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1、2023年银行内控强化年活动的实施方案 “内控强化年”活动实施方案 为切实将“内控强化年”活动成果转化为现实的风险防范能力，强化案件风险防范力度，全面提升我行内控管理水平和风险防控能力，遵照xx银监分局关于印发六安银行业内控强化年活动方案的通知要求，经行领导批准，决定开展“内控强化年”活动。 一、活动目标 2023年工作目标是：各部门要在2023年“执行年”活动问题整改的基础上，重点围绕“建、学、考、做、查、改、罚”，切实做到“四个结合”，组织推动我行重点业务和关键环节风险排查、银企、银银以及内部对账工作、重要岗位和敏感环节工作人员的行为规范与监察等工作。各部门要坚持全面动员、讲求实效的原则，
2、结合自身实际开展活动，做到改有所进，立有所益。 二、组织领导 为切实加强对深化“执行年”活动的组织领导，确保该项活动顺利开展，我行召开内控机制建设活动动员大会并成立“内控强化年”活动领导小组，负责指挥、协调、监督、检查“内控强化年”活动的开展和落实情况，成员如下： 组长：XX（行长） 副组长：XX（行长助理） 组员：XXXXXX 活动领导小组下设办公室，负责处理“内控强化年”工作具体事宜，办公室设在合规风险部。各部门按照方案部署负责落实 具体工作。 三、活动内容 （一）开展内控制度执行力突查工作 责任单位：审计稽核部 完成时间：2023年6月15日 1.4月31日前，审计稽核部在2023年度各
3、部门执行力检查、整改的基础上，针对目前依然存在的部分有章不循、变相循章和内控突查执行力不落实等问题，制定执行力检查方案，注意突出层次性和针对性。 2.6月15日前，按照执行力检查方案安排，组织开展执行力突查工作，重点突出重要岗位和基层一线的执行力检查。 （二）对大额信贷业务开展全覆盖风险排查 责任单位：市场营销部 完成时间：2023年6月15日 1.4月31日前，市场营销部结合目前大额信贷业务工作实际情况，以风险全覆盖为原则，研究制定专门性、全覆盖的风险排查方案，确定排查范围和标准，防范信贷风险积累演变成恶性案件。 2.6月15日前，依据风险排查方案要求和部署，积极落实风险排查工作。 （三）开
4、展营业部与个人客户、企业客户、保证金账户以及其他有关部门的对账工作 责任单位：营业部 完成时间：2023年6月15日 1.4月15日前，营业部部结合目前工作实际情况，以改善管理理念、改进技术手段为原则研究、制定对账工作方案，确定对账对象、范围及方式。 2.6月15日前，组织推进对账工作，同时对在对账双方账务核对过程中产生未达账项和其他不符事项时，参与对账的每位员工应认真查找原因，及时处理和解决。 （四）狠抓印章、凭证管理工作制度落实 责任单位：财会科技部、营业部 完成时间：2023年5月31日 1.4月15日前，财会科技部组织营业部对印章使用情况进行全面、严格检查，重点检查各部门印章合规使用情
5、况，对违规用章、私刻印章等行为严厉惩处。 2.5月31日前，营业部组织业务范围内凭证管理的风险排查工作，结合当前凭证登记、传递、管理、使用过程中的风险点和违规事实，制定排查方案，并推动落实。 （五）加强重要岗位和敏感环节工作人员的行为规范与监察 责任单位：合规风险部 完成时间：2023年6月15日 6月15日前，合规风险部要进一步强化员工日常生活规范和员工异常行为监督工作，严格规范重要岗位和敏感环节工作人 员八小时外行为，加强行为失范监察，通过“领导多过问、同事多监督、部门多帮教”等方式，推进道德风险监控工作，对各类失范行为力争“早发现、早预防、早查处”。 （六）推动重要岗位人员轮岗轮调和强制
6、性休假工作。 责任单位：综合管理部 完成时间：2023年5月31日 5月31日前，综合管理部结合我行相关规定和工作部署，研究我行重要岗位和敏感环节员工轮岗轮调和强制性休假方案，明确具体的操作程序和规定，并就拟轮岗轮调和休假主管的顶替人员预先做好安排。 四、活动安排 （一）组织准备阶段（3月20日-3月31日） 我行制订下发XXXX银行内控强化年活动实施方案。要求各部门在认真学习深刻领会我行内控机制建设活动动员会议和实施方案精神的基础上，结合本行实际以及“内控强化年“活动要求，制定具体活动计划，深刻理解内控机制建设的内涵，充分认识内控建设的重大意义，全面掌握内控建设的目的和工作安排，充分调动全体
7、员工积极参与活动的积极性。 （二）动员学习阶段（4月1日-5月31日） 5月31日之前有计划地组织员工学习我行会计基本制度、反洗钱操作流程以及我行的各项业务授权管理规定等，要求员工根据自己岗位职责实际情况，学习相关的业务制度、操作流程及 合规手册，采取灵活多样的学习方法，确保学习内容、时间、人员“三落实”。 （三）自查自纠阶段（6月1日-6月30日） 各部门对照“内控强化年”活动要求，认真查找制度执行方面存在的突出问题和薄弱环节。即要查思想认识问题，又要查操作层面执行力不强的问题；既要查有章不循的问题，又要查忽视规章制度问题；既要分析存在问题的根源，又要积极探索解决问题的方法，力求做到及时发现
8、问题，认真落实整改，努力提高管理者及全行员工的内控合规意识和制度执行力。 （四）总结提高阶段（10月1日-12月31日） 各部门将内控机制建设和年度工作总结有机结合起来，进行全面回顾和总结。按照不同层次、不同岗位，定期对全行所有人员，统一组织内控文化知识测试，并将考试成绩作为内控评价的一项重要内容。另外，我行还要求各部门认真总结内控机制建设开展情况，形成报告上报合规风险部。 五、活动要求 （一）统一思想认识，落实领导责任。“内控强化年”活动是贯彻落实银监会2023年工作会议精神，实现我行安全稳健运行的重要举措。各部门要切实加强领导，由各部门的负责人主抓，一级抓一级，层层抓落实，坚持把深化学习、
9、提高认识贯彻始终，把解决问题、完善制度贯彻始终。特别是要认真围绕“建、学、考、做、查、改、罚”，切实做到“四个结合”，确保强化“内控 强化年”活动取得成效。 （二）注重隐患排查，强化分类实施。各部门要结合我行的实际情况，针对不同的业务范围、不同层次的员工的工作实际，在坚持活动总体要求的同时，分层分类提出有针对性的具体要求和方案，以增强活动的针对性和实效性。 （三）加强督导检查，搞好舆论引导。各部门要加强对此活动的检查和督促，认真了解和掌握“内控强化年”活动每项工作的进展情况，防止出现上热下冷、走过场、出偏差等现象。同时积极做好宣传工作，利用网页、电子滚动屏幕、简报等多种形式，努力营造开展活动的良好氛围。 （四）抓好部署落实，及时总结报告。根据“通知”要求，六安银监分局将运用现场检查、重点抽查、交叉排查等方式对金融机构进行抽查和评估。请各部门积极组织落实相关工作，并于2023年7月10日及2023年1月10日前报送整改报告至合规风险部，合规风险部将汇总全行整改报告上报至XX银监分局。 银行内控强化年活动的实施方案 银行内控强化年活动工作方案 银行内控 村镇银行内控机制建设强化年活动工作方案 银行内控趋势 银行内控心得 银行内控总结 银行内控总结 银行内控10 银行内控3
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