质量管理体系内部审核管理

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1、质量管理质量管理体系的内部审核方法体系的内部审核方法 l审核的基本概念审核的基本概念l内部质量审核员内部质量审核员l内部质量体系审核内部质量体系审核l质量管理体系内部审核实例质量管理体系内部审核实例1审核的定义审核的定义 审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具，审核的结果为管理者采取措施提供了信息。2审核的目的审核的目的 审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具，审核的结果为管理者采取措施提供了信息。审核的主要目的是确定满足审核准则的程序，如：确定被审核方的管理体系对规定要求的符合性；评价对法规的符合性。确认所实施的管理体系满足规定目标的有效性。总之，开展内部审核是为了查明质量管理体系的实施

2、效果是否达到了按质检机构的目标所建立的质量管理体系的要求，及时发现存在的问题，以便通过采取论证和预防措施，来进一步提高质量管理体系的符合性和有效性。第一节第一节 审核目的和审核原则审核目的和审核原则 3审核的原则审核的原则 为确保审核的有效性和效率，应坚持审核的客观性、独立性和系统方法三个重要原则。（1）审核的客观性（2）审核的独立性（3）审核的系统方法第一节第一节 审核目的和审核原则审核目的和审核原则 1质量管理体系质量管理体系 质量管理是在质量方面指挥和控制组织（机构）质量管理是在质量方面指挥和控制组织（机构）的协调活动，质量管理体系是在质量方面指挥和控的协调活动，质量管理体系是在质量方面

3、指挥和控制组织（机构）的管理体系。其要点是：制组织（机构）的管理体系。其要点是：l质量管理体系是建立质量方针和质量目标，并为实质量管理体系是建立质量方针和质量目标，并为实现这些目标的一组相互关联的或相互作用的要素的现这些目标的一组相互关联的或相互作用的要素的集合。集合。l质量管理体系把影响质量的技术、管理、人员和资质量管理体系把影响质量的技术、管理、人员和资源等因素都综合在一起，形成一个有机的整体。源等因素都综合在一起，形成一个有机的整体。l构成质量管理体系的各个过程以及每一过程都必须构成质量管理体系的各个过程以及每一过程都必须开展的活动都可以看作组成质量管理体系的要素。开展的活动都可以看作组

4、成质量管理体系的要素。第二节第二节 与审核相关的几个概念与审核相关的几个概念2质量方针和质量目标质量方针和质量目标（1 1）质量方针是由组织（机构）的最高管理者正式发）质量方针是由组织（机构）的最高管理者正式发布的该组织机构总的质量宗旨和方向。布的该组织机构总的质量宗旨和方向。其要点是：其要点是：l质量方针由组织（机构）的最高管理者正式发布。质量方针由组织（机构）的最高管理者正式发布。l质量方针与组织（机构）的总方针相一致。质量方针与组织（机构）的总方针相一致。（2 2）质量目标是在质量方面所追求的目的。质量目标）质量目标是在质量方面所追求的目的。质量目标通常依据组织（机构）的质量方针制定，并

5、针对组通常依据组织（机构）的质量方针制定，并针对组织（机构）的相关职能部门和层次分别规定质量目织（机构）的相关职能部门和层次分别规定质量目标。标。其要点是：其要点是：l质量目标的内容应符合质量方针所规定的框架。质量目标的内容应符合质量方针所规定的框架。l质量目标应是可以测量的。质量目标应是可以测量的。第二节第二节 与审核相关的几个概念与审核相关的几个概念3质量控制与质量保证质量控制与质量保证（1 1）质量控制是质量管理的一部分，致力于满足质量）质量控制是质量管理的一部分，致力于满足质量要求。要求。（2 2）质量保证是质量管理的一部分，致力于提供质量）质量保证是质量管理的一部分，致力于提供质量要

6、求会得到满足的信任。要求会得到满足的信任。（3 3）质量控制是为了达到规定的质量要求而开展的一）质量控制是为了达到规定的质量要求而开展的一系列活动而质量保证是提供客观证据证实已经达到系列活动而质量保证是提供客观证据证实已经达到规定的质量要求的各项活动。质量保证主要是关注规定的质量要求的各项活动。质量保证主要是关注预期的产品。预期的产品。组织（机构）必须有效在实施质量控制，在此组织（机构）必须有效在实施质量控制，在此基础上才能提供质量保证。基础上才能提供质量保证。第二节第二节 与审核相关的几个概念与审核相关的几个概念4有效性和效率有效性和效率（1 1）有效性是完成策划的活动和达到策划结果的程度。

7、）有效性是完成策划的活动和达到策划结果的程度。（2 2）效率是达到的结果与所使用的资源之间的关系。）效率是达到的结果与所使用的资源之间的关系。5审核准则审核准则 审核准则是审核准则是“用作依据的一组方针、程序或要求用作依据的一组方针、程序或要求”。水利系统计量认证获证质检机构的质量管理体系内水利系统计量认证获证质检机构的质量管理体系内部审核准则是：部审核准则是：（1 1）计量认证）计量认证/审查认可（验收）评审准则审查认可（验收）评审准则（2 2）质检机构的质量手册、程序文件和其他相关质量）质检机构的质量手册、程序文件和其他相关质量管理体系文件管理体系文件（3 3）适用于质检机构的法律、法规和

8、其他要求。）适用于质检机构的法律、法规和其他要求。第二节第二节 与审核相关的几个概念与审核相关的几个概念1质量审核与质量体系审核质量审核与质量体系审核 ISO8402质量管理和质量保证术语对质量审核所下质量管理和质量保证术语对质量审核所下的定义是：的定义是：确定质量活动和有关结果是否符合计划的安排，确定质量活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的、有以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的、有系统的、独立的检查。系统的、独立的检查。（1）质量审核一般用于（但不限于）对质量体系或其要素、过）质量审核一般用于（但不限于）对质量体系或其要素、过程、产

9、品或服务的审核。上述这些审核通常称为程、产品或服务的审核。上述这些审核通常称为“质量体系质量体系审核审核”、“过程质量审核过程质量审核”、“产品质量审核产品质量审核”和和“服务质服务质量审核量审核”。（2）质量审核应由与被审核领域无直接责任的人员进行，但最）质量审核应由与被审核领域无直接责任的人员进行，但最好在有关人员的配合下进行。好在有关人员的配合下进行。（3）质量审核的一个目的是评价是否需要采取改进或纠正措施。）质量审核的一个目的是评价是否需要采取改进或纠正措施。审核不能与在解决过程控制或产品验收的审核不能与在解决过程控制或产品验收的“质量监督质量监督”或或“检验检验”相混淆。相混淆。（4

10、）质量审核可以是为内部或外部的目的而进行。）质量审核可以是为内部或外部的目的而进行。第三节第三节 质量体系审核质量体系审核2质量体系审核特点质量体系审核特点（1）受审核的质量体系必须是规范化的。）受审核的质量体系必须是规范化的。（2）质量体系审核是一种正规的评审活动。）质量体系审核是一种正规的评审活动。（3）质量体系审核是一种抽样调查活动。）质量体系审核是一种抽样调查活动。第三节第三节 质量体系审核质量体系审核3质量体系审核的类型质量体系审核的类型（1）内部审核内部审核 （2）外部审核外部审核 通常分为第二方审核和第三方审核。通常分为第二方审核和第三方审核。第三节第三节 质量体系审核质量体系审

11、核3质量体系审核的类型质量体系审核的类型（1）内部审核内部审核 （2）外部审核外部审核 通常分为第二方审核和第三方审核。通常分为第二方审核和第三方审核。4内部审核与外部审核的联系内部审核与外部审核的联系l遵循的基本原则相同，即计量认证遵循的基本原则相同，即计量认证/审查认可（验收）评审审查认可（验收）评审准则规定的原则。准则规定的原则。l审核对象相同，即被审核方的质量管理体系；审核对象相同，即被审核方的质量管理体系；l审核的依据相同，即计量认证审核的依据相同，即计量认证/审查认可（验收）评审准则审查认可（验收）评审准则和质量手册、程序文件等质量体系文件；和质量手册、程序文件等质量体系文件；l部

12、分审核目的相同，即审核质量体系是否符合有关要求，部分审核目的相同，即审核质量体系是否符合有关要求，不断改进质量体系；不断改进质量体系；l审核程序、审核技巧基本相同；审核程序、审核技巧基本相同；l审核员的独立性相同。审核员的独立性相同。第三节第三节 质量体系审核质量体系审核5内部审核与外部审核的区别内部审核与外部审核的区别（1 1）审核目的不同审核目的不同（2）委托方、受审方和审核方不同）委托方、受审方和审核方不同（3）审核员的注册不同）审核员的注册不同（4）审核计划不同）审核计划不同（5）审核内容的多少不同）审核内容的多少不同（6）对纠正措施的态度不同）对纠正措施的态度不同第三节第三节 质量体

13、系审核质量体系审核比较项目质量管理体系审核质量管理体系评审（管理评审）第一方第二方第三方评价目的确定符合质量管理体系要求的程度确保质量管理体系持续的适宜性、有效性、充分性内部改进选择、评价、控制供方认证/注册执行者管理者代表负责，质检机构内部审核员或外聘审核员用户或用户代表第三方派出审核员最高管理者，有关管理层人员参加评价依据计量认证/审查认可（验收）评审准则，质检机构质量手册、程序文件、适用法律法规、标准合同、用户指定的产品标准，质量管理体系标准，适用法律法规计量认证/审查认可（验收）评审准则，质检机构适用的法律法规和标准；质检机构质量手册用户及其他相关方的需求和期望，质量方针和目标对象部门

14、、过程、活动的审核质检机构质量管理体系运行状况质检机构的质量管理体系，包括质量方针、目标及相关方期望评价方法通常组建审核组，由审核员使用检查表，系统、独立地获得客观证据与审核准则对照，形成审核发现和结论。采取现场检查方式通常由最高管理者以会议或征求意见的形式进行结论使用审核发现评定质量管理体系的符合性、有效性并识别改进的机会发现质量管理体系（包括质量方针、目标）适宜性、有效性和充分性问题，确定改进质量管理体系的机会 在质量体系审核中，审核员的在质量体系审核中，审核员的“质量质量”将直接将直接影响到质量管理体系的审核质量，进而影响到审核影响到质量管理体系的审核质量，进而影响到审核机构的信誉。机构

15、的信誉。审核的一致性，是质量体系审核活动的最基本审核的一致性，是质量体系审核活动的最基本的要求。它是指不同的审核员在相同的条件下，其的要求。它是指不同的审核员在相同的条件下，其审核结果应该是基本相同的。为了达到这一目的，审核结果应该是基本相同的。为了达到这一目的，应该对审核员提出相应的要求，以确保审核工作的应该对审核员提出相应的要求，以确保审核工作的质量。质量。第一节第一节 内审员的条件和素质内审员的条件和素质1内审员条件内审员条件 内审员的注册不是强制性的，质检机构可以自内审员的注册不是强制性的，质检机构可以自己任命内审员，内审员一般应具备下列条件：己任命内审员，内审员一般应具备下列条件：l

16、具有中专以上学历，工程师以上职称。需接受有内具有中专以上学历，工程师以上职称。需接受有内审员培训资格的机构的培训，并取得培训合格证书。审员培训资格的机构的培训，并取得培训合格证书。l三年以上工作经验，至少有一年质量管理和实验室三年以上工作经验，至少有一年质量管理和实验室管理的经验。管理的经验。l思路开阔、成熟，有很强的判断和分析能力，看问思路开阔、成熟，有很强的判断和分析能力，看问题客观公正，坚持原则等。题客观公正，坚持原则等。l了解审核程序、方法和技巧；熟悉机构组织情况、了解审核程序、方法和技巧；熟悉机构组织情况、管理体系文件；掌握基本的法律法规知识等。管理体系文件；掌握基本的法律法规知识等

17、。l对质量管理的原则和技术熟练，了解作业过程、产对质量管理的原则和技术熟练，了解作业过程、产品和服务。品和服务。第一节第一节 内审员的条件和素质内审员的条件和素质1审核员的职责审核员的职责在确定的审核范围内进行工作；在确定的审核范围内进行工作；收集和分析与受审核的质量体系有关并足以对其收集和分析与受审核的质量体系有关并足以对其下结论的证据；下结论的证据；将观察结果整理成书面资料；将观察结果整理成书面资料；报告审核结果；报告审核结果；验证由审核结果导致的纠正措施的有效性（当委验证由审核结果导致的纠正措施的有效性（当委托方提出要求时）；托方提出要求时）；收存、保管和呈送与审核有关的文件；收存、保管

18、和呈送与审核有关的文件；配合和支持审核组长的工作。配合和支持审核组长的工作。第二节第二节 内审员职责与作用内审员职责与作用2内部审核组长的职责内部审核组长的职责审核组长全面负责各阶段的审核工作；审核组长全面负责各阶段的审核工作；协助选择审核组的成员；协助选择审核组的成员；制定审核计划、起草工作文件、给审核组成员布制定审核计划、起草工作文件、给审核组成员布置工作；置工作；代表审核组与受审核方领导接触；代表审核组与受审核方领导接触；及时向受审核方报告关键性的不合格（不符合）及时向受审核方报告关键性的不合格（不符合）情况；情况；报告审核过程中遇到的重大障碍；报告审核过程中遇到的重大障碍；审核组长有权

19、对审核工作的开展和审核观察结果审核组长有权对审核工作的开展和审核观察结果作出最后的决定；作出最后的决定；清晰、明确地报告审核结果，不无故拖延。清晰、明确地报告审核结果，不无故拖延。第二节第二节 内审员职责与作用内审员职责与作用3内审员的作用内审员的作用（1）计量认证）计量认证/审查认可（验收）评审准则的宣传员；审查认可（验收）评审准则的宣传员；（2）质量工作的推动者；）质量工作的推动者；（3）质量管理体系的诊断师。）质量管理体系的诊断师。第二节第二节 内审员职责与作用内审员职责与作用1应知应知 （1）质检机构检测工作全过程；）质检机构检测工作全过程；（2）质检机构质量管理体系及其文件，组织结构

20、、）质检机构质量管理体系及其文件，组织结构、职能和相互关系、机构的基本业务过程和有关术语；职能和相互关系、机构的基本业务过程和有关术语；（3）计量认证）计量认证/审查认可（验收）评审准则；审查认可（验收）评审准则；（4）质检机构所应用的现行检验（测）、评价标准、）质检机构所应用的现行检验（测）、评价标准、规程规范以及规程规范以及ISO9000族国际标准；族国际标准；（5）相关的法律规范基础知识。）相关的法律规范基础知识。第三节第三节 内审员应知应会要求内审员应知应会要求 2应会应会（1）审核方案策划，审核实施计划的编制；）审核方案策划，审核实施计划的编制；（2）组成审核组；）组成审核组；（3）

21、编制审核检查表；）编制审核检查表；（4）审核的方法、技巧；）审核的方法、技巧；（5）不合格（不符合）项的确定与不合格（不符合）不合格（不符合）项的确定与不合格（不符合）报告的编写；报告的编写；（6）审核结果的汇总分析；）审核结果的汇总分析；（7）审核报告的编写；）审核报告的编写；（8）纠正措施的验证；）纠正措施的验证；（9）组织首、末次会议。）组织首、末次会议。第三节第三节 内审员应知应会要求内审员应知应会要求1正确使用检查表正确使用检查表 审核时注意不要轻易偏离检查表，以保证审核审核时注意不要轻易偏离检查表，以保证审核工作有序地按计划进行，但同时要注意灵活应用，工作有序地按计划进行，但同时要

22、注意灵活应用，不要过多的受检查表的束缚，必要时要调整检查表。不要过多的受检查表的束缚，必要时要调整检查表。第四节第四节 内审员的工作方法和技巧内审员的工作方法和技巧2少讲、多看、多问、多听少讲、多看、多问、多听 信息是通过看、问、听获得的，不能从讲话中信息是通过看、问、听获得的，不能从讲话中获得。内审员不要作任何咨询（仅可就方向性意见获得。内审员不要作任何咨询（仅可就方向性意见提出建议，但最好在不合格（不符合）报告后再提提出建议，但最好在不合格（不符合）报告后再提出）。不要去做裁判，受审核方内部发生争执，内出）。不要去做裁判，受审核方内部发生争执，内审员不要扮演裁判的角色。审员不要扮演裁判的角

23、色。不要重复阐述。有的受审部门负责人未参加首不要重复阐述。有的受审部门负责人未参加首次会议，或参加了未注意听，对审核工作模糊不清，次会议，或参加了未注意听，对审核工作模糊不清，会发生临时请教内审员的情况，此时内审员不必过会发生临时请教内审员的情况，此时内审员不必过多重复阐述审核组长的讲话，应请他学习文件或向多重复阐述审核组长的讲话，应请他学习文件或向联系人了解。联系人了解。第四节第四节 内审员的工作方法和技巧内审员的工作方法和技巧3选择正确的提问对象，并正确地提出问题，集中精选择正确的提问对象，并正确地提出问题，集中精力处理主要问题力处理主要问题4封闭式和开启式问题相结合封闭式和开启式问题相结

24、合 封闭式问题，可以用封闭式问题，可以用“是是”、“否否”、“有有”、“无无”等简单的词来回答，可得出明确无误的答案，等简单的词来回答，可得出明确无误的答案，但信息量少。但信息量少。开启式问题，需对方作详细的解释或说明，信开启式问题，需对方作详细的解释或说明，信息量大，但占用时间较多。审核时，一般以封闭式息量大，但占用时间较多。审核时，一般以封闭式问题开始，再提出开启式问题，最后以一两个封闭问题开始，再提出开启式问题，最后以一两个封闭式问题结束。式问题结束。开启式问题可以分为以下几类：开启式问题可以分为以下几类：主题式问题主题式问题 扩展式问题扩展式问题 征求意见式问题征求意见式问题 设想式问

25、题设想式问题第四节第四节 内审员的工作方法和技巧内审员的工作方法和技巧5提问与索看相结合提问与索看相结合 提问中常问及文件及其实施情况，因此在提问提问中常问及文件及其实施情况，因此在提问的同时要索看文件及观察现场。使用此方法时，应的同时要索看文件及观察现场。使用此方法时，应注意避免受审核部门出示文件后，内审员只埋头细注意避免受审核部门出示文件后，内审员只埋头细读文件而中止提问。文件宜带回去细读。读文件而中止提问。文件宜带回去细读。6联想与追溯联想与追溯 如从顾客抱怨产品外表受损，就应联想到产品如从顾客抱怨产品外表受损，就应联想到产品的包装、交付过程有无问题。并注意观察易被遗忘的包装、交付过程有

26、无问题。并注意观察易被遗忘的角落。的角落。第四节第四节 内审员的工作方法和技巧内审员的工作方法和技巧 内部审核不同于外部审核，其审核程序应由机内部审核不同于外部审核，其审核程序应由机构组织按照审核的基本要求和自身特点制定。内审构组织按照审核的基本要求和自身特点制定。内审流程应简明可行，严格完整，闭环运转。质量管理流程应简明可行，严格完整，闭环运转。质量管理内部审核流程通常如下图所示：内部审核流程通常如下图所示：第一节第一节 内部审核的步骤内部审核的步骤1审核策划审核策划 按照内审程序规定，制定年度审核计划，管理者授权按照内审程序规定，制定年度审核计划，管理者授权成立审核组，由审核组长制定专项审

27、核活动计划，准备审成立审核组，由审核组长制定专项审核活动计划，准备审核工作文件，通知审核。工作文件的准备主要是指审核所核工作文件，通知审核。工作文件的准备主要是指审核所依据的标准和准则和文件、现场审核记录、不合格（不符依据的标准和准则和文件、现场审核记录、不合格（不符合）报表等。标准和文件必须是有效版本，必须已在现场合）报表等。标准和文件必须是有效版本，必须已在现场实施。它们主要有：实施。它们主要有：（1 1）计量认证）计量认证/审查评审（验收）评审准则；审查评审（验收）评审准则；（2 2）质量手册、程序文件、质量计划和记录；）质量手册、程序文件、质量计划和记录；（3 3）合同要求；）合同要求

28、；（4 4）有关法律、法规；）有关法律、法规；（5 5）有关质量标准（包括产品、环境、方法、人员、资源）有关质量标准（包括产品、环境、方法、人员、资源性标准）。性标准）。检查表是审核员需准备的重要文件，应精心策划。检查表是审核员需准备的重要文件，应精心策划。通知审核是审核组向受审方通知具体的审核日期、安通知审核是审核组向受审方通知具体的审核日期、安排和要求。必要时受审核方应准备基本情况的介绍。排和要求。必要时受审核方应准备基本情况的介绍。第一节第一节 内部审核的步骤内部审核的步骤2审核实施审核实施 以首次会议开始现场审核。审核员运用各种审以首次会议开始现场审核。审核员运用各种审核方法和技巧，收

29、集审核证据，得出审核发现，进核方法和技巧，收集审核证据，得出审核发现，进行分析判断，开具不合格（不符合）项报告，并以行分析判断，开具不合格（不符合）项报告，并以末次会议结束现场审核。审核组长应实施审核的全末次会议结束现场审核。审核组长应实施审核的全过程控制。过程控制。3审核报告审核报告 现场审核结束后，应提交审核报告。包括：审现场审核结束后，应提交审核报告。包括：审核报告的编制、批准、分发、归档、考核奖惩，纠核报告的编制、批准、分发、归档、考核奖惩，纠正、预防和改进措施的提出，确认和分层分步实施正、预防和改进措施的提出，确认和分层分步实施的要求。的要求。第一节第一节 内部审核的步骤内部审核的步

30、骤4跟踪审核跟踪审核 应加强对审核后的区域、过程的实施及纠正情应加强对审核后的区域、过程的实施及纠正情况进行跟踪，并在紧接着下一次审核时，对措施的况进行跟踪，并在紧接着下一次审核时，对措施的实施情况及效果进行复查评价，写入报告，实现审实施情况及效果进行复查评价，写入报告，实现审核闭环管理，以推动连续的质量改进。在任何机构核闭环管理，以推动连续的质量改进。在任何机构的组织中，从审核得到的真正益处最终均来自的组织中，从审核得到的真正益处最终均来自“自自身身”的审核。的审核。第一节第一节 内部审核的步骤内部审核的步骤 开展内部审核前，应有一个策划过程。策划结开展内部审核前，应有一个策划过程。策划结果

31、应形成书面文件，主要包括审核计划、审核组、果应形成书面文件，主要包括审核计划、审核组、审核用工作文件和资料（包括文件审查）、通知审审核用工作文件和资料（包括文件审查）、通知审核等。核等。通过内容策划，应做到计划落实，包括审核计通过内容策划，应做到计划落实，包括审核计划得到批准，审核计划为审核组和受审核部门充分划得到批准，审核计划为审核组和受审核部门充分了解；责任落实，包括建立审核组并明确分工，各了解；责任落实，包括建立审核组并明确分工，各受审核组部门负责人届时在场并已有准备；工作文受审核组部门负责人届时在场并已有准备；工作文件落实，包括名类工作文件记录都能得到理解并能件落实，包括名类工作文件记

32、录都能得到理解并能有效应用。有效应用。第二节第二节 内部审核策划内部审核策划 1制定审核计划制定审核计划 审核计划包括年度审核计划和审核活动计划（审核大审核计划包括年度审核计划和审核活动计划（审核大纲）。年度审核计划是审核策划的始端也是总纲，审核活纲）。年度审核计划是审核策划的始端也是总纲，审核活动计划则是按照年度审核计划安排具体实施。动计划则是按照年度审核计划安排具体实施。审核计划的内容可包括：审核目的、范围、审核准则、审核计划的内容可包括：审核目的、范围、审核准则、审核组成员及分工、主要审核活动的时间安排、首末次会审核组成员及分工、主要审核活动的时间安排、首末次会议时间等。议时间等。组织年

33、度审核计划应以文件形式颁发，审核活动计划组织年度审核计划应以文件形式颁发，审核活动计划应有审核组长签名和主管领导的批准。应有审核组长签名和主管领导的批准。（1）年度审核计划）年度审核计划 （2）审核活动计划）审核活动计划 （3）跟踪审核计划）跟踪审核计划 （4）临时性审核计划）临时性审核计划 （5）编制审核计划时应注意事项：）编制审核计划时应注意事项：第二节第二节 内部审核策划内部审核策划 2建立审核小组建立审核小组 根据审核活动目的、范围、部门、过程以及审核日程根据审核活动目的、范围、部门、过程以及审核日程安排，选定审核组长和成员，建立审核小组。安排，选定审核组长和成员，建立审核小组。小组成

34、立后，应明确各成员分工和要求，这是审核组长小组成立后，应明确各成员分工和要求，这是审核组长的责任。审核组长应注意的责任。审核组长应注意“审核员不能审核自己的工作审核员不能审核自己的工作”的原则。的原则。审核员按分配任务做好各项准备工作。主要有：熟悉必审核员按分配任务做好各项准备工作。主要有：熟悉必要的文件和程序；要的文件和程序；根据要求编制检查表；考虑前次审核结根据要求编制检查表；考虑前次审核结果应跟踪的项目。果应跟踪的项目。小组成立后通常应举行审核组会议，以确保审核前准小组成立后通常应举行审核组会议，以确保审核前准备工作全部完成，每个审核员对审核任务完全了解。备工作全部完成，每个审核员对审核

35、任务完全了解。为使内审活动正常有效地开展，组织应建立相适应的为使内审活动正常有效地开展，组织应建立相适应的内审工作系统，主要是：内审工作系统，主要是：l建立审核组织建立审核组织l 应建立并保持内审程序应建立并保持内审程序第二节第二节 内部审核策划内部审核策划 3编制检查表编制检查表 检查表是审核前需准备的一个重要工作文件。检查表是审核前需准备的一个重要工作文件。为提高审核的有效性和效率，审核员一般应根据分工，为提高审核的有效性和效率，审核员一般应根据分工，准备现场审核用的检查表。检查表的内容多少，取决于被准备现场审核用的检查表。检查表的内容多少，取决于被审核部门的工作范围、职能、抽样方案及审核

36、要求和方法。审核部门的工作范围、职能、抽样方案及审核要求和方法。编写检查表需着重注意的几个问题：编写检查表需着重注意的几个问题：l与编制审核计划相似，以部门审核为主时，检查表应列出与编制审核计划相似，以部门审核为主时，检查表应列出该部门负责的主要过程和活动的审核内容与审核方法。在该部门负责的主要过程和活动的审核内容与审核方法。在以过程或活动审核为主时，检查表应说明到哪个部门查，以过程或活动审核为主时，检查表应说明到哪个部门查，如何查。如何查。l应注意抽样的合理性。检查表要覆盖到各部门和各大要素。应注意抽样的合理性。检查表要覆盖到各部门和各大要素。l在按过程审核时，要充分运用：计划在按过程审核时

37、，要充分运用：计划执行执行检查检查处理，即处理，即PDCA过程方法，编制检查表。过程方法，编制检查表。l检查表的依据是评审准则和受审方的质量管理体系文件及检查表的依据是评审准则和受审方的质量管理体系文件及其他审核准则。其他审核准则。l应注意只有经验证的信息才可作为审核证据。应注意只有经验证的信息才可作为审核证据。l审核检查表的形式和详略程度可采取灵活方式。审核检查表的形式和详略程度可采取灵活方式。第二节第二节 内部审核策划内部审核策划 4文件的审查文件的审查 文件审查的目的是对组织的质量管理体系文件文件审查的目的是对组织的质量管理体系文件的审查。它主要目的是评价质量体系文件是否满足的审查。它主

38、要目的是评价质量体系文件是否满足审核目的、范围和审核准则的要求，以确定受审方审核目的、范围和审核准则的要求，以确定受审方是否具备认证条件。通常分为文件初审和现场审核是否具备认证条件。通常分为文件初审和现场审核时的文件审查。文件初审主要检查质量管理体系文时的文件审查。文件初审主要检查质量管理体系文件与认证准则的符合性和充分性，现场审核时重点件与认证准则的符合性和充分性，现场审核时重点审查质量管理体系文件的适宜性和可操作性。审查质量管理体系文件的适宜性和可操作性。第二节第二节 内部审核策划内部审核策划 1审核实施的基本内容审核实施的基本内容 以召开首次会议为审核实施开端。根据标准、以召开首次会议为

39、审核实施开端。根据标准、准则、文件、检查表和计划安排，审核员进入现场准则、文件、检查表和计划安排，审核员进入现场审核、核实，开始审核的主要活动审核、核实，开始审核的主要活动现场审核。现场审核。在现场审核中，审核员运用各处审核策略和技巧，在现场审核中，审核员运用各处审核策略和技巧，把收集到的客观证据适时记入把收集到的客观证据适时记入“现场审核记录表现场审核记录表”，通过对审核证据、审核发现的整理分析和判断，并通过对审核证据、审核发现的整理分析和判断，并经受审方确认后开具不合格项报告，最后以末次会经受审方确认后开具不合格项报告，最后以末次会议结束现场审核。议结束现场审核。第三节第三节 内部审核实施

40、内部审核实施 1审核实施的基本内容审核实施的基本内容 以召开首次会议为审核实施开端。根据标准、以召开首次会议为审核实施开端。根据标准、准则、文件、检查表和计划安排，审核员进入现场准则、文件、检查表和计划安排，审核员进入现场审核、核实，开始审核的主要活动审核、核实，开始审核的主要活动现场审核。现场审核。在现场审核中，审核员运用各处审核策略和技巧，在现场审核中，审核员运用各处审核策略和技巧，把收集到的客观证据适时记入把收集到的客观证据适时记入“现场审核记录表现场审核记录表”，通过对审核证据、审核发现的整理分析和判断，并通过对审核证据、审核发现的整理分析和判断，并经受审方确认后开具不合格项报告，最后

41、以末次会经受审方确认后开具不合格项报告，最后以末次会议结束现场审核。议结束现场审核。第三节第三节 内部审核实施内部审核实施 2首次会议首次会议 首次会议是实施审核的开端，是审核组全体成首次会议是实施审核的开端，是审核组全体成员与受审核方领导及有关人员共同参加的会议。首员与受审核方领导及有关人员共同参加的会议。首次会议由审核组长主持，向受审核方介绍具体内容次会议由审核组长主持，向受审核方介绍具体内容及方法，并协调、澄清有关问题。到会人员要有签及方法，并协调、澄清有关问题。到会人员要有签到记录。到记录。（1）首次会议的作用和要求）首次会议的作用和要求 （2）首次会议的内容和注意事项）首次会议的内容

42、和注意事项第三节第三节 内部审核实施内部审核实施3现场审核现场审核 首次会议结束后，即进入现场审核阶段。现场审核应按首次会议结束后，即进入现场审核阶段。现场审核应按计划安排进行，具体的审核内容应按准备好的检查表进行。计划安排进行，具体的审核内容应按准备好的检查表进行。现场审核是使用抽样检查的方法寻找客观证据的过程。现场审核是使用抽样检查的方法寻找客观证据的过程。在这个过程中，审核员的个人素质和审核策略、技巧可以得在这个过程中，审核员的个人素质和审核策略、技巧可以得到充分的发挥。一个称职的审核员会在轻松自如并使受审核到充分的发挥。一个称职的审核员会在轻松自如并使受审核方口服心服的情况下，完成审核

43、任务。方口服心服的情况下，完成审核任务。现场审核在整个审核工作中占有着非常重要的位置。审现场审核在整个审核工作中占有着非常重要的位置。审核工作的大部分时间是花在现场审核上的，最后的审核结论核工作的大部分时间是花在现场审核上的，最后的审核结论都依据现场审核的结果作出的，因此对现场审核的控制以及都依据现场审核的结果作出的，因此对现场审核的控制以及现场审核中的一些审核策略、技巧的应用就成为实现审核一现场审核中的一些审核策略、技巧的应用就成为实现审核一次成功的关键。次成功的关键。l现场审核时，审核员应坚持一定的原则，以确保审核的成功。现场审核时，审核员应坚持一定的原则，以确保审核的成功。l审核证据的收

44、集审核证据的收集l现场审核记录现场审核记录l审核发现审核发现第三节第三节 内部审核实施内部审核实施4不符合（不合格）项报告不符合（不合格）项报告 不符合（不合格）项报告是对现场审核得到的不符合（不合格）项报告是对现场审核得到的审核发现进行评审并经受审核方领导确认的对不符审核发现进行评审并经受审核方领导确认的对不符合（不合格）项的陈述，是内审报告的一部分，是合（不合格）项的陈述，是内审报告的一部分，是内审组提交给委托方或受审核方的正式文件。内审组提交给委托方或受审核方的正式文件。（1 1）不符合（不合格）项的含义）不符合（不合格）项的含义（2）不符合项的类型）不符合项的类型（3 3）确定不符合项

45、原则）确定不符合项原则（4 4）不符合项报告的内容）不符合项报告的内容（5）不符合项报告的格式）不符合项报告的格式（6）不符合项报告的注意事项）不符合项报告的注意事项第三节第三节 内部审核实施内部审核实施5末次会议末次会议 现场审核以末次会议结束，末次会议是审核组、现场审核以末次会议结束，末次会议是审核组、受审核方领导和有关职能部门负责人员参加的会议。受审核方领导和有关职能部门负责人员参加的会议。（1 1）末次会议的任务）末次会议的任务（2 2）末次会议的内容）末次会议的内容（3 3）末次会议的注意事项）末次会议的注意事项第三节第三节 内部审核实施内部审核实施 审核报告是审核组结束审核工作后必

46、须编制的审核报告是审核组结束审核工作后必须编制的一份文件。审核报告将由审核组长在审核后规定期一份文件。审核报告将由审核组长在审核后规定期限内以正式文件的方式提交给最高管理者或管理者限内以正式文件的方式提交给最高管理者或管理者代表。审核报告提交后，审核即告结束。代表。审核报告提交后，审核即告结束。审核报告是对审核中的审核发现（不符合项）审核报告是对审核中的审核发现（不符合项）的统计、分析、归纳、评价。报告应规范、定量、的统计、分析、归纳、评价。报告应规范、定量、具体。要统计分析不符合项，对审核对象的质量活具体。要统计分析不符合项，对审核对象的质量活动及结果进行综合评价，与受审核方共同制定纠正动及

47、结果进行综合评价，与受审核方共同制定纠正措施和实施要求。提交审核报告前，应与受审核方措施和实施要求。提交审核报告前，应与受审核方管理者协商交底，核实修正报告内容，取得原则上管理者协商交底，核实修正报告内容，取得原则上同意之后，提交最高管理者或其代表审查批准。被同意之后，提交最高管理者或其代表审查批准。被批准的审核报告应分送有关部门和人员。批准的审核报告应分送有关部门和人员。第四节第四节 内部审核报告内部审核报告 1内部审核报告的内容内部审核报告的内容审核目的和范围；审核目的和范围；审核组成员、审核活动的日期和地点；审核组成员、审核活动的日期和地点；审核准则、审核发现；审核准则、审核发现；审核结

48、论；审核结论；审核计划；审核计划；受审方及负责人或代表名单；受审方及负责人或代表名单；审核过程概述；审核过程概述；在审核范围内未涉及到的区域；在审核范围内未涉及到的区域；审核组和受审方之间没有解决的不一致的问题；审核组和受审方之间没有解决的不一致的问题；经协商的审核后续活动计划和对纠正措施完成时间的要求；经协商的审核后续活动计划和对纠正措施完成时间的要求；关于保密内容性质的陈述；关于保密内容性质的陈述；审核报告的分发名单（受审核方有关的部门、最高管理者、审核报告的分发名单（受审核方有关的部门、最高管理者、管理者代表）管理者代表）第四节第四节 内部审核报告内部审核报告 2内部审核报告中的审核结论

49、内部审核报告中的审核结论 审核结论必须写入审核报告中。审核结论不仅是受审审核结论必须写入审核报告中。审核结论不仅是受审核方最为关心的审核结果，也是审核组最需慎重的决定。核方最为关心的审核结果，也是审核组最需慎重的决定。审核结论应在所有审核发现汇总分析的基础上作出。审核结论应在所有审核发现汇总分析的基础上作出。审核报告应包括诸如以下方面的结论：审核报告应包括诸如以下方面的结论：（1）管理体系在审核范围内是否符合审核原则；）管理体系在审核范围内是否符合审核原则；（2）管理体系在审核范围内是否得到有效实施；）管理体系在审核范围内是否得到有效实施；（3）管理评审过程对确保管理体系的持续适宜性和有效性的

50、）管理评审过程对确保管理体系的持续适宜性和有效性的能力。能力。在做出上述结论时，应充分考虑到：在做出上述结论时，应充分考虑到：质量方针和质量目标实施的有效程度；质量管理体系质量方针和质量目标实施的有效程度；质量管理体系的适应性、有效性、充分性；产品满足用户要求与法律法的适应性、有效性、充分性；产品满足用户要求与法律法规要求的能力和用户满意程度；持续改进机制是否建立。规要求的能力和用户满意程度；持续改进机制是否建立。审核报告还应有审核发现，即符合项和不符合项的描述，审核报告还应有审核发现，即符合项和不符合项的描述，审核不符合项应以准则明示要求和用户投诉为依据，对隐审核不符合项应以准则明示要求和用

51、户投诉为依据，对隐含要求的不符合项可在审核报告中适当描述。含要求的不符合项可在审核报告中适当描述。第四节第四节 内部审核报告内部审核报告 3内部审核报告中的纠正、预防和改进措施及要求内部审核报告中的纠正、预防和改进措施及要求 内审是管理工具，重点是推动内部改进，因此内审是管理工具，重点是推动内部改进，因此提出纠正、预防和改进措施及要求应成为审核的一提出纠正、预防和改进措施及要求应成为审核的一项重要任务和报告的一项重要内容。项重要任务和报告的一项重要内容。（1）纠正、预防和改进措施之间的差别）纠正、预防和改进措施之间的差别 （2 2）措施的提出）措施的提出 （3 3）评审措施）评审措施 （4 4

52、）确认措施）确认措施 （5）实施措施）实施措施 （6 6）实施评价）实施评价第四节第四节 内部审核报告内部审核报告4内部审核报告的处理内部审核报告的处理 内部审核报告的处理方式有：内部审核报告的处理方式有：l根据审核结果及综合评价，由审核小组提出建议，根据审核结果及综合评价，由审核小组提出建议，对受审核方进行考核奖惩；对受审核方进行考核奖惩；l根据审核报告中提出的纠正或改进措施，组织分根据审核报告中提出的纠正或改进措施，组织分层分步实施，并对实施情况进行跟踪报告；层分步实施，并对实施情况进行跟踪报告；l将审核过程形成的有关文件、资料整理归档，以将审核过程形成的有关文件、资料整理归档，以便统计分

53、析、查询和利用；便统计分析、查询和利用；l报告应分发至有关领导和部门，以便采取纠正和报告应分发至有关领导和部门，以便采取纠正和预防措施。预防措施。第四节第四节 内部审核报告内部审核报告5内部审核报告的格式内部审核报告的格式 无统一的格式，由组织机构自行规定，但报告无统一的格式，由组织机构自行规定，但报告的格式应规范、紧凑、突出重点、照顾一般。不同的格式应规范、紧凑、突出重点、照顾一般。不同审核对象的审核报告应有区别。审核对象的审核报告应有区别。第四节第四节 内部审核报告内部审核报告6注意事项注意事项内部审核结束后，结论和建议应形成报告；内部审核结束后，结论和建议应形成报告；内部审核报告应力求客

54、观，对事不对人，应肯定受内部审核报告应力求客观，对事不对人，应肯定受审核方的工作，不要一味谈不足之处；审核方的工作，不要一味谈不足之处；内部审核报告应先征得受审核方负责人同意，取得内部审核报告应先征得受审核方负责人同意，取得组织机构领导的批准后，才能分发、实施。组织机构领导的批准后，才能分发、实施。内部审核报告应突出重点，容易理解；应简明扼要，内部审核报告应突出重点，容易理解；应简明扼要，避免长陈述；应定量、具体，用典型事实、数据说避免长陈述；应定量、具体，用典型事实、数据说话；应能抓住组织机构的领导和用户关心的问题；话；应能抓住组织机构的领导和用户关心的问题；内部审核报告应及时分发至相关的部

55、门和人员；内部审核报告应及时分发至相关的部门和人员；措施的制定不能就事论事，应通过局部看全局；应措施的制定不能就事论事，应通过局部看全局；应可操作，可控制，可评价；应从预防、系统、发展可操作，可控制，可评价；应从预防、系统、发展的角度制定；应循序渐进，分层分步骤地制定实施的角度制定；应循序渐进，分层分步骤地制定实施措施。措施。第四节第四节 内部审核报告内部审核报告1审核跟踪的含义审核跟踪的含义 审核结论可以表明对正确的预防措施和改进活审核结论可以表明对正确的预防措施和改进活动的需要。纠正措施的完成和有效性应在遵守适当动的需要。纠正措施的完成和有效性应在遵守适当程序的情况下得到验证。这个验证过程

56、是连续审核程序的情况下得到验证。这个验证过程是连续审核的一部分。所以说，审核跟踪是审核活动的一部分，的一部分。所以说，审核跟踪是审核活动的一部分，是内审的延伸。是内审的延伸。审核跟踪是对受审核方采取的纠正措施进行评审核跟踪是对受审核方采取的纠正措施进行评审、验证，并对纠正结果进行判断和记录的一系列审、验证，并对纠正结果进行判断和记录的一系列审核活动的总称。审核活动的总称。2审核跟踪的目的审核跟踪的目的促使受审核方采取、实施有效的纠正和预防措施，促使受审核方采取、实施有效的纠正和预防措施，防止不符合项再次发生；防止不符合项再次发生；验证纠正和预防措施的有效性；验证纠正和预防措施的有效性；确保消除

57、审核中发现的不符合项。确保消除审核中发现的不符合项。第五节第五节 审核跟踪审核跟踪 3审核跟踪的范围审核跟踪的范围 审核跟踪以审核中发现的不符合项纠正情况为审核跟踪以审核中发现的不符合项纠正情况为主，但常因需要而扩大范围，对有效性的验证也因主，但常因需要而扩大范围，对有效性的验证也因内部管理的需要而更为严格。内部管理的需要而更为严格。4审核跟踪的作用审核跟踪的作用审核跟踪能促使受审核方建立防止不符合项再发生审核跟踪能促使受审核方建立防止不符合项再发生的有效机制，促使受审核方不断改进。的有效机制，促使受审核方不断改进。通过审核跟踪，向管理层及时反馈受审核方的纠正通过审核跟踪，向管理层及时反馈受审

58、核方的纠正情况以及体系运作的情况。情况以及体系运作的情况。向外部审核机构提供体系正常工作的证据。向外部审核机构提供体系正常工作的证据。第五节第五节 审核跟踪审核跟踪 5审核跟踪的实施审核跟踪的实施（1）审核跟踪的形式）审核跟踪的形式（2）跟踪审核员的职责）跟踪审核员的职责（3 3）跟踪审核的实施要点）跟踪审核的实施要点第五节第五节 审核跟踪审核跟踪 实例一：某质检机构的质量方针是实例一：某质检机构的质量方针是“科技领先，公正、科技领先，公正、及时为社会和用户提供优质服务及时为社会和用户提供优质服务”，其质量目标为，其质量目标为“检测报告差错率在万分之一以下，客户满意率在检测报告差错率在万分之一

59、以下，客户满意率在99%99%以上以上”。内审员在审核时询问了。内审员在审核时询问了3 3位检测人员位检测人员“知道不知道本质检机构的质量方针和目标知道不知道本质检机构的质量方针和目标”时，时，都回答不清楚。都回答不清楚。范例：广源书院的质量方针是：范例：广源书院的质量方针是：“努力传播精神文明努力传播精神文明和科学文化，为读者营造舒适的购书环境；提供丰和科学文化，为读者营造舒适的购书环境；提供丰富的图书品种；依法经营；奉献优质服务；不断满富的图书品种；依法经营；奉献优质服务；不断满足读者日益增长的科学文化需求和期望。足读者日益增长的科学文化需求和期望。”三年的三年的质量目标是：（质量目标是：

60、（1 1）黄色盗版等非常出版物销售为）黄色盗版等非常出版物销售为零；（零；（2 2）向读者宣传推荐多于）向读者宣传推荐多于3030种优秀的科学文种优秀的科学文化书籍；（化书籍；（3 3）购书环境及服务水平达甲级）购书环境及服务水平达甲级“文明文明书店书店”标准。标准。第五节第五节 审核跟踪审核跟踪 实例二：在某网点质检机构，审核员查阅检测管理实例二：在某网点质检机构，审核员查阅检测管理制度时看到制度中规定制度时看到制度中规定“中心及分中心每个检测中心及分中心每个检测室都没有室都没有1 1名监督员名监督员”，审核员问检测室负责人，审核员问检测室负责人“这是什么意思？这是什么意思？”检测室负责人仔

61、细看了一遍，笑检测室负责人仔细看了一遍，笑着答：着答：“可能是打印错误，把可能是打印错误，把设有设有打成打成没有没有。”审核员看到，该文件批准栏内有中心主任批审核员看到，该文件批准栏内有中心主任批准签字。准签字。第五节第五节 审核跟踪审核跟踪 实例三：审核员在样品室看到样品柜架上放置着实例三：审核员在样品室看到样品柜架上放置着30多多瓶挂有瓶挂有“待检测待检测”标识的样品，经问样品管理员甲标识的样品，经问样品管理员甲：“这批样品是什么时候送检的？这批样品是什么时候送检的？”管理员甲查阅管理员甲查阅了送样记录，说是了送样记录，说是“10天前送来的。天前送来的。”审核员问审核员问“为什么这么长时间

62、未检验呢？为什么这么长时间未检验呢？”管理员甲说管理员甲说“前几前几天我轮休，这批样品是检测人员乙代我负责的。天我轮休，这批样品是检测人员乙代我负责的。”审核员找来检测人员乙，乙说审核员找来检测人员乙，乙说“这批样品送到三天这批样品送到三天后即检测完毕，我忘了换标识。后即检测完毕，我忘了换标识。”第五节第五节 审核跟踪审核跟踪 实例四：内审组在对质检机构负责人进审核时，要求实例四：内审组在对质检机构负责人进审核时，要求其对于在质量管理体系中自身职责履行情况进行介其对于在质量管理体系中自身职责履行情况进行介绍。负责人说绍。负责人说“我主要的作用，就是他们需要花钱我主要的作用，就是他们需要花钱买检

63、测用品时，我负责签批，其他具体事务，由技买检测用品时，我负责签批，其他具体事务，由技术主管代办了。术主管代办了。”第五节第五节 审核跟踪审核跟踪 实例五：审核员在某质检机构原子吸收实验室看到，实例五：审核员在某质检机构原子吸收实验室看到，检测人员正在用计算机上网。审核员问检测人员正在用计算机上网。审核员问“你们都经你们都经常上网吗常上网吗”，检测人员答，检测人员答“我们单位已建立内部局我们单位已建立内部局域网，每个人每台计算机都可以上网。域网，每个人每台计算机都可以上网。”审核员问审核员问“有没有计算机主管部门或人员，对计算机的使用有没有计算机主管部门或人员，对计算机的使用如网上下载文件、查杀

64、病毒等有关规定？如网上下载文件、查杀病毒等有关规定？”检测人检测人员回答员回答“没有，大家都很熟悉计算机操作，有了病没有，大家都很熟悉计算机操作，有了病毒一般自己能解决。毒一般自己能解决。”审核员在审核中了解到，检审核员在审核中了解到，检测室前一阶段有台计算机感染了病毒，使部分资料测室前一阶段有台计算机感染了病毒，使部分资料丢失，为此有关部门负责人大伤脑筋。丢失，为此有关部门负责人大伤脑筋。第五节第五节 审核跟踪审核跟踪 实例六：审核员在查看实验室检测人员培训和上岗考实例六：审核员在查看实验室检测人员培训和上岗考核记录中发现，检测人员基本上都参加过各类培训核记录中发现，检测人员基本上都参加过各

65、类培训，但该机构申请认证的项目参数共有，但该机构申请认证的项目参数共有111111项，而所项，而所有检测人员持证上岗项目总和不足有检测人员持证上岗项目总和不足5050项。项。第五节第五节 审核跟踪审核跟踪 实例七：审核员在查阅某实验室实例七：审核员在查阅某实验室20022002年年1212月月2 2日向用日向用户提交的户提交的“检测报告检测报告”副本中发现使用了副本中发现使用了“毫克毫克当量当量/升升”等非法定计量单位，同时还发现，等非法定计量单位，同时还发现，“检检测报告测报告”水质状况评价栏，标注评价标准采用水质状况评价栏，标注评价标准采用GB383888GB383888标准。标准。第五节第五节 审核跟踪审核跟踪