有关证券登记及服务协议范本.doc

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1、有关证券登记及效劳协议范本有关证券登记及效劳协议范本。有关证券登记及效劳协议范本 证券登记及效劳协议 甲方名称：_乙方名称：中国证券登记结算有限责任公司_分公司第一章总那么1甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托管的基金托管人，乙方是根据证券法成立的法定登记机构。根据有关法律、法规及乙方业务规那么的规定，甲乙双方本着自愿、平等、老实信誉的原那么，就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议，供双方共同遵守。2乙方提供的证券登记及相应效劳包括：股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册效劳、高管人员及关联企业买卖甲方上市流通证券查询、发放现金红利、兑付债券本息、退出登记等。3甲方应当向

2、乙方出具受权委托书，受权董事会秘书或证券事务受权代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的所有证券登记业务及其他相关事宜；在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应临时指定人选代行指定联络人的职责。4董事会秘书、证券事务代表、临时指定人选或联络方式发生变化，甲方应在变化之日起五个工作日内书面通知乙方。因甲方未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造成的损失，由甲方承当。第二章双方的权利和义务?1甲方有权按规定享有乙方提供的证券登记及相应效劳。甲方在申请证券登记及相应效劳时，应遵守乙方的业务规那么、业务指引等标准性文件，并按乙方规定的收费工程和收费标准按时、足额向乙方缴纳相

3、关费用见附件。如遇收费标准调整，按调整后的标准执行。2甲方保证送达乙方登记的证券数据和相关资料完好、真实、准确、合法，并为此承当相关责任。3甲方确认乙方从证券交易所获取的甲方通过证券交易所交易系统发行、增发、配售的证券数据为甲方有效送达的数据。除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件。4乙方有权对业务规那么、业务指引等标准性文件作出修改或补充，并毋须一一知会甲方；有权在办理证券登记或提供效劳时向甲方收取费用；有权在甲方违背本协议时不予提供证券登记及相关效劳。5乙方应按规定根据甲方有效送达的证券数据和相关资料进展证券登记和提供相关效劳，并保证甲方在乙方证券登记系统中

4、登记的数据资料的准确性、完好性。6除司法机关、证券主管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门按照国家有关法律、法规规定及乙方业务规那么要求查询外，乙方不得向其他第三方提供有关甲方的登记数据资料。7甲方应依法妥善保管和使用乙方提供的登记数据资料，并承当因不当使用上述资料而引起的一切法律责任。第三章违约责任和争议的解决1甲乙双方任何一方违背本协议而引起的经济纠纷及损失，由责任方负全部责任。2甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收和发送相关数据，给乙方造成的损失，甲方应承当相应责任。3因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，可以依次通过以下方式解决：1甲乙双方协商解决；2提请证券监视管理机

5、关调解；3由仲裁机构仲裁解决；4向法院提起诉讼；5其他合法的方式。4争议的仲裁机构为乙方所在地仲裁机构。5在争议解决过程中，除双方有争议的局部外，本协议应继续履行。第四章协议生效及其他1因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素或乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给甲方造成损失的，乙方不承当责任。2甲方终止在证券交易所上市后，未在乙方规定的时间内办理退出登记手续的，乙方可以公证送达甲方在乙方的登记数据资料，并视同甲方退出登记手续办理完毕。3本协议未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。4本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲

6、方办理退出登记手续后终止。5本协议一式_份，双方各执_份，具有同等法律效力。甲方盖章：_乙方盖章：_法定代表人-法定代表人或受权代表签字：_或受权代表签字：_签署日期：?_签署日期：_附件1深圳证券市场存管登记业务收费一览表向发行人收取：收费工程收费标准新股始发和增发登记费国家股、国有法人股免费社会法人股面值1内部职工股面值1流通股面值3配股和权益分派登记费配股登记费国家股、国有法人股、社会法人股免费内部职工股、高管股面值3流通股面值3红股含转增股份、派息登记费非流通股国家股、国有法人股、社会法人股、内部职工股、高管股红股面值总额+现金股利总额x1流通股红股面值总额现金股利总额?股东效劳月费月

7、费：流通股：面值1亿元以下含02，每超过1000万元流通股本加收1500元说明：如遇收费标准调整，按调整后的执行。2证券登记及效劳协议补充协议甲方名称：乙方名称：中国证券登记结算有限责任公司_分公司根据关于做好股份终止上市后续工作的指导意见、关于执行的补充规定等的规定，甲乙双方就甲方股份终止在证券交易所上市后的有关股份登记托管事宜达成以下补充条款，作为证券登记及效劳协议的补充协议。第一条假如甲方股份在证券交易所被依法终止上市，甲方继续委托中国证券登记结算有限责任公司办理其股份在代办股份转让系统转让的登记托管事宜。甲方应在股份暂停上市期间与中国证券登记结算有限责任公司签订股份登记效劳协议书，委托

8、其办理代办股份转让系统登记托管事宜。第二条甲方未与中国证券登记结算有限责任公司签订股份登记效劳协议书的，其在代办股份转让系统的登记托管事宜按照中国证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规那么、业务指南等规定办理，中国证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规那么、业务指南等没有规定的，比照有关证券交易所市场证券登记托管业务规那么、业务指南等规定办理。拓展阅读有关证券登记及效劳协议新 有关证券登记及效劳协议新 甲方：_地址：_ ：_乙方：_地址：_ ：_第一章总那么甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托管的基金托管人，乙方是根据证券法成立的法定登记机构。根据有关法

9、律、法规及乙方业务规那么的规定，甲乙双方本着自愿、平等、老实信誉的原那么，就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议，供双方共同遵守。乙方提供的证券登记及相应效劳包括：股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册效劳、高管人员及关联企业买卖甲方上市流通证券查询、发放现金红利、兑付债券本息、退出登记等。甲方应当向乙方出具受权委托书，受权董事会秘书或证券事务受权代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的所有证券登记业务及其他相关事宜；在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应临时指定人选代行指定联络人的职责。董事会秘书、证券事务代表、临时指定人选或联络方式发生变化，甲方应在变化之日

10、起五个工作日内书面通知乙方。因甲方未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造成的损失，由甲方承当。第二章双方的权利和义务?甲方有权按规定享有乙方提供的证券登记及相应效劳。甲方在申请证券登记及相应效劳时，应遵守乙方的业务规那么、业务指引等标准性文件，并按乙方规定的收费工程和收费标准按时、足额向乙方缴纳相关费用见附件。如遇收费标准调整，按调整后的标准执行。甲方保证送达乙方登记的证券数据和相关资料完好、真实、准确、合法，并为此承当相关责任。甲方确认乙方从证券交易所获取的甲方通过证券交易所交易系统发行、增发、配售的证券数据为甲方有效送达的数据。除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面

11、和电子文件。乙方有权对业务规那么、业务指引等标准性文件作出修改或补充，并毋须一一知会甲方；有权在办理证券登记或提供效劳时向甲方收取费用；有权在甲方违背本协议时不予提供证券登记及相关效劳。乙方应按规定根据甲方有效送达的证券数据和相关资料进展证券登记和提供相关效劳，并保证甲方在乙方证券登记系统中登记的数据资料的准确性、完好性。除司法机关、证券主管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门按照国家有关法律、法规规定及乙方业务规那么要求查询外，乙方不得向其他第三方提供有关甲方的登记数据资料。甲方应依法妥善保管和使用乙方提供的登记数据资料，并承当因不当使用上述资料而引起的一切法律责任。第三章违约责任和

12、争议的解决甲乙双方任何一方违背本协议而引起的经济纠纷及损失，由责任方负全部责任。甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收和发送相关数据，给乙方造成的损失，甲方应承当相应责任。因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，可以依次通过以下方式解决：1甲乙双方协商解决；2提请证券监视管理机关调解；3由仲裁机构仲裁解决；4向法院提起诉讼；5其他合法的方式。争议的仲裁机构为乙方所在地仲裁机构。在争议解决过程中，除双方有争议的局部外，本协议应继续履行。第四章协议生效及其他因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素或乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给甲方造成损失的，乙

13、方不承当责任。甲方终止在证券交易所上市后，未在乙方规定的时间内办理退出登记手续的，乙方可以公证送达甲方在乙方的登记数据资料，并视同甲方退出登记手续办理完毕。本协议未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲方办理退出登记手续后终止。本协议一式_份，双方各执_份，具有同等法律效力。甲方盖章：_-乙方盖章：_法定代表人或受权代表签字：_-?法定代表人或受权代表签字：_签署日期：_年_月_日-?签署日期：_年_月_日签署地点：_签署地点：_附件附件：_证券市场存管登记业务收费一览表向发行人收取：收费工程收费标准?新股始发和增发登记费国家

14、股、国有法人股免费?社会法人股面值1?内部职工股面值1?流通股面值3?配股和权益分派登记费 配股登记费 国家股、国有法人股、社会法人股免费?内部职工股、高管股面值3?流通股面值3?红股含转增股份、派息登记费 非流通股国家股、国有法人股、社会法人股、内部职工股、高管股红股面值总额+现金股利总额x1?流通股 红股面值总额现金股利总额 ?股东效劳月费月费：流通股面值1亿元以下含0.2，每超过1000万元流通股本加收1500元说明：如遇收费标准调整，按调整后的执行。证券登记及效劳协议补充协议甲方名称：_乙方名称：_根据关于做好股份终止上市后续工作的指导意见、关于执行的补充规定等的规定，甲乙双方就甲方股

15、份终止在证券交易所上市后的有关股份登记托管事宜达成以下补充条款，作为证券登记及效劳协议的补充协议。第一条假如甲方股份在证券交易所被依法终止上市，甲方继续委托中国证券登记结算有限责任公司办理其股份在代办股份转让系统转让的登记托管事宜。甲方应在股份暂停上市期间与中国证券登记结算有限责任公司签订股份登记效劳协议书，委托其办理代办股份转让系统登记托管事宜。第二条甲方未与中国证券登记结算有限责任公司签订股份登记效劳协议书的，其在代办股份转让系统的登记托管事宜按照中国证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规那么、业务指南等规定办理，中国证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规那么、业务指南

16、等没有规定的，比照有关证券交易所市场证券登记托管业务规那么、业务指南等规定办理。第三条甲方股份在证券交易所被依法终止上市后，其在证券交易所市场登记结算系统的股份退出登记事宜应由其在代办股份转让系统的代办机构以下简称“代办机构”在规定时间内向乙方申请办理。第四条甲方同意由其代办机构为甲方申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记以及未确认股份的登记托管事宜。第五条本补充协议与证券登记及效劳协议不一致的，以本补充协议为准。第六条本补充协议自双方签字盖章之日起生效。第七条本协议一式_份，甲方、乙方各执_份，具有同等法律效力。甲方盖章：_-乙方盖章：_法定代表人_-?法定代表人_或受权代表签字：_

17、-?或受权代表签字：_签署日期：_-?签署日期：_关于终止为_股份提供证券交易所市场登记效劳的公告样本因_股份已在上海深圳证券交易所终止上市，我公司自_年_月_日起终止为其提供证券交易所市场的登记效劳，我公司与该公司之间的涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。我公司根据有关规定已将相应的证券登记数据移交给_股份在代办股份转让系统的代办机构xx证券公司以下简称“代办机构”，包括持有人名册、我公司办理的股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管情况、股本构造清单等。原由证券公司受理的_股份的流通股司法协助冻结、流通股质押登记等，证券公司应当及时将相关数据及书面

18、材料移交_股份的代办机构，否那么，由此引起的一切法律责任由原受理的证券公司承当。特此公告。_公司? _年_月_日关于终止为_股份提供证券交易所市场登记效劳的通知_股份：因贵公司已在上海深圳证券交易所终止上市，我公司自_年_月_日起终止为贵公司提供证券交易所市场的登记效劳，我公司与贵公司之间涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。贵公司在上海深圳证券交易所终止上市后，中国证券登记结算_分公司继续为贵公司提供代办股份转让系统的登记效劳。我公司根据与贵公司签订的补充协议，已将包括持有人名册、我公司办理股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管情况、股本构造清单等有

19、关证券登记数据，移交给贵公司在代办股份转让系统的代办机构_证券公司。由该代办机构办理代办股份转让系统的股份确认手续，以及代为申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记和未确认股份的登记托管事宜。贵公司尚欠我公司股东效劳月费_元，请于_年_月_日前交清关于催欠费的内容仅适用于_分公司。特此通知。_公司? _年_月_日证券登记及效劳协议甲方名称：乙方名称：中国证券登记结算有限责任公司-分公司第一章?总那么甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托管的基金托管人，乙方是根据证券法成立的法定登记机构。根据有关法律、法规及乙方业务规那么的规定，甲乙双方本着自愿、平等、老实信誉的原那么，

20、就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议，供双方共同遵守。乙方提供的证券登记及相应效劳包括：股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册效劳、高管人员及关联企业买卖甲方上市流通证券查询、发放现金红利、兑付债券本息、退出登记等。甲方应当向乙方出具受权委托书，受权董事会秘书或证券事务受权代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的所有证券登记业务及其他相关事宜；在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应临时指定人选代行指定联络人的职责。董事会秘书、证券事务代表、临时指定人选或联络方式发生变化，甲方应在变化之日起五个工作日内书面通知乙方。因甲方未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造

21、成的损失，由甲方承当。第二章?双方的权利和义务?甲方有权按规定享有乙方提供的证券登记及相应效劳。甲方在申请证券登记及相应效劳时，应遵守乙方的业务规那么、业务指引等标准性文件，并按乙方规定的收费工程和收费标准按时、足额向乙方缴纳相关费用见附件。如遇收费标准调整，按调整后的标准执行。甲方保证送达乙方登记的证券数据和相关资料完好、真实、准确、合法，并为此承当相关责任。甲方确认乙方从证券交易所获取的甲方通过证券交易所交易系统发行、增发、配售的证券数据为甲方有效送达的数据。除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件。乙方有权对业务规那么、业务指引等标准性文件作出修改或补充，并

22、毋须一一知会甲方；有权在办理证券登记或提供效劳时向甲方收取费用；有权在甲方违背本协议时不予提供证券登记及相关效劳。乙方应按规定根据甲方有效送达的证券数据和相关资料进展证券登记和提供相关效劳，并保证甲方在乙方证券登记系统中登记的数据资料的准确性、完好性。除司法机关、证券主管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门按照国家有关法律、法规规定及乙方业务规那么要求查询外，乙方不得向其他第三方提供有关甲方的登记数据资料。甲方应依法妥善保管和使用乙方提供的登记数据资料，并承当因不当使用上述资料而引起的一切法律责任。第三章?违约责任和争议的解决甲乙双方任何一方违背本协议而引起的经济纠纷及损失，由责任方负

23、全部责任。甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收和发送相关数据，给乙方造成的损失，甲方应承当相应责任。因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，可以依次通过以下方式解决：1甲乙双方协商解决；2提请证券监视管理机关调解；3由仲裁机构仲裁解决；4向法院提起诉讼；5其他合法的方式。争议的仲裁机构为乙方所在地仲裁机构。在争议解决过程中，除双方有争议的局部外，本协议应继续履行。第四章?协议生效及其他因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素或乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给甲方造成损失的，乙方不承当责任。甲方终止在证券交易所上市后，未在乙方规定的时间内办理退

24、出登记手续的，乙方可以公证送达甲方在乙方的登记数据资料，并视同甲方退出登记手续办理完毕。本协议未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲方办理退出登记手续后终止。本协议一式-份，双方各执-份，具有同等法律效力。甲方盖章：-乙方盖章：法定代表人-? 法定代表人或受权代表签字：-?或受权代表签字：签署日期：-? 签署日期：本协议签署地点：附件：深圳证券市场存管登记业务收费一览表向发行人收取：收费工程收费标准?新股始发和增发登记费国家股、国有法人股免费?社会法人股面值1?内部职工股面值1?流通股面值3?配股和权益分派登记费 配股登记费

25、 国家股、国有法人股、社会法人股免费?内部职工股、高管股面值3?流通股面值3?红股含转增股份、派息登记费 非流通股国家股、国有法人股、社会法人股、内部职工股、高管股红股面值总额 现金股利总额x1?流通股 红股面值总额现金股利总额 -股东效劳月费月费：流通股面值1亿元以下含0.2，每超过1000万元流通股本加收1500元说明：如遇收费标准调整，按调整后的执行。证券登记及效劳协议补充协议甲方名称：乙方名称：中国证券登记结算有限责任公司-分公司根据关于做好股份终止上市后续工作的指导意见、关于执行的补充规定等的规定，甲乙双方就甲方股份终止在证券交易所上市后的有关股份登记托管事宜达成以下补充条款，作为证

26、券登记及效劳协议的补充协议。第一条?假如甲方股份在证券交易所被依法终止上市，甲方继续委托中国证券登记结算有限责任公司办理其股份在代办股份转让系统转让的登记托管事宜。甲方应在股份暂停上市期间与中国证券登记结算有限责任公司签订股份登记效劳协议书，委托其办理代办股份转让系统登记托管事宜。第二条?甲方未与中国证券登记结算有限责任公司签订股份登记效劳协议书的，其在代办股份转让系统的登记托管事宜按照中国证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规那么、业务指南等规定办理，中国证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规那么、业务指南等没有规定的，比照有关证券交易所市场证券登记托管业务规那么、业务指

27、南等规定办理。第三条?甲方股份在证券交易所被依法终止上市后，其在证券交易所市场登记结算系统的股份退出登记事宜应由其在代办股份转让系统的代办机构以下简称“代办机构”在规定时间内向乙方申请办理。第四条?甲方同意由其代办机构为甲方申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记以及未确认股份的登记托管事宜。第五条?本补充协议与证券登记及效劳协议不一致的，以本补充协议为准。第六条?本补充协议自双方签字盖章之日起生效。第七条?本协议一式-份，甲方、乙方各执-? 份，具有同等法律效力。甲方盖章：- 乙方盖章：法定代表人-? 法定代表人或受权代表签字：-?或受权代表签字：签署日期：-? 签署日期：关于终止为股

28、份提供证券交易所市场登记效劳的公告样本因股份已在上海深圳证券交易所终止上市，我公司自年月日起终止为其提供证券交易所市场的登记效劳，我公司与该公司之间的涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。我公司根据有关规定已将相应的证券登记数据移交给股份在代办股份转让系统的代办机构XX证券公司(以下简称“代办机构”),包括持有人名册、我公司办理的股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管情况、股本构造清单等。原由证券公司受理的股份的流通股司法协助冻结、流通股质押登记等，证券公司应当及时将相关数据及书面材料移交股份的代办机构，否那么，由此引起的一切法律责任由原受理的证券公司

29、承当。特此公告。-?中国证券登记结算有限责任公司? 分公司-年? 月? 日关于终止为股份提供证券交易所市场登记效劳的通知股份：因贵公司已在上海深圳证券交易所终止上市，我公司自年月日起终止为贵公司提供证券交易所市场的登记效劳，我公司与贵公司之间涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。贵公司在上海深圳证券交易所终止上市后，中国证券登记结算深圳分公司继续为贵公司提供代办股份转让系统的登记效劳。我公司根据与贵公司签订的补充协议，已将包括持有人名册、我公司办理股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管情况、股本构造清单等有关证券登记数据，移交给贵公司在代办股份转让系统的代办机构XX证券公司。由该代办机构办理代办股份转让系统的股份确认手续，以及代为申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记和未确认股份的登记托管事宜。贵公司尚欠我公司股东效劳月费XX元，请于XXXX年XX月XX日前交清(关于催欠费的内容仅适用于深圳分公司)。特此通知。中国证券登记结算有限责任公司? 分公司-? 年? 月? 日证券登记及效劳协议范本 第 21 页 共 21 页