管理研究设计和论文写作.ppt

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1、2020/7/24,1,Ch9 管理研究设计和论文写作,一、研究设计的一般过程概述 研究设计是指对科学研究做出规划，即制定一个策略去探索某种事物。管理研究过程中，研究设计起着重要的作用。 一般来说，一项好的研究应包括以下几个方面： （1）好的研究问题； （2）好的研究设计； （3）好的量度指标与方法； （4）开放的研究态度。,2020/7/24,2,例：好的与不好的研究问题,不好的问题 无法经经验验证 企业应该塑造“民族品牌”特色吗？ 一般性的主题 管理与绩效的关系 一组变量而不是问题 质量、文化与组织士气 太过模糊的问题 需要进一步明确的问题,好的问题 探索性问题 企业的战略观念是否发生变化

2、，若是，是哪些因素在起作用？ 描述性问题 某个给定产业中战略群组的形态与竞争格局。 解释性问题 企业的吸收能力能够影响创新绩效吗？,2020/7/24,3,1.研究设计的主要内容,基于明确的研究问题且准确定义基础上 研究设计包括两个主要内容： 第一，确定研究的目的及研究内容； 第二，确定研究的最佳途径。 研究设计的基本考虑有三点： 兴趣； 能力； 能够利用的资源。,2020/7/24,4,2.确定研究策略,研究设计的一个重要内容是确定研究策略： 首先要进行文献查阅，看关于这个题目前人已经做了些什么，采用的是什么方法。 可以采用某种他人使用过的方法或索性重复他人做过的研究。对某个研究课题的独立重

3、复研究是最常见的作法，这对科学发展来说很重要。（完全重复性研究不应该无限重复下去） 也可以研究这一课题中被他人忽略的方面，或采用与前人不同的方法。用不同方法检验同一发现称为“三角测量”，是管理研究中一个很有价值的研究策略。,2020/7/24,5,3.研究设计中的方案选择,研究设计方案选择决策过程，或研究设计过程，就是回答下述问题的过程。主要包括： （1）研究目的：是为了探索、描述还是解释？ （2）关系类型：是为了建立因果关系、相关关系或只是描述差异？ （3）研究的时间尺度和环境：是进行横截面研究，还是 纵向研究？是在人造环境还是在现场？ （4）分析单位：分析单位是个人、群体、组织还是社会产品

4、？ （5）确定研究者对研究对象干预和控制的程度；,2020/7/24,6,（6）详细设计概念度量的方案； （7）抽样方案设计：是采用随机抽样还是非随机抽样？ 样本大小的确定等； （8）数据收集方法：对观察、实验、访谈、问卷调查、现场研究等数据收集方法的选择和设计； （9）数据分析方法的选择：确定数据分析拟采用的方法 和形式； （10）研究结论拟推广应用的范围。 研究设计要考虑研究能力和资源支持情况，不要试图设计一个完美但无力实行的研究计划。,2020/7/24,7,选择主题,把主题提炼成 研究问题,收集资料,分析资料,诠释结果,研究设计,发表结果,理论准备 资料准备,确认变量，拟订假设，界定分

5、析单位，选择测量工具,阅读文献，集中 焦点在有限变量 上，说明变量关系,4.研究计划的形成,2020/7/24,8,二、研究设计中的几个重要问题 1.问题辨析与假设论证,2020/7/24,9,2.辨析要素,题材：问题辨析过程即从题材到主题的筛选过程 趣向：好奇心是科研的原动力（丁肇中） 分析单位(units of analysis) 侧重点（points of focus) 时间维 横剖面研究（cross-sectional studies） 纵贯研究（longitudinal studies） 趋势研究（trend studies） 同期群研究（cohort studies） 追踪研究（p

6、anel studies）,2020/7/24,10,3.主题,主题不是论文题目，它更像是一组关键词，如高新技术企业、核心能力、战略绩效，这些关键词其实可以划定研究的范围。 无主题 暗主题 多主题 单一且清晰主题,2020/7/24,11,4.研究假设的提出,（1）“集中意识”和“支援意识” （2）从阅读文献或观察事实入手 “小题目、大文章” 管理研究多属应用研究 研究空间和研究工作效率 实用价值 （3）阅读文献的重要性 纳入学术规范 理论价值（Rationale）,2020/7/24,12,5.假设树,1、主题：研究中的核心假设或最高层次的假设 2、分层次的假设群 论证的需要（主题从纵深开展

7、论证才可行） 主题反映论文价值。多层次假设构成论文实体。假设层次愈低，可操作性愈强。图示：,2020/7/24,13,2020/7/24,14,假设树的作用 理清focusing points(创新点的结构表述) 论文实体内容的逻辑关系（研究假设向工作假设转换过程） 注意问题： 并非工作提纲或思路提纲 任何层次假设的表述都是变量和变量间关系的陈述句 下层次假设支持上层次假设,2020/7/24,15,6.变量设计,操作化过程（Operationaliztion） 名义变量操作变量 操作变量设计是变量设计的首要内容,2020/7/24,16,7.其他： 关于概念、变量及属性设计的详细内容在前面的

8、章节中也有分析介绍。,2020/7/24,17,（一）论文撰写一般过程 1.选题：来源于研究课题、文献分析、热点问题、学术交流、现实需要、个人兴趣或好奇心等，要有前瞻性、准确性。 2.文献回顾：对国内外相关文献进行广泛阅读，分析总结并找出研究空白。 3.思路凝练：筛选研究问题、定义研究界限、提炼研究的框架与思路 4.方法确定：选择研究方法 5.提纲拟订：制定文章的逻辑结构，要层层展开、环环相扣。 6.写作修改：展开每一部分内容的具体写作，不断修改完善（结构、观点、文字） 7.润色定稿：结构、文字、图表,三、论文的撰写,2020/7/24,18,（二）论文基本要求创新 1.创新点的表述： 创新点

9、是什么(what) 定位 为何提出此创新点(why) 价值 创新点是否成立(true or false) 论证 2.创新点模式与理论框架模式 有限目标与“全方位”。 Perspectives（深度）和level 系统全面与突出亮点,2020/7/24,19,3.创新点的理解（contribution),正确认识硕士和博士研究生论文创新点要求是有差别的，不要任意夸大创新点。 一般地，不一定追求全面、全方位、系统的创新。有局部创新就可以了。 从选题上看，从方法和问题的组合中发现或找到原创点或创新点，还是有可能的。如图,2020/7/24,20,论文选题与原创性,陈旧、不具有原创性,好题目，具有原创

10、性,好题目，具有原创性,具原创性，极难产生,旧的问题,新的问题,旧的方法,新的方法,问题 方法,原创性（Originality）强调题目或研究方法的新意，这里新方法可以理解成为是全新的研究方法，包括新出现的理论工具、建模技术等。也指第一次应用的一般方法。,2020/7/24,21,（三）论文对象定位及基本结构,1.对象定位： 沟通能力，视沟通对象而调整自己表述言词和方式的能力 论文是写给专家看的，不能像教科书一样：区分教材和专著以及 工作报告 张五常的一段话： “写严谨的、专业的学术性文章，与写一般文章有一点重要的不同。那就是：前者是写给内行的，专于某项题材的一小撮人看的。因此，学术文章要写的

11、很简洁，而简洁中又要写得很清楚。以下几个法门不可忽略。,2020/7/24,22,“其一，学术文章要开门见山，在第一，第二段中要单刀直入，说明写该文的目的何在，自己在思想或研究上的贡献是什么，在我最近读到的文章中，年轻的作者都与此背道而驰。他们往往一开头就是引经据典，说他人说过什么等等。有好几篇文章，我从头到尾都细细读完了，也不知道作者自己的思维何在。一般而言，专家读文，他们渴望知道的，是作者自己究竟要说什么；没有闲情逸致去听作者说他人说了什么因为他人说什么专家早已经知道了。当然作者大可以介绍自己的与别人不同之处，但首先得具体地说明了自己在某方面的贡献，才能够与他人所不同的观点作比较”。,20

12、20/7/24,23,2.论文基本结构,摘要,结论,第一章 绪论,第2章,第3章 : :,第n章,2020/7/24,24,（四）摘要 1、摘要的重要性：“只有摘要能引起读者兴趣，读者才会去查找全文”。（邹承鲁语） “Nature”编辑常建议作者修改或重写摘要和正文第一段。 属于论文的微型版本。（字数） 创新点撰写内容： 创新点定位 创新点的主体内容 创新点新在何处 创新点能解释或解决哪些问题 2、摘要写作的注意点： 引导性和支持性的解释语句应尽量少 例：非程序化决策对非程序化决策过程的支持手段一 直是管理科学领域关注的难点问题。自第一台计算机 问世以来的半个多世纪里，随着信息技术的日益发展，

13、,2020/7/24,25,人们把越来越多的希望寄托于利用计算机来处理非程序化 决策。专家系统、决策支持系统分别从不同的侧面为解决 非程序化决策做出贡献，而将二者结合并利用最新的计算 机技术如模糊系统理论、人工神经网络、数据挖掘等，则 是近年来广受关注的焦点。本文即是在这样的背景下，以 各种人工智能技术的融合为出发点，对非程序化决策及支 持手段进行较为全面、深入的研究。主要内容如下： 摘要不能写成目录式： 例： 本文对中国过渡时期非均衡经济的特征与成因进行了 系统研究，在提出初步理论框架的基础上针对当前中国经 济的失衡状态分析了政府所应当采取的调控对策。 第一章：对本文选题背景和思路进行了阐述

14、，介绍了 本文所要实现的研究目标以及研究过程所借鉴的理论。并 将本文所提出的主要理论观点和理论框架做了简要的阐述。,2020/7/24,26,第二章：对均衡与非均衡理论进行了评述，指出从 均衡分析转向非均衡分析是古典经济学与当代经济学区 分的重要标志，对当代非均衡理论的产生和发展做出了 系统的分析和评述。 避免“销售论调”（scales pitch) 要写出自己做出了什么，不能只写做了什么 例：当前经营环境的变化以及这种变化带来的挑战与压 力，使国际化成为企业谋求生存和发展的重要手段。对 尚处于国际化初级阶段的企业来说，在国际化过程中进 行有效的组织学习并实现国际化相关知识的获取和积累， 是其

15、成功实施国际化战略的关键。现有的基于经济学和 基于过程的国际化理论在企业国际化研究方面取得了丰,2020/7/24,27,富的成果，但仍然缺乏在战略层面上从组织知识角度对于 企业国际化的行为选择和安排进行系统分析。在总结和借 鉴相关研究的基础上，本文的研究工作主要从以下几个方 面展开： （1）对企业资源体系中的知识因素及其结构进行再剖 析，运用动态能力理论的基本思想，从战略角度研究知识、 国际化行为和企业竞争优势之间的关系，并以国际化行为 对组织性能力的获取及组织常规的形成为焦点，对国际化 进程中的知识利用和知识发展的动态机制进行了深入分析。 （2）基于对知识本质的研究，剖析目前主流的基于交

16、易成本的进入决策框架极其机理，探讨企业的团队生产机 制极其知识的整合作用，并在此基础上将企业能力因素纳 入进入决策分析，进一步研究了对外直接投资的动态利益 创造功能。 ,2020/7/24,28,案例分析： 原文1： 以金融深化、创新和制度变迁的理论为基础，借鉴 国内外有关市场联动、整合、金融企业、混业等研究，分析了 金融业混业经营的历史变迁，提出了金融市场对接理论。金融 市场对接理论是对金融深化理论的延伸与发展，是对传统的金 融“企业一混业论”视角的突破。对有序推进中国金融改革与深 化具有现实意义，它也构成金融市场对接的理论依据。（？） 原文2： 研究了知识表达的四种方法：一阶谓词逻辑表达法

17、、 产生或规则法、语义网络和框架法，并讨论了知识库管理系统 的构成与功能。考察了机器推理的基本机制和算法，研究了基 于置信因子的确定性理论推理和基于概率推理的算法基础，探 讨了管理系统的模糊性，研究了基于可能性理论的模糊专家系 统原理和人工神经网络方法及其在管理的应用状况。（？）,2020/7/24,29,原文3 建立了异常收益模型并证实我国A股市场异常收益主要来自操纵。本文将异常收益分为绩效型、成长型和操纵型三类，并设置了衡量各类异常收益的变量。现有文献没有提供隐蔽操纵主体的识别方法，本文通过投资者结构分析，提出以股东人数变化率GB和大单持股率Dc，作为操纵型异常收益的特征变量。根据约900

18、家公司的数据，运用所建的异常收益模型表明，异常收益与GB和Dc强相关，而与反映业绩和成长性的变量不相关或负相关，从而对我国股市是过度投机还是正常发展的争论提供了支持前者的论据。 （B）,2020/7/24,30,（五）.绪论 1、绪论结构,问题界定,文献综述,尚待研究 问题,假设提出,实际问题 背景,（明确实用价值）（实际问题的 （理论价值 （参照点选 （创新点 专业术语表述） 定位） 择） 提出） 常见：背景（实际问题或理论困惑）问题（意义）目标内容（和视角紧密关联，可能提出假设） 思路（技术路线）方法。或加可能创新点的贡献要做和将做出什么。可以把文献综述单列。 2、 文献综述 浏览、泛读和

19、精读学术期刊和书本杂志（journal,magazine)依仗别人，提升自己吸取营养、发现不足、评说和找到问题或解决问题的钥匙。 防止出现一些问题（后面讨论）,2020/7/24,31,3、假设表述应落实到变量层次 标志： 是否能据以收集数据和证据进行论证 是否可以进行定量分析（定量分析的理解） 4、绪论的任务： 告诉读者本文的研究主题 论证本研究主题的价值所在 提出作者对研究问题的主观答案（可能贡献） 5、或有必要交代论文的篇章结构主要是帮助读者更好地了解作者的思路。,2020/7/24,32,（六）论证章 1、 标题：“早年经常使用的如“某某问题的研究”一类标题，现在已经很少有人使用。更为

20、常见的是用论文中的主要结论作为标题”（邹承鲁语）未必！ 2、论证方式：围绕假设纵深式或溯源式 取材：论证内容或知识性内容 张五常语：“（论文作者）在诉说自己的观点或研究心得时，有关的内容起码要占文章百分之八十的篇幅”。 3、论证章结构,2020/7/24,33,（七）结论 结果（results）和结论(conclusion) 精练的语言总结：结果（results）是数据处理与分析（实证过程）的结果，同样的结果不同的研究者可能得出不同的结论。先中性地叙述验证的结果，再表达自己的看法；结论（conclusion）包括分析结构的理论与实际意义，如对现有理论的修正或补充，对分析方法的改进，对管理实践的

21、作用。避免“过度引申”（不能从分析结果逻辑地推论出来的结论）。 内部效度和外部效度 评价要点： 有没有研究者自己的实际工作和贡献 创新点的分量如何 创新点是否成立 不足或研究局限与未来研究建议 。,2020/7/24,34,（八）注意事项,1、选题技巧： 一是小而具体，比较人力资源管理研究与某银行部门经理跳槽成因研究，企业战略研究 与电子类企业战略演变过程研究； 二是问题落地，研究问题落实到具体单位、人群或实验的具体问题上，比较消费者行为研究与太原市在校学生消费行为研究，公司治理研究与冶金行业国有大型企业公司治理结构研究：以太原钢铁集团公司为例。,2020/7/24,35,两种类型的选题,“登

22、山”式 选择研究热点中尚未被研究透的问题进行研究，突出理论高度或研究深度。 例：集团公司内核心能力共享机制研究 “结网”式 提出需要研究的新问题，以新问题（或从中归纳出的新概念）为纲，将相关理论联结成网，提出研究架构，设计研究方案。 例：投资中心控制失效问题研究,2020/7/24,36,2、 关于前人研究成果的利用 可以引用、借鉴、批判，但不可抄袭。关于借鉴，一般不宜超过全文的一定百分比，张五常认为不宜超过20。要防止整段整段地借鉴，特别是在一个章节或一个条目等层次的小标题下全部借鉴，即使加注也不行。,2020/7/24,37,四、文献（回顾）综述（一）文献回顾的目的作用,1.彰显对某一知识

23、体系的熟悉程度，使他人能够对研究者的专业能力与知识背景做出判断，以取得他人的信任。 2.显示过去的研究路线以及正在进行的研究与以往研究工作的关联性。找有价值的主题。 3.整合并摘要某个领域内已知的研究成果，使人们认识到未来可能出现的研究方向。找“巨人的肩膀”。 4.向他人学习并（指出盲点）刺激新观念的产生。,2020/7/24,38,文献回顾的作用,5.防止盲目的重复研究。 6.识别本领域研究前沿，弄清自己研究在什么层面上有所贡献。 7.构思论证主体的理论框架、论证技术及资料收集和分析方法。 8.弄清前人对该主题研究的观点或解释。得到启发。,2020/7/24,39,外国学者的观点,从选题的角

24、度看： Justify the importance of your research 研究的问题是值得做的 Justify the direction of your methodology 研究方法的方向是正确的 Justify the reason of your model 研究模型是合理的,2020/7/24,40,（二）文献回顾的类型,自学式回顾（self-study review） 第一个目的与第四个目的相结合。 背景（脉络） 回顾（context review） 服务于第二个目的，常用于说明选题或立及意义。 历史回顾（historical review） 服务于第二和第三个目的

25、，揭示某个概念或某种理论的演化过程。,2020/7/24,41,理论回顾（theoretical review） 服从于第三个目标，把解释某种相同事物的所有理论都陈述出来；可从中发展出一些假设。 整合回顾（ integrative review ） 呈现某个领域的知识状态，本身可构成一篇论文。 方法论回顾（ methodological review ） 专门性的整合回顾，分析相互冲突的研究成果，评估过去的研究在方法论上的优劣,2020/7/24,42,（三）如何进行系统的文献回顾,界定主题 在利用网络查询时，应根据主题，不断变换关键词，这样就可能找到有价值的文献。 注意利用学术期刊索引 一些

26、索引可以帮助我们找到知名学者的文献。 从学术期刊论文、学术著作和学位论文的参考文献中发现文献的线索。,2020/7/24,43,注意收集相关研究机构的研究报告。 注意记录作者全名、标题、卷数、期数、页数等细节，摘录下将来可引用的段落并标注出这些段落所在的页码。 把相似的观点系统地组织起来，通常是先提出重要的观点，再将其他观点按一定的逻辑结构进行陈述。,2020/7/24,44,（四）如何提高文献分析水平,有效地检索和筛选文献。根据研究需要限制条件并灵活变换检索要求，按主题对文献进行分类，找有价值的文献。 注意文献中的矛盾点（悖论）。对不同观点和方法进行分析、比较，找到研究中的矛盾。悖论是一个难

27、题, 既是一个严重的挑战, 又是一个很好的机会。 重视悖论, 不轻易放过， 它不仅可以修正现有理论的谬误, 补充它的不足, 而且有可能推翻现有理论, 提出新的理论假说, 形成新的理论体系。从而开拓出自己的理论方向, 确定了自己的分析角度, 创造了自己的分析方法, 建立起自己的理论体系。,2020/7/24,45,分析现有研究的缺陷。方法论的局限性、理论观点的片面性等。找到缺陷可使自己研究有一个高的起点，发现它要求研究者有新的视角，解决它需要有新的知识结构或新的研究手段。 寻找研究的空白点。可以避免重复研究，在选题上保持研究的创新性。寻找空白点：该领域尚未引起注意的问题、引起注意但由于理论或技术

28、困难而未解决的问题、研究者缺乏某种知识结构而未能解决的问题。,2020/7/24,46,寻找课题新的生长点。注意研究中出现的新方向、新思维、新领域，学科交叉。 加强文献的理论批判与整合。打破思维定势，保持思维的独立性与自主性，选择新的视角、扩大思维空间。 挖掘和记录自己的思想火花。阅读中思考，养成做学术笔记习惯（如学术卡片），并随时记录自己所思所想。,2020/7/24,47,（五）注意事项和应回避的问题,注意文献回顾的完整性（exhaustive）、代表性（representative）与相关性（relevant）。 在文献收集与分析过程中，初期重广度，中期重深度，后期重评论与检验。处理好浏

29、览（阅读摘结论）、泛读（了解主要贡献，可能直接引用的地方要读懂原意）与精读（仔细、反复读懂全文）的关系。,2020/7/24,48,注意归纳出：哪些工作别人已经做了；哪些观点已经被确立了；哪些还需要进一步澄清。 文献回顾表述三忌：讲义式（避免将研究课题的理论与学派简单地陈述）；轻率设靶（如实描述前人的贡献，批评前人的不足或错误要慎重，不放弃不滥用批判权力）；含糊不清（注明文献来源与出处）。,2020/7/24,49,文献回顾应避免的问题,未能引证最关键的文献 未能准确地叙述他人在理论和经验研究上的贡献（片面理解、断章取义） 文献回顾与拟进行的研究关系不大 引证文献学术性较差，不适合支持严谨的学术研究 简单地罗列文献，未能揭示文献中最有意义的方面（避免资料堆砌） 选择性地分析，应系统全面地梳理，避免机会性回顾（反映主观愿望）,2020/7/24,50,（六）香港大学建议的格式,导论：简介主题、主题的重要性、理清首要问题、简介各篇（如A、B）及其异同。 主文部分（3个示范）： 一是分析A的理论/观点、找出A与B的共性、探讨A&B； 二是分析B的理论/观点、找出A与B的差异性、探讨A&B； 三是比较A与B的理论观点、探讨一个中心议题、探讨A&B 。 结论：提出一个比其他更好的理论与立场，或提出一个优于每一个理论与立场的部分的摘要。,2020/7/24,51,THE END！,