一般均衡与福利经济学

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1、第十章第十章 一般均衡与福利经济学一般均衡与福利经济学General equilibrium and Welfare economics 第一节、一般均衡第一节、一般均衡 一、局部均衡与一般均衡的含义一、局部均衡与一般均衡的含义 局部均衡局部均衡是指单个经济主体的均衡与单个市场的均衡是指单个经济主体的均衡与单个市场的均衡；所有市场的同时均衡叫做；所有市场的同时均衡叫做一般均衡一般均衡。微观经济学中，。微观经济学中，对均衡的分析分三个高低不同的层次进行：单个经济主对均衡的分析分三个高低不同的层次进行：单个经济主体的均衡、单个市场的均衡与所有市场的同时均衡。前体的均衡、单个市场的均衡与所有市场的同

2、时均衡。前两种均衡叫做局部均衡，最后一种均衡叫做一般均衡。两种均衡叫做局部均衡，最后一种均衡叫做一般均衡。分析一般均衡的必要性分析一般均衡的必要性 （1 1）在局部均衡分析中，产品与要素的价格没有真正）在局部均衡分析中，产品与要素的价格没有真正被决定。被决定。在局部均衡分析中，假定各种产品与要素价格的在局部均衡分析中，假定各种产品与要素价格的决定是彼此独立的，相互之间没有联系。实际上各种产品决定是彼此独立的，相互之间没有联系。实际上各种产品与要素的价格的变动相互影响，任何一种产品或要素的价与要素的价格的变动相互影响，任何一种产品或要素的价格都不能独立决定。格都不能独立决定。（2 2）任何一种产

3、品与要素的价格，只有在所有其它产）任何一种产品与要素的价格，只有在所有其它产品与要素的价格都被决定时（均衡时）才能真正被决定。品与要素的价格都被决定时（均衡时）才能真正被决定。因此，为了真正说明产品与要素价格的决定，在分析局部因此，为了真正说明产品与要素价格的决定，在分析局部均衡以后，还要进行一般均衡分析。均衡以后，还要进行一般均衡分析。一般均衡分析的目的一般均衡分析的目的 一般均衡分析的目的是为了证明，在一定条件下，经济体一般均衡分析的目的是为了证明，在一定条件下，经济体系中存在一组价格，这组价格正好使各种商品与要素的供系中存在一组价格，这组价格正好使各种商品与要素的供求相等，所有市场同时出

4、清，以至于经济处于一般均衡状求相等，所有市场同时出清，以至于经济处于一般均衡状态。态。瓦尔拉斯瓦尔拉斯一般均衡 以产品市场为例以产品市场为例:石油价格石油价格上升上升电价上涨电价上涨煤气价格上涨煤气价格上涨汽车价格下降汽车价格下降互替产品互替产品互补产品互补产品第二节 经济效率经济效率实证经济学：实证经济学：是什么是什么 为什么为什么 会如何会如何规范经济学：规范经济学：应该如何应该如何维尔弗里多帕累托（维尔弗里多帕累托（V.Pareto,1848-1923),意大利经济学家，意大利经济学家，新福利经济学的代表人物。新福利经济学的代表人物。帕累托最优帕累托最优帕累托最优的市场条件是：帕累托最优

5、的市场条件是：完全竞争市场完全竞争市场 帕累托改进：帕累托改进：如果资源配置状态的改变使得至少一个人如果资源配置状态的改变使得至少一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，那就是帕累托的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，那就是帕累托改进改进.帕累托最优：帕累托最优：任意改变都不可能使至少有一个人的状况任意改变都不可能使至少有一个人的状况变好而又不使其他人的状况变坏，即不存在帕累托改进，变好而又不使其他人的状况变坏，即不存在帕累托改进，这就是帕累托最优。这就是帕累托最优。帕累托最优状态又称做经济效率。满足帕累托最帕累托最优状态又称做经济效率。满足帕累托最优状态就是具有经济效率的。反之，缺乏经

6、济效优状态就是具有经济效率的。反之，缺乏经济效率。率。X二、交换的帕累托最优条件1 1、分析的目的：、分析的目的：通过商品交换使交换双方得到最大效用通过商品交换使交换双方得到最大效用2 2、分析方法：、分析方法：艾奇沃斯（英经济学家）盒形图艾奇沃斯（英经济学家）盒形图。3 3、假设：在完全竞争的市场上只有两个消费者假设：在完全竞争的市场上只有两个消费者A A和和B B，他们都拥有，他们都拥有两种商品两种商品X X和和Y Y，X=XX=XA A+X+XB B；Y=YY=YA A+Y+YB B 。AB交换的艾奇沃斯盒形图YXXYOAOBE1IA1E2E3E4E5IA2IA3IA4IA5IB5IB4

7、IB3IB2IB1CXADXB交换契约线YBYA3.3.盒内任意一点盒内任意一点C C的含义：是的含义：是X X和和Y Y的最初分配状态，的最初分配状态，4.C4.C点是非均衡点，在点是非均衡点，在C C点点,社会总效用等于社会总效用等于I IA3A3+I+IB2B2 ，在在C C点点,对对A A来说，来说，X X少，少，MUMUX X大大;Y;Y多，多，MUMUY Y小小,A A愿意用愿意用Y Y换取换取X X，B B反之。反之。A A希望沿着希望沿着I IB2B2以以Y Y换取换取X X，到，到E E4 4 点点，使效用从使效用从I IA3A3提高到提高到 I IA4A4。B B则希望沿着

8、则希望沿着I IA3A3以以X X换取换取Y Y，到，到E E3 3点。使效用从点。使效用从I IB2B2提高到提高到 I IB3B3，在在E E4 4点处，社会总效用等于点处，社会总效用等于I IA4A4+I+IB2 B2，在在E E3 3点处，社会总效用等于点处，社会总效用等于I IA3A3+I+IB3 B3，在在E E3 3 、E E4 4 点上，点上，A A的边际替代率与的边际替代率与B B的边际替代率相等，的边际替代率相等，达到总效用最大即：达到总效用最大即：MRSXYA=MRSXYB (帕累托最优帕累托最优)5.5.交换契约线：交换契约线：是交换的艾奇沃斯盒形图内无差异曲是交换的艾

9、奇沃斯盒形图内无差异曲线切点的轨迹。契约线上的任意一点都是线切点的轨迹。契约线上的任意一点都是A A、B B两者两者经过交换达到的效用最大的商品经过交换达到的效用最大的商品X X和和Y Y的组合点。此的组合点。此线以外的点均为非均衡点。线以外的点均为非均衡点。6.6.交换的路径：交换的路径：取决于（取决于（1 1）最初的分配状态）最初的分配状态 （2 2）A A、B B的实力和讨价还价的能力的实力和讨价还价的能力三、生产的帕累托最优条件1、分析的目的：、分析的目的：通过生产要素的交换使产量达到最大通过生产要素的交换使产量达到最大2、分析方法：、分析方法：艾奇沃斯（英经济学家）盒形图。艾奇沃斯（

10、英经济学家）盒形图。3、假设：在完全竞争的市场上只有两个生产者、假设：在完全竞争的市场上只有两个生产者A和和B,运用两种运用两种生产要素生产要素L和和K，生产两种产品，生产两种产品X和和Y，L=LX+LY；K=KX+KY。4、说明：生产要素、说明：生产要素L和和K的组合不同，的组合不同，X和和Y的产量不同，只有的产量不同，只有通过交换通过交换L和和K才能使产量最大。才能使产量最大。5、分析过程：（、分析过程：（1）分别画出）分别画出X和和Y的等产量曲线的等产量曲线生产的艾奇沃斯盒形图生产的艾奇沃斯盒形图KLLKAXBYE1QX1E2E3E4E5QX2QX3QX4QX5QY5QY4QY3QY2Q

11、Y1CLXKYDLYKX生产契约线生产契约线非均衡点非均衡点均衡点均衡点盒内任意一点盒内任意一点C的含义：是的含义：是L和和K的最初组合状态，的最初组合状态，C点不是一般均衡点，在点不是一般均衡点，在C点总产量点总产量Q=QY2+Qx3，对对X产品来说，用的产品来说，用的L少，少，K多。多。MPL大大,MPK小，增小，增L减减K，能，能增加产量。增加产量。Y反之。反之。要增加要增加X，就要沿着，就要沿着QY2用用L替代替代K，到，到E4，使产量从使产量从Qx3提高到提高到 Qx4。要增加。要增加Y，则要沿着，则要沿着Qx3，K替代替代L，到，到E3，使产量从使产量从QY2提高提高到到 QY3，

12、在在E4点处，总产量点处，总产量Q=QY2+Qx4，在在E3点处，总产量点处，总产量Q=QY3+Qx3，在在E4、E3点处，点处，X的边际技术替代率与的边际技术替代率与Y的边际技术替代率的边际技术替代率（marginal rate of technical substitution)相等，总产量均达到最相等，总产量均达到最大。即：大。即：(帕累托最优帕累托最优)MRTSLKX=MRTSLKY6 6、生产契约线：、生产契约线：是生产的艾奇沃斯盒形图内等产量是生产的艾奇沃斯盒形图内等产量曲线切点的轨迹。契约线上的任意一点都是经过交曲线切点的轨迹。契约线上的任意一点都是经过交换换L L和和K,K,使

13、达到产量最大的组合点。此线以外的点使达到产量最大的组合点。此线以外的点均为非均衡点。均为非均衡点。7 7、交换的路径：、交换的路径：取决于（取决于（1 1）生产要素最初的组合状态）生产要素最初的组合状态 （2 2）X X、Y Y产品的社会需求状况以及价格比率产品的社会需求状况以及价格比率四、完全竞争和帕累托最优状态四、完全竞争和帕累托最优状态任何竞争均衡都是帕累托最优状态，同时，任意帕累任何竞争均衡都是帕累托最优状态，同时，任意帕累托最优状态也都可由一套竞争价格来实现。托最优状态也都可由一套竞争价格来实现。一、实现帕累托最优所要求的条件一、实现帕累托最优所要求的条件1、交换的最优条件、交换的最

14、优条件2、生产的最优条件、生产的最优条件3、生产和交换的最优条件、生产和交换的最优条件MRTMRSXYXYMRTSMRTSDLKCLKMRSMRSBXYAXY 二、完全竞争经济中帕累托最优状态的实现二、完全竞争经济中帕累托最优状态的实现 1 1、假设条件、假设条件 完全竞争经济在一些假定条件下存在着一般均衡状态。完全竞争经济在一些假定条件下存在着一般均衡状态。一般均衡状态要求存在一组价格，使得所有商品的需一般均衡状态要求存在一组价格，使得所有商品的需求和供给恰好相等。求和供给恰好相等。设这一组均衡价格为设这一组均衡价格为P Px x，P Py y，P Pl l，P Pk k，。式中，。式中，P

15、 Px x，P Py y 分别表示商品分别表示商品X X，YY的均衡价格；的均衡价格；P Pl l，P Pk k分别分别表示要素表示要素L L，KK的价格。的价格。在完全竞争条件下，每个消费者和每个生产者均是在完全竞争条件下，每个消费者和每个生产者均是价格的接受者，它们将在既定的价格条件下来实现自己的效价格的接受者，它们将在既定的价格条件下来实现自己的效用最大化和利润最大化。用最大化和利润最大化。2 2、证明过程、证明过程1 1）在完全竞争经济中，产品的均衡价格实现了交换的帕）在完全竞争经济中，产品的均衡价格实现了交换的帕累托最优状态。累托最优状态。在完全竞争经济中，对于任意消费者在完全竞争经

16、济中，对于任意消费者A A、B B来说，实现来说，实现效用最大化的条件是相同的。效用最大化的条件是相同的。由此证明：在完全竞争经济中，产品的均衡价格比满由此证明：在完全竞争经济中，产品的均衡价格比满足交换的帕累托最优条件。足交换的帕累托最优条件。PPMRSMRSYXBXYAXYMRSMRSBXYAXY2 2）在完全竞争经济中，要素的均衡价格实现了生产的帕累托最）在完全竞争经济中，要素的均衡价格实现了生产的帕累托最优状态。优状态。在完全竞争经济中，对于任意的生产者在完全竞争经济中，对于任意的生产者C C、D D来说，实现利来说，实现利润最大化的条件是相同的润最大化的条件是相同的 由此证明：在完全

17、竞争经济中，产品的均衡价格比满足生由此证明：在完全竞争经济中，产品的均衡价格比满足生产的帕累托最优条件。产的帕累托最优条件。PPMRTSMRTSKLDLKCLKMRTSMRTSDLKCLK3 3、在完全竞争经济中，商品的均衡价格实现了生产和交换的、在完全竞争经济中，商品的均衡价格实现了生产和交换的帕累托最优状态。帕累托最优状态。在完全竞争经济中，由消费者效用最大化和生产者利润在完全竞争经济中，由消费者效用最大化和生产者利润最大化条件，可以得出：最大化条件，可以得出：由边际转换率性质有：由边际转换率性质有：在完全竞争经济中，商品的均衡价格比满足生产和交换在完全竞争经济中，商品的均衡价格比满足生产

18、和交换的帕累托最优条件。的帕累托最优条件。PPMCMCMRSYXYXAXYMRSPPMRTXYYXXYMCMCMRTYXXYXY 完全民主一定能能使每个人利益得到满足完全民主一定能能使每个人利益得到满足吗？吗？阿罗不可能性定理 美国著名数理经济学家美国著名数理经济学家肯肯阿罗（年生）阿罗（年生）是年诺贝尔经济学是年诺贝尔经济学奖金获得者。他获奖的主要奖金获得者。他获奖的主要成果，是揭示了不可能性成果，是揭示了不可能性定理，人们俗称为阿罗定理，人们俗称为阿罗定理。定理。在非独裁的情况下，不可能存在有适用于在非独裁的情况下，不可能存在有适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。所有个人偏好类型的社会福

19、利函数。阿罗不可能定理源自孔多塞的阿罗不可能定理源自孔多塞的“投票悖论投票悖论”，早在十八世，早在十八世纪法国思想家孔多赛就提出了著名的纪法国思想家孔多赛就提出了著名的“投票悖论投票悖论”：假设：假设甲乙丙三人，面对甲乙丙三人，面对ABC三个备选方案，有如下的偏好排序。三个备选方案，有如下的偏好排序。甲（甲（a b c）乙（乙（b c a）丙（丙（c a b）若取若取“a”、“b”对决，那么按照偏好次序排列如下：对决，那么按照偏好次序排列如下：甲（甲（a b）乙（乙（b a）丙（丙（a b）社会次序偏好为（社会次序偏好为（a b）若取若取“b”、“c”对决，那么按照偏好次序排列如下：对决，那么

20、按照偏好次序排列如下：甲（甲（b c）乙（乙（b c）丙（丙（c b）社会次序偏好为（社会次序偏好为（b c）若取若取“a”、“c”对决，那么按照偏好次序排列如下：对决，那么按照偏好次序排列如下：甲（甲（a c）乙（乙（c a）丙（丙（c a）社会次序偏好为（社会次序偏好为（c a）结论：结论：社会偏好社会偏好a胜于胜于b、偏好、偏好b胜于胜于c、偏好、偏好c胜于胜于a 总结：要寻找这样一种决策机制，即它所总结：要寻找这样一种决策机制，即它所产生的结果不受投票程序的影响，同时又产生的结果不受投票程序的影响，同时又不限制投票人的偏好以及进行的独立决策，不限制投票人的偏好以及进行的独立决策，并能最

21、终将所有的个人偏好转化为一种社并能最终将所有的个人偏好转化为一种社会偏好，是不可能的；这就是会偏好，是不可能的；这就是阿罗不可能阿罗不可能定理。定理。在选择上，多数规则也不一定就是最优选在选择上，多数规则也不一定就是最优选择，最好是互动循环。由少数提出方案由择，最好是互动循环。由少数提出方案由多数选择并给予少数去执行的权利，在执多数选择并给予少数去执行的权利，在执行过程中多数在去监督少数。行过程中多数在去监督少数。民主是不是不好呢？民主是不是不好呢？公共选择理论的几种投票机制公共选择理论的几种投票机制一致性规则一致性规则 Unanimity rules：全体投票人都认可的情况下实施。全体投票人

22、都认可的情况下实施。“认可认可”意味着明意味着明确赞成或至少不反确赞成或至少不反对；对；如果有一个反对如果有一个反对,则则相关议案即被否决。相关议案即被否决。优点：按这个原则通过的方案，实优点：按这个原则通过的方案，实现了帕累托最优，满足了全体投票现了帕累托最优，满足了全体投票人的偏好。人的偏好。缺陷：是决策成本太高，很多情况缺陷：是决策成本太高，很多情况下无法达成协议。下无法达成协议。Majority voting Majority voting rulesrules:超过半数的人同意。超过半数的人同意。优点：多数规则协商成本低，易达成协议，能增进多数人福利。优点：多数规则协商成本低，易达成协议，能增进多数人福利。缺点：多数规则使少数人福利受损缺点：多数规则使少数人福利受损.，不能满足全体成员的偏好。赞，不能满足全体成员的偏好。赞成的多数给反对的少数增加了负担。成的多数给反对的少数增加了负担。赞成者净福利增加；反对者净福利减少。赞成者净福利增加；反对者净福利减少。简单多数规则，超简单多数规则，超过总数的一半，方过总数的一半，方案就算通过。案就算通过。比例多数规则，要比例多数规则，要求赞成票要占总数求赞成票要占总数的三分之二以上的三分之二以上,才才算有效。算有效。