审计局工作总结及工作计划

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1、 审计局2016年工作总结及2016年工作计划 2016年，我局的审计工作在县委、县政府和上级审计机关的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立大局意识和服务意识，以建设高素质的审计机关干部队伍、培育一流的机关作风、实现一流的工作业绩为目标，紧紧围绕上级审计工作会议、县第十一次党代会和县委十一届二次全会的部署和县十四届人大五次会议确定的重点工作，围绕“十二五”发展目标和年度目标，进一步加大了对重点领域、重点资金、重点违规问题的查处力度，充分发挥审计“免疫系统”功能作用，各项工作成效明显。 一、审计工作开展情况 (一) 审计业务完成情况。 2016年

2、，我局共完成审计项目164项，完成年度计划的182%，其中：预算执行审计9项，财政决算审计2项，行政事业单位审计2项，专项资金审计（或）审计调查5项，固定资产投资审计146项(其中：前置审计95项，竣工决算审计51项)，审计查出违规金额1012万元，查出管理不规范金额16077万元。核减固定资产投资4964万元（其中：前置审计核减3947万元，结算审计核减1017万元），为财政节约资金4964万元。 1认真开展本级预算执行情况和地税联网审计。今年财政预算执行审计重点围绕本级预算执行的真实性、完整性和科学性，以综合财政预算为主线，以预算管理和资金分配为重点，进一步加大对资金投向和支出结构分析，重

3、点审查财政预算编制和向各部门批复预算情况、年中对各部门资金追加情况和预算调整情况，以及专项转移支付资金管理、分配、拨付情况。对地方税收征管联网审计，主要以规范税收征收管理为目标，进一步扩大延伸审计纳税单位和企业范围，重点检查代征代扣税款征管及税票管理、使用情况，揭露和反映地方税收监管中存在的突出问题，保障税收安全性、完整性，促进提高税收征管质量。 2进一步加强部门预算执行和乡镇财政决算审计。以财政收支真实性为基础，继续坚持以资金、资产为主线，从总体上把握和分析部门单位的预算执行情况，揭露预算执行中的突出问题，促进加强和改进管理。对财政局、农业局、发改局、教育局、工信局、住建局、水务局7个部门进

4、行了预算执行和其他财政收支审计，对王家庄、马过河两个乡镇进行了财政决算审计，重点审计了资产管理现状和经营状况，保障行政事业单位国有资产的安全、完整；核实部门结余资金的结存状况，认真分析原因，促进提高财政资金使用效益；突出审查重点专项资金安排、拨付使用情况；收支两条线执行情况和票据使用情况。审计后查出管理不规范资金12046万元。 3以促进依法规范管理和提高资金使用效益为目标，进一步加强行政事业审计。对王家庄中心校、马过河中心校2个事业单位2016年度财政收支进行了审计。重点审计了资产管理现状和经营状况，专项资金的拨付使用情况及收支两条线执行情况和票据使用情况。审计后查出违规资金77万元。 4围

5、绕社会关注的焦点热点，切实关注民生，做好社保资金等各项专项资金审计。 一是按照审计署和省审计厅的安排部署，由市审计局牵头，我局抽调审计人员完成了社保资金审计，抽调人员代市审计局完成了保障性住房建设资金审计。通过对财政、民政、人社、卫生等部门管理的社会保险基金、社会救助资金和社会福利资金等18项社会保障资金及财政、住建、民政、卫生、学校、企业及各乡镇保障性住房资金的审计，充分反映了我县在社会保障资金管理运行中存在的问题和困难，并针对*对社会保障资金管理中的实际情况，就体制机制、政策执行问题、资金筹集、管理和使用中的问题和社会保障业务管理中的问题，提出了具有可操作性的审计建议。 二是我局按照上级审

6、计部门按排及县人民政府布置，对抗洪专项资金、校安工程资金、农业综合开发、新增农资综合补贴、农村公路养护资金5项专项资金开展了审计及专项审计调查，审计专项资金金额28096万元，同时开展了对5项专项资金绩效的审计调查。通过审计使各项专项资金使用中的违纪违规问题及时得到纠正，确保了专项资金的合理、有效使用，促进了各级政府惠民政策的落实，切实维护了广大人民群众的根本利益，较好地发挥了专项资金应有的作用。 5注重重点领域、重点资金，进一步加强固定资产投资审计。 我局认真贯彻落实省、市、县有关政府投资建设项目审计办法，加强对全县政府投资项目审计工作，提高投资审计效率，规范了全县造价咨询机构承办政府投资项

7、目审计的执业行为。2016年，我局充分利用审计力量，完成固定资产投资审计146项，其中：前置审计95项，报审造价35703万元，审计确认造价31756万元，审减3947万元，审减率%；竣工决算审计51项，报审结算造价21041万元，审计审定造价20024万元，审减1017万元，审减率%。 通过审计，有效地控制了高估冒算、虚套冒领工程资金问题，促进了工程的顺利实施，为财政节约建设资金4964万元。 (二)做好行政绩效管理牵头工作，认真实施效能政府四项制度。 作为组织实施行政绩效管理制度的牵头单位，在严格按照县委、县政府的统一安排部署，在认真开展行政成本控制、行政行为监督、行政能力提升三项制度的同

8、时，认真组织实施行政绩效管理制度。由我局牵头、县发展和改革局、县财政局、县政府办督察科组成县行政绩效管理工作协调领导小组和办公室。制定了*县2016年度县级行政机关行政绩效管理制度实施方案，确定全县今年行政绩效管理部门6个，并根据各单位上报的政府年度重要工作、政府重大建设项目和本部门重点工作，确定了7项行政绩效管理重点事项。要求涉及7项重点事项的县教育局、县财政局、县水务局、县住房和城乡建设局、县移民局、县人民医院6个单位认真制定年度工作计划，按照行政绩效管理的要求开展工作。 (三)强化各项基础工作，推动审计工作健康发展。 1深入开展“四群”教育实践活动。 根据关于开展“四群”教育实行干部直接

9、联系群众制度有关工作的通知(马组通201636号)文件要求，为切实抓好、抓实“四群”教育工作，贯彻落实实行干部直接联系群众制度，我局采取以下措施抓好落实：一是及时召开学习动员会，及时传达“四群”教育精神实质。同时，成立领导机构，切实加强对“四群”工作的组织领导，安排部署全局工作；二是扎实做好基础工作。根据我局在职在编干部人数，落实挂钩联系户人员名单，认真登记造册，确定联系服务对象；三是开展具体工作，抓好落实。全体干部职工深入挂钩点大庄乡乱头村委会进行实地调查，对挂钩联系户进行实地走防，认真询问联系有关情况，完善民情登记卡相关内容，认真落实好“五项”制度；四是为群众解决实际困难。我局投资7万元，

10、为乱头村委会建生产抽水站一座，解决了乱头村委2000余亩旱地的生产用水问题。 2加强学习培训，进一步提高审计干部综合素质。在审计工作任务十分繁重的情况下，局领导班子始终重视抓学习，树立学习工作化，工作学习化的理念。认真制定年度学习计划，丰富学习内容，改进学习方法，完善学习制度。将新修订的国家审计准则、审计法等作为业务及“六五”普法教育的一项重要内容列入年度学习重点，采取以审计署视频会议、集中学习等方式学习，要求全局审计人员深刻领会新规定精神，使其入脑入心，以便在今后的审计工作中能将新的审计法律法规及新的审计文书格式落实到具体的审计工作中。同时，在我局机算机人才已达标的情况下，又积极选派1人参加

11、省厅计算机中级培训，2人参加建造师培训考试，1人参加了审计统计软件更新培训，全局审计人员参加了市审计局组织的计算机应用、现场审计系统AO及审计办公软件OA的系统培训，并全部通过了考试。通过各类培训，审计干部的业务素质和水平得到全面提升。 3、进一步加快审计信息化建设步伐。在“金审工程”建设初显成效的基础上，又投资12万元建设审计会商系统，进一步完善了配套设施。同时制定严格的计算机、网络管理制度和办法，确保政务网、财政信息平台建设、审计OA专网等网络信息安全通畅运行，保证各项工作顺利开展。同时突出审计管理系统运用这个重点和中心环节，加强了对AO和OA的运用与交互，充分发挥已有资源的作用，推进审计

12、手段现代化，提高了工作效率。在市审计局的关心帮助下，我局在AO与OA的运用方面取得了重大突破，消除了在AO与OA的运用方面的盲区，机算计审计领域得到了实质性扩展，审计信息水平得到进一步提高。 4、进一步完善各项工作机制，确保各项工作健康发展。年初，在认真分析去年审计工作的基础上，制定的了*县审计局2016年审计工作计划、审计工作目标责任制。同时，建立健全了审计机关考核责任制、行政执法责任制实施办法、学习会议制度等机关内部管理办法。做好政务、党务及行政执法公开，积极创建法治审计机关，稳步推进审计结果公告，努力探索建立行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效的审计机关。局班子率先垂范，带头遵守各项制

13、度，加强管理，抓好贯彻落实，在全局形成了“按规定办事，用制度管人”的良好的工作局面。同时结合新情况、新问题，及时总结经验做法，修订制度，改进管理，完善机制，促进工作的规范化和科学化。 5进一步加强党风廉政建设和党建工作，高度重视自身廉政建设和精神文明建设。今年，我局在巩固文明行业成果的基础上届满重新申报“市级文明单位”，创建工作得到了市文明委的高度评价。全局干部职工以“创文明行业，树审计形象”为主题，以“内强素质，外树形象”为重点，以创建“文明机关”、争做“人民满意公务员”为内容，以改善工作条件、美化工作环境为途径，加强机关精神文明建设，努力构建和谐审计机关，要求审计人员坚持遵守各项纪律，文明

14、礼貌待人。在机关营造“奋发向上、文明高效、争创一流”的良好氛围，在提高服务质量上下功夫，进一步增强了服务意识和工作的主动性。着力打造“诚实守信，公正严明，严谨求实，清正廉洁，谦和文明”的审计行业形象。 在党风廉政建设和反腐败工作中，建立健全党风廉政建设制度，明确责任，认真执行审计工作纪律“八不准”、审计组廉政监察员制度、向被审计单位回访落实“审计人员遵守审计工作纪律”情况，把党风廉政建设工作与审计业务和审计纪律的执行结合起来，始终坚持党风廉政建设与业务工作同部署、同检查、同考核、同奖惩。在机关营造“奋发向上、文明高效、争创一流”的良好氛围。 二、存在的困难和问题 （一）人少任务重，人员老化，结

15、构不合理。制约了审计事业的发展，财务资金审计覆盖面上严重不够，工程结算审计项目积压过多。 （二）培训有待加强。新形势新发展对审计人员提出了新的更高的要求，目前我局审计人员知识结构趋以老化，审计技术明显跟不上现代经济发展的要求，专业技术得不到及时的更新，审计创新能力受到制约，对按期完成审计项目任务、探索审计执法新思路、执法建设新内容，产生了不同程度的影响，需要加大对审计人员专业技术知识的培训学习力度。 （三）计算机软件审计的应用还有待加强。特别是应用AO对审计项目的数据采集、文档归档、项目资料与审计管理系统OA的交互领域更应加强。许多工程审计软件还有待学习。 （四）审计信息上报、宣传力度不大。审

16、计工作的特殊性，审计的许多信息宣传上受到了限制，致使审计在信息工作等方面的工作难以突破。 三、2016年工作计划 (一)继续认真做好审计监督工作。一是继续以促进财务资金使用效益为目标，以财务资金真实性、合法性和效益性为重点，继续加大部门预决算审计力度，确保预算执行审计覆盖面；二是稳步推进经济责任审计。在坚持对财务收支的合法性、真实性进行监督的同时，按照“积极稳妥、量力而行、提高质量、防范风险”的工作方针，加强对权力运行的制约和监督的经济责任审计要求，根据组织部门委托和其他要求，稳步推进领导干部任期、任中经济责任审计，合理安排领导干部经济责任审计；三是继续突出民本审计理念，不断深化专项资金审计。

17、为深入贯彻落实“保增长、保民生、保稳定”的指导思想，进一步促进农村民生保障政策制度和运行机制的健全完善，确保各项专项资金安全和国家惠农政策落实到位，提高财政资金的管理和使用效益；四是以重大建设项目审计为切入点，进一步深化固定资产投资审计。进一步完善优化投资审计方案，明确工作重点和审计内容，确保工程建设的资金安全和规范运作，确保工程项目健康、快速推进。 (二)认真做好行政绩效管理工作。继续做好行政绩效牵牵头工作，并根据*实际制定可行的行政绩效管理制度实施方案，对确定的行政绩效管理项目实施情况开展审计或跟踪审计调查，促进项目实施单位加强项目管理，提高财政资金使用效益，确保政府确定的重点建设项目、年度重要工作和部门年度重要工作能顺利实施和按时完成，实现政府工作的良好绩效。 (三)继续加强审计队伍建设。在从严要求审计队伍的基础上，加强科学领导和科学管理，鼓励开拓创新和积极进取，培养高素质、高水平的业务人才。 (四)加强审计监督和执法力度，注重审计质量。以提高审计规范化水平为基础，提高先进审计方法运用水平为突破口，以促进审计宏观作用发挥为目标，进一步加强审计监督和执法力度。严格落实审计署5、6号令及新审计准则，从规范审计程序为入手，确保审计事实清楚明白、证据可靠充分、定性恰当合法、结果客观公正。从宏观角度提出解决问题的意见和建议，增强审计工作服务职能的超前性和时效性。