组长任主任，李进、王海燕、顾宝梅、阙圣贵等同志为成员，具体履行建议、指导、教育、识别评估风险、制定实施方案和实行监控等职责。同时，在各职能科室明确内控检查员，各审计组设立廉政监督员，使内控机制建设延伸到岗位和业务环节。以党员干部熟悉内控、理解内控为目标，深入开展内控机制建设宣传教育，重点抓好四个一：一是由单位负责同志讲一堂加强内控机制建设，防范权力运行风险专题党课;二是局党组理论学习中心组安排一次内控机制建设专题学习

21、活动;三是综合运用本部门、本单位或本行业发生的典型案件，开展一次内控警示教育活动;四是在全体党员干部职工中开展一次我为内控机制建设建言献策活动。（二）职权清理阶段（_年_月_日_月_日）从单位、科室、岗位三个层面，全面清理各项职权，包括单位干部任免、公务接待、资产管理、物品采购等内部管理权力。理清权力运行界限，建立完善岗位制约措施，确保各项权力行使的廉政责任落实到岗到人。优化权力运行路径，简化办事程序，提升内控效率。通过定岗、定职、定责，梳理形成权力行使依据、程序、时限及相应责任的职权清单，编制权力运行流程图，及时通过局网站、电子政务平台和公开栏等形式向社会公开。（三）廉政风险排查阶段（_年_

22、月_日_月_日）主要突出重点岗位，采取自己找、群众帮、领导点和民主测评等方式，组织党员干部和职工认真排查廉政风险源（点）。重点排查：1.思想道德风险。查找是否无视纪律制度规定，不断发生小过错;滥用裁量空间，经常做出有悖常理的决定;不按规定报告或故意隐瞒个人分管、经办的重要公务和业务;经常对不属于自己管辖范围内的工作施加影响;以沉默的方式容忍违纪违法行为，或对可疑的现象没有反应;经常出入高档娱乐消费或不健康活动场所，生活行为不检点，群众或家庭成员有反映等。2.制度机制风险。结合管理权限，查找本局的内控制度是否具体、管用，是否覆盖各项公务或业务活动，是否覆盖权力运行的全过程。特别要排查那些不受关注

23、且无制度约束的廉政风险源（点），确保涉及职权、利益的关键节点均能得到有效的制度规范和约束。3.岗位职责风险。结合岗位职责要求，主要排查领导班子及其成员在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的风险;各职能科室中层正副职及科室人员履行职责中可能存在的风险;资金流量大、业务频率高、权力相对集中的重点岗位业务工作中可能存在的风险。4.业务操作风险。结合科室特点，查找各类业务流程运行过程中易发的违纪违法行为。要依据合理的假设，对业务运行过程进行调查摸底，要结合本系统已经发生的案件，进行类比分析，举一反三，查找可能出现的风险。局对排查出的各类廉政风险源（点）将逐一登记，累积记录，归类汇总，动态管理，建

24、立统一的廉政风险信息库，构建内部风险信息资源公开共享平台，并将风险信息库在局内部进行公开。（四）制定防范措施阶段（_年_月_日_月_日）针对查找出的廉政风险源（点），深入分析廉政风险产生的原因，采取具体有效的风险防范措施，制定风险防范细则。认真落实风险防范工作的各项措施，做到责任到人、任务明确、机制健全，全面整合单位内部权力内控机制建设的各项规章制度，通过查漏补缺，不断修改、完善权力内控制度体系，构建反腐倡廉长效机制。（五）检查总结阶段（_年_月_日_月_日）局将把职权清单、权力运行流程图、廉政风险点、防范措施及制度建设情况形成内控机制工作手册。局内控机制委员会办公室要加强对各种廉政风险源（点

25、）制度防范措施落实情况的监督检查。发现问题，及时录入违章记录查询系统，同时督促被检查对象认真整改，并对严重违纪违规行为进行问责。建立风险问题整改再分析制度，从制度设计、内控方式方法和手段的适宜性等方面进行剖析，不断完善内控机制。在此基础上，局纪检组将综合运用自我评价、公开测评、民意调查、随机抽查等方法，对各科室和个人内控机制建设情况进行综合考评。对考评过程中发现的问题，将书面反馈其本科室和个人，并跟踪督促，限期整改。凡因为内控机制建设工作不力，导致发生严重违纪违法案件、造成不良影响的，按照党风廉政建设责任制的有关规定，追究相关直接责任人的责任。四、工作要求内控机制建设是一项重要的系统工程，是一

26、个动态的、发展的过程，只有整体规划、统筹安排，把内控机制建设贯穿于各项业务工作的全过程，科学制定活动方案，明确具体的阶段性要求和工作目标，强化措施落实，确保活动取得实实在在的效果，促进局机关及其工作人员勤政廉政、依法行政。1.统一思想认识。全局上下要充分认识开展内控机制建设的重要性。局主要负责人要认真履行第一责任人的责任，局领导班子成员要率先垂范，带头查找班子和个人存在的廉政风险源（点），带头认真分析原因，带头制定和落实防控措施，加强对所分管分工范围内开展这项工作的统一协调和指导;各科室要对本科室范围内的内控机制的执行直接负责，认真抓好内控机制建设各项工作。2.认真组织实施。各科室要按照内控机

27、制建设实施方案积极组织实施。要引导机关工作人员从推动科学发展，促进社会和谐，更好地维护人民群众利益的高度，增强参与内控机制建设的主动性和自觉性。要结合业务特点，梳理现有职权，分析研究权力运行存在问题，制定相应对策，尽可能运用技术手段予以固化。3.务求长效管理。推进内控机制建设，要坚持从实际出发，紧密结合审计业务工作的特点和规律，实施有效制约。要坚持高标准、严要求，对照反腐倡廉建设的要求，按照决算、执行、监督相分离的原则，不断增强内控机制的操作性、适用性、长效性。2023学校下一步内部控制工作计划（三）为了_依法治国基本方略，加强内部权力制约，有效防控廉政风险和行政风险，根据上级财政工作会议有关

28、要求，现就进一步加强我局内部控制制度体系建设制定如下工作方案。一、总体要求按照_通过的_全面推进依法治国若干重大问题的决定中关于加强对政府内部权力的制约，是强化对行政权力制约的重点。对财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等权力集中的部门和岗位实行分事行权、分岗设权、分级授权、定期轮岗，强化内部流程控制，防止权力滥用的要求，以及省市财政部门的工作部署，加快推进财政内控工作，建立健全高效有序的内部控制运行体系。二、工作目标通过查找、梳理、评估财政业务及管理中的各类风险，制定、完善并有效实施一系列制度、流程、程序和方法，对财政工作风险进行事前防范、事中控制、

29、事后监督和纠正，提高内部管理水平，达到以下目标：（一）严肃行政纪律，提高工作质量和效率，有效履行财政职能，_、_、上级财政部门和区委、区政府的决策部署。（二）各项政策与规章制度符合国家法律法规规定并得到有效_执行，各项财政业务活动合法合规。（三）严格遵守廉洁从政规定，防范舞弊和预防腐败，提高财政资金的安全性、规范性、有效性。（四）预决算报告和相关报告、工作记录和其他管理信息真实完整。三、工作内容各股室（中心）要按照以下的内容，扎实推进内控制度建设。（一）稳步推进内部控制体系建设。一是制定指导各股室（中心）建立和实施内部控制的基本制度。二是根据基本制度以及职责范围，结合局廉政风险防控制度制定法规

30、及政策风险、预算编制及执行风险、机关运转及管理风险（含公共关系、信息管理、岗位利益冲突）等风险内部控制办法。三是各股室（中心）根据基本制度和风险内部控制办法，在查找本单位风险并定级、完善工作流程、界定各环节各岗位责任的基础上制定内部控制操作规程。四是制订内部控制专项检查办法和内部控制考核评价指标体系，推动完善人事管理、资产财务管理、内部审计等内部控制制度，进一步健全财政内部控制制度体系。（二）切实推动内部控制制度有效执行。一是结合财政管理一体化信息系统和办公自动化系统建设，将基本制度和相应办法提出的内控理念、控制活动和控制措施固化在相关信息系统中，通过授权控制和流程控制防范业务风险，实现内部控

31、制的程序化、常态化。二是组织人员参加省市组织的内控专题培训，增强内部控制制度建设人员队伍素质，切实推动财政系统内控机制落实。三是组织各股室（中心）开展内控日常检查，汇总分析各股室（中心）内部控制中的新情况。四是组织内控有效性专项检查和考核评价，督促各股室（中心）切实_部控制制度。（三）指导和推动全区财政系统的内控体系建设。在完善局内部控制制度的同时，指导和推动全区财政系统的内控体系建设工作。四、工作步骤（一）动员部署阶段（_年_月_日-_月_日）加强组织领导，建立健全工作机制。深入做好宣传、发动、培训和组织部署工作。（二）制度建设阶段（_年_月_日-_月_日）按照分事行权、分岗设权、分级授权，

32、强化流程控制、依法合规运行的要求，结合财政工作实际，制定内部控制制度体系并组织论证评审后发布实施。（三）落实实施阶段（_年_月_日-_月_日）将内控理念、控制活动和控制措施固化在相关信息系统;组织开展内控日常检查，切实推动内控机制落实。（四）完善总结阶段（_年_月_日-_月_日）指导和推动全区财政系统的内控体系建设，总结提升我区内部控制制度建设工作经验和取得的成效，在有效执行基础上，进一步完善内部控制制度并在全区财政系统推广财政内控理念和具体制度办法。五、组织领导成立局内部控制委员会（以下简称内控委），负责确立局内部控制政策，审定重大风险和重要业务流程的管理制度，部署内部控制的重大事项和管理措

33、施，指导和督促各乡镇（街道）、局各股室（中心）建立和完善内部控制制度、程序和管理措施。内控委主任由局长担任，副主任由相关局领导担任，委员由办公室、监察室、监督检查股（会计股）、预算股、国库股、综合股、行政政法股、科教文股、社保股、农业股（综改股）、企业股（国资股、外经股）、经建股、农综办、政府采购办（采购中心）、融资服务中心（债务管理股）、国库支付中心（会计核算中心）等股室负责人组成。内控委定期或不定期召开会议，研究内部控制工作情况，审议风险事件定级和责任追究建议，提出加强和改进的措施。内控委下设办公室，承担内控委日常工作。内控办设在监督检查股，由内控委成员股室（中心）有关人员组成，主任由分管

34、监督检查股的局领导兼任，内控办成员由各股室（中心）指派专人负责。内控办负责牵头拟订内部控制基本制度，审核相关风险内部控制办法，审核各股室（中心）内部控制操作规程，对内部控制制度有效性进行检查、考核和评价并向内控委报告，对风险事件进行调查并提出处理意见，对内部控制中存在的问题进行研究并制订解决方案。各乡镇（街道）参照同步开展，要按照要求和时间节点，结合实际细化工作方案，成立领导机构，强化工作部署落实，明确责任分工，切实推进财政系统内部控制制度建设。六、职责分工基本制度及风险内部控制办法的拟订和组织实施，由各有关股室（中心）分别牵头负责。局监督检查股牵头内控办工作，负责制定内部控制基本制度;预算股

35、、国库股分别牵头负责制定预算编制及预算执行风险内部控制办法，其中预算股牵头负责制定预算编制风险部分，预算股、国库股按照职责分工牵头负责制定预算执行风险部分;办公室牵头负责制定法规及政策风险内部控制办法、机关运转及管理风险内部控制办法和内部控制问责制度。在拟订和组织实施专项风险管理办法中，各牵头单位之间应建立有效的沟通协调机制。各股室（中心）负责本股室（中心）职责范围内的内控管理工作。一是根据基本制度和相关风险内部控制办法，制订本股室（中心）内部控制操作规程，做好内控工作;二是各股室（中心）主要负责人对本股室（中心）职责范围内的内控管理负总责，组织股室（中心）职责范围内的内部控制制度和业务流程建

36、设，三是各股室（中心）指定专人负责与内控办的工作联络，配合内控办的有关工作安排。七、工作要求（一）加强组织领导。各股室（中心）负责人是本股室（中心）内控工作第一责任人，要将建立和实施内部控制作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，精心筹划，周密安排，确保内控工作有序、有力、有效推进。（二）认真抓好落实。各股室（中心）要认真查找股室（中心）风险并进行评估定级，通过界定各环节岗位职责，完善工作流程，制定完整的内部控制操作规程，并切实抓好落实。（三）强化责任担当。要坚持一岗双责、一案双查，各股室（中心）负责人要牢固树立内控理念，积极引导干部职工将内控意识贯穿于日常工作中，由要我内控变为我要内控，在股室（中心）内部营造良好的内控氛围。（四）加大检查力度。内控办要对各股室（中心）内部控制工作组织开展定期检查和不定期检查，及时发现内控薄弱环节、查找原因、堵塞漏洞。定期检查一年一次，检查的主要内容包括各股室（中心）内控制度建设、执行、风险事件应对及处理等情况。不定期检查的内容由内控办根据内控管理需要确定。检查情况向内控委报告。（五）完善问责机制。将内控结果运用于干部选拔、任用、奖惩，以及单位和个人年度考核、评先等工作。对于违反内控制度规定，出现风险事故的责任单位和干部职工必须严格执纪追责。第21页共21页