选题与准备

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1、第二章 选题与准备选题是一切科学研究的起点。贝尔纳是科学社会学宽泛研究传统的代表人物，他指出： “课题的形成和选择，无论是作为外部的经济技术要求，抑或作为科学本身的要求，都是研 究工作中最复杂的一个阶段。一般说来，提出课题比解决课题更困难。所以评价和选择 课题，便成了研究战略的起点。”2.1 确定研究课题一、选题的方法与途径选题的重要性不言而喻，但是随着社会的不断发展，需要研究和解决的问题越来越多， 在头绪众多、问题纷繁的情况下，怎样才能选出一个好的研究课题呢?1、求新选题法 求新选题法就是通过反思已有的研究成果而发现选题的方法。科学研究的本质是创新，这就要求我们敢于怀疑、善于怀疑。求新选题法

2、就根植于科学创新精神。创新有三种形态： 取代；完善；延伸。取代是发现范式不对时的求新，如日心说取代地心说；完善是发 现范式不完备时的求新。2、难点选题法 难点选题法就是指研究者从这些亟待解决的社会问题出发，找到最合适于自己研究的切入点。如果说求新选题法根植于科学创新精神的话，那么难点选题法就根植于研究者的“文 化自觉”了。3、移植选题法所谓移植选题法是将某个领域的原理、经验、方法移植到其他领域而导致新课题产生的 一种思维策略，即“他山之石，可以攻玉”。4、交融选题法 研究者也要注意从学科之间相互渗透、相互交叉的“边缘区”、“结合部”、“处女地”中寻找切入点。交融选题法根植于研究者的开放意识，门

3、户之见与之是格格不入的。选题的途径与选题的方法高度相关，是换一个角度对如何选题的思考。人们常常说“艺 术源于生活”，在社会研究中我们要问的则是选题之源。答案是：从现实社会中来、从个人 经历中来、从理论发展中来、从研究文献中来、从兴趣机遇中来。二、选题的原则 选题的第一个原则是要有价值。选题是否得当决定着社会研究工作的价值和效用。但是，选题的价值不仅在于其为社会需要，还在于其有新意。选题的第二个原则是要明确具体。只有明确具体的题目，才能开展研究工作。作为社会 研究的课题，要从大处着眼，从小处着手。“天下之难事必作于易，天下之大事必作于细”， 这是我们应该记取的。选题的第三个原则是要切实可行，做得

4、了。因为选题要可操作，研究者应该尽量结合自己的兴趣和专长以及工作便利等。所以一个对他人合适的选题，对你却可能并不合适。三、课题的明确化研究课题的明确化就是要求选题时我们要会“从大处着眼，从小处入手”。 调查课题的 明确化是要将一个比较宽泛的或者比较笼统的大问题化为研究者自己能够胜任的明确而具 体的问题。但对于一个有经验的研究者来说，研究课题的明确化，更多是通过“捕捉”的方 法一下完成的，而非采用“缩小问题内容范围”的方法。四、查新和文献回顾查新（也叫文献回顾）指的是，就选题对研究领域至今为止已有文献进行系统查阅和分 析、以掌握该领域研究状况的过程。查新的作用有三：其一，帮助研究者就选题熟悉和了

5、解 已有的研究成果，从而避免重复研究、无意义的研究，防止选择无法回答的问题并有助于找 到前沿性问题；其二，为研究者提供一些可供借鉴的研究思路和研究方法；其三，为解释研 究结果提供背景资料，包括以后解决引用或鸣谢等问题。查新是任何科学研究前期必须进行 的工作，尽管它对研究的各部分都将提供有益的信息，但它首先与研究课题的选择密切相关。 舍此，一项研究就不会知道它的创新之处在哪里。而一项研究如果没有创新之处，就根本没 有进行之必要。2.2 准备与制定研究计划一、从一个实例谈起“凡事预则立，不预则废。”如果把整个社会研究过程比作是建筑一座楼房，那么制定 研究计划就是给这座楼房绘制施工蓝图。没有蓝图无法

6、施工，没有计划也就无法进入实质性 调查阶段。结合例示，我们可以看出研究计划是整个研究的蓝图，它包括阐明研究课题和研 究目的、确定研究类型和研究方法、确定研究内容和研究进度、确定调查方案和分析单位、 制定问卷、确定人员任务和调查场所，还包括研究经费和物质手段等的安排。但研究计划的 重点无疑是社会调查工作的事先安排。也就是说，研究计划的重心是为社会调查拿预案。其 基本事项有：确定调查方法；确定调查对象；确定调查内容。其他涉及的事项有：时 间地点安排、人财物安排、进入安排、协作安排、培训安排、器具安排、交通安排等。就研 究经费来说，也是社会调查的开支最大。社会调查必须依照事先做好的方案进行方能确保成

7、 功，这是社会调查作为一门科学的重要体现。二、确定调查方法为社会调查拿预案，其基本事项之一是确定调查方法，即“怎样调查”。调查方法的确 定要从资料来源和调查对象两方面综合考虑。从来源上看，社会调查资料可分为原始资料和 文献资料两类。和资料来源考虑同时进行的是对调查对象的考虑。确定调查对象，是社会调 查的一项重要的初始工作。要调查，不知道向谁调查，调查是不可能进行的。社会调查的对 象，通常是一定数目的人。一项社会调查，究竟哪些人应列入调查范围，这是由研究课题决 定的。由研究课题所决定的列入调查范围的所有成员，我们称之为调查对象的总体。另外考虑到时间性，社会调查还有横剖研究与纵贯研究的选择。所谓横

8、剖研究就是在某 一时点对调查对象进行横断面的研究。所谓“横断面”是指由调查对象的各种类型在某一时 点上所构成的全貌。纵贯研究是在不同时点或较长的时期内观察和研究社会现象。它主要有三种类型：趋 势研究是对研究对象随时间推移而发生的变化进行研究;同期群研究是对同一时期同一类 型的研究对象随时间推移而发生的变化的研究。同期群研究注重的是某一类型，而不是某一 个体的特征。所以在不同时间可以调查不同的人，只要他们都属于同一类型。但每次调查的 抽样都应当是随机的，以保证被调查到的样本可以代表这一类型的人；追踪研究是对同一 批研究对象随时间推移而发生的变化的研究。追踪研究注重个体特征，因此要求在各次调查 中

9、都要调查同一批对象。追踪研究会碰到一个特殊问题样本量减损，即越是后面的研究， 找全样本就越难。三、确定调查对象为社会调查拿预案，其基本事项之二是确定调查对象，即“调查谁”。实际上，作为社 会调查考察对象的“人”要广义地去理解，可以是“个体”、也可以是“群体”、“组织”、“社 区”、“社会产物”。后四者乃“人”在社会中的映射，它们说到底都因“人”而生、都因“人” 而有意义。所以，广义地去理解“人”，社会调查的分析单位可划分为以下五种类型：个体，即单个的个人，是社会调查中最基本也是最常见的分析单位。作为分析单位 的个体都是社会人，所以无一例外地都被赋予了社会一分子的特征。 群体指具有某种共同特征的

10、一群人，比如大学生、家庭、青少年、顾客、白领、干 部等。 组织指由具有共同目标和正式分工的人群组成的单位，比如学校、企业、医院等。 社区指按地理区域划分的社会单位，比如乡村、街道等。 社会产物是指各种人类行为的产物，比如社会活动（体育比赛、慈善捐赠等）、社 会关系（夫妻关系、同乡关系等）、社会制度（户籍制度、按劳分配制度等）和社会产品（幸 福感、满意度、“烂尾楼”、“赛伯空间”、非正规就业等）。以上五类分析单位，从低到高，层次逐级递进。个体是最低层次的分析单位，社会产物 是最高层次的分析单位。在社会研究中，同一项研究课题可以选择不同的分析单位，但调查 所用的分析单位，和利用调查资料分析所用的分

11、析单位应该是一致的。用哪种分析单位做调 查，就要用哪种分析单位做结论，否则就会导致逻辑错误，如简化论和层次谬误。四、确定调查内容 为社会调查拿预案，其基本事项之三是确定调查内容，即“调查什么”。作为调查对象的分 析单位具有诸多属性和特征。确定调查内容，意指就研究课题来决定要对分析单位的哪些属 性和特征进行考察。一般而言，分析单位的属性和特征有三类：背景、行为、取向。2.3 概念的操作化一、抽象概念及操作化在准备阶段，就确定调查内容而言，社会研究预先要做好的核心专业性工作还是概念的 操作化。概念的操作化有两个任务：使社会调查的资料收集能够紧紧围绕选题确定的问题 而展开；使围绕选题确定之问题而展开

12、的社会调查能够很好地收集到所需资料。在社会研究中，操作化讨论的重点是那些通常只存在于我们头脑中的抽象概念。操作化 任务是使那些原本只能靠我们的思维去理解、去体验的东西，变成我们能看得见、摸得着的 东西，从而使任何存在的事物(包括社会事物)成为可测量。那么，概念的操作化应该如何 进行呢？从大的方面讲，把原本比较抽象的概念变成为在经验层次上可以具体测量，首先要对其 完成概念化，再对其完成操作化。 概念 概念化 理论定义 操作化操作定义现实世界中的测量二、概念的理论陈述概念化是指确定概念的内涵，给出概念的理论陈述，即对概念下定义。对课题中核心 抽象概念的概念化，我们可以通过查阅字典、文献等方式获得，

13、也可以研究者自己加以定义。 但是，对于任何抽象概念的操作化，概念澄清都是在之前必须完成的工作，不可超越。概念 化的作用是为操作化提供一个指导性框架，使其在现实世界中进行的测量不至于与概念本身 无关，或者关系不大。概念化能力突出反映了一个研究者的科学素养和专业功底，这绝非无师自通，轻而易举。 在这里，我们要有的一个基本认识就是：对于任何抽象概念，虽然没有一种理论定义可谓“标 准”或“唯一”，但是只要用心推敲，给出一个好的理论定义却是可以的，也是必须的。虽然没有一种理论定义可谓“标准”或“唯一”，但只要用心推敲，给出一个好的理论 定义却也是可以追求的。这就是老子言中的“可名”和“可道”。那么满足一

14、个好的理论定 义的要求是什么呢？概括起来是以下四条：科学性；涵盖性；可辨认性；符合实际。 所谓科学性，是指这个定义所指称事物能够很容易地被人正确理解；所谓涵盖性，是指这个 定义要能够最大限度地概括所指称事物；所谓可辨认性，是指这个定义可以实际用于识别所 指称事物；所谓符合实际，是指这个定义与所指称事物在实际中的情况相吻合。三、概念的经验测量 在准备阶段，概念在理论层面上被澄清后，接下来要做的工作就是确定概念的经验测量方法，即操作化。操作化的重要性在于，理论定义下得再好，只要概念的操作化跟不上，社 会调查的针对性、有效性、科学性就都会落空。操作化完成之后，概念便可以从它和经验层 次上的变量关系中

15、去考察。对于抽象层次比较高的概念，操作化一般要分两步完成：一是概念分解，即列出概念的 维度。所谓维度( dimension )是指概念的具体方面或层面。二是选择指标，即按维度派生出 具体测量。四、假设的操作化所谓假设的操作化就是将假设的理论陈述转化为经验陈述，使之可测量。假设操 作化是建立在概念操作化基础之上的，因为研究假设一般由若干概念构成，每一概念在操作 化之后又通过若干调查指标来反映社会现象。五、对操作化的评估最好的理论定义和操作定义应该是一一对应的。也就是说，如果改变操作，就要改用新 概念。但是，操作定义就其本质来说，只是对理论概念的间接测量。这决定了，一个操作定 义不能够完全代表一个

16、概念，这是社会测量会招人怀疑的原因之一。同时，对同一概念进行 操作化，可以产生出不同的测量指标，社会测量由此更容易遭致批评。但是操作化的意义是存在的，这就是它可以降低我们对概念把握的不确定性，尽管完全 消除不确定性不可能。在社会调查中，概念的厘清是一个持续不断的过程。但是我们切不可 以为测量指标越多测量效果越好。操作化优劣的评判标准有三条：全面；少而精；容 易得到。2.4 社会现象的测量一、社会测量及其要素1、测量客体：“测量谁”测量客体即测量的对象，是现实社会生活中客观存在的事物或者现象，是需要用数字或 者符号解释说明的分析单位。2、测量内容：“测量什么” 测量内容指测量对象的某种属性或特征

17、。虽然测量的客体是分析单位，但所测内容并不是分析单位本身，而是分析单位的某种属性或特征。3、测量标准：“怎么测”测量标准是指测量过程中的具体操作程序和标准，即用数字和符号表达事物各种属性和 特征的依据。4、测量结果：“是什么”在社会调查中，许多测量结果是用文字表示出来的，如被调查者的性别（用“男”和“女”）、 被调查者的文化程度（用“文盲”、“中学”、“大专”、“本科”）。但在社会调查中，许多测量 结果如同我们平时就已熟悉的那样，也是用数字表示出来的，比如“收入水平”的测量结果 可以用“500 元以下”、“500 1000 元”、“1000 3000 元”和“3000 元以上”表示。用 数字来

18、表示测量结果时，数字可以是实数，也可以是虚数。所谓“实数”是具有实际数学意 义可以进行“ +、一、X、三”运算的数字；所谓“虚数”是指将文字表达的测量结果转化 为用数字来表达，此时数字是虚拟的仅起标识作用。二、社会测量的尺度每种测量方法都制定有自己的标准，使被测现象能在这个标准中找到自己的确切位置, 就好比人们用一把尺子总可量出某一东西的长度，因此我们把测量的标准称为尺度。测量尺 度也叫测量层次，史蒂文斯在1951年创立了被广泛采用的测量层次（levels of measurement） 分类法，将测量的尺度按其层次不同分为以下四种： 定类测量、定序测量、定距测量、定比测量。我们已经知道有四种

19、测量水平，它们各有其特点，而这些不同层次的测量本身就形成了 一个累积尺度，即高一层次的尺度除自己的特性外，必包含着下一层次尺度的所有特性。即 高层次的测量具有向下的兼容性，而低层次的测量不具有向上的兼容性。所以我们在测量或 分析资料时，下降一个或几个层次总是可以的。三、离散与连续的测量除上述测量尺度的考虑之外，我们还经常对调查对象的离散和连续情况进行测量。离散 的测量只能用整数表示，而连续的测量则可用分数（或小数）来表示。换句话说，离散的测 量是计数的，而连续测量是计量的。前者只能取若干个数值，后者则可以取无穷个数值。连 续测值必定是近似值，离散的测值则有精确值和近似值两种情况。四、测量误差测

20、量是一种人的作业，测量的结果常与实际情况有出入而造成测量误差。任何一项社会 调查工作都不可能完全避免误差，关键是误差要得到控制。在调查过程中所得测量信息（如 数据、指标）与原始信息（真值）之间存在的差异，统称误差。测量理论建立在“任何观测 值（测量分数或测量结果）都有误差”这一判断之上。它认为，观测值X）是主要由三个 部分组成的：真值T；登记性误差B；代表性误差E。所以X=T+B+Eo所谓代表 性误差，是指由调查方式本身所不可避免产生的误差，如抽样误差。代表性误差进行非全面 调查时才有，全面调查没有代表性误差。所谓登记性误差，是指在调查资料的填答、记录、 汇总等工作中由于各种主客观原因引起的技

21、术性、操作性误差，还包括由于责任心等缘故而 造成的误差。登记性误差又称测量误差。对误差的进一步认识我们留待第三章讨论抽样误差时再加梳理，现在先聚焦测量误差。 测量误差只是误差的一种形式，也是应该大力予以避免并且可以尽量予以避免的误差。它有 四个来源：即访员误差、测量工具误差、数据处理误差、回答误差。控制误差的主要任务就 是尽可能地减少登记性误差。五、测量评估的标准：信度和效度由于概念的操作化不唯一，由于只要测量就不可避免会碰到误差。在社会研究中，评估 测量质量的标准有两个：信度和效度。1、信度及其评估信度（reliability）指测量的可靠性。换言之，所谓信度乃对母体重复进行调查或测量，其

22、所得结果的一致程度。信度通常以相关系数的形式表示。由于测量中误差变异的来源有所不 同，故在实际中，需要用不同相关系数来检查测量的信度：再测信度、复本信度、折半信度。2、效度及其评估效度（validity）指测量的有效性或准确性，即测量工具确能测出其所要测量的对象的 程度。效度越高，即表示测量结果越能显示其所要测量的对象的真正特征。在社会调查中。 由于测量工具不一，有个如何设计和如何选择问题，故在实际中，需要用不同的效度来检查 测量的有效性或准确性：内容效度、准则效度、建构效度。3、信度和效度的张力对于测量，研究者当然希望既准确又可靠，但是，信度和效度者之间往往存在着某种紧 张关系。在效度和信度两者之间的这种既相互联系又相互制约的关系中，信度相对比较容易 决断。我们的基本态度是：不追求绝对可靠，但是99%或 95%或 90%的把握是要有保证的。 效度是置信水平之上的考虑，其内要做的文章就大了。回眸前文评判操作化优劣的三条标准： 全面；少而精；容易得到。