2015年6月证券从业《基础知识》考前最后冲刺必看试题及答案多套

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1、2015年证券从业资格考试试题冲刺专题系列2015年6月证券从业基础知识考前押题及答案1、单项选择题1 .十五世纪意大利的证券交易品种主要是()。A.债券B.期货C.商业票据D.股票答案C2.依据我国公司法相关规定,设立股份有限公司时,发起人以工业产权、非专利 技术作价出资的金额,不得超过注册资本的()。A.15%B.20%C.30%D.35%答案B3,中期国债是指偿还期限在()。A.1年以上10年以下B.5年以上C.3年以上D.10年以内答案A4 .我国基金的年管理费率为基金资产净值的()。A.2.5%B.2%C.1.5%D.3.5%答案C5 .我国证券投资基金管理暂行办法规定,拟设立的基金

2、管理公司的最低实收资本应为。A.1000万元B.3000万元C.5000万元D.8000万元答案A6,同一基金管理人所管理的全部基金,持有同一家公司所发行的证券不得超过该证券总额的()。A.5%B.20%C.10%D.30%答案c7 .()只能在期权到期日执行,既不能提前,也不能推后。A.美式期权8 .欧式期权C.看涨期权D.看跌期权答案B8 .上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是()。A.做市商制B.公司制C.科层制D.会员制答案D9 .证券市场的核心是。A.证券投资者B.上市公司C.证券监管机构D.证券交易所答案A10 .中华人民共和国刑法规定,擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以(

3、)。A.破坏金融管理秩序罪B.妨害企业管理秩序罪C.金融诈骗罪D.金融渎职罪答案A11 .我国公司法规定,发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起。内不得转让。A.5年B.3年C.1年D泮年答案B12 .依照法律規定，股份有限公司进行破产清算时,资产清偿的先后顺序应是()。A.普通股东、优先股东、债权人B.债权人、普通股东、优先股东C.债权人、优先股东、普通股东D.优先股东、普通股东、债权人答案C13 .短期国债指偿还期限为()的国债。A.半年或半年以内B.1年或1年以内C.2年或2年以内D.3年或3年以内答案B14 .它国公司股票在美国上市通常采用()形式。A.股票B.股票期权C.权证D.存

4、托凭证答案D15 .根据我国证券法的规定,证券业和银行业、信托业、保险业。A.混业经营、集中管理B.混业经营、分业管理C.分业经营、分业管理D.分业经营、统管理答案C16 .下列证券交易市场中属于场外交易市场的是。A.伦敦证券交易市场B.纽约证券交易市场C.那斯达克证券交易市场D.法兰克福证券交易市场答案C17 .股份公司向股东送股体现了资本增值收益,这种送股的资金来源是()。A.税后利润B.公积金C.借贷资金D.募集资金答案A18 .我国证券法规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司 的股票，在收购行为完成后的()内不得转让。A.1年8.2年C.6个月D.3个月答案C19 .依照

5、我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行 为属于。A.虚假陈述行为B.欺诈行为C.操纵市场行为D.内幕交易行为答案A20. 一般情况下，变动收益证券比固定收益证券。A.风险高,收益高B.风险低,收益高C.风险低,收益低D.风险髙、收益低答案A21 .根据我国公司法的规定,有限责任公司由()的股东共同出资设立(国有独资的有 限责任公司除外)。A.3个以上30个以下B.3个以上50个以下C.2个以上30个以下D.2个以上50个以下答案D22 .我国公司法规定,在公司未弥补亏损达股本总额1/3时,应当在2个月内召开 0=A.股东年会B.临时股东大会C.董事会会议D.监事会会议

6、答案B23 .计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券是()。A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券答案B24 .欧洲债券也被称为()。A.外国债券B.国际债券C.扬基债券D.无国藉债券答案D25 .我国证券投资基金管理暂行办法规定拟设立的基金管理公司的最低实收资本为 。A.500万元B. 1000万元C.3000万元D.5000万元答案B26 .同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的。A.5%B.10%C.15%D.20%答案B27 .我国规定证券投资基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的。A.60%B.70%C

7、.80%D.90%答案c28 .设立综合类证券公司,注册资本最低限额为。A.1亿元人民币B.2亿元人民币C.5亿元人民币D.10亿元人民币答案C29 .上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数按 加权平均法计算的股价指数是()。A.上证30指数B.深证综合指数C.上证综合指数D.深证成分股指数答案C30 .信用风险是()的主要风险。A.公债B.普通股C.优先股D.公司债券答案D31 .我国为控制证券机构的经营风险，规定负债总额与净资产之比不得超过()。A.1O： 1B.8： 1C.5： 1D.3： 1答案A32 .()是指山金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的

8、证券。A.货币证券B.商品证券C.资本证券D.商业证券答案C33 .证券必须具备的两个最基本的特征是()。A.风险特征和收益特征B.经济特征和法律特征C.虚拟特征和实际特征D.法律特征和书面特征答案D34 .()是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对较松,不采用公示制度。A.国际证券B.特定证券C.固定证券D.私募证券答案D35 .依照规定,事业単位用于证券投资的资金必须是该单位有权自行支配的()。A.信贷资金B.划拨资金C.预算内资金D.预算外资金答案A36 .在西方国家,资本市场不包括()。A.中长期信贷市场B.股票市场C.债券市场D.国库券市场答案A37 .依据是不同，证券市场

9、可分为发行市场和流通市场。A.市场组织形式B.市场范围C.市场参与主体D.市场的功能答案D38I中国证券业协会于()成立。A.1990 年 12 月B.1991 年 7 月C.1991 年 8 月D. 1993 年 5 月答案C39 .()称证券经营机构为商人银行。A.美国B.法国C.荷兰D.英国答案D40 .以下不属于金融机构证券的是()。A.银行承兑汇票B.大额可转让定期存单C.金融债券D.银行股票答案B41 .下面不属于证券交易所职责的是()。A.提供交易场所和设施B.制定交易规则C.制定交易价格D.监管交易行为答案C42 .募集发起设立股份有限公司,发起人认购的股份不得少于公司股份总额

10、的()。A.20%8.25%C.35%D.40%答案B43 .标准的股票是()。A.优先股票B.普通股票C.记名股票D.不记名股票答案B44 .我国股份有限公司的会计记帐原则为()。A.借贷记帐法B.借贷复式记帐法C.时点发生制D.责权发生制答案B45.股份有限公司解散时成立清算组的人选应由()确定。A.主管部门B.监事会C.法院D.股东大会答案C46 .依照我国现行法律,股份有限公司申请股票上市,持有股票面值1000元以上的股 东人数不得低于()。A.1000 人B.2000 人C.3000 人D.5000 人答案A47 .股份公司监事的任期每届为()。A.1年8.2年C.3年D.4年答案C

11、48 .我国公司法规定董事会的人数不得少于。A.3人B.5人C.7人D.9人答案B49 .优先股是指优先。A.股东地位B.股东权利C.分配顺序D.分配标准答案B50 .对于参与优先股票的股东,其参与权利表现在()。A.与普通股股东有同等的表决权B.有转换或其他股票的权利C.享有要求股份公司赎回股票的选择权利D.能够与普通股股东起分享本期剩余盈利分配的权利答案D51 .我国B股以标明股票面值。A.外币B.外汇C.人民币D.美元或港元答案C52 .下列哪项不是股东的综合权利。()A.直接处理公司财产B.分配股息红利C.出席股东大会D.参加投票表决答案A53 .法人股股票()。A.以法人记名B.不允

12、许记名C.以法人代表记名D.由国有资产管理部门决定答案A54 .公司法第106条规定,股东大会作出的某些决议,如修改公司章程、公司 合并、分立等事项,必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。A.1/3B.2/3C.1/2D.3/4答案B55 .股份有限公司进行破产清算时,资产清偿的先后顺序是()。A.债权大、普通股东、优先股东B.债权大、优先股东、普通股东C.优先股东、普通股东、债权人D.普通股东、优先股东、债权大答案B56 .股票未来收益的现值是股票的()。A.市场价格B.帐面价值C.内在价值D.票面价值答案c57 .股票持有者可以获得定数量的收益,该收益最终来源是()。A.生产经营过

13、程的价值增值B.资本损益C,买卖价差D.风险补偿答案A58 .根据公司法91条规定,发行股份的股款缴足后,发起人应当在()内 召开创立大会。A.10 日B.20 日C.30 日D.60 日答案C59 .债券代表债券投资者的权利,这种权利是()。A.直接财产支配权B.资产所有权C.资产使用权D.债权答案D60.政府债券的风险主要是()。A.购买风险B.信用风险C.经营风险D.财务风险答案A61,在名义利率相同的情况下，复利债券的实际利息要()单利债券。A.多于B.等于C.少于D.不一定答案A62 .公司债券与政府债券比较。A.公司债券风险小,收益小B.公司债券风险小，收益大C.公司债券风险大，收

14、益小D.公司债券风险大，收益大答案D63 .不以任何公司资产作担保而发行的债券是()。A.收益公司债B.保证公司债C.抵押债券D.信用公司债答案D64 .大民胜利折实公债的募集与还本付息均以()为计算标准，其单位定名这“分”。A.货币B.实物C.黄金D.外汇答案B65 .外国债券的发行一般由()的金融机构、证券公司承销。A.投资者所在国B.发行者所在国C.发行地所在国D.第三国答案B66 .公债的最初功能是()。A.筹集建设资金B.弥补财政赤字C.金融D.调控宏观经济答案B67 .()是与实物国债相对应的形式。A.债券B.凭证式国债C.记帐式国债D.货币国债答案D68 .我国企业短期融资券的期

15、限不包括()。A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月答案D69 .在日本发行的外国债券称为()。A.东洋债券B.日本债券C.武士债券D.东亚债券答案C70 . 50年代我国政府先后发行过()。A.5种国债B.2种国债C.3种国债D.4种国债答案B二、多项选择题71 .基金与股票的重要区别就在于。A.反映的关系不同B.所筹资金的投向不同C.风险水平不同D.投资时间不同答案ABC72 .()是证券投资基金的特点。A.集合投资B.交易频繁C.分散风险D.专家管理答案ACD73 .()属于外国债券。A.全球债券B.欧洲债券C.武士债券D.扬基债券答案CD74 .国际债券的种类有()。A.外国债券B

16、.本国债券C.欧洲债券D.通行债券答案AC75.与国内债券相比,国际债券的特点是()。A.资金来源上具有狭隘性B.计价货币上具有通用性C.汇率变动上具有风险性D.管理方法上具有单向性答案BC76 .国际债券的发行人主要有。A.政府B.国际组织C.金融机构D.工商企业答案ABCD77 .分期公司债的发行方式是()。A.直线性发行B.曲线性发行C.等额式发行D.非等额式发行答案CD78 .()属于公司债券的特征。A.免税性B.契约性C.优先性D.风险性答案BCD79 .我国80年代以来发行过的国债品种有()。A.重点建设债券B.国家建设债券C.保值公债D.特种国债答案ABCD80 .流通国债是指可

17、以在流通市场上交易的国债,它具有()的特点。A.自由转让B.主要吸纳储蓄资金C.短期性D.自由认购答案AD81 .我国1988年国家建设债券的发行对象为()。A.城市居民B.企业法人C.基金会组织D.金融机构答案ABCD82.50年代,我国曾经发行过。A.人民胜利折实公债B.保值公债C.特种公债D.国家经济建设公债答案AD83 .按照发行本位分类,国债可以分为()。A.赤字国债B.实物国债C.特种国债D.货币国债答案BD84 .()是公债与其他债券相比所显示的特点。A.安全性高B.流通性强C.收益稳定D.免税待遇答案ABCD85 .债券与股票的区别主要体现在()。A.有不同的权利B.有不同的期

18、限C.有不同的交易时间D.有不同的收益答案ABD86 .与股票比较,债券风险相对较少,其原因是()。A.债券利息固定B.债券有固定的本偿还期C.债券价格波动小D.债券投资者更注重安全答案ABC87 .债券与股票的区别在于()。A.权利不同B.期限不同C.收益不同D.风险不同答案ABCD88 .债券本金的偿还方式有()。A.到期偿还B.期中偿还C.抽签偿还D.买入注销答案ABCD89 .通常,()采取贴现方式发行。A.短期债券B.长期债券C.优先股票D.国库券答案AD90.债券根据券面形态可以分为()。A.实物债券B.凭证式债券C.特种债券D.记帐式债券答案ABD91 .根据发行主体的不同,债券

19、可以分为()。A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.个人债券答案ABC92 .影响债券偿还期限的因素主要有()。A.债券票面金额B.资金使用方向C.市场利率变化D.债券变现能力答案BCD93 .筹资者在确定债券利率时需要考虑的主要因素有()。A.信贷市场利率水平B.筹资者资信C.期限长短D.税收政策答案ABC94 .发行人在确定债券偿还期限时,需要考虑()。A.资金使用方向B.票面金额大小C.市场利率变化D.债券的币种答案AC95 .债券反映了债权债务关系,其定义包含了方面的基本内容。A.债务是由债务人出具的B.债务人利用他人资金有一定的条件C.债权人可以随时转让债券D.债券的面额单位是本国

20、本位币答案BCD96 .当债券用具有一定格式的票面形式来表现时，其票面上的基本要素就有。A.债券发行方式B.债券票面价值C.债券名称D.债券偿还方式答案BCD97,以国有资产折价入股的，须经国务院及国家资产管理局的有关规定办理等手续。A.资产评估B.审计C.确认D.验证答案ACD98 .我国现行的股票类型包括()。A.国有股B.法人股C.公众股D.外资股答案ABCD99 .优先股票的主要特征是()。A.股息率浮动B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.优先认股权答案BC100 .与普通股东比较,优先股东的优先权体现为()等方面。A.公司盈利分配B.认购增发新股C.投票权D.公司剩余财产分配答案

21、AD101 .()是普通股票股东享有的权利。A.优先认股权B.公司盈余分配权C.公司经理提名权D.剩余资产分配权答案ABD102 .普通股票的特征有()。A.普通股票是最基本的股票B.普通股票是最重耍的股票C.普通股票是标准的股票D.普通股票是风险最大的股票答案ABCD103 .股票按不同的标准和方法可以分为。A.普通股和优先股B.记名股票和不记名股票C.收入股票和非收入股票D.面额股票和无面额股票答案ABD104 .有面额股票是指在股票票面上记载定金额的股票。这记载的金额也称 为。A.票面金额B.票面价值C.股票面值D.票面份额答案ABC105.下列股票种类中转让相对简便和容易的是()。A.

22、记名股票B.不记名股票C.流通股票D.非流通股票答案BC106 .不记名股票也称无记名股票,()是它的特点。A.股东权利归属股票的持有者B.认购股票时要求缴足股款C.转让相对复杂D.安全性较差答案ABD107 . 一般地说,股票具有以下特征()。A.收益性B.永久性C.流动性D.风险性答案ABCD108 .以下概念中属于股票性质的有()。A.有价证券B.耍式证券C.设权证券D.证权证券答案ABD109 .股份有限公司的解散有方式。A.自愿解散B.按期解散C.强迫解散D.到时解散答案AB110 .股份公司的短期投资可以体现在下列项目上()。A.现金B.有价证券C.应收帐款D.存货答案BC111

23、.股份有限公司财务管理的首要工作是资金筹集,它分为等阶段。A.筹资数量确定B.筹资对象确定C.筹资方式确定D.筹资决策分析答案ABC112 .股份有限公司财务管理的内容主要分为()。A.资金筹集B.资金回笼C.资金投放D.收益分配答案ABCD113 .我国公司法有规定,当出现()情形时,应当在2个月内召开临时股东大会。A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之时B.公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时C.持有公司股份百分之十以上的股东请求时D.董事会认为必要时答案ABCD114 .股份公司股东大会主要行使下列职权()。A.选举总经理和总会计师B.决定公司经营方针和投资计划C.选举董事D

24、.审议批准董事会和监事会的报告答案CD115 .根据我国公司法的规定,股东大会行使的职权有()。A.修改公司章程B.决定公司内部管理机构的设置C.审议批准董事会的报告D,对发行公司债券作出决议答案CD116 .我国公司法规定,除了货币外,发起人还可以用()作价出资。A.实物B,业产权C.非专利技术D.土地使用权答案ABCD117 .股份公司的一般性质是()。A.具有独立法人资格B.以股份筹资形式组建C.股东人数规定D.股份投资的永久性答案ABCD118 .中华人民共和国公司法主要对()的行为做出了法律规定。A.有限责任公司B.无限责任公司C.股份有限公司D.个人独资公司答案AC119 .股份有

25、限公司的有限责任表现为()。A.股东以其认购的股份对公司承担有限责任B.股东以其自身的财产对公司承担有限责任C.公司以其全部资产对公司债务承担责任D.公司以其未分配利润对公司债务承担责任答案AC120 .我国证券市场的基本功能是。A.筹资B.定价C.配置D.转制答案ABC121 .()均属于货币市场。A.融资租赁市场B.回购协议市场C.同业拆借市场D.商业票据市场答案BCD122 .()均属于间接融资帀场。A.证券市场B.银行中长期信贷市场C.保险市场D.融资租赁市场答案BC123 .证券经营机构根据业务内容划分,有()。A.证券发行商B.证券经纪商C证券自营商D.证券承销商答案BCD124

26、.证券投资者是以取得为目的而买入证券的机构或个人。A.利息B.股息C.现金D.资本收益答案BD125 .金融机构是证券市场上主要的机构投资者,参与证券投资的金融机构有()。A.银行B.保险公司C.证券经营机构D.基金管理人答案BCD126 .证券市场按照原市场功能的不同，可以划分为。A.发行市场和流通市场B.级市场和二级市场C.初级市场和次级市场D.板市场和二板巾场答案ABC127 .按照证券性质的不同，证券市场可以分为()。A.股票市场B.债券市场C.回购市场D.基金市场答案ABD128 .证券市场与商品市场比较,在()方面具有明显的不同特征。A.交易对象B.交易方式C.交易答案ABCD12

27、9 .证券是指。A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证答案AC130 .有价证券所具有的特征是()。A.安全性B.收益性C.流动性D.风险性答案BCD131.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券是。A.凭证证券B无价证券C.商品证券D.资本证券答案AB132,以下属于固定收益证券的有()。A.优先股票B.普通股票C.认股权证D.债券答案AD133.按证券发行主体分类,证券可分为()。A.公司证券B.金融机构证券C.政府证券D.商业证券答案ABC134 .拥有证券,就意味着享有对财产的()的权。A.流通B.占有C.使用D

28、.处分答案ABCD135 .国际证券是由()在国际证券市场上以其他国家的货币为面值而发行 的证券。A.一国政府B.一国的金融机构C. 一国的公司D.国际经济机构答案ABD136.欧洲债券的特点是()可以分别属于不同的国家。A.发行者B.主管部门C.发行地点D.面值货币答案ACD137.决定封闭式基金期限长短的因素主要有()。A.投资的B.投资期限的长短C.市场供求状况D.宏观经济形势答案BD138.金融性汇率风险主要包括()。A.市场风险B.债权债务风险C.储备风险D.价格风险答案BC139 .以下证券投资风险中属于非系统风险的是。A.财务风险B.利率风险C.周期波动风险D.经营风险答案AD1

29、40 .按照我国目前有关法规规定,个人投资者的以下()收入须缴纳个人 所得税。A.国债利息收入B.银行存款利息收入C.股票分红收入D.股票低吸髙抛的价差收入答案BC三、判断题141.证券的最基本特征是法律特征和经济特征。答案*142 .证券是用以证明持券人有责任依其所持证券承担相应债务的凭证。答案x143 .证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。答案N144 .有价证券本身是有价值的。答案x145 .虚拟资本的价格总额总是与实际资本额相等。答案x146 .认购非上市证券,意味着在该证券到期前,投资者不能将它合法转让。答案x147 .非上市证券不允许在证券交易所内交易，因为这些证券发行主体

30、的信誉有待审查。答案x148 .股票本身没有价值，但在市场上可以有价格。答案N149 .股票只是通过转让出售才能变现。答案N150 .证券价格实质是利润的分配，是预期收益的市场表现。答案x151 .从风险角度看，证券的收益是对风险的补偿,通常风险越大，收益率越高。答案N152 .证券市场按照市场职能不同，可以分为交易所市场和柜台市场。答案x153 .中国历史上第一家证券交易所产生于19世纪70年代。答案X154 .我国最早的证券流通市场产生于1990年。答案N155 .政府机构买卖证券是为了获取收益并用于弥补财政赤字。答案x156 .证券市场属于资本市场,因而与货币市场无关。答案x157 .证

31、券发行市场又称作证券次级市场。答案x158 .严格地说,货币市场是融通货币的市场,资本市场是融通资本的市场。答案x159 .我国公司法所称的公司,仅指依照该法在中国境内设立的股份有限公司。答案x160 .有限责任公司可以同向社会公开发行股票。答案x161 .股份有限公司的股东人数有下限而无上限。答案N162 .我国公司法规定,股份有限公司注册资本的最低限额为人民币1千万元。 答案N163 .我国公司法规定，以募集设立方式股份有限公司的，发起人认购的股份 不得少于公司股份总数的百分之三十五，其余股份应向社会公开募集。答案N164 .创立大会是股东大会的种类之。答案x165 .股东大会上的表决权是

32、一人一票。答案x166 .我国法律规定，股份有限公司的记帐原则为借贷复式记帐法。答案N167 .公司税后利润是优先考虑的分配项目是提取法定盈余公积金。答案x168 .我国公司进行合并或分立应当由股东大会作出决议并报董事会批准。答案x169 .股份公司在股票市场上筹集的资金属于公司的自有资本。答案N170 .股票的票面格式和内容仍会因发行公司的不同而不同。答案x171 .股票认购后，可以退还。答案x172 .股票可以转让,因为它不具有永久性特征。答案x173 .根据公司法，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。答案x174 .我国公司法规定,股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人

33、发行的股票,应当为记名股票。答案N175 .无面额股票是没有投资价值的。答案x176 .有面额股票的发行价格必须高于票面金额。答案x177 .在法律匕普通股股东与其他股东拥有同等的公司经营决策参与权。答案x178 .优先股是种在各方面都享有优先权利的股票。答案x179 .累积投票制有利于持股数多的股东。答案N180 .优先股收益一般高于普通股。答案x181 .有些优先股票其股息率是可变的。答案x182 .在我国,法人股股票以法人记名,其中的法人既包括企业法人,也包括具有 法人资格的事业单位和社会团体。答案x183 .外资股单指境外上市外资股。答案x184 .境外上市外资股以外币标明面值，以外币

34、认购。答案x185 .债券票面金额定得太大,虽然有利于大额投资者认购,但会增加印刷费用。答案x186 . 一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券,这样可 以避免市场利率下降后仍负担较高的利息。答案x187 .债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不发行债务,二是流通市 场风险。答案X188 .债券的交易价格与市场利率是反方向变动。答案x189 .定期支付利息的附息债券是复利债券。答案N190 .贴现债券的贴现额,是债券本息和与债券发行价之间的差额。答案N191 .我国现阶段的无记名国债属实物债券的种。答案x192 .我国通过银行系统发行的凭证式国债不能上市流通,但可提前兑

35、现。答案N193 .债券具有固定的票面利率和偿还期，因而其市场价格相对于股票价格而言 比较稳定。答案N194 .债券和股票本身没有价值，但都是真实资本的代表。答案X195 .公债的最初功能是筹措基本建设资金。答案x196 .短期国债、中期国债和长期国债都属于有期国债。答案N197 .金融债券属记名证券,可挂失、可抵押,但不能提前兑现。答案x198 .非银行金融机构也是金融债券的发行主体之一。答案N199 .保证公司债是以公司的不动产作抵押而发行的债券。 答案x200 .信用公司债属于无担保证券范畴。答案N201 .收益公司债的利息只有在公司有盈利时支付。答案N202 .欧洲债券是外国债券的一种

36、。 答案x203 .欧洲债券是指筹资人在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券。 答案x204 .证券投资基金通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理 和运用资金的一种直接投资方式。答案x205 .证券投资基金属于种从事股票、债券等金融工具投资,并将投资收益按 基金投资者的比例进行分配的直接投资方式。答案X206 .证券投资基金的活动实际上起到了把储蓄资金转化为生产资金的作用。 答案X207 .封闭式基金的买卖价格与基金的净资产值保持相同。 答案*208 .封闭式基金的买卖价格必然反映基金的净资产值。 答案x209 .对于开放式基金的交易，其赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回

37、 费。答案x210 .国债基金的收益受市场利率影响,当市场利率下降时债券基金收益会随之 下降。答案x2015年6月证券从业基础知识考前押题及答案2一、单项选择题(本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。以下各小题所给出的4个选 项中,只有一项最符合题目要求) 1.()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有 资产向公司投资的股份。A.国有股211 体股C.法人股D.社会公态股A2 .我国发行国际债券始于20世纪（）年代初期。A.60B.70C.80D.90C3 .关于证券市场下列说法错误的是（）。A.证券市场是证券买卖交易的场所,也是资金供求的中心B.根据市场的功能划分,证券市场可分为证券发

38、行市场和证券交易市场C.证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D.证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约,是个不可分割的整体C4 .中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统监管。A 全国人大B。国务院C 全国人大常务委员会D 中国人民银行B5 .证券交易所上市证券的清算和交收由（）集中完成。A.证券登记结算公司B.证券服务机构C.证券交易所D.证券公司A6 .10F的汉译名称为（）。A.存托凭证8 .交易所交易基金C.上市开放式基金D.指数参与份额C7 .可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与（）之比。A.转换价格8 .转换期限C.转换价值D.转换

39、数量A8 .根据我国证券发行与承销管理办法规定,首次公开发行股票以（）确定股票发 行价格。A.累计询价方式B.询价方式C.上网竞价方式D.协商定价方式B9 .股票的内在价值是指（）。A.股票票面上的标明金额B.股票的成交市价C.股票未来收益的现值D.中介机构评估的证券价值C股票的内在价值就是理论价值,也是未来收益的现值。10 .按（）分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同B11 .证券公司从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职务违 反交易规则的，责任应由（）。A.其本人负责B.所属证

40、券公司承担全部责任C.证券登记结算公司负连带责任D.证券登记结算公司负全部责任B证券法规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者 利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。12 .债券的公开招标定价方式中,如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作 为中标价格，全体中标者的中标价格是单的，这叫做（）。A.以价格为标的的荷兰式招标B.以价格为标的的美式招标C.以收益率为标的的荷兰式招标D.以收益率为标的的美式招标A掌握A、B、C、D四种招标方式的含义。B选项的含义是:以募满发行额为止中标者 各自的投标价格作为各中标者的最终中标价,各中标者的认购价格是不

41、相同的。13 .某一国家借款人在本国以外的某国家发行以该国货币为面值的债券属于（）A.欧洲债券B.美洲债券C.外国债券D.亚洲债券C14 .关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是（）。A 能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险B 无法消除市场的系统风险C。证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时,将导致基 金收益水平和净值发生变化D。投资者购买基金相对债券来言,能有效地分散投资和利用专家优势,对控制风险 有利D15 .金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸,从而锁定未来现金流的功能 称为（）A.套期保值功能B,价格发现功能C.投机功能D,套利功能A16 .下

42、列有关金融期货叙述不正确的是（）。A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B.在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者 行为均须符合监管要求C.金融期货交易是非标准化交易D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度C17 .（）属于财政政策的手段。A.调节税率B.存款准备金制度C.再贴现政策D.公开市场业务A18 .基金法，关于基金的募集,下列说法正确的是（）。A.基金份额上市交易的条件B.基金份额发售及宣传推介活动的规定C.基金管理人的职责及禁止行为D.基金运作方式转换的要求B19 .英国最具权威性的股价指数是（）。A.金融时报证券交易所指数（也译为“富

43、时指数”）B.日经225股价指数C.NASDAQ 指数D.道琼斯指数A金融时报指数金融时报指数是英国最具权威性的股价指数。20 .（）是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。A.联动性B.跨期性C.杠杆性D.不确定性A21 .在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，（）处于优先地位。A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.控股股东C22 .证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬 的最终源泉是（）。A.买卖差价B.利息或红利C.生产经营过程中的资产增殖D.虚拟资本价值C23 .证券交易所的“卫星市场”是（）。A.证券投资基金市场B.政府债券

44、市场C.金融衍生工具市场D.场外交易市场D场外交易市场是证券交易所的必要补充,被称为卫星市场。24 .对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理 的部门为（）A.财政部和中国证监会B.国有资产管理局和中国证监会C.司法部和中国证监会D.中国人民银行和中国证监会A2000年财政部和证监会发布注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定， 对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理。25 .中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准,对于规定“不得低于一定标准的风 险控制指标,其预警标准是规定标准的出120%:对于规定“不得超过一定标准的

45、风险控制 指标，其预警标准是规定标准的（）A.60%B.70%C.80%D.90%C26 .按照证券投资基金管理办法的规定,封闭式基金的收益分配每年不得少于一次, 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）A.70%B.90%C.60%D.80%B27 .证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人 的承销方式是（）.A.代销B.余额包销C.全额包销D.包销A28 .下列关于债券的性质阐述,不正确的是（）。A.债券是种真实资本B.债券反映和代表一定的价值C.债券与其代表的权利联系在起,拥有债券也就拥有了债券所代表的权利,转让债券 也就将债券代表的权利

46、一并转移D.债券代表债券投资者的权利,这种权利不是直接支配财产权,也不以资产所有权表现, 而是种债权A29.2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地 位和作用，成为中国基金业发展史上的个重要里程碑的事件是（）正式实施。A.管理暂行办法B.证券投资基金会计核算办法C.货币市场基金管理暂行办法D.中华人民共和国证券投资基金法D30 .买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为（）A.手续费B.印花税C.申购费D.赎回费A31 .下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（）。A。无记名股票转让相对简便B 无记名股票安全性较差C。无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D

47、.股东权利归属股票的持有人C32 .如果市场利率提高,则期权价格的变化是:（）。A.上升B.下降C.不变D.不确定D利率对期权价格的影响是复杂的,要具体情况做具体的分析，而无明显的一致的规律。33 .证券发行与承销管理办法规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足 （）家,发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足（）家，发行人不得定价并应中 止发行。A.50, 1008.20, 50C.10, 30D.20, 100B证券发行与承销管理办法规定:所有询价对象均可自主选择是否参加初步询价,主 承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。只有参与询价的询价对象才能参与网下申购。如果 在初步询价阶段参与

48、报价的询价对象不足20家,发行4亿股以上的、参与报价的询价对象 不足50家，发行人不得定价并应中止发行。34 .资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（）。A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场D.短期资金市场和长期资金市场B35 .下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是（）。A.年满18周岁。B.完全民事行为能力。C.具有高中以上文化程度。D.至少具有本科以上文化程度。D参加证券业从业人员资格考试只需具备高中以上文化程度。36 .证券交易价格是通过（）确定的。A.证券商与投资者协商B.级市场上的公开竞价C.证券供求双方共同作用D.发行者

49、与证券商协商C37 .公司申请其股票上市应有（）记录。A.最近3年连续盈利B.3年盈利C.5年盈利D.最近5年连续盈利A38 .依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时,资产清偿的先后顺序应是（）。A.普通股东、优先股东、债权人B.债权人、普通股东、优先股东C.债权人、优先股东、普通股东D.优先股东、普通股东、债权人C当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在债 权人之后，普通股股东之前。所以C选项正确。39 .证券专营机构在英国称（）。A.投资银行B.商人银行C.证券公司D.证券商B考生需要掌握:世界各国对证券公司的称呼不尽相同,美国称为投资银行,英国称为商

50、人银行。40 .当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的规货合约, 在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（）。A.信用风险B.流动性风险C.法律风险D.基差风险D41 .下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是（）。A.降低非系统风险B.透明和信息公开C.保护投资者D.降低系统风险A42 .下面不属于我国金融债券的是（）。A.央行票据B.证券公司债券C.财务公司债券D.信用公司债券D43 .单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（）=A.董事B.经理C.监事候选人D.独立董事B44 .按照公司法的规定，

51、股东大会是公司权机关，它由股东组成，它的职责有（）。A.制定公司内部基本管理制度B.制定公司的利润分配方案和弥补方案C.决定公司内部管理机构的设置D.对是否发行公司债券作出决议D制定内部基本管理制度、利润分配方案和弥补方案、决定公司内部管理机构的设置，由 公司的董事会决定。45 .我国证券法规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务 机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁 损交易记录,诱编投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。A.3万元以下B.3万元改上!0万元以下C.10万元以上D.1万元以上5万元以下B46 .国际债券

52、是指（）。A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值,向外国投资者发行的债券 B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值,向外国投资者发行的债券 C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券 D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券 C国际债券的对象是外国投资者,以外国货币为面值,在国际证券市场发行，所以C选 项正确。47 .股票最基本的特征是（）。A 风险性B 流动性C ,永久性D .收益性D48 .（）是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台,引 起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。A.政策风险B

53、.经济周期波动风险C.利率风险D,系统风险A政府政策变动导致的证券市场波动，属于政策风险。49 .我国现阶段,资信评级机构在性质上具有（）.A.独立性B.非独立性C.连带性D.相关性A资信评级机构从事证券评级业务时,要遵循独立、客观、公正的原则，证券评级业务部 门与其他业务部门保持独立。50 .我国公司法规定,以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少 于公司股份总数的（）A.35%B.45%C.55%D.65%A51 .我国上市公司证券发行管理办法规定，非公开为隋股票,发行对象均属于 原前（）名股东的。可以由上市公司自行销售。A.5B.10C.15D.20B52 .公司剩余资产分配

54、的程序是（）。A.分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴 纳所欠税款、清偿公司债务B.支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所 欠税款、分配给普通股股东c.支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴 纳所欠税款、清偿公司债务D,支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公 司债务、分配给普通股股东D为了维护职和债券人利益,资和债务的分配顺序要排在股东权利之前。53 .股份有限公司的发行申请文件应由（）推荐并向中国证监会申报。A.发行公司B.证监会的当地派出机构C.

55、主承销商D.承销团C这是中国证监会股票发行核准程序的规定。54 .不属于证券发行公司信息披露的重要文件是（）。A.招股意向书B.招股说明书C.上市公告书D.定期报告文件D55 .引起股价变动的直接原因是（）。A.公司的盈利水平B.景气变动C.供求关系的变化D.市场利率C56 .法定公积金转为资本时,所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 （）。A.20%B.25%C.30%D.40%B57 .下面不属于金融债券的是（）A.央行票据B.保险公司债券C.证券公司债券D.证券公司短期融资债券B新中国金融债券得到长足发展,种类也日益增多,重耍有以下几类:(1)央行票据;(2)证券公司债券;证券公司依法发行的约定在一定期限内还本付息的一种有价证券。(3)商业银行的次级债券;商亜银行的次级债券是指商亜银行发行的本金和利息的淸偿顺 序在商业银行的其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券。(4)保险公司次级债券;(5)证券公司短期融资债券;(6)混合资本证券。58 .股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指()。A.每股股票的实际卖出价B.每股股票在当日的市价C.每股股票当日的实际交易价D.每股股票所代表的实际资产的价值D59 .简单算术股价平均数()。A.是以样本股每日最高价之和除以样本数