银行员工行为排查情况报告(共6篇)

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1、银行员工行为排查情况报告（共6篇）银行员工行为排查自查报告2014 年员工行为排查自查报告为进一步落实员工行为排查制度，切实搞好员工行为排查的工 作，以切实加强基础管理，掌握员工思想行为动态，及时解决苗 头性、倾向性问题，有效防范和化解操作风险。我部组成以主任 唐淑敏、副主任韩成武为组员的行为排查小组。对 15名员工的兴 趣爱好、家庭状况、社会交际、日常工作表现进行了排查。现将 我部排查情况报告如下：一、排查教育活动。以深入开展员工行为排查为契机，我部开展 了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教 育活动。通过每日晨会在开展了员工违规行为处理办法和双 十禁学习教育活动。二、排查

2、方式。1、采取上评下和员工互评的方式，填写员工行为排查预警表针对员工兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常行为表现四大项21个方面进行全面排查。2、通过与员工单独座谈、家访、朋友采访等方式，以确保排查工作取得实实在在的成效。三、重点排查内容。1、兴趣爱好排查重点关注：是否偏爱高风 险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动；是否经常大额购买彩票、玩赌博性质游戏机、经常打牌等;是否参与涉黄、涉赌活动；2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆；家庭经济是否出现异常波动；3、社会交际方面重点关注，是否借债、是否有信用卡大额透支，是否与客户存在非正常利益关系；4、日常行为表现重点关注是否

3、未按时轮岗；是否经常出现业务差错；是否越权处理业务；是否前期受到纪律处分又在类似 岗位；是否使用他人印章系统办理业务；是否有意测试他人密码。我部能够联系实际，找准自己的风险点，将员工行为排查工作纳入日常工作中，密切关注员工八小时内外的行为和动态，关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等。截至目前全行员工都能够牢记岗位职责与任务，树立企业形象，严格遵守 相关规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，各种表现均正常，尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头。 篇二：银行员工行为规范自查报告银行员工行为规范自查报告 工总行下发的员工行为守则员 工行为禁止规定、员工违规行为处理规定构建

4、了一套完整的 与员工行为规范守则，作为一线员工的我从职业道德、职业素养、 职业纪律、职业安全等进行了深刻的自我剖析，自我检查： 职业道德方面 我牢记员工行为守则职业道德提纲提出的七条 要求“牢记使命，忠于工行；履行职责，回报社会；胸怀整体， 顾全大局；爱岗敬业，恪尽职守；品行端正，诚实守信；服务为 本，客户至上；稳健合规，防范风险” 二、职业素养方面 我明 确了作为一线员工的基本服务规范、行为礼仪规范、经营操作规范和客户服务规范，用“三声”服务和“微笑”服务感动客户、 以自己最饱满的热情去面对客户，让他们感觉到我们的真诚。把 真心、诚心的服务风采展现给客户，为客户提供全方位、贴心的 服务，表达

5、我们至纯至真、真诚灿烂的笑容。每天带着微笑与客 户说的第一句话： “您好！请问您要办理什么业务?”从“谢谢、 对不起”一些看似不经意的小事做起，服务体现周到，细节决定 成败。因为，我们代表的不仅仅是我们自己，而是整个工商银行。三、职业纪律方面 我没有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪 律和情绪低落、工作消极的行为；没有经常无故不参加政治学习、 业务学习等集体活动的行为；利用工作便利收受客户红包、礼品、 手续费，索取财物或借用通讯设备、交通工具、报销各种费用、 谋取个人私利的行为。没有组织或参与涉及黄、赌、毒等违法活 动；信用卡恶意透支，套现的行为等，一切遵照行为规范严格执 行。 四、职业安全方

6、面 我意识到遵循职业安全不仅是对自己的 保护，也是对他人的关爱，在工作中提高警惕意识和安全意识， 掌握安全基本技能，平时按照规则制度和业务流程办理业务，积 极参加各种形式的应急演练，以避免不必要的风险事故。 通过对 员工行为规范手册和操作风险防范手册的学习和自查， 加深了我对员工行为的规范和防范风险意识的建设，更坚定了我 执行行为规范的决心。篇三：关于银行员工行为排查工作的思考关于银行员工行为排查工作的思考近几年来，银行通过组织开展员工行为排查工作来加强管理，经实践证明员工行为排查工作是一项有效的员工动态管理措施。近年来，银行各级机构通过排查发现问题、消除风险，取得了一定 成效。但在排查工作成

7、效不断提高的同时，也有不同问题的存在。 如何处理好这些矛盾问题，对我们今后的排查工作能起到关键性 的作用。结合工作实际，对此项工作有一定思考。1 员工行为排查在案件防控工作中起着至关重要的作用 目前，由于银行对案件防控工作的高度重视，各类案件在很大程 度上减少了。但发案的风险依然存在，尤其是在当前通胀严重、 高消费的社会环境中，一个人的思想品质有问题，意志在不够坚 定当个人或家庭遇到变故时，很容易铤而走险，比如炒股炒期、 购买彩票、投资经商等多种原因，导致经济压力，家庭出现变故， 导致思想压力，对工作、收入不满意，同事关系紧张，造成思想 上的波动。价值观念出现偏差，引发了人们各种私欲的膨胀和拜

8、 金主义、享乐主义滋生蔓延。个别员工没有树立正确的价值观， 当面对外部各种诱惑时，难免会产生一夜暴富的思想。开展银行员工行为排查工作可以通过一些直接、集中、严肃等方 式对员工进行了警示、提醒，使对各种风险和危害存在模糊认识 的员工，在思想上得到了不同程度的纠正，不仅使员工自己保持 清醒，自觉遵规守纪，而且对周边的是非对错有了更强的判断力， 而对想钻空子、图谋不轨、心存侥幸的员工，无疑给予了及时的警醒和一定的震慑。总行制定员工行为排查工作，能够及时有效 的发现各种发案苗头，对防止各种案件的发生，起到至关重要的 作用。2当前员工行为排查工作存在的问题21对排查工作的重要性认识不足，流于形式。当前员

9、工排 查工作仍存在着认识不到位、应付、走过场等现象。认为这项工 作是由纪检监察部门牵头组织开展，其他部门和机构被动应付， 总认为员工行为排查是纪检监察部门的工作，与自己无关，甚至 出现厌战思想，时间一久这项工作就视同“鸡肋”食之无味、弃 之可惜，根本起不到应有的效果。22 对员工的思想教育不到位。员工思想教育滞后缺乏应有 的效果，开展思想教育实效性不强，不能真正触及到员工的内心 深处，不能入脑入心，致使员工法制观念淡薄，对案件风险的行 为后果认识不足。2.3排查碍于情面不能够真正揭露问题。在员工排查中因彼 此在一起长期共事，出于同事间的感情，多一事不如少一事，互 相揭短容易伤害感情，排查尺度也

10、难以把握，判断识别问题时左 右为难，万一得罪了员工以后不好在一起相处等等。一些机构负 责人认为对自己管辖的员工知根知底，故对员工行为排查工作持 消极应付态度，部分员工认为实施排查是对自己不信任，或多或 少有一些抵触情绪。所以在排查中不能真实反应存在的问题。24个别机构风险防范意识淡薄。当前市场竞争激烈，基层机构业务指标压力大，有些机构只注重业务发展和完成指标，把管理和合规经营忘在了脑后。某些员工的不良行为还较为隐蔽，不易察觉，难于掌握直接证据，风险防范意识淡薄，多一事不如少一事，对问题熟视无睹，不管不问不报，放任自流，无视后果有些基层机构对排查发现的蛛丝马迹不去深究细查，简单地提个醒就轻易放过

11、，向上级行报告排查结果时将一些苗头性问题压住 不报，使一些疑点问题被人篇四：银行XX分行2014年XX季度员工行为排查情况汇报（参考模板） 22014 年一季度员工行为排查情况汇报2014年一季度，.对下辖 .个二级支行和 .个内设部门，共计. 名员工，开展了行为排查，排查机构比例达到100%，排查人员比 例达到 100%。现将相关情况汇报如下。一、员工行为排查基本情况（一）排查工作组织情况支行员工行为排查工作成立了由.行长任组长，.任副组长的领导 小组，具体工作由.部牵头，.部协同，采用集中排查的方式，于 2014年3月2123日期间，组织开展排查工作。（二）排查机构及人员情况1. .支行下

12、辖3个二级支行，共3个网点，有员工 15名（含劳务 人员 5名）。其中：管理类0名，占比0%；专业类2名，占比0%； 操作类13名，占比0%；销售类0名，占比0%。3. .支行本部有 2个内设部门，有员工13名（含劳务人员4名）。其中：管理类 0 名，占比 0%；专业类 7 名，占比 0%；操作类 3名，占比0%；销售类4名，占比 0%。排查发现异常行为员工 0人。二、排查发现异常行为分析一）涉嫌案件情况1.二级支行：贪污侵占挪用类 0 人，占比 0%；贿赂类 0 人，占 比 0%；其他犯罪类 0 人，占比 0%；外部查办类 0 人，占比 0%。3.支行内设部门：贪污侵占挪用类 0人，占比 0

13、%；贿赂类0人，占比0%；其他犯罪类 0人，占比0%；外部查办类0人，占比0%。二）存在隐患可能诱发案件行为情况1.二级支行：工作表现异常 0人，占比0%；经济往来异常 0人，占比0%；社会交往异常 0人，占比0%；家庭状况异常 0人，占比 0%。3.支行内设部门：工作表现异常 0 人，占比0%；经济往来异常0 人，占比0%；社会交往异常 0人，占比0%；家庭状况异常0人， 占比 0%。三、存在主要问题1、对员工行为排查工作认识不够清晰，没有意识到排 查的重要性。2、员工风险防范意识有待提高。 四、下一步工作措施篇五：银行员工可疑行为排查报告根据总、分行的统一部署和当前经济社会环境，城西支行在

14、四季 度对支行员工例行开展了可疑行为排查工作。主要分为约谈、走 访客户、家访等排查方式 。一、结合排查治理员工参与民间融资活动，排查化解风险隐患。我行员工行内工作期间的行为基本可控，对于行外的个人行为， 支行通过高度关注其工作动态、不定期走访其服务客户等手段多 方面了解，另外也通过轮岗等手段防范风险。支行认真组织排查 治理员工参与非法集资、违规担保以及违规经商办企业活动，深 入各小额贷款公司、担保公司、有信贷关系的企业多方打听，了 解有无我行员工参与高利贷、违规担保、参与社会集资，以及充 当资金掮客等行为，以排查违规人员、保持队伍稳定。通过自查，未发现我行员工有高息放贷、民间融资、兼职和经商

15、办企业等行为，也未发现存在博彩及异常消费行为。、强化警示教育，促进员工行为动态管理常态化。支行通（转载于:写论文网:）过晨会、座谈、约谈等方式，教育员工珍惜职业生涯，提高自律意识，专心工作， 遵纪守法。注重“关注”和“关怀”相结合，打造和谐环境，助 力案件防范。对于员工的工作表现、经济往来、社会交往、家庭 状况等事项，支行通过个人约谈及侧面了解，及时掌握情况，挖 掘思想根源，消除不良动机。同时组织各种集体活动，增强团队 凝聚力，打造团结拼搏、积极向上的企业文化，为案件防范工作营造强大的支撑。支行长期注重廉政建设，对各部门负责人严格管理，不断要求其 增强廉洁自律意识。对于支行重要岗位人员，如主办

16、信贷人员、 小微业务客户经理等，支行规定其认真履行其职责，明令禁止在 办理业务过程中收受客户任何财物。支行坚持营销与案防同步推 进，开好每周例会、加强业务学习，查找管理漏洞。通过案件传 达、学习案防合规的相关文件，努力打造合规文化，将合规经营 理念和风险防控意识渗透到员工思想深处，培养员工养成合规经 营的习惯。支行初步形成了制度至上、管理有序的合规文化，员 工的执行意识和执行能力得到了同步提升。经过此次排查，我行员工各项情况和表现均属正常，未发现可能 诱发案件隐患的行为。支行将严格按照分行的各项制度开展工作， 有效防范各项风险。在接下来的工作中，我们将继续高度重视员 工的案防工作，不断总结提高

17、，保证各项工作的顺利开展，为全 行业务的快速稳健发展创造有利条件。篇六：银行员工日常行为排查活动总结银行员工日常行为排查活动总结员工行为排查是全面了解员工思想行为动态的有效方式，是及早 发现隐患、防风险的有效途径之一。晋城建行在员工行为管理工 作中扎实工作，不走形式，结合实际采取三项措施，员工日常行 为排查工作起得了实际效果。是抓重点，顾一般，将排查工作贯穿于日常工作中。行为排查的对象是全体工作人员，但在排查工作中应区分一般和 重点，日常排查主要关注的是重点，即重点区域、重点部门、重 点环节、重点人员，了解和掌握这部分员工思想动态，一是四看 即看工作表现、看经济往来、看庭情况、看社会交往，注意

18、从他 们的工作、生活、言行举止几个方面观察，看其经办业务有无被 上级通报，有没有与自身收入不相匹配的高消费，庭生活是否和 睦，平常与什么样的人交往，通过观察去界定其思想纯不纯，有 无不良苗头和倾向。二是以坐班方式，近距离接触和感受员工的 真实想法。员工得志界领导和纪检监察特派员在处理完日常工作 后，到部门走动走动，融入到员工的工作中，与其交朋友，拉常， 潜移默化间也可以将支行的一些政策、办法灌输给他们，使他们 对诸如绩效分配、岗位变动等有一个正确的认识。这样做既避免 了带着情绪去工作容易出现业务差错，也为员工日常行为排查掌 握了第一手资料。二是重安排，强落实，保证排查工作质量目前我行的排查是以

19、集中排查和日常排查相结合，每年市分行至 少组织开展二次全行围的员工行为排查，每季度组织一次日常行 为排查。在集中排查中为了做到确保组织到位、学习到位、落实 到位，我们重点对落实情况进行全程监督。针对部分员工对排查工作重要性认识不到位，对排查条款不甚了解，在排查中做好人的情况，加强宣传和教育，让其明白集中排查不仅是一次强化风险防教育机会，更是一次保护自己的机会，每个人都应明白什么 能做，什么不能做，每个人都应明白，违规行为是在侵害着大的 权益，提高员工主动排查意识。日常排查重点抓好直接负责人在 排查中的作用，要求部门负责人要掌握本部门员工的工作和思想 状况，定期开展谈心、交流活动，对发现的不规行

20、为及时给予善 意的警示和提醒，发现员工有不良行为，要及时提醒、制止和报 告。形成一级对一级负责的日常排查机制。三是排查、检查巧结合，使排查工作更有效经营风险、操作风险、道德风险是我行案件防控工作监控的重点 也是日常排查工作的重心，工作中在有效控制道德风险的前提下 一是将日常排查积极介入到会计主管和风险经理履行的业务检查 中，与其共同开展，这样做的好处是减少了柜面应付检查的频率 又能够 及时了解关注业务上的一些新规定和新要求；二是关注各级各类 检查反馈题的整改情况。上级部门检查结束时留下一份检查工作 底稿，在实施监督检查时就能将整改内容做为检查内容进行检查； 三是同时将上述各项工作与员工排查工作结合起来，将在日常工 作中发现的主要题、疑点运用到员工排查工作中，做到排查、检 查巧结合，使排查工作更有效。