证券从业《金融市场基础知识》试题测试强化卷和答案(第79套)

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1、证券从业金融市场基础知识试题测试强化卷和答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.交易参与人D.证券公司【正确答案】B2.开立证券账户应坚持（）原则。A.合法性和及时性B.合法性和真实性C.及时性和全面性D.及时性和真实性【正确答案】B3.证券交易所在每个交易日（），根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融

2、券交易总量。A.16:00前B.收市后C.22:00前D.开市前【正确答案】D4.下列银行中，属于我国政策性银行的有（）。.中国农业银行.国家开发银行.中国工商银行.中国进出口银行A.、B.、C.、D.、【正确答案】B5.一行三会使我国金融监管形成了什么样的格局（）A.混业监管B.同业监管C.分业监管D.异业监管【正确答案】C6.基金资产估值的目的是（）。A.客观、准确地计算基金管理费和托管费B.客观、准确地反映基金资产的价值C.计算、评估基金资产净值D.确定基金份额净值【正确答案】B7.保险公司次级债应向（）发行。A.个人B.政府C.合格投资者D.境外个人投资者【正确答案】C8.我国人民币实

3、行弹性汇率机制，其作用包括（）。.人民币保值增值.增加出口总额.调节汇率.打击投机性资金A.、B.、C.、D.、【正确答案】D9.（）是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，不与特定项目相联系。A.专项债券B.收入债券C.一般责任债券D.政府支持机构债券【正确答案】C10.按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于（）万。A.400B.300C.200D.100【正确答案】B11.下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是()。A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额B.可以采取发起设立或者募集设立的方式C.募集设立应

4、当由发起人认购公司发行的全部股份D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过【正确答案】C12.与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为（）。A.系统风险和非系统风险B.汇率风险和利率风险C.自然风险和人为风险D.政策风险和市场风险【正确答案】A13.公开原则又称信息公开原则，其核心要求是（）。A.参与交易的各方应当获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.实现市场信息的公开化D.上市公司对重大事项及时向社会公布【正确答案】C14.设立基金管理公司，应当具备的条件是（）。A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不

5、低于3亿元人民币C.对取得基金从业资格的人员人数没有规定D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度【正确答案】D15.下列关于混合资本债券的说法正确的有()。、期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回；、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4，发行人可以延期支付利息；、当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前；、混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B16.集合资产管理计划说明书中关于集

6、合计划退出的内容有()。在集合计划存续期间，委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项；在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法；在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理；在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分。A.、B.、C.、D.、【正确答案】C17.下列哪些主体能发行地方政府债券（）。.省、自治区政府.直辖市政府.计划单列市政府.地级市政府A.B.C.D.【正确答案】B18.根据深圳证券交易所的现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为（）元人民币。A.0.001元或其整数倍B.0.05元或其整数倍C.0.01元或其整数倍D.0.0

7、05元或其整数倍【正确答案】A19.公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构相互独立、权责明确、相互制衡的原则建立组织架构，其重点在于（）。A.监督和制衡B.监督和管理C.独立和制衡D.独立和监督【正确答案】A20.集合资产管理业务的特点有()。、综合性，即证券公司与客户是一对多；、投资范围有限定性和非限定性之分；、客户资产必须进行托管；、较严格的信息披露。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B21.我国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有的权利不包括（）。A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的剩余基金财产C.按照规定要求召开基金份额持有人大会D.在封闭式基金存续期间，要求

8、赎回基金份额【正确答案】D22.利率衍生工具包括（）。.远期利率协议.利率期货.利率期权.利率互换A.、B.、C.、D.、【正确答案】C23.下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是()。A.贴现债券B.附息债券C.息票累积债券D.浮动利率债券【正确答案】D24.下列有关金融期权的表述正确的是()。、期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利、期权的买方可以选择行使所拥有的权利、期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务、期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务A.、B.、C.、D.、【正确答案】C25.证券投资基金所支付的费用包括（）。.基金交易费.基金

9、运作费.基金托管费.基金销售服务费A.、B.、C.、D.、【正确答案】B26.关于在证券交易所上市股票征收印花税的理解，下列说法正确的是（）。A.证券交易印花税是印花税的一部分，税率为0.5B.股票交易印花税由交易者自行缴纳C.现行的做法是向成交双方分别收取印花税D.由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收，并由证券经纪商统一向征税机关缴纳【正确答案】A27.（）是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。A.指数型基金B.LOFC.开放式基金D.ETF【正确答案】D28.下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（）。I利率互换II信用联结票据III信用互换IV保证金互换

10、A.I、IVB.II、IIIC.、IVD.II、III、IV【正确答案】B29.基金公司在发售基金份额时会向投资者提供一份（），对基金的运作进行详细的说明。A.基金合同B.风险揭示书C.招募说明书D.基金宣传册【正确答案】C30.2011年地方政府自行发债试点办法规定，债券到期由（）代办还本付息。A.财政部B.中央银行C.国务院D.地方政府【正确答案】A31.有价证券是（）的统一表现形式I财产价值II财产权利III财产证明IV财产要求A.I、IIB.II、IIIC.I、IIID.III、IV【正确答案】A32.下列关于风险补偿的说法正确的有（）。.在造成实质损失之前，对所承担的风险进行价格补偿

11、的策略性选择.对未知风险进行拒绝或退出某一业务或市场.通过加价来索取风险回报.风险管理的一个重要方面就是对风险合理定价A.、B.、C.、D.、【正确答案】A33.下列属于证券市场中介机构的有（）。证券公司投资咨询机构财务顾问机构律师事务所A.B.C.D.【正确答案】D34.关于委托指令的分类，说法错误的是（）。A.根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托B.根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托C.根据委托目的，有停止损失委托和停止损失限价委托D.根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托【正确答案】C35.（）对商业银行申请发行小微企业贷款专项金融债进行审批。A

12、.银监会B.中央人民银行C.证监会D.保监会【正确答案】A36.调节货币市场资金供求的杠杆是（）。A.利息B.利率C.汇率D.购买力【正确答案】B37.下列属于国有股权组成部分的是（）。A.社会公众股B.国家股C.法人股D.外资股【正确答案】B38.按照我国现行证券交易规则，（）不可能是证券交易竞价的结果。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交【正确答案】D39.()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券融资融券业务D.

13、证券资产管理业务【正确答案】B40.财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（）。A.销售收入B.产品价格C.利润和股息D.资产总额【正确答案】C41.可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）I转换期限II转换条件III转换利率IV转换价格A.I、IIB.III、IVC.I、IVD.II、III【正确答案】C42.证券公司开展自营业务的条件包括（）I证券公司从事自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可II证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保III证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险IV建立完备的业

14、务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D43.期货交易实行（）制度。A.保证金交易、逐日盯市B.当场结算、逐日盯市C.逐日盯市、逐日结算D.保证金交易、逐日结算【正确答案】A44.证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后（）个月内有效。A.3B.6C.10D.12【正确答案】B45.通过公开发售基金份额筹集资金，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是（）。A.社保年金B.企业年金C.社会公益基金D.证券投资基金【正确答案】D46.三种股票发行数

15、量分别为1亿、1.8亿和1.9亿，股价分别是16.3、11.2和7元，则简单算术股价平均数和加权股价平均数分别为（）。A.11.50元和10.59元B.10.5元和11.59元C.10.59元和11.50元D.11.59元和10.59元*【正确答案】A47.境内上市外资股的投资者不包括（）。A.外国的自然人B.定居在国外的中国公民C.在外留学的中国公民D.我国香港、澳门、台湾地区的自然人【正确答案】C48.股权分置改革对中国资本市场产生了深远的影响，下列说法中正确的有（）。.股权分置改革的顺利推进使国有股、法人股、流通股利益分置、价格分置的问题不复存在.各类股东具有一样的上市流通权和相同的股价

16、收益权，各类股票按统一市场机制定价，二级市场价格开始真实反映上市公司价值，并成为各类股东共同的利益基础.股权分置改革为中国资本市场优化资源配置奠定了市场基础，使中国资本市场从市场基础制度层面与国际市场不再有本质的差别.股权分置改革在5年的时间内基本完成A.、B.、C.、D.、【正确答案】D49.()是金融风险传导的基础。A.金融市场联动性B.资产配置活动C.投资者心理与预期的变化D.信息技术发展【正确答案】A50.企业年金基金财产的投资,按市场价计算应当符合投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的()。A.10B.30C.50D.20【正

17、确答案】D51.（）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.现券交易B.回购交易C.远期交易D.期货交易【正确答案】A52.股票的发行价格不得（）票面金额。A.高于B.低于C.等于D.没有要求【正确答案】B53.未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为（）。A.风险期望B.风险头寸C.风险暴露D.风险预算【正确答案】C54.按收益保障性分类，可将结构化金融衍生产品分为（）。保证最高收益型非收益保证型保证风险最低型收益保证型A.B.C.D.【正确答案】C55.下列关于开放式基金和封闭式基金说法正确的有（）。开放式基金

18、有固定的存续期限封闭式基金没有开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出认购或赎回申请封闭式基金的基金单位在封闭期限内不能赎回持有人只能寻求在证券交易场所出售给第1者封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布A.B.C.D.【正确答案】C56.基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（）%。A.4B.8C.10D.20【正确答案】D57.恒生中国内地指数包括()。、恒生中国企业指数；、恒生中资企业指数；、恒生中国内地流通指数；、恒生中国内地25。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D58.关于股票性质描述正确的是（）。A.股

19、票所代表的权利本来不存在B.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C.股票是设权证券D.股票是证权证券【正确答案】D59.下列关于中国多层次资本市场建设的战略构想，说法正确的有（）。.建设以深沪交易所为核心的主板市场.建设以中小科技创业企业为核心的二板市场.建设以融资服务为核心的三板市场.发展场外交易市场，有重点、有选择地推进区域性交易市场的建设A.、B.、C.、D.、【正确答案】C60.2011年试点发行的地方政府债券是（）。A.记账式固定利率附息债券B.记账式浮动利率附息债券C.凭证式固定利率附息债券D.凭证式浮动利率附息债券【正确答案】A61.国际债券的计价货币通常是（），以

20、便在国际资本市场筹集资金。A.外国货币B.国际通用货币C.本国货币D.本国货币或外国货币【正确答案】B62.（）是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的标准化期货合约的交易。A.金融期权B.期货交易C.期货合约D.金融期货【正确答案】B63.操纵证券市场的行为应该受到的处罚不包括（）。A.责令依法处理非法持有的证券B.没收违法所得C.处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告【正确答案】C64.可转换债券持有人的转股权有效期通常()债券期限。A.等于B.大于C.小于D.无法比较【正确答案】A65.使主合同的部分或全部现金流量按照特定利率、汇

21、率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整的是（）。A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.场外交易市场(OTC)交易的衍生工具D.独立衍生工具【正确答案】A66.我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是（）。A.目前我国对B股实行交易日当日回转交易B.目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同C.B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出D.B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出【正确答案】C67.证券投资人的特点有（）。.分散性.流动性.固定性.集中性A.、B.、C.

22、、D.、【正确答案】D68.证券中介机构不包括（）。A.会计师事务所B.证券经营机构C.资信评级公司D.信托投资公司【正确答案】D69.（）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.市场手段【正确答案】B70.通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做()。A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生上具C.OTC交易的衍生工具D.独立衍生工具【正确答案】C71.以下关于基金管理费的说法正确的是()。A.通常从基金资产中扣除B.通常从清算费用中扣除C.另向基金持有人收取D.通常从基金的托管费中扣除【正确答案】A72.我国规定

23、封闭式基金的收益分配（）。A.年度收益分配的比例不得低于基金年度已实现收益的80%B.每年不得少于两次C.每年不得少于一次D.每年不得少于三次【正确答案】C73.我国股票按照流通受限与否分类，可以分为（）。.有限售条件股份和已上市流动股份.有限售条件股份和无限售条件股份.未上市流通股份和无限售条件股份.未上市流通股份和已上市流通股份A.、B.、C.、D.、【正确答案】C74.下列选项中，不属于场外交易市场主要功能的是（）。A.场外交易市场是证券发行的主要场所B.场外交易市场为政府债券、金融债券提供了流通转让的场所C.场外交易市场是证券交易所的必要补充D.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易

24、的市场【正确答案】D75.下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（）。A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流B.基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏C.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因D.衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性【正确答案】D76.1999年7月，（）的提出，标志着我国股票市场改变以往投资分散化格局、以机构投资者构成投资主体的主要成分和基本资金来源的改革正式启动。A.个人投资者概念B.机构投资者概念C.战略投资者概念

25、D.管理型投资者概念【正确答案】C77.沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（）股市场整体走势的指数。A.NB.HC.AD.B【正确答案】C78.下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的叙述中，不正确的是（）。A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券C.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直

26、接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日【正确答案】A79.中国证券业协会履行的三大职能不包括()。A.自律B.服务C.传导D.引导【正确答案】D80.以下属于套期保值的基本原则是（）。.买卖方向对应.品种相同.数量相等.月份相同或相近A.、B.、C.、D.、【正确答案】B81.中国证券业协会是证券业自律性组织，是（）。A.企业法人B.社会团体法人C.事业单位法人D.公益法人【正确答案】B82.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是（）。A

27、.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券【正确答案】A83.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。有固定的业务场所和相应设施高级管理人员中至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格有500万元人民币以上的注册资本有健全的内部管理制度A.B.C.D.【正确答案】C84.根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（）。.赤字国债.建设国债.战争国债.特种国债A.、B.、C.、D.、【正确答案】C85.证券公司申请融资融券业务试点的条件有（）。经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司公司治理健全客户资产安全、完整已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理

28、制度A.B.C.D.【正确答案】C86.深圳证券交易所规定，基金交易的最小变动单位为（）元人民币。A.0.001B.0.01C.0.05D.0.005【正确答案】A87.我国私募基金的监管原则有()。集中监管适度监管多头监管底线监管A.、B.、C.、D.、【正确答案】D88.中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。.禁止相互持股的情形.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益.禁止同业竞争A.、B.、C.、D.、【正确答案】B89.传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（）为基础

29、发行证券。A.资产池B.投资组合C.现金流D.债务池【正确答案】A90.下列选项中，属于综合指数类的是()。A.深证新指数B.深证A股指数C.深证B股指数D.深证创新指数【正确答案】A91.某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元，买入股票50万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。应付资金总额是()元。A.5800万元B.600万元C.500万元D.480万元【正确答案】A92.电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与（）连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。A.自助终端系统B.客户端委托系统C.页面客户端系统D.

30、电脑交易系统【正确答案】D93.在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开()对基金的重大事项作出决议。A.股东大会B.基金受益人大会C.董事会D.基金托管人大会【正确答案】B94.我国在国际市场已发行的金融债券中期限最长的为（）年。A.8B.10C.12D.20【正确答案】C95.根据规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。A.12%B.10%C.7%D.5%【正确答案】D96.证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为（）。A.资

31、产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【正确答案】B97.下列关于保证债券担保人的说法，错误的是（）。A.可以是债券发行人自身B.必须是债券发行人以外的第三人C.可以担保全部本息D.可以仅担保利息【正确答案】A98.以下关于QDII基金说法正确的有（）。QDII基金是合格境内投资者基金QDII基金是合格境外投资者基金QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利A.B.C.D.【正确答案】B99.（）是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。A.股票B.债券C.基金D.期货【正确答案】C100.根据我国

32、银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引的规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【正确答案】C二.多选题(共70题)1.【真题】债券根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还【正确答案】ABCD2.【真题】有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入【正确答案】ABCD3.【真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承【正确答案】ABC4.【真题】adr业务中涉及的关键机构包括()。

33、A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.存券信托公司【正确答案】BCD5.【真题】资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券【正确答案】BC6.【真题】优先股的优先权主要表现在()。A.认股权B.分配剩余资产C.分配公司收益D.公司经营表决权【正确答案】BC7.【真题】证券市场的横向结构关系是由()等构成的。A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场【正确答案】ABD8.【真题】股东大会包括()。A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会D.临时股东大会【正确答案】

34、ACD9.【真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险【正确答案】AB10.【真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化【正确答案】ABCD11.【真题】根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中()是固定利率债券。A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券【正确答案】AB12.【真题】股票是指股份有限公司签发的证明股

35、东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。A.发行主体B.股份C.持有人D.有面值【正确答案】ABC13.【真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于()。A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的关系不同【正确答案】ACD14.【真题】交易所上市委员会的职责是（）。A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财务预算决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举和罢免理事【正确答案】AC15.【真题】依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债【正确答案】AB16.【真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场【正确答案】BCD17.【真题】发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正确答案】ABC18.【真题】在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者【正确答案】CD19.【真题】承销方式有()。A.包销B.经销C.自销D.代销【正确答案】AD