第3章 外部性及其矫正 (2)

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1、外部性及其矫正2概要 外部性的定义及特点；外部性的分类；外部性的经济影响；外部性的矫正。3一、外部性的含义及特点一、外部性的含义及特点（一）外部性的含义（一）外部性的含义 外部性（外部性（ExternalityExternality），又译为外溢），又译为外溢性、外在性，是指某些个人或厂商的行为性、外在性，是指某些个人或厂商的行为影响了其他人或厂商，却没有为之承担应影响了其他人或厂商，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有报酬的现象。有的成本费用或没有获得应有报酬的现象。4（二）外部性的特点（二）外部性的特点 1 1、外部性的产生独立于市场机制之外。、外部性的产生独立于市场机制之外。2 2

2、、外部性具有明显的伴随性。、外部性具有明显的伴随性。3 3、外部性与受损者之间具有某种关联性。、外部性与受损者之间具有某种关联性。4 4、外部性具有某种强制性。、外部性具有某种强制性。5 5、外部性不可能完全消除。、外部性不可能完全消除。5二、外部性的类型二、外部性的类型1 1、从外部性的影响结果来看，从外部性的影响结果来看，外部性外部性分为正外部性和负外部性。分为正外部性和负外部性。2 2、从外部性的产生源来看从外部性的产生源来看，外部性既有，外部性既有可能来源于生产者，也有可能来源于消可能来源于生产者，也有可能来源于消费者；费者；3 3、从外部性的承受者来看，从外部性的承受者来看，外部性的

3、载外部性的载体同样也包括生产者和消费者。体同样也包括生产者和消费者。61、养蜂人在苹果园附近养蜂，给苹果园主人带来的影响；2、某房地产开发商修建路桥给附近居民带来房产升值、出行方便；3、河流上游造纸厂排放的污水对下游水产养殖厂带来的影响；4、多喝醋可以美容的说法，增加了消费者对醋的需求，给企业带来的影响；5、吸烟有害健康的宣传使消费者偏好的改变，给企业带来的影响；6、发电厂的生产污染了空气，影响周围居民的身体健康；7、近朱者赤；8、邻居安装防火材料和烟雾警报器；9、人在深夜时分纵情唱江南style；10、近墨者黑。7三、外部性的经济影响：效率损失（一）正外部性与供给不足（一）正外部性与供给不足

4、社会收益社会收益MSB=MPB+MEBMSB=MPB+MEB资源配置效率要求：资源配置效率要求：MSB=MPB+MEB=MCMSB=MPB+MEB=MC 8MCMSB=MPB+MEBMEBMPBR1R*每年研究开发的数量价格Oabab 正外部性导致的效率损失9（二）负外部性与供给过剩（二）负外部性与供给过剩社会成本社会成本 MSC=MPC+MECMSC=MPC+MEC资源配置效率要求：资源配置效率要求：MSC=MPC+MEC=MBMSC=MPC+MEC=MB 10S=MSC=MPC+MECS=MPCMECD=MBQ*Q0价格产量O社会效率产量实际产量P0E0E*P*负外部性导致的效率损失11（

5、三）对模型的进一步探讨（三）对模型的进一步探讨 1 1、模型不仅表明产量由、模型不仅表明产量由 减少为减少为 能提能提高效率，而且还提供一种可用于测量由此而高效率，而且还提供一种可用于测量由此而带来的收益的方法。带来的收益的方法。2 2、污染为零并非理想的社会状态。要找到、污染为零并非理想的社会状态。要找到合适的污染量，需权衡成本和收益；权衡的合适的污染量，需权衡成本和收益；权衡的结果往往是某一正值的污染水平。结果往往是某一正值的污染水平。0Q*Q12四、外部性的矫正四、外部性的矫正 （一）政府管制或公共管制（一）政府管制或公共管制 政府管制主要适用于对负外部性的矫正，政府管制主要适用于对负外

6、部性的矫正，它是指政府依据有关的法规，通过许可、禁它是指政府依据有关的法规，通过许可、禁止等手段，对私人经济活动施加直接影响的止等手段，对私人经济活动施加直接影响的行为。行为。13政府管制的问题：政府管制的问题：统一排污标准所造成的非效率统一排污标准所造成的非效率 结论结论：规定所有厂商等量减产规定所有厂商等量减产(无论是按无论是按绝对数量还是按相对比例绝对数量还是按相对比例)会导致某些厂商会导致某些厂商生产太多而另一些则生产太少。生产太多而另一些则生产太少。14（二）政府税收（矫正性税收）（二）政府税收（矫正性税收）对具有负外部性的产品，在效率产量水对具有负外部性的产品，在效率产量水平上向污

7、染者课征相当于边际外部成本平上向污染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成污染者的内部成本；的税收，使之变成污染者的内部成本；由英国经济学家庇古由英国经济学家庇古(Pigou(Pigou,1932),1932)首首先提出，也称先提出，也称“庇古税庇古税”；实施上的问题：由于难以估计边际外部实施上的问题：由于难以估计边际外部成本函数，故很难找出一个正确的税率。成本函数，故很难找出一个正确的税率。15S=MSC=MPC+MECS=MPCMECD=MBQ*Q价格产量OabcdMPC=MPC+cd庇古税收入ij 对庇古税的分析16（三）政府补贴（三）政府补贴 对具有正外部性的产品，可以在最优对具有正

8、外部性的产品，可以在最优产量水平上发放相当于外部边际收益的补产量水平上发放相当于外部边际收益的补贴。贴。庇古补贴源于税收，可能财政负担，庇古补贴源于税收，可能财政负担，导致效率损失。导致效率损失。17S=MCMSB=MPB+MEBMEBMPBR1R*每年研究开发的数量价格Oababcd庇古补贴额S=MC-ab 对庇古补贴的分析18（四）排污权交易制度（四）排污权交易制度 排污权交易制度排污权交易制度指政府向企业拍卖污指政府向企业拍卖污染许可证，并且允许排污权在企业之间染许可证，并且允许排污权在企业之间进行交易。政府实际上创造了一个市场：进行交易。政府实际上创造了一个市场：排污权交易市场。排污权

9、交易市场。19O污染的数量污染价格P1SRDRR*排污权交易制度 20 与庇古税的比较与庇古税的比较 二者都通过使企业因排污而付出成本，从二者都通过使企业因排污而付出成本，从而将污染的外部性内在化；而将污染的外部性内在化；二者都要求了解谁在污染、污染程度如何二者都要求了解谁在污染、污染程度如何等。等。在有些场合，出售污染许可证可能比实行在有些场合，出售污染许可证可能比实行庇古税更好。庇古税更好。可能存在的问题可能存在的问题 现有企业购买超过其实现成本最小化要求现有企业购买超过其实现成本最小化要求的污染许可证，以阻止其他企业进入市场。的污染许可证，以阻止其他企业进入市场。21（五）法律手段（五）

10、法律手段 对于权益界限不明确而造成的外部对于权益界限不明确而造成的外部性问题，可以通过立法明确生产者和消性问题，可以通过立法明确生产者和消费者权益的方法解决。例如，制定知识费者权益的方法解决。例如，制定知识产权保护法规，确认专利权、著作权、产权保护法规，确认专利权、著作权、商标权的归属商标权的归属 。22（六）实行一体化（六）实行一体化 当存在外部性时，初始的交易双方表现当存在外部性时，初始的交易双方表现为一方受益，而另一方受害，一体化的做法为一方受益，而另一方受害，一体化的做法是通过扩大实体规模，组织一个足够大的经是通过扩大实体规模，组织一个足够大的经济实体将外部成本或收益内部化，从而纠正济

11、实体将外部成本或收益内部化，从而纠正外部性带来的效率损失。外部性带来的效率损失。23 思考：现在，社会对公共场合吸烟的行为显得越思考：现在，社会对公共场合吸烟的行为显得越来越不能容忍。许多人指出来越不能容忍。许多人指出“被动被动”吸烟对健康的负吸烟对健康的负面影响。假如你是一位烟民，你希望继续吸烟，而不面影响。假如你是一位烟民，你希望继续吸烟，而不管越来越严厉的反吸烟法规，描述下列行立法建议对管越来越严厉的反吸烟法规，描述下列行立法建议对你的行为的影响。从这些计划的结果看，你作为一位你的行为的影响。从这些计划的结果看，你作为一位烟民是否受益？社会作为一个整体是否受益？烟民是否受益？社会作为一个整体是否受益？一项议案要求降低所有香烟中的焦油和尼古丁。一项议案要求降低所有香烟中的焦油和尼古丁。对出售的每包香烟征税。对出售的每包香烟征税。要求烟民在任何时候都携带吸烟许可证，这些许可证要求烟民在任何时候都携带吸烟许可证，这些许可证由政府出售。由政府出售。24练习：教育有利于一国国民素质的提高。一般说来，教育存在外部经济。政府为了鼓励教育，需要对学校学生给予补贴，现某国政府对凡参加高等教育的学生都给予1000元的补贴。初始状况如图所示，试分析政府提供补贴后对高等教育人数的影响。25初始供给需求每年注册人数/百万每年学费/元2500受教育学生与学费均衡图