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1、公司安全审计制度1、目的为促进公司安全管理持续有效开展，创新安全生产监管手段与方式，提升公司安全管理效率和水平，保障安全管理体系有效运行，结合公司安全生产工作实际，特制定本制度。2、适应范围：本制度适应于公司安全管理体系和标准化运行以及安全生产规章制度、操作规程执行效果等情况定期进行审计评估。3、安全审计组织及职责3.1 安全审计组：3.1.1安全审计组设组长、副组长、评审员、审计员；3.1.2评审员由审计组长从审计组指定；3.1.3审计员应取得注册安全工程师任职资格；3.1.4各单位迎审员为单位安全负责人或安全员。 3.2 组长职责：3.2.1组织召开审计启动会议和审计总结会议； 3.2.2
2、审查审计报告；3.2.3向总经理呈报审计报告。3.3 副组长职责：3.3.1组织开展公司的安全审计工作；3.3.2审查纠正和预防措施的执行情况；3.3.3向审计组长汇报审计的结果及建议；3.3.4编制审计报告。3.4 审计员职责：3.4.1准备审计清单；3.4.2制定安全审计的范围和日程；3.4.3审计过程实施；3.4.4分析审计结果并提出改进意见；3.4.5提交纠正和预防措施建议；3.5迎审员职责：3.5.1配合评审员的审计工作； 3.5.2落实纠正和预防措施； 3.5.3提交纠正和预防措施的实施记录或报告。4 审计原则、范围、方式、频次和时间4.1安全审计工作必须坚持“谁主管、谁负责”和“
3、审计评估与督促整改相结合、奖励与处罚相结合”的原则，必须做到有领导、有组织、有目的、有要求、有具体计划的“五有方针”。4.2公司、车间、工段、班组四级安全管理。4.3安全审计的方式包括：内部审计和外部审计（第三方审计）。4.4内部审计，每季度审计一次，具体审计时间为每季度结束次月。4.5外部审计，每年审计一次，于每年12月底或次年1月份进行。外部审计由公司委托第三方评价机构进行，成员由评价机构相关专家组成。4.6安全生产标准化的运行情况，内部审计每年一次，外部审计三年一次，验证各项安全生产制度措施的适宜性、充分性和有效性，检查安全生产工作目标、指标的完成情况。5 安全审计实施 5.1审计准备：
4、 5.1.1审计员需事先了解审计范围相关的安全策略、标准和程序； 5.1.2准备审计内容：其内容包括：安全管理体系和标准化运行以及安全生产规章制度、操作规程执行效果等。需要审计的单位和审计的文档和记录（包括日志）；需要现场查看的安全控制措施。 5.1.3在进行实际审计前，召开启动会议，其内容主要包括： A、审计员与迎审员一起确认方式，如在审计的内容上有异议，受审员应提出声明（例如：限制可访问的人员、可调查的系统等）；B、向迎审员说明审计方式（抽查、全面检查等）。5.2审计方式包括面谈、现场检查、文档的审查、记录（包括日志）的审查。 5.2.1审计员应详细记录审计主题、审计部门审计时间以及过程的
5、观察到的违规现象； 5.2.2在安全审计清单中应包含下列信息：相关的标准条款、相关的文档和记录。5.2.3如怀疑与相关安全标准有不符合项的情况，审计员应记录所观察到的详细信息 (如在何处、何时，所涉及的人员、事项，和具体的情况等) 并描述其为什么不符合。关于不符合的情况应与迎审员达成共识。 5.3在每项审计结束时应准备审计报告，审计报告应包括： 5.3.1审计的范围； 5.3.2审计所覆盖的安全领域； 5.3.3审计结果的总结； 5.3.4不符合项，不符合项的具体描述和相关证据； 5.3.5纠正和预防措施的建议。5.4造成不符合项的原因可以分为以下几种：5.4.1其文档化的标准和程序与安全策略
6、不一致； 5.4.2实际的操作与文档化的标准和程序要求不一致5.4.3实际的操作没有达到预期效果。 6 安全审计汇报 6.1召开审计总结会议。应总结汇报以下内容： 6.1.1审计的目标和范围；6.1.2审计的时间； 6.1.3参与审计的人员； 6.1.4审计结果（包括纠正和预防措施的建议）； 6.1.5在总结会议上，迎审员应阐述任何疑问。 7 纠正和预防措施 7.1纠正和预防措施应该包括问题描述、根本原因、应急措施（可选）、纠正措施以及预防措施。 7.2迎审员应制定纠正和预防措施的实施计划。7.3迎审员应在规定时间内向审计员提交纠正和预防措施的实施情况或报告。 8 审计纠正和预防措施的实施状况
7、 8.1评审员应在迎审员提交报告（隐患整改反馈表）2日内，审计纠正和预防措施的实施状况。 8.2审计纠正和预防措施应包括：面谈、现场核查、文档审查以及记录（包括日志）的审查。 8.3评审员根据迎审员提交的纠正和预防措施实施报告（隐患整改反馈表），收集、记录和审查相关证据。 9 审计结果的审阅 9.1评审员应审阅和分析所有审计结果。 9.2迎审员的领导在审阅审计结果时，应分析的事件包此次审计结果和上次审计结果的比较、纠正和预防措施。10 审计报告审计组根据审计要素指出发现的问题及纠正（整改）措施，并提出后续管理的要点和意见；形成审计报告，并向总经理或审计委托部门提交审计报告。11 审计发布总经理或审计委托部门批复后，审计单位发布审计报告。 12 附 则 12.1本制度由某某单位负责解释。12.2本制度自发布之日起生效执行。 - 7 -
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