等保测评级技术测评要求

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1、技术测评要求（S3A3G3）等级保护三级技术类测评控制点（S3A3G3）类别序号测评内容测评方法结果记录符合，情况YN物理安全物理 位置 的选 择机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨 等能力的建筑内。（G2）访谈，检查。物理安全负责人，机房，办公场地， 机房场地设计/验收文档。机房场地应避免设在建筑物的高层或地下室， 以及用水设备的下层或隔壁。（G3）物理访问控制机房出入口应安排专人值守，控制、鉴别和记录 进入的人员（G2）访谈，检查。物理安全负责人，机房值守人员， 机房，机房安全管理制度，值守记 录，进入机房的 登记记录，来访人 员进入机房的审批记录。需进入机房的来访人员应经过申请和审

2、批流程， 并限制和监控其活动范围。（G2）应对机房划分区域进行管理，区域和区域之间设 置物理隔离装置，在重要区域前设置交付或安装 等过渡区域。（G3）重要区域应配置电子门禁系统，控制、鉴别和记 录进入的人员。（G3）防盗 窃和 防破 坏应将主要设备放置在机房内。（G2）访谈，检查。物理安全负责人，机房维护人员， 资产管理员，机房设施，设备管理 制度文档，通信线路布线文档，报应将设备或主要部件进行固定，并设置明显的不 易除去的标记。（G2）应将通信线缆铺设在隐蔽处，可铺设在地下或管等级保护三级技术类测评控制点（S3A3G3）类别序号测评内容测评方法警设施的安装测试/验收报告。结果记录符合情况YN

3、道中（G2）应对介质分类标识，存储在介质库或档案室中。（G2）应利用光、电等技术设置机房防盗报警系统。（G3）应对机房设置监控报警系统。（G3）防雷 击机房建筑应设置避雷装置。（G2）访谈，检查。物理安全负责人，机房维护人员， 机应设置防雷保安器，防止感应雷。（G3）机房应设置交流电源地线。（G2）防火机房应设置火灾自动消防系统，能够自动检测火 情、自动报警，并自动灭火。（G3）访谈，检查。物理安全负责人，机房值守人员， 机房设施，机房安全管理制度，机 房防火设计/验收文档，火灾自动 报警系统设计/验收文档。机房及相关的工作房间和辅助房应米用具有耐火 等级的建筑材料。（G3）机房应米取区域隔离

4、防火措施，将重要设备与其 他设备隔离开。（G3）防水 和防 潮水管安装，不得穿过机房屋顶和活动地板下。（G2）访谈，检查。物理安全负责人，机房维护人员，机房设应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁 渗透（G2）应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水的转移与渗透。（G2）应安装对水敏感的检测仪表或元件，对机房进行 防水检测和报警。（G3）等级保护三级技术类测评控制点（S3A3G3）类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YN防静 电主要设备应采用必要的接地防静电措施。（G2）访谈，检查。物理安全负责人，机房维护人员，机 房设施，防静电设计/验收文档。机房应采用防静电地板。（G3）温湿度控制

5、应设置温、湿度自动调节设施，使机房温、湿度的 变化在设备运行所允许的范围之内。（G2）访谈，检查。物理安全负责人，机房维护人员，机 房设施，温湿度控制设计/验收文档， 温湿度记录、运行记录和维护记录。电力供应应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设 备 （G2）访谈，检查。物理安全负责人，机房维护人员，机房设施应提供短期的备用电力供应，至少满足主要设备 在断电情况下的正常运行要求。（G2）应设置冗余或并行的电力电缆线路为计算机系统 供电。（G3）应建立备用供电系统。（G3）电磁防护应采用接地方式防止外界电磁干扰和设备寄生耦 合干扰。（G3）（访谈，检查。物理安全负责人，机房维护人员，机 房设

6、施，电磁防护设计/验收文档。电源线和通信线缆应隔离铺设，避免互相干扰。（G2）应对关键设备和磁介质实施电磁屏蔽。（G3）网络安全结构安全应保证主要网络设备的业务处理能力具备冗余空 间，满足业务高峰期需要。（G2）访谈，检查，测试。网络管理员，边界和网络设备，网络 拓扑图，网络设计/验收文档。应保证网络各个部分的带宽满足业务高峰期需等级保护三级技术类测评控制点（S3A3G3）类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YN要 （G2）应在业务终端与业务服务器之间进行路由控制建 立安全的访问路径。（G3）应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图。（G2）应根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息 的重

7、要程度等因素，划分不同的子网或网段，并 按照方便管理和控制的原则为各子网、网段分配 地址段（G2）应避免将重要网段部署在网络边界处且直接连接 外部信息系统，重要网段与其他网段之间采取可 罪的技术隔离手段。（G3）应按照对业务服务的重要次序来指定带宽分配优 先级别，保证在网络发生拥堵的时候优先保护重 要主机。（G3）访问控制应在网络边界部署访问控制设备，启用访问控制 功能（G2）访谈，检查，测试。安全管理员，边界网络设备。应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力，控制粒度为端口级。（G2）应对进出网络的信息内容进行过滤，实现对应用 层 HTTP、FTP、TELNET. SMTP

8、、POP3 等协议命令 级的控制。（G3）等级保护三级技术类测评控制点(S3A3G3)类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YN应在会话处于非活跃一定时间或会话结束后终止 网络连接。(G3)应限制网络最大流量数及网络连接数。(G3)重要网段应米取技术手段防止地址欺骗。(G3)应按用户和系统之间的允许访问规则，决定允许 或拒绝用户对受控系统进行资源访问，控制粒度 为单个用户。(G3)应限制具有拨号访问权限的用户数量。(G2)安全申计应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、 用户行为等进行日志记录。(G2)访谈，检查，测试。 审计员，边界和网络设备。审计记录应包括：事件的日期和时间、用户、事

9、 件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息。(G2)应能够根据记录数据进行分析，并生成审计报表。(G3)应对审计记录进行保护，避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。(G3)边界完整性检查应能够对非授权设备私自联到内部网络的行为进 行检查，准确定出位置，并对其进行有效阻断。(G3)访谈，检查，测试。安全管理员，边界完整性检查设备。应能够对内部网络用户私自联到外部网络的行为 进行检查，准确定出位置，并对其进行有效阻断。等级保护三级技术类测评控制点（S3A3G3）类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YN（G3）入侵 防范 （G3 ）应在网络边界处监视以下攻击行为：端口扫描、 强力攻击、木马后门攻

10、击、拒绝服务攻击、缓冲 区溢出攻击、IP碎片攻击和网络蠕虫攻击等。（G2）访谈，检查，测试。安全管理员，网络入侵防范设备。当检测到攻击行为时，记录攻击源IP、攻击类型、 攻击目的、攻击时间，在发生严重入侵事件时应 提供报警。（G3）恶意代码防范应在网络边界处对恶意代码进行检测和清除。（G3）访谈，检查。安全管理员，防恶意代码产品，网络 设计/验收文档。应维护恶意代码库的升级和检测系统的更新。（G3）网络设备防护应对登录网络设备的用户进行身份鉴别。（G2）访谈，检查，测试。网络管理员，边界和网络设备。应对网络设备的管理员登录地址进行限制。（G2）网络设备用户的标识应唯一。（G2）主要网络设备应对

11、同一用户选择两种或两种以上 组合的鉴别技术来进行身份鉴别。（G3）身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点，口令应 有复杂度要求并定期更换。（G2）应具有登录失败处理功能，可米取结束会话、限 制非法登录次数和当网络登录连接超时自动退出 等措施（G2）等级保护三级技术类测评控制点（S3A3G3）类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YN当对网络设备进行远程管理时，应采取必要措施 防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听（G2）应实现设备特权用户的权限分离。（G3）主机安全身份鉴别应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份 标识和鉴别。（G2）访谈，检查，测试。系统管理员，数据库管理员，服务器 操作系统、数

12、据库，服务器操作系统 文档，数据库管理系统文档。操作系统和数据库系统管理用户身份标识应具有 不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期 更换（G2）应启用登录失败处理功能，可采取结束会话、限 制非法登录次数和自动退出等措施。（G2）当对服务器进行远程管理时，应采取必要措施， 防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听（G2）应为操作系统和数据库系统的不同用户分配不同 的用户名，确保用户名具有唯一性。（G2）应采用两种或两种以上组合的鉴别技术对管理用 户进行身份鉴别。（G3）访问控制应启用访问控制功能，依据安全策略控制用户对 资源的访问。（G2）访谈，检查。服务器操作系统、数据库，服务器操 作系统文档，

13、数据库管理系统文档。应根据管理用户的角色分配权限，实现管理用户 的权限分离，仅授予管理用户所需的最小权限。（G3）等级保护三级技术类测评控制点（S3A3G3）类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YN应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限分 离 （G2）应严格限制默认帐户的访问权限，重命名系统默 认帐户，修改这些帐户的默认口令。（G2）应及时删除多余的、过期的帐户，避免共享帐户 的存在（G2）应对重要信息资源设置敏感标记。（G3）应依据安全策略严格控制用户对有敏感标记重要 信息资源的操作。（G3）安全审计审计范围应覆盖到服务器和重要客户端上的每个 操作系统用户和数据库用户。（G2）访谈，检

14、查，测试。安全审计员，服务器操作系统、数据 库和重要终端操作系统。审计内容应包括重要用户行为、系统资源的异常 使用和重要系统命令的使用等系统内重要的安全 相关事件。（G3）审计记录应包括事件的日期、时间、类型、主体 标识、客体标识和结果等。（G2）应能够根据记录数据进行分析，并生成审计报表。（G3）应保护审计进程，避免受到未预期的中断。（G3）应保护审计记录，避免受到未预期的删除、修改 或覆盖等（G2）剩余应保证操作系统和数据库系统用户的鉴别信息所访谈，检查。等级保护三级技术类测评控制点(S3A3G3)类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YN信息 保护 (G3 )在的存储空间，被释放或再分

15、配给其他用户刖得 到完全清除，无论这些信息是存放在硬盘上还是 在内存中。(G3)系统管理员，数据库管理员，服务器 操作系统维护/操作手册，数据库管 理系统维护/操作手册。应确保系统内的文件、目录和数据库记录等资源 所在的存储空间，被释放或重新分配给其他用户 前得到完全清除。(G3)入侵防范应能够检测到对重要服务器进行入侵的行为，能 够记录入侵的源IP、攻击的类型、攻击的目的、 攻击的时间，并在发生严重入侵事件时提供报警。(G3)访谈，检查。系统管理员，服务器操作系统。应能够对重要程序的完整性进行检测，并在检测 到完整性受到破坏后具有恢复的措施。(G3)操作系统应遵循最小安装的原则，仅安装需要的

16、 组件和应用程序，并通过设置升级服务器等方式 保持系统补丁及时得到更新。(G2)恶意代码防范应安装防恶意代码软件，并及时更新防恶意代码 软件版本和恶意代码库。(G2)访谈，检查。安全管理员，服务器，终端，网络防 恶意代码产品。主机防恶意代码产品应具有与网络防恶意代码产 品不同的恶意代码库。(G3)应支持防恶意代码的统一管理。(G2)资源控制应通过设定终端接入方式、网络地址范围等条件 限制终端登录。(G2)访谈，检查。服务器操作系统。等级保护三级技术类测评控制点（S3A3G3）类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YN应根据安全策略设置登录终端的操作超时锁定。（G2）应对重要服务器进行监视，包

17、括监视服务器的CPU、硬盘、内存、网络等资源的使用情况。（G3）应限制单个用户对系统资源的最大或最小使用限 度 （G2）应能够对系统的服务水平降低到预先规定的最小 值进行检测和报警。（G3）应用安全身份鉴别应提供专用的登录控制模块对登录用户进行身份 标识和鉴别。（G2）访谈，检查，测试。应用系统管理员，应用系统，设计/ 验收文档，操作规程。应对同一用户米用两种或两种以上组合的鉴别技 术实现用户身份鉴别。（G3）应提供用户身份标识唯一和鉴别信息复杂度检查 功能，保证应用系统中不存在重复用户身份标识， 身份鉴别信息不易被冒用。（G2）应提供登录失败处理功能，可米取结束会话、限 制非法登录次数和自动

18、退出等措施。（G2）应启用身份鉴别、用户身份标识唯一性检查、用 户身份鉴别信息复杂度检查以及登录失败处理功 能，并根据安全策略配置相关参数。（G2）访问控制应提供访问控制功能，依据安全策略控制用户对 文件、数据库表等客体的访问。（G2）访谈，检查，测试。应用系统管理员，应用系统。等级保护三级技术类测评控制点（S3A3G3）类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YN访问控制的覆盖范围应包括与资源访问相关的主 体、客体及它们之间的操作。（G2）应由授权主体配置访问控制策略，并严格限制默 认帐户的访问权限。（G2）应授予不同帐户为完成各自承担任务所需的最小 权限，并在它们之间形成相互制约的关系。（

19、G2）应具有对重要信息资源设置敏感标记的功能。（G3）应依据安全策略严格控制用户对有敏感标记重要 信息资源的操作。（G3）安全审计应提供覆盖到每个用户的安全审计功能，对应用 系统重要安全事件进行审计。（G2）访谈，检查，测试。 审计员，应用系统。应保证无法单独中断审计进程，无法删除、修改 或覆盖审计记录。（G2）审计记录的内容至少应包括事件的日期、时间、 发起者信息、类型、描述和结果等。（G2）应提供对审计记录数据进行统计、查询、分析及 生成审计报表的功能。（G3）剩余信息保护（G3应保证用户鉴别信息所在的存储空间被释放或再 分配给其他用户前得到完全清除，无论这些信息 是存放在硬盘上还是在内存

20、中。（G3）访谈，检查，测试。应用系统管理员，设计/验收文档。应保证系统内的文件、目录和数据库记录等资源等级保护三级技术类测评控制点(S3A3G3)类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YN）所在的存储空间被释放或重新分配给其他用户刖 得到完全清除。(G3)通信 完整 性应采用密码技术保证通信过程中数据的完整性。(G2)访谈，检查，测试。安全管理员，应用系统，设计/验收 文档。通信 保密 性在通信双方建立连接之刖，应用系统应利用密码 技术进行会话初始化验证。(G2)访谈，检查，测试。安全管理员，应用系统，相关证明材 料(证书)。应对通信过程中的整个报文或会话过程进行加 密。(G3)抗抵 赖应

21、具有在请求的情况下为数据原发者或接收者提 供数据原发证据的功能。(G3)访谈，检查，测试。（G3）应具有在请求的情况下为数据原发者或接收者提 供数据接收证据的功能。(G3)安全管理员，应用系统。软件容错应提供数据有效性检验功能，保证通过人机接口 输入或通过通信接口输入的数据格式或长度符合 系统设定要求。(G2)访谈，检查，测试。应用系统管理员，应用系统。应提供自动保护功能，当故障发生时自动保护当 前所有状态，保证系统能够进行恢复。(G3)资源当应用系统的通信双方中的一方在一段时间内未 作任何响应，另一方应能够自动结束会话。(G2)访谈，检查，测试。控制应能够对系统的最大并发会话连接数进行限制。

22、(G2)应用系统管理员，应用系统。等级保护三级技术类测评控制点（S3A3G3）类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YN应能够对单个帐户的多重并发会话进行限制。（G2）应能够对一个时间段内可能的并发会话连接数进 行限制。（G3）应能够对一个访问帐户或一个请求进程占用的资 源分配最大限额和最小限额。（G3）应能够对系统服务水平降低到预先规定的最小值 进行检测和报警。（G3）应提供服务优先级设定功能，并在安装后根据安 全策略设定访问帐户或请求进程的优先级，根据 优先级分配系统资源。（G3）数据 安全 及备 份恢 复数据 完整 性应能够检测到系统管理数据、鉴别信息和重要业 务数据在传输过程中完整性

23、受到破坏，并在检测 到完整性错误时采取必要的恢复措施。（G3）访谈，检查。系统管理员，网络管理员，安全管理 员，数据库管理员，应用系统，设计 /验收文档，相关证明性材料（如证 书、检验报告等）。应能够检测到系统管理数据、鉴别信息和重要业 务数据在存储过程中完整性受到破坏，并在检测 到完整性错误时采取必要的恢复措施。（G3）数据保密性应采用加密或其他有效措施实现系统管理数据、 鉴别信息和重要业务数据传输保密性。（G3）访谈，检查，测试。系统管理员，网络管理员，安全管理 员，数据库管理员，应用系统，设计 /验收文档，相关证明性材料（如证 书、检验报告等）应采用加密或其他保护措施实现系统管理数据、

24、鉴别信息和重要业务数据存储保密性。（G3）等级保护三级技术类测评控制点（S3A3G3）类别序号测评内容测评方法结果记录符合情况YN备份和恢复应提供本地数据备份与恢复功能，完全数据备份 至少每天一次，备份介质场外存放。（G3）访谈，检查，测试。系统管理员，网络管理员，数据库管 理员，安全管理员，主机操作系统， 网络设备操作系统，数据库管理系 统，应用系统，设计/验收文档，网 络拓扑结构。应提供异地数据备份功能，利用通信网络将关键 数据定时批量传送至备用场地。（G3）应米用冗余技术设计网络拓扑结构，避免关键节 点存在单点故障。（G3）应提供主要网络设备、通信线路和数据处理系统 的硬件冗余，保证系统的高可用性。（G2）