商业犯罪的概念和特征

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1、商业犯罪的概念和特征一、商业犯罪的概念指商事主体在从事商品生产、商品流通或者商业服务过程中，故意实施的危害商事关系和 商业秩序、违反刑事法律的、应负刑事责任的牟利行为。二、商业犯罪的基本特征（一）商业犯罪是严重危害商事关系和商业秩序的行为（二）商业犯罪是违反商事法律和刑事法律的行为（三）商业犯罪是应负刑事责任的行为（四）商业犯罪是以牟取非法商业利益为直接目的或者最终目的的行为 犯罪构成一、商业犯罪的犯罪客体 刑法和商事法律所保护的正常、有序的商事秩序和商事关系。二、商业犯罪的主体（一）商业犯罪主体的界定一般是商人国家机关（二）自然人犯罪主体的刑事责任年龄和责任能力16 周岁辨认力和控制力三、商

2、业犯罪的主观方面故意具有非法营利牟取暴利的目的与其他犯罪的关系一、经济犯罪与财产犯罪的含义（一）经济犯罪的含义 是经济主体在国家干预或者调控经济关系的过程中实施的严重侵犯经济秩序和经济利益的 行为。（二）财产犯罪的含义 指行为人在对财产的占有、使用、收益、处分的过程中实施的严重侵犯他人财产利益的行为。二、商业犯罪和经济犯罪的区别1、存在范围不同2、罪过形式不同3、主观目的和动机不同4、行为方式和属性不同5、侵犯的客体不同三、商业犯罪与财产犯罪的区别1、犯罪的主体不同2、犯罪的直接目的不同3、犯罪手段不同4、犯罪发生的领域不同5、犯罪的情节和后果不同6、犯罪的直接客体不同范围和分类一、商业犯罪的

3、范围（一）刑法分则第三章破坏社会主义市场经济秩序罪中的商业犯罪（二）刑法分则第六章妨害社会管理秩序中的商业犯罪（三）刑法分则其他章节中的商业犯罪二、商业犯罪的分类（一）按照犯罪发生的领域不同商品生产型犯罪商品流通型犯罪商业服务型犯罪商业信贷型犯罪（二）按照犯罪侵犯的社会关系不同侵犯市场秩序罪 侵犯商事主体权利罪 侵犯金融证券秩序罪（三）按照犯罪主体构成的不同商个人犯罪商法人犯罪商合伙犯罪第三章 侵犯商业主体的经营财产案件的侦查第一节 虚报注册资本案件概述一、虚报注册资本罪的定义（一）公司 指在中国境内依照公司法设立的有限责任公司和股份有限责任公司（二）企业 指从事商品生产、经营的单位。 国有企

4、业、集体企业、联营企业、三资企业，私营企业及其他企业。（三）注册资本 指设立公司、企业在工商行政管理机关进行登记，创办人认缴的资金总额。 货币、实物、工业产权、非专利技术、土地使用权等作价出资。（四）虚报注册资本案件的定义 指申请人在申请公司、企业登记时，使用虚假的证明文件或者采用其他欺诈手段虚报注册资 本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记，虚报注册资本数额巨大、后果严重或者有其他 严重情节的犯罪事件。二、虚报注册资本的构成（一）犯罪客体是公司的登记管理制度和公司资本管理制度资本确定原则资本维持原则资本不变原则（二）犯罪的客观方面表现为行为人违反公司法的规定，在申请公司登记时，使用虚假证明文

5、件或者采取其他欺诈 手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记，虚报注册资本数额巨大、后果 严重或者有其他严重情节的行为2、行为人在客观上必须有虚报注册资本的行为 没达到法定最低限额达到最低限额，但申报数额远高于其实缴资本3、行为人虚报注册资本，必须使用虚假的证明文件或者采取其他的欺诈手段。 证明文件：公司章程、审批机关的批文、出资证明书、认股证书、验资机构的验资证明等。4、在客观上还必须是骗取公司登记机关取得公司登记，并虚报注册资本数额巨大、后果严 重或者有其他严重情节。（三）犯罪的主体 特殊主体，即申请公司登记的单位和个人（四）犯罪的主观方面是故意主观明知希望取得公司登记注册三、

6、虚报注册资本罪的司法认定（一）罪与非罪的界线1、从行为主体上区分。 主体只能是申请公司设立登记的特殊主体，即股东、股东代表、股东代理人、董事会及其成 员、国家有关部门及其工作人员。2、从行为的主观方面上区分3、从行为对象上区分4、从行为实施的手段上区分5、从行为的情节、后果上区分（二）虚报注册资本罪与诈骗罪的区别1、犯罪主体不同 虚：特殊主体单位或者个人 诈：一般主体2、犯罪的主观方面不同 虚：欺骗公司登记机关，骗取公司登记 诈：非法占有公私财物3、犯罪的行为方式不同 虚：行为人使用虚假的证明文件或者采取其他的欺骗手段 诈：采取虚构事实或者隐瞒事实真相的方式骗取公私财产4、侵犯的客体不同 虚：

7、公司设立登记的管理秩序和诚实信用的商业原则 诈：公私财产的所有权第二节 虚假出资、抽逃出资案件概述一、虚假出资、抽逃出资案件的定义 指公司发起人或者股东违反公司法的规定，未交付货币、实物或者未转移财产权，虚假 出资，或在公司成立以后，抽逃其出资，数额巨大、后果严重或有其他严重情节的犯罪事件。二、虚假出资、抽逃出资罪的构成（一）犯罪的客体 是复杂客体，行为人既侵犯了国家对公司的资本管理制度，又侵犯了公司、其他股东、债权 人的财产权益，还侵犯了市场主体应遵循的诚实守信的商业准则。（二）犯罪的客观方面 表现为行为人违反公司法规定，未交付货币、实物或者未转移财产权，虚假出资，或者在公 司成立后又抽逃其

8、出资，数额巨大、后果严重或有其他严重情节的行为。1、行为人必须在客观方面实施了虚假出资或者抽逃出资的行为。1）在公司设立期间，未交付货币、实物或者未转移财产权，虚假出资：隐瞒真相，以他人的财产作为自己的财产出资并取得股份； 隐瞒真相，以抵押物、留置物作为出资并取得股份； 虚构事实，以虚假证明文件的手段取得股份，但实际上并不转移财产权 过高或过低评估发起人、股东的实物、工业产权及其国有资产等。 2）行为人在公司依法成立以后抽逃其出资 故意将公司资本长期滞留在公司账外，使其不能参与本公司的资金周转； 采取隐瞒等方法把公司财产转移到自己可控制的领域； 以银行或者其他公司借来的资金当作自己的出资。2、

9、行为人在客观上的危害行为还必须是数额巨大、后果严重或有其他严重情节的（三）犯罪的主体特殊主体，即公司的发起人、股东（四）犯罪的主观方面是故意 第三节 侵犯商业主体的经营财产案件的侦查方法一、侵犯商业主体的经营财产案件的特点：1、一般都存在大量的书证、物证2、可能涉及验资机构和公司、企业登记主管部门的有关人员3、犯罪主体单一，犯罪动机复杂4、犯罪手段隐蔽，查处难度大二、案件的线索来源1、群众举报2、工商行政管理机关移送3、侦查发现4、上级交办三、立案标准（一）虚报注册资本案件的立案标准1、不足法定注册资本 最低限额有限责任公司虚报数额占最低限额的60%以上 股份有限公司虚报数额占最低限额的30%

10、以上2、达到最低限额，但仍虚报注册资本的 有限责任公司在100W以上股份有限公司在1000W以上3、给投资人或其他债权人造成直接经济损失累计数额在10W以上的。4、未达到数额，但具有下列情形之一的：因虚报注册资本，受过行政处罚两次以上，又虚报注册资本的； 向公司登记主管人员行贿或注册后进行违法活动的。（二）虚假出资、抽逃出资案件立案标准1、给公司、股东、债权人造成直接经济损失累计数额在10W到50W以上的；2、未达到数额，但具有下列情形之一的： 致使公司资不抵债或者无法正常经营的； 公司发起人、股东合谋虚假出资、抽逃出资的； 因本案行为受过行政处罚两次以上，又犯的； 利用其所得资金进行违法活动

11、的。四、侦查方法（一）立案前审查1、询问报案人、知情人2、审查书证、物证（二）侦查方法1、确定侦查重点，注意证据收集 犯罪嫌疑人使用虚假证明文件、虚构事实的证据 收集犯罪数额及财产损失程度的证据2、从办理登记活动接触的部门、单位和人员入手调查取证 询问相关环节的具体经办人员3、从投资情况、投资份额和兑现、移交产权手续入手，获取证据4、封存、审查账目，提取有关书证、物证封存公司有关账簿冻结银行帐户扣押有关物品5、讯问犯罪嫌疑人，获取证据线索，查清案件事实公司登记的程序关系网第四章 公司、企业欺诈案件侦查第一节 欺诈发行股票、债券案件概述一、股票、债券 股票是股份有限公司签发的证明股东所持有股份的

12、法律凭证，是股份的法律表现形式。二、欺诈发行股票、债券案件的定义 指在招股说明书、认股书或者公司、企业债权募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内 容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的犯罪事实。三、犯罪构成（一）犯罪的客体 国家对证券发行的管理制度 公开公平公正和诚实信用的商业原则投资者的合法权益（二）犯罪的客观方面1、犯罪的对象是公司股票和公司企业债券2、行为人必须实施了发行股票和公司、企业债券的行为3、行为人必须采取在招股说明书、认股书和公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者 编造重大虚假内容的办法4、行为人实施的行为还必须是数额巨大、后果严重或者有其他

13、严重情节的 常见犯罪方式编制虚假的财会报表 伪造由中介机构验证的有关证明文件 隐瞒重大事实隐瞒发起人认购的股份份额及验资证明 编造资金用途、风险预测（三）犯罪的主体 特殊主体，即发行股票、发行公司、企业债券的单位和个人（四）犯罪的主观方面是故意四、立案（一）线索来源1、股民、债权人的控告、举报2、证券监督管理部门移送3、人民法院、人民检察院移送4、公安机关在侦查中发现（二）立案标准1、发行数额在1000W元以上的2、伪造政府公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的3、股民、债权人要求清退，无正当理由不予清退的4、利用非法募集的资金进行违法活动的5、转移或者隐瞒所募集资金的6、造成恶劣影响的思考：

14、本罪同集资诈骗罪的区别第二节 擅自发行股票、公司、企业债券案件概述一、擅自发行股票、公司、企业债券案件的含义 指未经国家有关部门批准，擅自发行公司股票、公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者 有其他严重情节的犯罪事件。二、犯罪构成（一）犯罪的客体 是国家对股票、公司、企业债券发行的管理制度（二）犯罪的客观方面1、针对的对象是股票和公司、企业债券2、行为人必须有擅自发行股票或公司、企业债券的行为3、数额巨大、后果严重或有其他严重情节的（三）犯罪的主体 一般主体，包括自然人和单位（四）犯罪的主观方面为故意 思考：同欺诈发行股票、公司、企业债券罪的区别三、立案标准发行数额在50W以上的不能及时清偿或

15、者清退的造成恶劣影响的第三节 妨害清算案件概述一、妨害清算案件的含义（一）清算 指公司、企业在解散、分立、合并、结业、被关闭、被宣告破产时，依法组成清算组，对公 司、企业的财产、债权、债务进行清理、核算、了解的活动。（二）妨害清算案件的含义 指公司、企业在进行清算时，隐匿财产，对资产负债或者财产清单作虚假记载或者在未清偿 债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的犯罪事件。二、犯罪构成（一）犯罪的客体 是正常的清算制度和债权人及其相关人的权益（二）犯罪的客观方面1、行为人必须有隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载，在未偿清债务前分配 公司、企业财产的行为2、公司企业实施的

16、妨害行为只能发生在清算期间3、行为人实施的妨害清算行为，必须在客观上造成严重损害债权人或者其他人的利益的危 害后果结果犯（三）犯罪的主体只能是进行清算的公司、企业（四）犯罪的主观方面是故意*、. dr三、立案（一）立案前审查检举、控告的材料是否真实是否存在犯罪事实 是否需要追究刑事责任（二）立案的条件造成债权人或者其他人直接经济损失数额在low以上的，应予立案第四节 公司、企业欺诈案件的侦查一、特点l 、犯罪主体较单一，多为特殊主体2、犯罪手段隐蔽，具有一定智能性3、犯罪金额越来越大，危害后果严重二、侦查（一）侦查途径1、从审查犯罪嫌疑人的业务活动入手2、从封存、审查账目入手3、从询问涉案知情

17、人入手4、广泛发动群众，广辟线索来源5、讯问犯罪嫌疑人（二）取证方法1 、向报案人收集有关书证、物证2、搜查犯罪嫌疑人的生产经营场所3、询问证人获取证人证言4、司法会计鉴定5、讯问犯罪嫌疑人第五章 公司、企业人员贿赂案件侦查第一节 公司、企业人员受贿案件概述一、公司、企业人员受贿案件的定义 指公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人 财物，为他人谋取利益，数额较大的犯罪事件。二、犯罪构成（一）犯罪的客体正常的商业经营活动秩序（二）犯罪的客观方面1、行为必须有索取他人财物或者非法收受他人财物的行为；2、行为人实施的行为必须是利用其职务上的便利；3、行为人接受

18、的贿赂仅限于财物；4、行为人收受的财物数额较大。（三）犯罪的主体特殊主体非国有公司、企业或者其他单位的董事、监事、经理、厂长、会计等从事公司、企业或者其 他单位管理事务的工作人员。（四）犯罪的主观方面为直接故意三、立案标准 违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有，数额在5000 元以上的。第二节 对公司、企业人员行贿案件概述一、对公司、企业人员行贿案件的定义 指行为人为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位工作人员以财物，数额较大的犯 罪事件。二、犯罪构成（一）犯罪的客体 公司、企业正常的生产经营秩序（二）犯罪的客观方面1、行为人须有给予他人财物的行为；2、行为人给予的贿赂仅

19、限为财物；3、行为人行贿的对象是公司、企业或者其他单位的工作人员；4、行为人行贿的数额较大。（三）犯罪的主体一般主体和单位（四）犯罪的主观方面为直接故意三、立案标准个人行贿数额在 1 万元以上单位行贿数额在 20 万元以上第三节 公司、企业人员贿赂案件的侦查一、特点1、犯罪嫌疑人一般比较容易确认2、犯罪嫌疑人具有合法身份并以正常业务作掩护3、案件发生在相对集中的行业，涉及的领域不断扩展4、贿赂行为因岗位职责利益的差异，手段也呈多种多样5、贿赂双方一致的利害关系，使得犯罪活动隐蔽性强6、贿赂双方一般都有攻守同盟，侦查中证据较难取得二、初查（一）线索来源1、受害人、知情人的检举与控告2、机关、团体

20、、企事业单位及其公民个人的检举、揭发与控告3、行贿人或受贿人的坦白自首4、有关工商、税务、审计、监察、纪检等部门在日常管理活动中，发现犯罪线索后，移送 公安机关5、人民法院、人民检察院的移送6、上级公安机关或国家权力机关的交办（二）初查1、了解犯罪嫌疑人的基本情况2、分析受贿的原因3、核实有关线索所反映情况的真实程度4、分析线索来源的情况 机关、团体、企事业单位的控告材料 公安机关在办理案件以及其他工作中发现的线索 贿赂的一方 知情人的举报线索三、侦查方法（一）从审查犯罪嫌疑人的职务活动入手，发现和查清犯罪事实（二）针对个案的薄弱环节，选准突破口1、选择被索贿人作为突破口2、从行贿人中选择突破

21、口3、从知情人中选择突破口4、从单位行贿的知情人中选择突破口5、将审查受贿人来路不明的款物作为突破口（三）灵活运用谋略，采取恰当的侦查措施1、设计施谋，打破“一对一”证据僵局2、采取迷惑型策略3、因案施策，公开与秘密调查相结合（四）坚持快速出击，同步实施多项侦查措施1、快速封账2、及时采取强制措施3、及时进行搜杳4、迅速展开调查取证5、追赃快第六章 公司、企业人员非法牟利案件侦查第一节 非法经营同类营业案件概述一、非法经营同类营业案件的定义 指国有企业、公司的董事、经理利用职务便利，自己经营或者为他人经营其所任职公司、企 业同类的营业，获取非法利益，数额巨大的犯罪事件。二、犯罪构成（一）犯罪的

22、客体国有公司、企业的利益和公司、企业正常的经营管理秩序（二）犯罪的客观方面1、行为人必须利用职务便利2、为自己经营或为他人经营与任职公司、企业同类的营业3、行为人获取数额巨大的非法利益（三）犯罪的主体特殊主体（四）犯罪的主观方面为故意三、立案标准 非法经营同类营业获取非法利益数额在10 万元以上的第二节 为亲友非法牟利案件概述一、为亲友非法牟利案件的定义 指国有公司、企业、事业单位的工作人员，利用职务便利，将本单位的赢利业务交由自己的 亲友进行经营，或者以明显高于市场的价格向自己亲友经营管理的单位采购商品，或者以明 显低于市场的价格向自己的亲友经营管理的单位销售商品，或向自己的亲友经营管理的单

23、位 采购不合格商品，使国家利益遭受重大损失的犯罪案件。二、犯罪构成（一）犯罪的客体 国有单位的财产权益和公平公正的市场经营活动秩序（二）犯罪的客观方面1、行为人必须利用职务便利2、行为人实施了背信经营或者损公肥私的法定行为3、使国家利益遭受重大损失（三）犯罪的主体特殊主体（四）犯罪的主观方面为故意三、立案标准 具有下列情形的应予立案： 造成国家直接经济损失数额在10 万元以上的 致使有关单位停产、破产的造成恶劣影响才第三节 公司、企业人员非法牟利案件的侦查一、特点1、犯罪主体比较单一，多为特殊主体2、涉案金额越来越大，危害后果严重3、犯罪手段专业化、智能化，隐蔽性强4、犯罪手段多样化5、往往和

24、其他犯罪交织在一起二、线索来1、群众或者单位的检举、揭发2、人民法院、检察院移送3、由国家权力机关和上级主管部门交办三、侦查（一）全面分析案情，正确选择侦查途径1、从询问举报人、控告人入手2、从审查犯罪嫌疑人经手的业务活动入手3、调查、询问、获取有关证据4、调查犯罪嫌疑人社会关系和经济活动，并获取证人证言5、对犯罪嫌疑人的经济状况进行调查（二）采取措施，抓获犯罪嫌疑人，获取口供（三）搜查、扣押，进一步获取犯罪证据 第七章 扰乱市场经营秩序案件侦查第一节 损害商业信誉、商品声誉案件概述一、损害商业信誉、商品声誉案件的定义指捏造并散布虚伪事实，损害他人的商业信誉、商品声誉，给他人造成重大损失或有其

25、他严 重情节的犯罪事件。二、犯罪构成（一）犯罪的客体 他人的商业信誉、商品声誉等无形权利 公平公正、诚实守信的竞争秩序（二）犯罪的客观方面1、行为人有捏造并散布虚伪事实的行为2、行为针对的对象是他人的商业信誉、商品声誉3、给他人造成重大损失或者有其他严重情节（三）犯罪的主体单位和个人（四）犯罪的主观方面为故意三、立案标准1、给他人造成的直接经济损失在50 万元以上2、虽未达到上述数额，但具有下列情形之一的： 妨害他人正常生产经营活动或者导致停产、破产的 造成恶劣影响的第二节 串通投标案件概述一、定义（一）招标与投标 招标：招标人通过一定的方式，公开招标事项和条件，以招请投标人投标的行为。 投标

26、：指投标人按照招标人的要求和条件，在规定的期限内向招标人提出报价，向招标人提 出订立合同的建议（二）串通投标案件的含义 指在招标、投标过程中，投标人与招标人串通投标，损害国家、集体、公民合法权益，或者 投标人互相串通投标报价，损害招标人或者其他投标人的利益，情节严重的犯罪事件。二、犯罪构成（一）犯罪的客体 正常的招标投标秩序 招标人、其他投标人、国家、集体、公民的利益（二）犯罪的客观方面1、行为人必须违反法律、法规的规定2、在招标投标过程中被刑法所禁止的串通投标行为的种类 投标人之间相互串通投标人与招标人串通3、数额较大或者情节严重（三）犯罪的主体特殊主体（四）犯罪的主观方面为故意三、立案标准

27、1、损害各方合法利益，造成直接经济损失在50 万元以上的2、对其他投标人、招标人等参与人采取威胁、欺骗等非法手段的3、虽未达到上述数额标准，但因此受过行政处罚两次以上又串通投标的第三节 虚假广告案件概述一、虚假广告案件的定义（一）虚假广告1、宣传的商品或者服务信息本来就不存在，即实体对象虚假2、任意夸大商品的性能、用途，随意拔高其质量等级3、编造产品的产地、原材料来源4、宣传的商品价值或者售后服务虚假，或者夸大赠品的数量价值，或者对商品进行假折扣 等5、使用模糊的语言或者画面，使购买商品或者接受服务的人按习惯思维会对宣传产生误解 （二）虚假广告案件的概念 指广告主、广告经营者、广告发布者违反国

28、家规定，利用广告对商品或者服务作虚假宣传， 情节严重的犯罪事件。二、犯罪构成（一）犯罪的客体 广告经营的管理制度 市场经营秩序 消费者的权益（二）犯罪的客观方面1、行为人必须有虚假宣传的行为2、行为人针对的直接对象是商品或服务项目，间接对象是消费者的财产3、行为人实施的手段、方法是广告4、行为人实施的行为必须是情节严重的（三）犯罪的主体特殊主体（四）犯罪的主观方面为故意三、立案标准1、违法所得在 10 万元以上的2、给消费者造成的直接经济损失在50 万元以上的3、虽未达到数额但因利用广告作虚假宣传，受行政处罚两次以上又作虚假宣传的4、造成人身伤残或者其他严重后果的第四节 扰乱市场经营秩序案件的

29、侦查一、特点1、主体特殊2、在公开的事件中秘密作案，手段隐蔽，专业性强3、存在一定数量的书证和物证4、经济损失难以计算，危害程度不好量化5、与其他犯罪相互渗透，存在竞合与牵连二、侦查（一）查清犯罪嫌疑人的身份1、从工作的性质和流程进行摸底排队2、通过工商、税务等行政机关来调查3、通过外围调查访问，侧面了解情况 （二）运用刑事强制措施，控制犯罪嫌疑人（三）讯问犯罪嫌疑人，取得讯问笔录（四）采取搜查、冻结、扣押等措施，收集有关证据（五）询问知情人、被害人，进一步获取旁证（六）对有关证据进行司法鉴定，并计算损失（七）全面审查案件材料，核实证据情况第八章 扰乱市场交易秩序案件的侦查第一节 合同诈骗案件

30、概述一、定义（一）合同 平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议 （二）合同诈骗案件的概念指在签订和履行合同的过程中，以非法占有为目的，骗取对方当事人财物，数额巨大或有其 他严重情节的犯罪事件二、犯罪构成（一）犯罪的客体侵犯他人的财产权益扰乱了市场秩序（二）犯罪的客观方面1、犯罪的对象是合同当事人的财物2、行为人实施的手段是合同3、只能发生在合同的签订或者履行过程中4、必须采取欺骗手段骗取对方财物5、被骗财物数额较大（三）犯罪的主体自然人一般主体和单位（四）犯罪的主观方面为故意非法占有的目的三、立案标准1、个人骗取公私财物，数额在5000元至 2 万元以上的2

31、、单位直接复杂的主管人员和其他责任人员以单位名义实施诈骗，诈骗所得归单位所有， 数额在5万元至20万元以上的。单位犯罪的认定与民事纠纷的区别区分其的关键是行为人是否具有非法占有的主观故意 体现在财物的最终流向上第二节 强迫交易案件概述一、定义指以暴力、威胁手段强买强卖商品，强迫他人提供服务或者强迫他人接受服务，情节严重的 犯罪事件。二、犯罪构成（一）犯罪的客体侵犯了公平、公正的市场交易秩序 他人的人身权利、财产权利（二）犯罪的客观方面1、必须在商品交易和服务活动中采取暴力、威胁手段2、必须实施了强行交易行为3、强迫交易行为情节严重（三）犯罪的主体自然人一般主体和单位（四）犯罪的主观方面为故意第

32、三节 倒卖车票、船票案件概述一、定义行为人倒卖车票、船票，情节严重的行为二、犯罪构成（一）犯罪的客观方面1、行为人必须有非法倒卖的行为，低买高卖2、针对的对象是车票、船票3、情节严重（二）犯罪的主体一般主体，自然人和单位（三）犯罪的主观方面为故意第四节 非法转让、倒卖土地使用权案件概述一、定义指以牟利为目的，违反土豆管理法规，非法转让、倒卖土地使用权，情节严重的犯罪事件二、犯罪构成（一）犯罪的客体 国家对土地的管理制度 公平的市场交易秩序（二）犯罪客观方面1、侵犯的对象是土地使用权2、行为方式是非法转让、倒卖土地使用权3、情节严重（三）犯罪的主体一般主体，个人和单位（四）犯罪的主观方面为故意三

33、、立案标准1、非法转让、倒卖基本农田5 亩以上的2、非法转让、倒卖基本农田以外的耕地10 亩以上的3、非法转让、倒卖其他土地20 亩以上的4、违法所得在50 万元以上的5、未达数额但因此行为受过两次以上行政处罚又犯的6、造成恶劣影响的第五节 非法经营案件概述一、定义（一）专营、专卖为了促进产业政策的实现，把握资源合理流向和产业结构的合理化，也为了更好的对一些产 业进行控制，使其更加有序的发展，国家对一些领域或一些产品实行专营、专卖和许可证制 度。邮政、电信、食盐、烟草、外汇（二）非法经营案件的定义 指违反国家规定，故意从事非法经营活动，扰乱市场秩序，情节严重的犯罪事件。二、犯罪构成（一）犯罪的

34、客体 市场交易和管理秩序（二）犯罪的客观方面1、行为人必须违反国家规定2、行为人必须有从事非法经营活动、扰乱市场秩序的行为3、非法经营行为必须情节严重（三）犯罪的主体 自然人一般主体和单位（四）犯罪主观方面为故意三、立案标准1、电信业务：经营去话业务数额在100 万元以上的 经营来话业务造成损失数额在100 万元以上的 未达数额但是因此行为受过行政处罚两次以上又犯的2、外汇：在外汇指定银行和中国外汇交易中心其分中心以外买卖外汇，数额在20 万美元以上的，或 者违反所得在5万RMB以上的公司犯罪在500万美元以上的，或者违法所得在50万RMB以上的居间介绍骗购外汇数额在100万美元以上或违法所得

35、在10万RMB以上的3、出版、印刷、复制、发行非法出版物： 个人非法经营数额在5万元以上的，单位在15万元以上的 个人违法所得数额在 2 万元以上，单位在 5 万元以上的 个人非法经营报纸、期刊5000份，图书2000册，音像制品500张以上的；单位非法经营报 纸、期刊15000份，图书5000册，音像制品1500张以上的4、非法经营证券、期货或者保险业务，非法经营数额在 30 万元以上，或者违法所得在 5 万元以上的5、从事其他非法经营活动，涉嫌下列情形： 个人非法经营数额在5万元以上，或者违法所得在1万元以上的 单位非法经营数额在50万元以上，或者违法所得在10万元以上的第六节 扰乱市场交

36、易秩序案件的侦查一、特点1、单位或团伙作案比较突出，以合法身份作掩护2、作案人具有专业知识，文化程度高，作案方式比较隐蔽3、一般都具有非法获利的目的，资产转移非常迅速，追赃困难4、流窜作案，连续作案比较多，涉外案件呈上升趋势二、侦查1 、结合案情，调查作案主体的基本情况2、根据案件所提供的线索，确定犯罪嫌疑人 根据已有的线索根据初查或者侦查中获得的相关证据通过串并案身份确认3、对犯罪嫌疑人采取强制措施，及时进行讯问抓捕讯问作案过程讯问作案主体讯问主观目的4、及时采取搜查、扣押、冻结等措施，收集证据，控制赃款搜查冻结鉴定第九章假冒注册商标案件侦查第一节 假冒注册商标案件概述一、定义指违反商标管理

37、法规，未经注册商标所有人许可，在同一种商品上使用其注册商标相同或相 似的商标，情节严重的犯罪事件。第二节 构成要件一、犯罪的客体注册商标所有人的专有权国家对注册商标的管理制度二、犯罪的客观方面1、行为人使用他人的注册商标未经商标所有人许可他人：向商标局申请商标注册并依法取得注册商标专用权的企业、事业单位和个体工商者。2、行为人必使用了和他人注册商标相同的商标“相同”：完全相同VS基本相同客观认识和客观事实3、必须是在同一种商品上使用了与他人注册商标相同的商标 商标法：未经商标注册人的许可，在同一种商品或者类似商品上使用与其注册商标相同或者 近似的商标的4、行为人实施的危害行为必须是情节严重的三

38、、犯罪的主体 自然人一般主体和单位四、犯罪的主观方面“直接故意。是否目的犯第三节 侦查1、个人假冒他人注册商标，非法经营数额在10 万元以上的2、单位假冒他人注册商标，非法经营数额在50 万元以上的3、假冒他人驰名商标或者人用药品商标的4、之前因此行为受过两次以上行政处罚又犯5、造成恶劣影响的二、证据体系1、主体方面的证据：1）证明自然人情况的证据户口簿微机户口卡居民身份证工作证专业或技术等级证职工登记表出生证护照其他2）证明法人的情况法人工商注册登记证明法人设立注册登记证明法人代表身份证明营业执照住所地证明3）证明行为人系单位直接负责的主管人员或者其他直接责任人员的证据4）证明行为人前科劣迹

39、的证据5）证明行为人其他情况的证据2、主观方面的证据1）证明他人商标已经注册的证据2）证明他人注册商标已在某一商品上使用的证明3）证明行为人对他人注册商品商品的认知4）通过行为人在同一商品上使用他人注册商标，证实明知5）证明行为人将他人注册商标误认为非注册商标的证据6）单位中某一人员为单位利益，未经单位事先同意而实施的行为，应当具有证据证明该行 为事中或事后得到单位的认可、追认或默认7）证明单位行为系单位集体研究决定或单位法人代表人决定的8）证明行为人牟利个人利益行为的证据9）证明行为人情节严重的证据10）证明行为人假冒注册商标目的的证据3、客观方面的证据1）证明行为人作案时间的证据2）证明行

40、为人作案地点的证据3）未经商标权人许可的证明4）在同一种商品上使用与他人注册商标相同的商标的证明5）证人证言6）被害人陈述7）犯罪嫌疑人的供述8）鉴定结论9）勘验、检查笔录10）视听资料11）作案工具12）必备证件13）其他证明笔录5、犯罪量刑情节证据情节手段后果危害行为人经济状况行为人平时表现群众意见案发证明认罪态度其他三、侦查的主要途径和方法1、全面分析，发现犯罪线索 被假冒商标的基本情况 商标权的被侵害情况2、划定侦查范围，积极实施侦查四、侦查中应注意的问题1、行政违法与刑事犯罪难以区分2、办案人员缺乏专业知识和经验，影响办案质量和效率3、外来因素干扰，造成调查取证难4、在侦查过程中涉嫌

41、商标犯罪案件应当全案移送第十章 销售假冒注册商标的商品案件侦查第一节 概念一、定义指违反商标管理法规，销售明知是假冒注册商标的商品，销售金额数额较大的犯罪事件 第二节 构成要件一、犯罪的客体 他人的注册商标专用权 市场竞争秩序二、犯罪的客观方面必须有销售行为行为人销售的必须是与商标专有权人的商品属于同一种商品 必须是他人生产提供的销售金额数额较大三、犯罪的主体 自然人一般主体和单位四、犯罪的主观方面为故意 第三节 侦查一、立案标准个人销售数额在10 万元以上单位销售数额在 50 万元以上二、证据1、主体证据自然人情况证明法人行为人系单位直接负责人或者主管人员行为人前科劣迹其他2、主观方面 明知

42、是假冒注册商标商品而非法销售的故意 对假冒注册商标标识的认知情况 单位犯案的，单位的犯罪意图产生过程证人证言3、犯罪客体 证明的是行为人销售的商品是假冒他人注册商标的商品4、客观方面 证明具有销售假冒注册商标商品的行为，且销售金额较大等后果5、定罪量刑方面的证据三、侦查的主要途径和方法1、仔细审查案件材料，了解案件实际情况 与注册商标有关情况 假冒注册商标情况销售情况2、根据案件情况，确定侦查途径鉴定3、根据同案特征，把握破案规律四、侦查中注意的问题 侦查人员无法严格区分侵犯商标的几种犯罪形式之间的界限 销售金额第四节 司法认定问题一、罪与非罪二、与生产销售伪劣产品罪的界限三、与假冒注册商标的

43、界限四、与销售赃物罪的界限 第十一章 非法制造、销售非法制造的注册商标标识案件侦查 第一节 概念一、含义指伪造、擅自制造他人注册商标标识或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识，情节严重的 犯罪事件。二、争议的问题 对于“明知”认定 对非法经营额的理解 第二节 犯罪构成一、犯罪的客体 他人的注册商标专用权 国家对注册商标的管理制度 公平的市场竞争秩序二、犯罪的客观方面1、行为人针对的对象不仅是商标标识，而且是他人注册的商标标识2、行为人必须有伪造、擅自制造注册商标标识，或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识 的行为3、必须是情节严重的三、犯罪的主体 自然人一般主体和单位四、犯罪的主观方面为故意第三节

44、 侦查一、立案标准1、数量在 2 万套以上的，或违法所得数额在 2 万元以上的，或者非法经营数额在 20 万元以 上的2、非法制造或销售非法制造的驰名商标标识的3、因此行为受过两次以上行政处罚又犯的4、使用贿赂手段推销的二、证据1、客体方面2、客观方面3、主体方面4、主观方面5、案件诉讼方面三、侦查方法“万某等假冒商标案”四、侦查中注意的问题第四节 司法认定一、罪与非罪二、与假冒注册商标罪的区别三、与生产销售伪劣产品罪的区别 第十二章 假冒专利案件侦查第一节 假冒专利案件概述一、专利权（一）概念 指依法批准的发明人或者其权利受让人在法定年限对某项发明创造成果所享有的独占权二、假冒专利案件的定义

45、指行为人违反专利法的规定，未经专利人的许可，在自己的产品、方法或者设计外观上标明 他人已取得专利权的专利标记和专利号，假冒他人有专利的产品、方法、方法产品或者外观 设计，情节严重的行为。第二节 构成要件一、犯罪的客体他人的专利权国家对专利的管理制度犯罪对象专利号和专利文件二、犯罪的客观方面1、未经许可，在其制造或者销售的产品、产品包装上标注他人的专利号2、未经许可，在广告或者其他宣传材料中使用他人的专利号，使人将所涉及的技术误认为是他人的专利技术3、未经许可，在合同中使用他人的专利号，使人将合同所涉及的技术误认为是他人的专利 技术4、伪造或者变造他人的专利证书、专利文件或者专利申请文件三、犯罪

46、的主体自然人一般主体和单位四、犯罪的主观方面为故意 第三节 侦查一、立案标准1、个人违法所得数额在10万元以上的，单位30 万元以上的2、给专利权人造成直接经济损失数额在50 万元以上的3、虽未达到数额，但因假冒他人专利，受过行政处罚两次以上又假冒他人专利的4、造成恶劣影响的二、证据1、主体证据2、主观方面 未获取专利的证据3、客观方面 物证照片和实物 书证4、定罪量刑情节方面的证据三、侦查途径和方法（一）详细询问被害人、证人（二）及时勘查犯罪现场，收集物证并制作勘验笔录（三）注意固定广告、宣传材料、合同等证据（四）对产品、广告、合同所涉及的技术以及被伪造、变造的专利文件进行鉴定（五）根据证据

47、、分析案情，发现犯罪嫌疑人，采取必要的强制措施，并及时进行讯问四、司法认定1、与正当行为的界限2、与一般违法行为的界限3、与假冒专利的界限第十三章 侵犯著作权案件侦查第一节 侵犯著作权案件概述一、著作权版权1、著作权人身权发表权署名权修改权保护作品完整权二、侵犯著作权案件的定义指行为人违反著作权法律、法规，以营利为目的，侵犯他人著作权，违法所得数额较大或有 其他严重情节的犯罪事件。第二节 构成要件一、犯罪的客体他人著作权和与著作权相关的权益 国家对著作权的管理制度 二、犯罪的客观方面1、未经著作权人许可，复制发行其文字作品、音乐、电影、电视、录像作品、计算机软件 及其他作品2、出版他人享有专有

48、出版权的图书3、未经录音录像制造者的许可，复制发行其制作的录音录像制品4、制作、出售假冒他人署名的美术作品三、犯罪的主体 自然人一般主体和单位四、犯罪的主观方面为故意 第三节 侦查一、立案标准 个人违法所得数额在2 万元以上 单位违法所得在 10 万元以上 其他严重情节指： 因侵犯著作权曾经两次以上被追究行政责任或者民事责任，又侵犯著作权的 个人非法经营数额在 100 万元以上，单位在 500 万元以上 造成其他严重后果或具有其他严重情节的二、证据1、主体2、主观方面复制品3、客观4、定罪量刑三、侦查途径和方法1、详细询问被害人、证人 2、及时认真勘查犯罪现场，收集物证3、固定非法复制品、出版

49、物、假冒他人署名的美术作品等证据4、比对、鉴定5、发行犯罪嫌疑人及时采取强制措施，及时进行讯问四、司法认定与正当行为的界限 时间 地域合理使用法定许可强制许可第十四章 销售侵权复制品案件第一节 概述一、销售侵权复制品案件的定义 指行为人违反著作权法规，以营利为目的，销售明知是侵犯著作权的复制品，违法所得数额 巨大的行为。第二节 构成要件一、犯罪的客体市场经济秩序 他人的著作权及其相关权益 二、犯罪的客观方面1、行为人具有非法销售的行为2、这种销售行为必须针对侵犯著作权的复制品三、犯罪的主体自然人一般主体和单位四、犯罪的主观方面为故意 目的犯第三节 侦查1、案件性质自诉还是公诉案件2、立案标准个

50、人违法所得在10 万元以上的单位违法所得在30 万元以上的二、证据1、主体2、主观方面对复制品的认知情况3、客体4、客观方面5、定罪量刑三、侦查途径和方法1、加强秘密力量和情报系统2、精心制作计划，向两头延伸3、树立平等保护各种市场主体的意识注意的问题第十五章 侵犯商业秘密案件侦查第一节 侵犯商业秘密案件概述行为人违反商业秘密保护的法律和法规，采取不正当手段获取、披露、使用、允许他人使用 权利人商业秘密，并给权利人造成重大损失的犯罪事件。第二节 构成要件一、犯罪的客体权利人的商业秘密权及其经济利益市场经济管理制度二、犯罪的客观方面1、以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密 2

51、、披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密3、违反约定或者违反权利人有关保护商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所 掌握的商业秘密4、明知或者应知前款所列行为，获取、使用或者披露他人的商业秘密的，以侵犯商业秘密 论三、犯罪的主体为自然人一般主体和单位四、犯罪的主观方面为故意存在争议 第三节 侦查一、立案标准1、给商业秘密权利人造成直接经济损失数额在50 万元以上的 2、致使权利人破产或者造成其他严重后果的 二、侦查途径和方法1、询问被害人、证人2、固定相关证据3、比对、鉴定4、发现犯罪嫌疑人，采取必要强制措施，及时进行讯问 注意保密工作四、司法认定 1、与正当行为的区别 2、与一般违法行为的区别3、区分善意第三人