职业健康安全管理体系标准的理解

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1、第二章第二章 职业健康平安管理体系职业健康平安管理体系标准的理解标准的理解第一节第一节 职业健康平安管理体系的职业健康平安管理体系的根本原理根本原理一、职业健康平安管理体系的系统模式一、职业健康平安管理体系的系统模式。持续改进。一体化。管理评审。职业安全卫生方针。危险源辨识、风险评价、风险 控制策划。职业安全卫生管理方案。绩效测量。手册与程序。目标完成结果。职业病与伤亡率。劳动力健康。整个组织职业安全 卫生绩效。培训。运行控制。纠正与预防措施。承诺和资源。员工参与。信息沟通。体系审核。投资者。立法、执法部门职业安全卫生输入职业安全卫生输出组织内部的职业安全卫生体系的开放要素职业安全卫生过程职业

2、安全卫生反馈外部环境组织二、职业健康平安管理体系的运行模式二、职业健康平安管理体系的运行模式管理评审检 查 与纠正措施职业健康安全方针策 划实施与运 行持续改进三、职业健康平安管理体系的根本内容三、职业健康平安管理体系的根本内容4.1 4.1 总要求总要求4.2 4.2 职业健康平安方针职业健康平安方针4.3 4.3 筹划筹划 4.3.1 4.3.1 对危险源辨识、风险对危险源辨识、风险评价和风险控制的筹划评价和风险控制的筹划 4.3.2 4.3.2 法规和其他要求法规和其他要求 4.3.3 4.3.3 目标目标 4.3.4 4.3.4 职业健康平安管理方职业健康平安管理方案案4.4 4.4

3、实施和运行实施和运行 4.4.1 4.4.1 结构和职责结构和职责 4.4.2 4.4.2 培训、意识和能力培训、意识和能力 4.4.3 4.4.3 协商和沟通协商和沟通 4.4.4 4.4.4 文件文件 4.4.5 4.4.5 文件和资料控制文件和资料控制 4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制 4.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应4.5 4.5 检查和纠正措施检查和纠正措施 4.5.1 4.5.1 绩效测量和监视绩效测量和监视 4.5.2 4.5.2 事故、事件、不符事故、事件、不符 合、纠正和预防措施合、纠正和预防措施 4.5.3 4.5.3 记录和记录管理记录和记录管

4、理 4.5.4 4.5.4 审核审核 4.6 4.6 管理评审管理评审第二节第二节 职业健康平安管理体系职业健康平安管理体系的理解的理解一、范一、范 围围建立建立OHSMSOHSMS的目的：的目的：a a事故风险控制事故风险控制 职业健康职业健康-职业病防治职业病防治 职业平安职业平安-伤亡事故控制伤亡事故控制 b b持续改进持续改进适用范围适用范围:对内对内-标准管理标准管理 对外对外-提供信任提供信任管理对象管理对象-职业健康平安职业健康平安,而不是而不是产品和效劳平安。产品和效劳平安。二、标准性引用文件二、标准性引用文件GB/T19000-2000 idt ISO9000:2000GB/

5、T19000-2000 idt ISO9000:2000 质量管理体系质量管理体系根底和术语根底和术语3.4 3.4 危险源危险源 hazardhazard 可能导致伤害或疾病、财产损可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。的根源或状态。3.5 3.5 危险源辨识危险源辨识hazard identification hazard identification 识别危险源的存在并确定其特性的识别危险源的存在并确定其特性的过程。过程。能量意外释放理论与危险源定义能量意外释放理论与危险源定义危险源危险源 根根 源源状状 态态能量意外能量意外

6、释放理论释放理论 第一类危险源第一类危险源 能量、危害物能量、危害物质及其载体质及其载体 第二类危险源第二类危险源约束条件失控：约束条件失控：物的缺陷物的缺陷 人的失误人的失误 环境因素环境因素风风 险险后后 果果 可能性可能性3.14 3.14 风险风险 riskrisk 某一特定危险情况发生的可能性和某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。后果的组合。3.15 3.15 风险评价风险评价 risk assessment risk assessment 评估风险大小以及确定风险是否可评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。容许的全过程。根据组织的法律义务和职业健康平安根据组织的法律义务

7、和职业健康平安方针，已降至组织可接受程度的风险。方针，已降至组织可接受程度的风险。3.16 平安平安 safety 免除了不可接受的损害风险的状态。免除了不可接受的损害风险的状态。3.17 3.17 可容许风险可容许风险 tolerable risktolerable risk 基于职业健康平安方针和目标，基于职业健康平安方针和目标，与组织的职业健康平安风险控制有关的，与组织的职业健康平安风险控制有关的，职业健康平安管理体系的可测量结果。职业健康平安管理体系的可测量结果。注注1 1：绩效测量包括职业健康平安管：绩效测量包括职业健康平安管理活动和结果的测量。理活动和结果的测量。注注2 2：“绩效

8、也可称为绩效也可称为“业绩。业绩。3.13 3.13 绩效绩效 performanceperformance 组织在职业健康平安绩效方面所要到组织在职业健康平安绩效方面所要到达的目的。达的目的。3.9 3.9 目标目标 objectives 为改进职业健康平安总体绩效，根据职业健康平安方针，组织强化职业健康平安管理体系的过程。注：该过程不必同时发生在活动的所有领域。3.3 3.3 持续改进持续改进 continual improvement continual improvement 3.11 职业健康平安管理体系 occupational health and safety manageme

9、nt system 总的管理体系的一个局部，便于组织对与其业务相关的职业健康平安风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持职业健康平安方针所需的组织结构、筹划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准那么的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的审核准那么的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。过程。注注:内部审核，有时称第一方审核，用于内部目的，内部审核，有时称第一方审核，用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的根

10、底。外部审核包括通常所说的明的根底。外部审核包括通常所说的“第二方审核和第二方审核和“第三方审核。第二方审核由组织的相关方如顾客第三方审核。第二方审核由组织的相关方如顾客或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的组织进行。这类组织提供符合要求如：立的组织进行。这类组织提供符合要求如：GB/T19001GB/T19001和和GB/T24001GB/T24001的认证或注册。的认证或注册。3.2 3.2 审核审核auditaudit 与组织的职业健康平安绩效有关的与组织的职业健康平安绩效有关的或受其职业健康平安绩效影响的个人或团或受其职

11、业健康平安绩效影响的个人或团体。体。3.7 3.7 相关方相关方interested parties3.12 3.12 组织组织 organization organization 职责、权限和相互关系得到安职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施。例如：公司、集排的一组人员和设施。例如：公司、集团、商行、企事业单位、研究机构、慈团、商行、企事业单位、研究机构、慈善机构、代理商、社团或上述组织的局善机构、代理商、社团或上述组织的局部或组合。部或组合。注注1 1：安排通常是有序的。：安排通常是有序的。注注2 2：组织可以是公有的或私有：组织可以是公有的或私有的。的。程序程序 为进行某项活动或

12、过程所规定的途径为进行某项活动或过程所规定的途径。注注1 1：程序可以形成文件，也可以不形：程序可以形成文件，也可以不形成文件。成文件。注注2 2：当程序形成文件时，通常称为：当程序形成文件时，通常称为“书面程序或书面程序或“形成文件的程序。形成文件的程序。含有程序的文件可称为含有程序的文件可称为“程序文件程序文件。四、职业健康平安管理体系要四、职业健康平安管理体系要素素 4.1 4.1 总要求总要求 组织应建立并保持职业健康平安管组织应建立并保持职业健康平安管理体系。理体系。职业健康平安方针职业健康平安方针筹划筹划 对危险源辨识、风险评价对危险源辨识、风险评价 和风险控制的筹划和风险控制的筹

13、划 法规与其他要求法规与其他要求 目标目标 职业健康平安管理方案职业健康平安管理方案 实施与运行实施与运行 结构和职责结构和职责 培训、意识与能力培训、意识与能力 协商和沟通协商和沟通 文件文件 文件和资料控制文件和资料控制 运行控制运行控制 应急准备和响应应急准备和响应管理评审管理评审持续改进持续改进 检查与纠正措施检查与纠正措施 绩效测量和监视绩效测量和监视 事故、事件、不符合、事故、事件、不符合、纠正与预防措施纠正与预防措施 记录和记录管理记录和记录管理 审核审核常见的客观证据常见的客观证据 无须专门审核，在对随后具体的要素无须专门审核，在对随后具体的要素审核后审核后,审核组综合评价得出

14、的结论审核组综合评价得出的结论(审核报告审核报告););被见证时，应安排对的审核。被见证时，应安排对的审核。4.2 4.2 职业健康平安方针职业健康平安方针 组织应有一个经最高管理者批准的职业健康平安方组织应有一个经最高管理者批准的职业健康平安方针，该方针应清楚说明职业健康平安总目标和改进职业针，该方针应清楚说明职业健康平安总目标和改进职业健康平安绩效的承诺。健康平安绩效的承诺。职业健康平安方针应：职业健康平安方针应：a a适合组织的职业健康平安风险的性质和规模；适合组织的职业健康平安风险的性质和规模；b b包括持续改进的承诺；包括持续改进的承诺；c c包括组织至少遵守现行职业健康平安法规和包

15、括组织至少遵守现行职业健康平安法规和组织接受的其他要求的承诺；组织接受的其他要求的承诺；d d形成文件，实施并保持；形成文件，实施并保持；e e传到达全体员工，使其认识各自的职业健康传到达全体员工，使其认识各自的职业健康平安义务；平安义务；f f可为相关方所获取；可为相关方所获取；g g定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜。定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜。常见的客观证据常见的客观证据 形成文件的职业健康平安方针根本满足形成文件的职业健康平安方针根本满足；员工参与方针制定和评审的证据；员工参与方针制定和评审的证据；经最高管理者批准的记录；经最高管理者批准的记录；向员工传达方针的结果对方

16、针的理解、认向员工传达方针的结果对方针的理解、认识到自己的职业健康平安义务；识到自己的职业健康平安义务；使相关方获取方针的方式；相关证据使相关方获取方针的方式；相关证据 对方针定期评审的记录；对方针定期评审的记录；在审核完成后在审核完成后,审核组综合评价确认方针的适审核组综合评价确认方针的适宜性、以及能否实现。宜性、以及能否实现。4.3 4.3 筹划筹划 对危险源辨识、风险评价和风险控制的筹划对危险源辨识、风险评价和风险控制的筹划 法规和其他要求法规和其他要求 目标目标 职业健康平安管理方案职业健康平安管理方案4.3.1 4.3.1 对危险源辨识、风险评价和风险控制的筹划对危险源辨识、风险评价

17、和风险控制的筹划 组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施。这些程序应包含：施必要的控制措施。这些程序应包含：常规和非常规活动；常规和非常规活动；所有进入工作场所的人员包括合同方人员和访问者的活动；所有进入工作场所的人员包括合同方人员和访问者的活动；工作场所的设施无论由本组织还是由外界所提供。工作场所的设施无论由本组织还是由外界所提供。组织应确保在建立职业健康平安目标时组织应确保在建立职业健康平安目标时,考虑这些风险评价的结考虑这些风险评价的结果和控制的效果果和控制的效果,将此信息形成文件并及时更新。将此信

18、息形成文件并及时更新。组织的危险源辨识和风险评价的方法应：组织的危险源辨识和风险评价的方法应：依据风险的范围、性质和时限性进行确定，以确保该方法是主动依据风险的范围、性质和时限性进行确定，以确保该方法是主动性的而不是被动性的；性的而不是被动性的；规定风险分级，识别可通过和中所规定的措施来消除规定风险分级，识别可通过和中所规定的措施来消除或控制的风险；或控制的风险；与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应；与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应；为确定设施要求、识别培训需求和或开展运行控制提供输入为确定设施要求、识别培训需求和或开展运行控制提供输入信息；信息；规定对所要求的活动进行监视

19、，以确保其及时有效的实施。规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的实施。环境因素与危险源的区别环境因素与危险源的区别环境因素环境因素(名词名词+动词动词)危险源（根源危险源（根源+状状态）态）活动、产品和服务活动、产品和服务活动活动正常、异常、紧急正常、异常、紧急常规、非常规常规、非常规过去、现在、将来过去、现在、将来现在、将来现在、将来控制重要环境因素控制重要环境因素控制所有风险控制所有风险消减部分重要环境因素消减部分重要环境因素消减不可容许风险消减不可容许风险常见的客观证据常见的客观证据 危险源辨识、风险评价和风险控制筹划的程危险源辨识、风险评价和风险控制筹划的程序；序；危险源辨识、

20、风险评价的证据如形成危险源辨识、风险评价的证据如形成“清清单，适可而止单，适可而止 风险分级的方法文件；风险分级的方法文件；不可容许的风险确定，形成文件并及时更新不可容许的风险确定，形成文件并及时更新(重点关注重点关注)；风险控制措施建全也证明其危险源辨识、风险控制措施建全也证明其危险源辨识、风险评价结果；风险评价结果；监视与风险有关的运行活动的措施文件监视与风险有关的运行活动的措施文件。4.3.2 4.3.2 法规和其他要求法规和其他要求 组织应建立并保持程序，以识别和获得组织应建立并保持程序，以识别和获得适用法规和其他职业健康平安要求。适用法规和其他职业健康平安要求。组织应及时更新有关法规

21、和其他要求的组织应及时更新有关法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方。的相关方。常见的客观证据常见的客观证据 识别和获得适用法规和其他职业健康平安要求识别和获得适用法规和其他职业健康平安要求程序；程序；法规的获得途径一般了解；法规的获得途径一般了解；识别和获得的法规，及时更新；识别和获得的法规，及时更新；法规和其法规和其他要求清单，适可而止；他要求清单，适可而止；经授权人评审的记录；经授权人评审的记录；将法规和其他要求传达给员工和其他有关的相将法规和其他要求传达给员工和其他有关的相关方的方式一般了解；关方的方式一般了解；全员的全员的

22、“知法情况。知法情况。4.3.3 4.3.3 目标目标 组织应针对其内部各有关职能和层次，建组织应针对其内部各有关职能和层次，建立并保持形成文件的职业健康平安目标。如可立并保持形成文件的职业健康平安目标。如可行，目标宜予以量化。行，目标宜予以量化。组织在建立和评审职业健康平安目标时，组织在建立和评审职业健康平安目标时，应考虑：应考虑：法规和其他要求；法规和其他要求；职业健康平安危险源和风险；职业健康平安危险源和风险；可选择的技术方案；可选择的技术方案；财务、运行和经营要求；财务、运行和经营要求；相关方的意见。相关方的意见。目标应符合职业健康平安方针，包括对持目标应符合职业健康平安方针，包括对持

23、续改进的承诺。续改进的承诺。目标类型的实例目标类型的实例:风险水平的降低；风险水平的降低；向职业健康平安管理体系引入附加的特性，向职业健康平安管理体系引入附加的特性，如：福利；如：福利；改善现有危险源特性所采取的步骤，或其应改善现有危险源特性所采取的步骤，或其应用的连贯性；根源用的连贯性；根源 消除或降低特殊意外事件的频次；状态消除或降低特殊意外事件的频次；状态常见的客观证据常见的客观证据 在相关职能和层次建立的文件化目标在相关职能和层次建立的文件化目标至少对不可容许的风险应建立目标，予至少对不可容许的风险应建立目标，予以削减；以削减；目标评审记录；目标评审记录；4.3.4 4.3.4 职业健

24、康平安管理方案职业健康平安管理方案 组织应制定并保持职业健康平安管理方案，组织应制定并保持职业健康平安管理方案，以实现其目标。方案应包含形成文件的：以实现其目标。方案应包含形成文件的：a a为实现目标所赋予组织有关职能和层次的为实现目标所赋予组织有关职能和层次的职责和权限；职责和权限；b b实现目标的方法和时间表。实现目标的方法和时间表。应定期并且在方案的时间间隔内对职业健康应定期并且在方案的时间间隔内对职业健康平安管理方案进行评审，必要时应针对组织的活平安管理方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、效劳或运行条件的变化对职业健康平动、产品、效劳或运行条件的变化对职业健康平安管理方案进行修

25、订。安管理方案进行修订。目标控制关系图目标控制关系图目标目标改进的目标改进的目标4.3.3（需投入资源）（需投入资源）改进改进4.3.4保持保持4.4.6保持的目标保持的目标4.2（不需投入资源）（不需投入资源）常见的客观证据常见的客观证据 形成文件的管理方案；形成文件的管理方案；“安技措内容包括安技措内容包括(1)(1)单位或工作场所；单位或工作场所；(2)(2)措施名称；措施名称；(3)(3)措施内容和目的；措施内容和目的；(4)(4)经费预算经费预算及其来源；及其来源；(5)(5)负责设计、施工的单位或负责负责设计、施工的单位或负责人；人；(6)(6)开工日期及竣工日期；开工日期及竣工日

26、期；(7)(7)措施执行情措施执行情况及其效果；况及其效果；管理方案定期评审记录；管理方案定期评审记录；方案在方案的时间间隔内进行评审记录；方案在方案的时间间隔内进行评审记录；管理方案根据情况变化及时修订记录；管理方案根据情况变化及时修订记录；管理方案有效实施的证据。管理方案有效实施的证据。几个观点几个观点 组织建立组织建立OHSMSOHSMS，必须将不可容许的风险降为，必须将不可容许的风险降为可容许的风险；可容许的风险；不满足法规的风险一定是不可容许的风险，满不满足法规的风险一定是不可容许的风险，满足法规的风险不一定是可容许的风险；足法规的风险不一定是可容许的风险；不可容许的风险必须通过、降

27、为可容许的风险不可容许的风险必须通过、降为可容许的风险；目标不仅仅只针对不可容许的风险而设立；目标不仅仅只针对不可容许的风险而设立；管理方案是为了实现目标；管理方案是为了实现目标；的目标必须通过管理方案来实现。的目标必须通过管理方案来实现。小组活动小组活动-2 -2 目标、管理方案目标、管理方案 时间：总时间为小时，分组讨论时间为小时，讲评时时间：总时间为小时，分组讨论时间为小时，讲评时间为间为1 1小时。小时。组长负责组织本组学员根据小组活动组长负责组织本组学员根据小组活动1 1的结果进行讨论的结果进行讨论研究研究,在作业在作业1:1:危险源辨识、风险评价及风险控制筹划危险源辨识、风险评价及

28、风险控制筹划表中，每位组员选取其中一项风险，制定目标和管理表中，每位组员选取其中一项风险，制定目标和管理方案，并将结果写在作业方案，并将结果写在作业2:2:职业健康平安目标管理方职业健康平安目标管理方案上同组内选项不得重复案上同组内选项不得重复 小组代表宣布其编制职业健康平安目标管理方案，其小组代表宣布其编制职业健康平安目标管理方案，其他学员可以补充，教师进行讲评。他学员可以补充，教师进行讲评。教师对学员在小组活动中的表现进行评价，记录在教师对学员在小组活动中的表现进行评价，记录在“学员连续评价表中。学员连续评价表中。实施和运行实施和运行 4.4.1 4.4.1 结构和职责结构和职责 4.4.

29、2 4.4.2 培训、意识和能力培训、意识和能力 4.4.3 4.4.3 协商和沟通协商和沟通 4.4.4 4.4.4 文件文件 4.4.5 4.4.5 文件和资料控制文件和资料控制 4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制 4.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应4.4.1 4.4.1 结构和职责结构和职责 对组织的活动、设施和过程的职业健康平安风险有影对组织的活动、设施和过程的职业健康平安风险有影响的从事响的从事管理、执行和验证工作的人员，应确定其作用、职责和管理、执行和验证工作的人员，应确定其作用、职责和权限，形成权限，形成文件，并予以沟通，以便于职业健康平安管理。文件，并予

30、以沟通，以便于职业健康平安管理。职业健康平安的最终责任由最高管理者承担。组织职业健康平安的最终责任由最高管理者承担。组织应在最高管应在最高管理者中指定一名成员如：某大组织内的董事会或执委理者中指定一名成员如：某大组织内的董事会或执委会成员作会成员作为管理者代表承担特定职责，以确保职业健康平安管理为管理者代表承担特定职责，以确保职业健康平安管理体系正确实体系正确实施，并在组织内所有岗位和运行范围执行各项要求。施，并在组织内所有岗位和运行范围执行各项要求。管理者应为实施、控制和改进职业健康平安管理体管理者应为实施、控制和改进职业健康平安管理体系提供必要系提供必要的资源。的资源。注：资源包括人力资源

31、，专项技能、技术和财力资注：资源包括人力资源，专项技能、技术和财力资源。源。组织的管理者代表应有明确的作用、职责和权限，组织的管理者代表应有明确的作用、职责和权限，以便：以便：a)a)确保按本标准建立、实施和保持职业健康平安管确保按本标准建立、实施和保持职业健康平安管理体系要求；理体系要求；b)b)确保向最高管理者提交职业健康平安管理体系绩确保向最高管理者提交职业健康平安管理体系绩效报告，以效报告，以供评审，并为改进职业健康平安管理体系提供依据。供评审，并为改进职业健康平安管理体系提供依据。所有承担管理职责的人员，都应说明其对职业健康所有承担管理职责的人员，都应说明其对职业健康平安绩效持平安绩

32、效持续改进的承诺。续改进的承诺。常见的客观证据常见的客观证据 明确职责：最高管理者、管理者代表的明确职责：最高管理者、管理者代表的职责授权书以及相关职能部门或岗职责授权书以及相关职能部门或岗位的职责权限部门或岗位职责文件位的职责权限部门或岗位职责文件；员工代表及其职责；员工代表及其职责；相关人员对其职责的了解；相关人员对其职责的了解；资源满足体系的需求综合评价资源满足体系的需求综合评价 管理人员说明其对职业健康平安绩效持管理人员说明其对职业健康平安绩效持续改进的承诺平安责任书续改进的承诺平安责任书4.4.2 4.4.2 培训、意识和能力培训、意识和能力 对于其工作可能影响工作场所内职业健康平安

33、的人员，应有相对于其工作可能影响工作场所内职业健康平安的人员，应有相应的工作能力。在教育、培训和或经历方面，组织应对其能力应的工作能力。在教育、培训和或经历方面，组织应对其能力作出适当的规定。作出适当的规定。组织应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都组织应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到：意识到：符合职业健康平安方针、程序和职业健康平安管理体系要符合职业健康平安方针、程序和职业健康平安管理体系要求的重要性；求的重要性；在工作活动中实际的或潜在的职业健康平安后果，以及个在工作活动中实际的或潜在的职业健康平安后果，以及个人工作的改进所带来的职业健康平安效益；人工作

34、的改进所带来的职业健康平安效益；在执行职业健康平安方针和程序，实现职业健康平安管理在执行职业健康平安方针和程序，实现职业健康平安管理体系要求，包括应急准备和响应要求见方面的作用和职责；体系要求，包括应急准备和响应要求见方面的作用和职责；偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。培训程序应考虑不同层次的：培训程序应考虑不同层次的：职责、能力及文化程度；职责、能力及文化程度；风险。风险。3.14 3.14 能力能力(ISO19011:2002)(ISO19011:2002)经证实经证实的的个人素质个人素质以及以及 经证实经证实的的应用知识和技能应用知识和技能的的本领本领。1 确定

35、培训需求2 设计和规划培训工程3 为培训提供配套效劳4 评估培训成果监督常见的客观证据常见的客观证据 相关人员的工作能力要求文件，包括对教相关人员的工作能力要求文件，包括对教育、培训和或工作经历的要求岗位任职育、培训和或工作经历的要求岗位任职要求；要求；建立培训程序；建立培训程序；培训需求确实定培训方案；培训需求确实定培训方案；按方案进行培训的记录；按方案进行培训的记录；培训有效性评价的记录；培训有效性评价的记录；员工意识到员工意识到“四项要求；四项要求；新员工上岗前新员工上岗前“三级教育，三级教育，特种工作人员经专门培训合格，并持证上岗。特种工作人员经专门培训合格，并持证上岗。4.4.3 4

36、.4.3 协商和沟通协商和沟通 组织应具有程序，确保与员工和其他相关方组织应具有程序，确保与员工和其他相关方就相关职业健康平安信息进行相互沟通。就相关职业健康平安信息进行相互沟通。组织应将员工参与和协商的安排形成文件，组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报相关方。并通报相关方。员工应：员工应：参与风险管理方针和程序的制定和评审；参与风险管理方针和程序的制定和评审；参与商讨影响工作场所职业健康平安的任何参与商讨影响工作场所职业健康平安的任何变化；变化；参与职业健康平安事务；参与职业健康平安事务；了解谁是职业健康平安的员工代表和指定的了解谁是职业健康平安的员工代表和指定的管理者代表见。管理者

37、代表见。常见的客观证据常见的客观证据 建立了协商和交流程序；建立了协商和交流程序；员工参与员工参与“四项内容的证据；四项内容的证据；与相关方沟通的证据。与相关方沟通的证据。信息收集信息收集-处理处理-反响反响4.4.4 4.4.4 文件文件 组织应以适当的媒介如：纸或电子形组织应以适当的媒介如：纸或电子形式建立并保持以下信息：式建立并保持以下信息：a a描述管理体系核心要素及其相互作用；描述管理体系核心要素及其相互作用；b b提供查询相关文件的途径。提供查询相关文件的途径。注注:重要的是，按有效性和效率要求使文重要的是，按有效性和效率要求使文件数量尽可能少。件数量尽可能少。常见的客观证据常见的

38、客观证据 体系文件覆盖了标准核心要素并符合要体系文件覆盖了标准核心要素并符合要求；求；体系文件结构及其查询途径；引用文体系文件结构及其查询途径；引用文件件4.4.5 4.4.5 文件和资料控制文件和资料控制 组织应建立并保持程序，控制本标准所要求组织应建立并保持程序，控制本标准所要求的所有文件和资料，以确保：的所有文件和资料，以确保：a)a)文件和资料易于查找；文件和资料易于查找；b)b)对文件和资料进行定期评审，必要时予对文件和资料进行定期评审，必要时予以修订并由被授权人员确认其适宜性；以修订并由被授权人员确认其适宜性；c)c)凡对职业健康平安体系的有效运行具有凡对职业健康平安体系的有效运行

39、具有关键作用的岗位，都可得到有关文件和资料的现关键作用的岗位，都可得到有关文件和资料的现行版本；行版本；d)d)及时将失效文件和资料从所有发放和使及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；用场所撤回，或采取其他措施防止误用；e)e)对出于法规和或保存信息的需要而对出于法规和或保存信息的需要而留存的档案文件和资料予以适当标识。留存的档案文件和资料予以适当标识。常见的客观证据常见的客观证据 建立文件控制程序；建立文件控制程序；文件的管理方式目录、标识、分类等便于文件的管理方式目录、标识、分类等便于查阅；查阅；文件定期评审的记录；文件定期评审的记录；文件修订经授权人审批记

40、录；文件修订经授权人审批记录；文件发放到位证据文件发放到位证据/记录；记录；失效文件及时回收证据失效文件及时回收证据/记录记录/标识标识/声明声明；对存档文件标识档案管理证据。对存档文件标识档案管理证据。4.4.6 4.4.6 运行控制运行控制 组织应识别与所认定的、需要采取控制措施的风险组织应识别与所认定的、需要采取控制措施的风险有关的运行和活动。组织应针对这些活动包括维护工有关的运行和活动。组织应针对这些活动包括维护工作进行筹划，通过以下方式确保它们在规定的条件下作进行筹划，通过以下方式确保它们在规定的条件下执行：执行：a)a)对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业对于因缺乏形成文件的

41、程序而可能导致偏离职业健康平安方针、目标的运行情况，建立并保持形成文件健康平安方针、目标的运行情况，建立并保持形成文件的程序；的程序；b b在程序中规定运行准那么；在程序中规定运行准那么；c c对于组织所购置和或使用的货物、设备和效对于组织所购置和或使用的货物、设备和效劳中已识别的职业健康平安风险，建立并保持程序，并劳中已识别的职业健康平安风险，建立并保持程序，并将有关的程序和要求通报供方和合同方。将有关的程序和要求通报供方和合同方。d d建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能机械、运行程序和工作组织

42、的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康平安风险力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康平安风险。常见的客观证据常见的客观证据 确定与风险有关的运行活动；确定与风险有关的运行活动；各运行活动按规定的条件各运行活动按规定的条件/文件文件/执行证据执行证据；守法证据，如：劳动防护用品发放和使用；守法证据，如：劳动防护用品发放和使用；必要的运行控制程序文件，程序应可操作；必要的运行控制程序文件，程序应可操作；对供方或合同方的控制程序，将有关程序和要对供方或合同方的控制程序，将有关程序和要求通报供方或合同方采用的方式求通报供方或合同方采用的方式/证据；证据；设计控制程序设计控制

43、程序,在设计阶段进行风险评价，并提在设计阶段进行风险评价，并提出有效的控制措施文件；出有效的控制措施文件；小组活动小组活动-3 -3 运行控制运行控制 时间：小时时间：小时 1.1.组长负责组织本组学员组长负责组织本组学员,根据小组活动根据小组活动1 1的结果、的结果、GB/T28001-2001GB/T28001-2001标准中的要求和北京中安公司编制的标准中的要求和北京中安公司编制的职业健康平安管理手册，讨论并识别出与职业健康平安管理手册，讨论并识别出与GB/T28001-GB/T28001-20012001标准有关的运行活动标准有关的运行活动;2.2.确定这些运行活动的需要的风险控制措施

44、确定这些运行活动的需要的风险控制措施,如果北京如果北京中安公司已经建立了程序文件，指出该程序文件名称中安公司已经建立了程序文件，指出该程序文件名称，如果目前没有给出控制措施，指出是否需要其进一，如果目前没有给出控制措施，指出是否需要其进一步提供，还是现场确认？步提供，还是现场确认？3.3.小组代表负责将本小组研讨的结果写入作业小组代表负责将本小组研讨的结果写入作业3:3:运行运行控制中，并进行宣读，其他学员可以补充，教师进行控制中，并进行宣读，其他学员可以补充，教师进行讲评。讲评。4.4.教师对学员在小组活动中的表现进行评价，记录在教师对学员在小组活动中的表现进行评价，记录在“学员连续评价表中

45、。学员连续评价表中。4.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应 组织应建立并保持方案和程序，以识别组织应建立并保持方案和程序，以识别潜在的事件或紧急情况，并做出响应，以便潜在的事件或紧急情况，并做出响应，以便预防和减少可能随之引发的疾病和伤害。预防和减少可能随之引发的疾病和伤害。组织应评审其应急准备和响应的方案和组织应评审其应急准备和响应的方案和程序，尤其是在事件或紧急情况发生后。程序，尤其是在事件或紧急情况发生后。如果可行，组织还应定期测试这些程序如果可行，组织还应定期测试这些程序。常见的客观证据常见的客观证据识别的潜在事故和紧急情况；识别的潜在事故和紧急情况；文件化的应急方案和程

46、序；文件化的应急方案和程序；应急方案和程序评审记录；应急方案和程序评审记录；应急设备清单；应急设备清单；对应急设备进行测试的记录；对应急设备进行测试的记录；以下方面的记录：以下方面的记录：演习；演习；演习的评审；演习的评审；从评审中产生的建议性改进措施；从评审中产生的建议性改进措施；完成的改进措施完成的改进措施常见应急方案包含的程序常见应急方案包含的程序 报告程序报告程序 疏散程序疏散程序 急救程序急救程序 重要记录和设备的保护重要记录和设备的保护 现场保护程序等；现场保护程序等；小组活动小组活动-4 -4 应急方案评审应急方案评审 时间：小时时间：小时 1.1.组长负责组织本组学员组长负责组

47、织本组学员,每组选取一每组选取一个案例给定的北京中安公司应急方案进个案例给定的北京中安公司应急方案进行评审行评审,并写出作业并写出作业4:4:应急方案评审。应急方案评审。2.2.该活动仅帮助加强学员对应急方案内该活动仅帮助加强学员对应急方案内容的了解，掌握对应急方案的评审技能容的了解，掌握对应急方案的评审技能。4.5 4.5 检查和纠正措施检查和纠正措施4.5.1 4.5.1 绩效测量和监视绩效测量和监视4.5.2 4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施事故、事件、不符合、纠正和预防措施 4.5.3 4.5.3 记录和记录管理记录和记录管理4.5.4 4.5.4 审核审核4.5.1 4

48、.5.1 绩效测量与监视绩效测量与监视 组织应建立并保持程序，对职业健康平安绩效进行常组织应建立并保持程序，对职业健康平安绩效进行常规监视和测量。程序应规定：规监视和测量。程序应规定：适合组织需要的定性和定量测量；适合组织需要的定性和定量测量；对组织的职业健康平安目标的满足程度的监视；对组织的职业健康平安目标的满足程度的监视；主动性的绩效测量，即监视是否符合职业健康平安管主动性的绩效测量，即监视是否符合职业健康平安管理方案、运行准那么和适用的法规要求；理方案、运行准那么和适用的法规要求；被动性的绩效测量，即监视事故、疾病、事件和其他被动性的绩效测量，即监视事故、疾病、事件和其他不良职业健康平安

49、绩效的历史证据；不良职业健康平安绩效的历史证据；记录充分的监视和测量的数据和结果，以便于后面的记录充分的监视和测量的数据和结果，以便于后面的纠正和预防措施的分析。纠正和预防措施的分析。如果绩效测量和监视需要监视设备，组织应建立并保如果绩效测量和监视需要监视设备，组织应建立并保持程序，对此类设备进行校准和维护，并保存校准和维护持程序，对此类设备进行校准和维护，并保存校准和维护活动及其结果的记录。活动及其结果的记录。测量职业健康平安绩效的方法实例：测量职业健康平安绩效的方法实例：危险源辨识、风险评价和风险控制过程的结果；危险源辨识、风险评价和风险控制过程的结果；利用检查表进行系统的作业场所检验；利

50、用检查表进行系统的作业场所检验；职业健康平安监察：例如，以职业健康平安监察：例如，以“巡视为根底；巡视为根底；对新装置、设备、原料、化学品、技术、过程、程序或作业模式的初评；对新装置、设备、原料、化学品、技术、过程、程序或作业模式的初评；特殊机械和装置的检验，以检查与平安相关的部件是否匹配和正常；特殊机械和装置的检验，以检查与平安相关的部件是否匹配和正常；平安抽样：检测具体的职业健康平安状况；平安抽样：检测具体的职业健康平安状况；环境抽样：测量在化学、生物或物理因素环境抽样：测量在化学、生物或物理因素(例如，噪音、挥发性有机物等例如，噪音、挥发性有机物等)中的暴露并与公认的标准进行比较；中的暴

51、露并与公认的标准进行比较；具有认可的职业健康平安经历或正式资格的人员的使用及其有效性；具有认可的职业健康平安经历或正式资格的人员的使用及其有效性；行为抽样：评估工人的行为，以辨识可能需要纠正的不平安作业惯例；行为抽样：评估工人的行为，以辨识可能需要纠正的不平安作业惯例；文件和记录的分析；文件和记录的分析；以其它组织内有效的职业健康平安实例为基准进行测试；以其它组织内有效的职业健康平安实例为基准进行测试；调查确定员工对职业健康平安管理体系、职业健康平安实践和员工协商调查确定员工对职业健康平安管理体系、职业健康平安实践和员工协商过程的态度。过程的态度。常见的客观证据常见的客观证据 监视和测量程序；

52、监视和测量程序；文件规定常规的定性和定量的监视和测量；文件规定常规的定性和定量的监视和测量；监视和测量的记录；监视和测量的记录；对目标、管理方案、运行控制进行监视和测量对目标、管理方案、运行控制进行监视和测量的记录；的记录；对法规符合性进行监视和测量的记录；对法规符合性进行监视和测量的记录；事故、疾病、事件和其他不良绩效的历史记录事故、疾病、事件和其他不良绩效的历史记录；监视和测量设备控制程序；监视和测量设备控制程序；对监视和测量设备进行校准和维护的记录。对监视和测量设备进行校准和维护的记录。4.5.2 4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施事故、事件、不符合、纠正和预防措施 组织应建

53、立并保持程序，确定有关的职责和权限，以便组织应建立并保持程序，确定有关的职责和权限，以便：a a 处理和调查：处理和调查：事故；事故；事件；事件；不符合；不符合；b b 采取措施减小因事故、事件或不符合而产生的影响采取措施减小因事故、事件或不符合而产生的影响；c c 采取纠正和预防措施，并予以完成；采取纠正和预防措施，并予以完成；d d 确认所采取的纠正和预防措施的有效性。确认所采取的纠正和预防措施的有效性。这些程序应要求，对于所有拟定的纠正和预防措施，在这些程序应要求，对于所有拟定的纠正和预防措施，在其实施前应先通过风险评价过程进行评审。其实施前应先通过风险评价过程进行评审。为消除实际和潜在

54、不符合原因而采取的任何纠正或预防为消除实际和潜在不符合原因而采取的任何纠正或预防措施，应与问题的严重性和面临的职业健康平安风险相适应措施，应与问题的严重性和面临的职业健康平安风险相适应。组织应实施并记录因纠正和预防措施而引起的对形成文组织应实施并记录因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任何更改。件的程序的任何更改。常见的客观证据常见的客观证据 事故、事件、不符合处理和调查程序；事故、事件、不符合处理和调查程序；事故、事件、不符合处理和调查记录；事故、事件、不符合处理和调查记录；纠正和预防措施纠正和预防措施 纠正和预防措施风险评价记录；纠正和预防措施风险评价记录；纠正和预防措施的实施结果记

55、录；纠正和预防措施的实施结果记录；纠正和预防措施的有效性评价记录；纠正和预防措施的有效性评价记录；因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的更改记录。的更改记录。4.5.3 4.5.3 记录和记录管理记录和记录管理 组织应建立并保持程序，以标识、组织应建立并保持程序，以标识、保存和处置职业健康平安记录以及审核保存和处置职业健康平安记录以及审核和评审结果。和评审结果。职业健康平安记录应字迹清楚、标职业健康平安记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动。职业健识明确，并可追溯相关的活动。职业健康平安记录的保存和管理应便于查阅，康平安记录的保存和管理应便于查

56、阅，防止损坏、变质或遗失防止损坏、变质或遗失,应规定并记录保应规定并记录保存期限。存期限。应按照适于体系和组织的方式保存应按照适于体系和组织的方式保存记录，用于证实符合本标准的要求。记录，用于证实符合本标准的要求。应予以保持的记录包括用于说明符合性：应予以保持的记录包括用于说明符合性：培训记录；培训记录；职业健康平安检验记录；职业健康平安检验记录；审核报告；审核报告；协商；协商；事故及事件报告；事故及事件报告；事故及事件跟踪报告；事故及事件跟踪报告；职业健康平安会议记录；职业健康平安会议记录；医疗测试；医疗测试；健康监督；健康监督；个体防护设备发放和个体防护设备维护记录；个体防护设备发放和个体

57、防护设备维护记录；应急呼响应演习；应急呼响应演习；管理评审；管理评审；危险源辨识记录；危险源辨识记录；风险评价记录；风险评价记录；风险控制记录。风险控制记录。常见的客观证据常见的客观证据 记录和记录管理程序；记录和记录管理程序；记录的标识、保存、便于查阅；防止损记录的标识、保存、便于查阅；防止损坏、变质或遗失坏、变质或遗失(清单、管理方式，保存清单、管理方式，保存条件条件)；记录字迹清楚、真实并具有可追溯性记录字迹清楚、真实并具有可追溯性;记录的保持期限及处置。记录的保持期限及处置。4.5.4 4.5.4 审核审核 组织应建立并保持审核方案和程序，定期开展职业组织应建立并保持审核方案和程序，定

58、期开展职业健康平安管理体系审核，以便：健康平安管理体系审核，以便：a a 确定职业健康平安管理体系是否：确定职业健康平安管理体系是否：1 1 符合职业健康平安管理的筹划安排，包括满足符合职业健康平安管理的筹划安排，包括满足本标准的要求；本标准的要求；2 2 得到了正确实施和保持；得到了正确实施和保持；3 3 有效地满足组织的方针和目标；有效地满足组织的方针和目标；b b 评审以往审核的结果；评审以往审核的结果；c c 向管理者提供审核结果的信息。向管理者提供审核结果的信息。审核方案，包括日程安排，应基于组织活动的风险审核方案，包括日程安排，应基于组织活动的风险评价结果和以往审核的结果。审核程序

59、应既包括审核的评价结果和以往审核的结果。审核程序应既包括审核的范围、频次、方法和能力，又包括实施审核和报告审核范围、频次、方法和能力，又包括实施审核和报告审核结果的职责和要求。结果的职责和要求。如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。进行。注注:这里这里“无直接责任的人员并不意味着必须来自组织外部。无直接责任的人员并不意味着必须来自组织外部。常见的客观证据常见的客观证据 内部审核控制程序；内部审核控制程序；审核方案审核方案覆盖体系全部范围和审核方案审核方案覆盖体系全部范围和要素；要素；审核员能力、与受审核活动无直接责任；审核员能力、与受

60、审核活动无直接责任；检查表覆盖审核方案要求的内容；检查表覆盖审核方案要求的内容；审核记录覆盖检查表的要求，有可追溯性审核记录覆盖检查表的要求，有可追溯性；不符合报告事实描述清楚、判标准确；不符合报告事实描述清楚、判标准确；针对不符合采取了纠正措施针对不符合采取了纠正措施4.5.2 4.5.2；审核报告结论合理。审核报告结论合理。4.6 4.6 管理评审管理评审 组织的最高管理者应按规定的时间间隔组织的最高管理者应按规定的时间间隔对职业健康平安管理体系进行评审，以确保对职业健康平安管理体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收

61、集到必要的信息以供管理评审过程应确保收集到必要的信息以供管理者进行评价。管理评审应形成文件。者进行评价。管理评审应形成文件。管理评审应根据职业健康平安管管理评审应根据职业健康平安管理体系理体系 审核的结果、环境的变化和对持续改审核的结果、环境的变化和对持续改进的承进的承 诺，指出可能需要修改的职业健康平诺，指出可能需要修改的职业健康平安管理安管理 体系方针、目标和其他要素。体系方针、目标和其他要素。管理评审输入：管理评审输入：事故统计；事故统计；内部和外部体系审核的结果；内部和外部体系审核的结果；自前次评审以来对体系实现的纠正措施；自前次评审以来对体系实现的纠正措施；应急报告实际的和演习；应急

62、报告实际的和演习；来自管理者代表的关于整个体系绩效的报告；来自管理者代表的关于整个体系绩效的报告；来自各个业务经理关于体系局部的有效性的报告；来自各个业务经理关于体系局部的有效性的报告；危险源辨识、风险评价和风险控制过程的报告。危险源辨识、风险评价和风险控制过程的报告。管理评审输出：管理评审输出：评审纪要；评审纪要；对职业健康平安方针和目标的修改；对职业健康平安方针和目标的修改；每个管理者具体的纠正措施，完成的最后日期；每个管理者具体的纠正措施，完成的最后日期；具体的改进措施以及指定的职责和完成的最后日期；具体的改进措施以及指定的职责和完成的最后日期；纠正措施评审日期；纠正措施评审日期；在未来

63、内审方案中重点反映的区域。在未来内审方案中重点反映的区域。常见的客观证据常见的客观证据 管理评审时间间隔的规定；管理评审时间间隔的规定；管理评审形成的文件；管理评审形成的文件；管理评审的结论及其改进要求的实施管理评审的结论及其改进要求的实施(记记录录)。第二节第二节 职业健康平安管理体系职业健康平安管理体系因素的逻辑关系因素的逻辑关系 职业健康平安管理体系间要素的逻辑关系职业健康平安管理体系间要素的逻辑关系 危险源是职业健康平安管理体系的管理核心危险源是职业健康平安管理体系的管理核心 职业健康平安管理体系具有实现遵守法律法规要职业健康平安管理体系具有实现遵守法律法规要求的承诺的功能求的承诺的功能 目标和管理方案是实现持续改进的重要途径目标和管理方案是实现持续改进的重要途径 运行控制是组织控制其风险的关键步骤运行控制是组织控制其风险的关键步骤 职业健康平安管理体系的监控系统对体系运行起职业健康平安管理体系的监控系统对体系运行起到保障作用到保障作用 明确组织机构与职责是实施职业健康平安管理体明确组织机构与职责是实施职业健康平安管理体系的必要前提系的必要前提 其他职业健康平安管理体系要素的作用其他职业健康平安管理体系要素的作用标准小测验标准小测验 时间：时间：3030分钟分钟 最好标出答案的出处最好标出答案的出处