监理工程师考试概论总结

《监理工程师考试概论总结》由会员分享，可在线阅读，更多相关《监理工程师考试概论总结（8页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、建设工程监理概论与法规1、按照建设工程的内在规律，投资建设一项工程应当经过投资决策、建设实施和交付使用三个发展时期。科学的建设程序应当在坚持“先勘察、后设计、再施工”的原则基础上，突出优化决策、竞争择优、委托监理的原则。2、可行性研究的主要作用是为建设项目投资决策提供依据，同时也为建设项目设计、银行贷款、申请开工建设、建设项目实施、项目评估、科学实验、设备制造等提供依据。3、政府投资项目和非政府投资项目分别实行审批制、核准制或备案制。政府投资项目一般都要经过符合资质要求的咨询中介机构的评估论证，特别重大的项目还应实行专家评议制度。4、如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告总投资的10%以上

2、，或者其他主要指标需要变更时，应重新向原审批单位报批。5、建设程序中生产准备阶段主要工作有：组建管理机构，制定有关制度和规定；招聘并培训生产管理人员，组织有关人员参加设备安装、调试、工程验收；签订供货及运输协议；进行工具、器具、备品、备件等的制造或订货。6、委托工程监理属于建设准备阶段的内容。7、按照规定，工程新开工时间是指建设工程设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽的开始日期。不需开槽的工程，以正式打桩作为正式开工日期。铁道、公路、水库等需要进行大量土石方工程的，以开始进行土石方工程作为正式开工日期。工程地质勘察、平整场地、旧建筑物拆除、临时建筑或设施等的施工不算正式开工。8

3、、建设程序反映了工程建设过程的客观规律。坚持建设程序在以下几方面有重要意义：依法管理工程建设，保证正常建设秩序；科学决策，保证投资效果；顺利实施建设工程，保证工程质量；顺利开展建设工程监理。9、建设程序与建设工程监理的关系可以概括为：建设程序为建设工程监理提出了规范化的建设行为标准；建设程序为建设工程监理提出了监理的任务和内容；建设程序明确了工程监理企业在工程建设中的重要地位；坚持建设程序是监理人员的基本职业准则；严格执行我国建设程序是结合中国国情推行建设工程监理制的具体体现。10、建设工程监理的性质为：服务性、科学性、独立性、公正性。11、建设工程监理具有服务性，表现为建设工程监理的主要方法

4、是规划、控制、协调，主要任务是控制建设工程的投资、进度和质量，最终应当达到的基本目的是协调建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用。12、科学性主要表现在由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；要有一套健全的管理制度；要有现代化的管理手段；要掌握先进的管理理论、方法和手段；要积累足够的技术、经济资料和数据；要有科学的工作态度和严谨的工作作风；要实事求是、创造性地开展工作。13、建设工程监理的作用主要表现在以下方面：有利于提高建设工程投资决策科学化水平；有利于规范工程建设参与各方的建设行为；有利于促使承建单位保

5、证建设工程质量和使用安全；有利于实现建设工程投资效益最大化。14、工程监理企业参与或承担项目决策阶段的监理工作，有利于提高项目投资决策的科学化水平，避免项目投资决策失误，也为实现建设工程投资综合效益最大化打下了良好的基础。15、实施建设工程监理有利于避免发生承建单位的不当建设行为，又有利于避免发生建设单位的不当建设行为。工程监理单位可以向建设单位提出适当的建议，避免发生建设单位的不当建设行为。16、监理单位在建设工程监理工作中体现公正性要求的是工程监理企业应以事实为依据，以法律和有关合同为准绳，维护建设单位的合法权益时，不损害施工单位的合法权益。17、实行建设工程投资效益最大化表现为：在满足建

6、设工程预定功能和质量标准的前提下，建设投资额最少；在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费用（或全寿命费用）最少；建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。18、工程监理企业对承建单位建设行为的监督管理，实际上是从产品需求者的角度对建设工程生产过程的管理。19、建设工程实施阶段监理所依据的有关合同包括勘察合同、设计合同、施工合同。全过程监理包括咨询合同、勘察合同、设计合同、施工合同以及设备采购合同等。决策阶段监理是咨询合同；设计阶段监理是设计合同；施工阶段监理是施工合同。20、监理实施细则中应当明确安全生产监理的方法、措施和控制要点，以及对施工单位安全技术措施

7、的检查方案。21、审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施和危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案是否符合工程建设强制性标准要求。审查的主要内容应包括：施工单位编制的地下管线保护措施方案是否符合强制性标准要求；基坑支护与降水、土方开挖与边坡防护、模板、起重吊装、脚手架、拆除、爆破等分部分项工程的专项施工方案是否符合强制性标准要求；施工现场临时用电施工组织设计或者安全用电技术措施和电气防火措施是否符合强制性标准要求；冬期、雨期等季节性施工方案的制定是否符合强制性标准要求；施工总平面布置图是否符合安全生产要求，办公、宿舍、食堂、道路等临时设施设置以及排水、防火措施是否符合强制性标准要求。2

8、2、建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。23、建设工程安全监理的主要工作内容，在施工准备阶段，监理单位应根据建设工程安全产管理条例，按照工程建设强制性标准、建设工程监理规范和相关行业管理规范的要求，编制包括安全监理内容的项目监理规划，明确安全监理的范围、内容、工作程序和制度措施；以及人员配备计划和职责；审查施工单位资质和安全生产许可证是否合法有效；审查施工单位编制的地下管线保护措施方案是否符合强制性标准要求；审核特种作业人员的特种作业操作资格证书是否合法有效。24、建设工程监理的依

9、据包括工程建设文件、有关法律法规规章和标准规范、建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。25、建设项目董事会的职权包括负责筹措建设资金，负责提出开工报告，负责提出项目竣工验收申请报告，审核初步设计和概算文件，审定偿还债务计划。26、建设工程监理具有委托性；建设行政主管部门行为主体是政府部门，具有明显的强制性。27、建设工程监理的行为主体是工程监理企业，监理实施需要建设单位的委托授权。28、项目法人单位总经理的职权共包括：组织编制项目初步设计文件，对项目工艺流程、设备选型、建设标准、总图布置提出意见，提交董事会审查；组织工程设计、工程监理、工程施工和设备材料采购的招标工作，编制和确定招标方案、

10、标底和评标标准，评选和确定投、中标单位；编制并组织实施项目年度投资计划、用款计划、建设进度计划；编制项目财务预、决算；编制并组织实施归还贷款和其他债务计划；组织工程建设实施、负责控制工程投资、工期和质量；在项目建设过程中，在批准的概算范围内对单项工程的设计进行局部调整；根据董事会授权处理项目实施中的重大紧急事件，并及时向董事会报告；负责生产准备工作和培训有关人员；负责组织项目试生产和单项工程预验收；拟订生产经营计划、企业内部机构设置；组织项目后评价，提出项目后评价报告；劳动定员定额方案及工资福利方案；按时向有关部门报送项目建设、生产信息和统计资料；提请董事会聘任或解聘项目高级管理人员。29、在

11、工程建设中，应当实行项目法人责任制、工程招标投标制、建设工程监理制、合同管理制等主要制度。30、国有单位经营性大中型建设工程必须在建设阶段组建项目法人；项目可行性研究报告被批准后，正式成立项目法人，项目法人可设立有限责任公司、股份有限公司；项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责。31、工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。守法即是要依法经营，主要体现在：工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。工程监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖资质等级证书。建设工程监理合同经双方签订，即具有法律约

12、束力，工程监理企业应按照合同的约定认真履行，不得无故或故意违背自己的承诺。工程监理企业离开原住所地承接监理业务，要自觉遵守当地人民政府颁发的监理法规和有关规定，主动向监理工程所在地的省、自治区、直辖市建设行政主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定。公正的要求：要具有良好的职业道德；要坚持实事求是；要熟悉有关建设工程合同条款；要提高专业技术能力；要提高综合分析判断问题的能力。根据诚信的经营准则，工程监理企业建立的信用管理制度主要有：合同管理制度、与业主的合作制度、监理服务需求调查制度、企业内部信用管理制度。32、我国强制推行建设监理制度的手段包括：行政

13、手段和法律手段。33、项目法人责任制与建设工程监理制的关系是：项目法人责任制是实行建设工程监理的必要条件；建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障。34、对于采用直接投资和资本金注入方式的政府投资项目，政府需要审批项目建议书、可行性研究报告，除特殊情况外不再审批开工报告，还要严格审批其初步设计和概算；对于采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的企业投资项目，则只审批资金申请报告。35、建设工程法律由全国人民代表大会及其常务委员会通过，以主席令公布。建设工程行政法规由国务院制定，以国务院令公布。建设工程部门规章是指建设部制定以建设部令公布。36、非政府投资项目，实行核准制的，政府对企业提交的项目申

14、请报告，主要从维护经济安全、全理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。37、建设工程监理的特点有：服务对象具有单一性；属于强制推行的制度；具有监督功能；市场准入采用双重控制。38、企业信用是经营理念、经营责任和经营文化的集中体现。39、监理有限责任公司的特征包括：公司不对外发行股票，股东的出资额由协商确定；公司出具股权证书，必须在其他股东同意的条件下才能转让，且要优先转让给公司原有股东；公司股东所负责任仅以其出资额为限；公司具有法人地位；在公司名称中必须注明有限责任公司字样；公司股东可以作为雇员参与公司经营管理，通常公司管理者也是公司的所有者；公司

15、账目可以不公开；由50人以下的股东共同出资。40、监理股份有限公司的特征包括：有5个以上的发起人；公司账目必须公开；公司管理实行两权分离；公司资本总额分为金额相等的股份，股东以其所认购的股份对公司承担有限责任；公司以其全部资产对公司债务承担责任；公司作为独立的法人，有自己独立的财产；公司可以公开向社会发行股票；股东以其所持有的股份享受权利和承担义务；在公司名称中必须标明股份有限公司字样。41、FIDIC通过道德准则分别从对社会和职业的责任、能力、正直性、公正性、对他人的公正方面规定了工程师的道德行为准则。对社会和职业的责任：接受对社会的职业责任；寻求与确认的发展原则相适应的解决办法；在任何时候

16、，维护职业的尊严、名誉和荣誉。能力：保持其知识和技能与技术、法规、管理的发展相一致的水平，对于委托人要求的服务采用相应的技能，并尽心尽力；仅在有能力从事服务时方才进行。正直性：在任何时候均为委托人的合法权益行使其职责，并且正直和忠诚地进行职业服务。公正性：在提供职业咨询、评审或决策时不偏不倚；通知委托人在行使其委托权时可能引起的任何潜在的利益冲突；不接受可能导致判断不公的报酬。对他人的公正：加强“按照能力进行选择”的观念；不得故意或无意地做出损害他人名誉或事务的事情；不得直接或间接取代某一特定工作中已经任命的其他咨询工程师的位置；通知该咨询工程师并且接到委托人终止其先前任命的建议前不得取代该咨

17、询工程师的工作；在被要求对其他咨询工程师的工作进行审查的情况下，要以适当的职业行为和礼节进行。42、国有工程监理企业改制为有限责任公司的基本步骤为：确定发起人并成立筹委会；形成公司文件；提出改制申请；资产评估；产权界定；股权设置；认缴出资额；申请设立登记；签发出资证明书。43、监理直接成本是指监理企业履行委托监理合同时所发生的成本。主要包括：监理人员和监理辅助人员的工资、奖金、津贴、补助、附加工资等；用于监理工作的常规检测工器具、计算机等办公设施的购置费和其他仪器、机械的租赁费；用于监理人员和辅助人员的其他专项开支，包括办公费、通讯费、差旅费、书报费、文印费、会议费、医疗费、劳保费、保险费、休

18、假探亲费等。44、监理工程师应当与质量、安全事故责任主体承担连带责任：与施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量，从而导致安全事故的；将不合格的建筑材料按照合格签字，造成工程质量事故，由此引发安全事故的；违章指挥或者发出错误指令，引起安全事故的。45、监理企业规章制度中组织管理制度包括：合理设置企业内部机构职能，建立严格的岗位责任制度，加强考核和督促检查，有效配置企业资源，提高企业工作效率，健全企业内部监督体系，完善制约机制。46、监理工程师的权利包括：使用注册监理工程师称谓；在规定范围内从事执业活动；依据本人能力从事相应的执业活动；保管和使用本人的注册证书和执业印章；对本人执业活动进行解释和辩护

19、；接受继续教育；获得相应的劳动报酬；对侵犯本人权利的行为进行申诉。47、监理工程师的义务包括：遵守法律、法规和有关管理规定；履行管理职责，执行技术标准、规范和规程；保证执业活动成果的质量，并承担相应责任；接受继续教育，努力提高执业水准；在本人执业活动所形成的工程监理文件上签字，加盖执业印章；保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密；不得涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法注册证书或者执业印章；不得同时在两个或两个以上单位受聘或者执业；在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动；协助注册管理机构完成相关工作。48、监理工程师的职业道德守则包括：维护国家的荣誉和利益，按照“守法、

20、诚信、公正、科学”的准则执业；执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责；努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平；不以个人名义承揽监理业务；不同时在两个或两个以上单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法；不收受被监理单位的任何礼金；不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项；坚持独立自主地开展工作。49、我国按照有利于国家经济发展、得到社会公认、具有国际可比性、事关社会公共利益等四项原则，在涉及国家、人民生命财产安全的专业技术工作领域，实行

21、专业技术人员执业资格制度。50、合伙监理企业不具有法人资格，由合作各方对外承担连带责任51、工程监理企业专业资质分为甲、乙级，其中房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。52、按时计算监理费方法适用于临时性的、短期的监理业务，或者不宜按工程概（预）算的百分比等其他方法计算监理费的监理业务。53、监理工程师的执业特点表现在：执业范围广泛；执业内容复杂；执业技能全面；执业责任重大。54、建设工程实施过程中要投入的生产要素包括：人力、建筑材料、工程设备、施工机具、资金、施工方法、信息。55、建设工程的目标控制是一个周期性的有限循环过程，因而目标控制是一种动态控制，直至工程建成交付使用。

22、56、控制流程抽象为投入、转换、反馈、对比、纠正5个环节。57、投资目标实际值与计划值比较：合同价与设计概算、结算价与设计概算比较是必要的；最为常见的是相邻两种目标值之间的比较；结算价与各种投资值之间的比较是一次性的；结算价与合同价的比较是经常性的。58、目标控制的流程中，将目标实际值与计划值进行比较时，应该满足明确目标实际值与计划值内涵；合理选择比较对象；建立目标实际值与计划值对应关系的要求。59、反馈信息包括工程实际状况、环境变化等信息，如投资、进度、质量的实际状况，现场条件，合同履行条件，经济、法律环境变化等。控制部门和人员需要什么信息，取决于监理工作的需要以及工程的具体情况。为了使整个

23、控制过程流畅地进行，需要设计信息反馈系统，预先确定反馈信息的内容、形式、来源、传递等；非正式信息反馈应当适时转化为正式信息反馈。60、在建设工程实施的不同阶段，目标分解应满足的要求是：分解深度、细度可以不同，但分解的原则、方法必须相同。61、主动控制是一种事前、前馈、开环、面对未来的控制。主动控制减少乃至避免目标偏离，但有时候是不现实的。被动控制是一种事中、事后、反馈、闭环、面对现实的控制。至少可以减少偏差的严重程度，还可能使工程实施恢复到计划状态。仅仅采取被动控制措施，出现偏差是不可避免的，而且偏差可能有累积效应。要做到主动控制与被动控制相结合，关键在于处理好以下两方面问题：一是要扩大信息来

24、源，二是把握好输入这个环节。62、建设工程投资、进度、质量三大目标两两之间存在既对立又统一的关系。在分析三大目标之间的统一关系时，应该：掌握客观规律，充分考虑制约因素；对未来的、可能的收益不宜过于乐观；将目标规划和计划结合起来（通过计划对目标规划进一步论证完善，再通过计划实施来实现目标）。63、目标规划需要反复进行多次，这表明，目标规划和计划与目标控制的动态性相一致。目标规划是目标控制的基础，也是目标控制的目标；上一阶段目标规划的结果是下一阶段目标控制的目标目标控制的效果在很大程度上取决于目标规划的质量。64、组织措施是从目标控制的组织管理方面采取的措施，如落实目标控制的组织机构和人员，明确各

25、级目标控制人员的任务和职能分工、权力和责任、改善目标控制的工作流程等。是其他各类措施的前提和保障，尤其是对由于业主原因所导致的目标偏差。65、制定目标计划首先要保证计划（技术、资源、经济和财务）的可行性，保证建设工程的实施能够有足够的时间、空间、人力、物力和财力。首先必须了解并认真分析拟建设工程自身的客观规律性，在充分考虑工程规模、技术复杂程度、质量水平、主要工作的逻辑关系等因素的前提下制定计划。66、目标计划不仅是对目标的实施，也是对目标的进一步论证。67、目标控制的效果直接取决于目标控制的措施是否得力，目标控制的效果是客观的，对目标控制效果的评价是主观的。68、经济措施是最易为人接受和采用

26、的措施，绝不仅仅是审核工程量及相应的付款和结算报告，也不要仅仅局限在已发生的费用上，其运用绝不仅仅是财务人员的事情。69、运用技术措施纠偏的关键要能提出多个不同的技术方案，要对不同的技术方案进行技术经济论证。70、合同措施除了拟定合同条款、参加合同谈判、处理合同执行过程中的问题、防止和处理索赔等措施之外，还要协助业主确定建设工程组织管理模式和合同结构，分析不同合同之间相互联系和影响，对合同作总体和具体分析等。71、监理工程师施工阶段质量控制任务：协助业主做好施工现场准备工作，为施工单位提交质量合格的施工现场；确认施工单位资质审查确认施工分包单位做好材料和设备检查工作，确认其质量检查施工机械和机

27、具，保证施工质量审查施工组织设计检查并协助搞好各项生产环境、劳动环境、管理环境条件进行施工工艺过程质量控制工作检查工序质量，严格工序交接检查制度做好各项隐蔽工程的检查工作做好工程变更方案的比选，保证工程质量进行质量监督，行使质量监督权认真做好质量鉴证工作行使质量否决权，协助做好付款控制组织质量协调会做好中间质量验收准备工作做好竣工验收工作审核竣工图。72、监理工程师施工阶段进度控制的任务：完善建设工程控制性施工进度计划研究制定预防工期索赔的措施做好对人力、材料、机具、设备等的投入控制工作以及转换工作。73、监理工程师施工阶段投资控制的任务：制定本阶段资金使用计划，并严格进行付款控制，做到不多付

28、、不少付、不重复付严格控制工程变更，力求减少变更费用研究确定预防费用索赔的措施，以避免、减少对方的索赔数额及时处理费用索赔，并协助业主进行反索赔根据有关合同的要求，协助做好应由业主方完成的如按期提交合格施工现场，按质、按量、按期提供材料和设备等工作做好工程计量工作审核施工单位提交的工程结算书。74、建设工程数据库对建设工程目标确定的作用，在很大程度上取决于数据库中与拟建工程相似的同类工程的数量。在确定数据库的结构之后，数据的积累、分析就成为主要任务。75、建设工程数据库中，按使用功能对建设工程分类，较直观，也易于为人接受和记忆。建设工程数据库中的数据是动态有联系的。76、应用建设工程数据库确定

29、建设工程目标的工作内容包括：明确拟建工程的基本技术要求找出拟建工程与已建类似工程的差异调整修正拟采用的已建类似工程数据。77、设计阶段的主要特点表现为：设计工作表现为创造性的脑力劳动设计阶段是决定建设工程价值和使用价值的主要阶段设计阶段是影响建设工程投资的关键阶段设计工作需要反复协调设计质量对建设工程总体质量有决定性影响。78、对进度目标进行全方位控制：对整个建设工程所有工程内容的进度都要进行控制对整个建设工程所有工作内容都要进行控制对影响进度的各种因素都要进行控制注意各方面工作进度对施工进度的影响。79、进度控制的全过程控制：在工程建设的早期就应当编制进度计划在编制进度计划时要充分考虑各阶段

30、工作之间的合理搭接抓好关键线路的进度控制。80、建设工程进度控制：组织协调对进度控制的作用最为突出且最为直接局部工期延误的严重程度与其对进度目标的影响程度之间不存在某种等值关系合理确定具体的搭接工作内容和搭接时间，是进度计划优化的重要内容进度控制的重点对象是关键线路上的工作。81、对建设工程投资目标需进行全过程控制：实施阶段的投资控制任务主要集中设计阶段、招标阶段和施工阶段累计投资在设计阶段和招标阶段缓慢增加，进入施工阶段后则迅速增加，到施工后期，累计投资的增加又趋于平缓影响投资的程度从设计阶段到施工阶段开始前迅速降低，其后的变化就相当平缓建设工程实际投资主要发生在施工阶段，但节约投资的可能性

31、却主要在施工以前的阶段，尤其是设计阶段。82、建设工程目标按工程部位分解比较直观，而且可以将投资、进度、质量三大目标联系起来，也便于对偏差原因进行分析。按工程内容分解是建设工程目标分解最基本的方式。83、系统控制的思想就是要实现目标规划与目标控制之间的统一，实现三大目标控制的统一。在进行投资控制的同时要满足预定的进度、质量目标。84、目标分解结构与组织分解结构相对应：目标分解结构较细、层次较多组织结构较粗、层次较少目标分解结构在较粗的层次上应当与组织分解结构一致。85、建设工程个性质量目标：通过合同加以约定、无统一和固定的标准、不得低于国家强制性质量标准的要求。86、建设工程质量控制的系统控制

32、：避免不断提高质量目标的倾向确保基本质量目标的实现尽可能发挥质量控制对投资目标和进度目标的积极作用87、建设工程质量全方位控制：对建设工程所有工程内容的质量进行控制对建设工程质量目标的所有内容进行控制对影响建设工程质量目标的所有因素进行控制分为人、机、料、法、环五个方面。88、施工阶段的特点：以执行计划为主的阶段实现建设工程价值和使用价值的主要阶段资金投入量最大的阶段需要协调的内容多施工质量对建设工程总体质量起保证作用持续时间长、风险因素多合同关系复杂、合同争议多。89、施工招标阶段监理单位目标控制的任务：协助业主编制施工招标文件协助业主编制标底做好投标资格预审工作组织开标、评标、定标工作。9

33、0、既是设计阶段进度控制的任务又是施工阶段进度控制任务的是编制业主方材料和设备供应进度计划。91、监理工程师在设计阶段质量控制工作：总体质量目标论证提出设计要求文件，确定设计质量标准做好设计文件验收工作。92、损失控制计划系统中灾难计划是一组事先编制好的、目的明确的工作程序和具体措施，用以减少人员伤亡以及财产和经济损失。其内容要求：安全撤离现场人员援救及处理伤亡人员控制事故的进一步发展，最大限度地减少资产和环境损害保证受影响区域的安全尽快恢复正常。93、应急计划内容：调整整个建设工程的施工进度计划，并要求各承包商相应调整各自的施工进度计划调整材料、设备的采购计划准备保险索赔依据，确定保险索赔的

34、额度，起草保险索赔报告全面审查可使用的资金情况，必要时需调整筹资计划。应急计划可使因严重风险事件而中断的工程实施过程尽快全面恢复并减少进一步损失。94、预防计划的目的在于有针对性地预防损失的发生，其主要作用是降低损失发生的概率。管理措施：风险分隔和风险分散；技术措施的显著特征必须付出费用和时间两方面的代价。95、建设工程风险对策有四种：风险回避、损失控制、风险自留和风险转移。其中损失控制可分为预防损失和减少损失两种，预防损失措施主要作用是降低或消除损失发生的概率。96、非保险转移又称为合同转移：业主将合同责任和风险转移给对方当事人承包商进行合同转让或工程分包第三方担保。其缺点：可能因合同条款有

35、歧义而导致转移失败有时转移代价可能超过实际损失可能因被转移者无力承担实际损失而仍然由转移者承担损失。优点：可以转移某些不可投保的潜在损失被转移者有能力更好地进行损失控制。97、工程保险缺点有：机会成本增加保险合同谈判常常耗费较多的时间和精力投保人可能产生心理麻痹而疏于损失控制计划，以致增加实际损失和未投保损失。98、保险费的谈判难点：没有统一固定的费率与建设地点的自然条件有关与特定建设工程的类型有关。99、风险识别的结果是建立建设工程风险清单，识别过程中，核心工作是“建设工程风险分解”和“识别建设工程风险因素、风险事件及后果”。风险识别过程包括：建设工程风险分解判断是否存在新的风险识别建设工程

36、风险因素、风险事件及后果建立建设工程风险清单等工作步骤。100、采用风险回避对策时：回避一种风险可能产生另一种新的风险回避风险的同时也可能失去了从风险中获益的可能性回避风险可能不实际或不可能应首先考虑选择风险回避建设工程风险定义的范围越广或分解得越粗，回避风险的可能性就越小风险回避尽管是一种消极的风险对策，但有时是最佳的风险对策101、风险自留与其他风险对策根本区别在于：既不改变风险的发生概率，又不改变风险潜在损失的严重性。是一种无奈的选择。102、导致非计划性风险自留的原因包括：缺乏风险意识风险识别失误风险评价失误风险决策延误风险决策实施延误。103、计划性风险自留是主动的、有意识的、有计划

37、的选择，绝不可能单独运用，而应与其他风险对策结合使用。应从费用、期望损失、机会成本、服务质量和税收等方面与工程保险比较后得出结论。104、风险调查法是识别建设工程风险不可缺少的方法，通过风险调查有可能发现此前尚未识别出的重要的工程风险可以对其他方法已识别出的风险进行鉴别和确认随着工程的进展，风险调查的内容相应减少，调查的重点可能不同专家调查法、流程图法、财务报表发、初始清单法和经验数据法的主要作用在于建立初始风险清单，而风险调查法的作用则在于建立最终的风险清单。105、.建设工程风险大表现在：风险因素和风险事件多风险因素和风险事件的发生概率大风险因素和风险事件的损失后果较为严重决策阶段和实施阶

38、段的风险分别为投机风险和纯风险。106、质量风险导致的损失：建筑物、构筑物或其他结构倒塌所造成的直接经济损失复位纠偏、加固补强等补救措施和返工的费用造成的工期延误的损失永久性缺陷对于建设工程使用造成的损失第三者责任的损失。107、安全风险导致的损失：受伤人员医疗费用和补偿费财产损失包括材料、设备等财产的损毁或被盗因引起工期延误带来的损失为恢复建设工程正常实施所发生的费用第三者责任损失。108、按风险所造成的不同后果可将风险分为纯风险和投机风险。纯风险重复出现的概率较大，表现出某种规律性投机风险重复出现的概率较小。投机风险指既可能造成损失也可能创造额外收益的风险。纯风险指只会造成损失而不会带来收

39、益的风险。109、风险识别的特点：个别性、主观性、复杂性、不确定性。其中不确定性是风险识别主观性和复杂性的结果。110、风险量是指各种风险的量化结果，其数值大小取决于各种风险的发生概率及其潜在损失（乘积）。111、风险量一般以离散形式来表示风险的发生概率及其损失风险量大小与其与坐标原点距离成正比风险量相同的风险事件形成曲线叫等风险量曲线风险量图上，有些区域风险量相等。112、风险事件发生前，风险管理的首要目标是使潜在损失最小化；其次是减少忧虑及相应的忧虑价值；再次是满足外部的附加义务（政府明令禁止的某些行为、法律规定的强制性保险）。113、建设工程项目管理的目标与风险管理的目标是一致的，风险管

40、理是为目标控制服务的；风险对策都是为风险管理目标服务的，也就是为目标控制服务的。114、风险事件发生后，风险管理的首要目标是使实际损失减少到最低程度；其次是保证建设工程实施的正常进行；同时在必要时还要承担社会责任。115、根据保险公司公布的潜在损失一览表，对建设工程风险进行识别的方法是初始清单法。经济风险的内容：通货膨胀或紧缩、资金不到位等。116、建设工程风险管理的目标具体地表述为：实际质量满足预期的质量要求实际投资不超过计划投资实际工期不超过计划工期建设过程安全。117、风险识别的原则包括:由粗及细，由细及粗严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性先怀疑，后排除排除与确认并重必要时可做实

41、验论证。由粗及细是指对风险因素进行全面分析，通过多种途径对工程风险进行分解，逐渐细化，得到工程初始风险清单。118、按结构维分解，即按建设工程组成内容进行分解。119、风险管理过程：风险识别、风险评价、风险对策和风险控制；风险识别是定性的，风险评价可用定性和定量两种方法。120、建设工程数据库只能反映各种风险综合作用的后果，不能反映各种风险各自作用的后果。121、进度风险导致的损失：货币的时间价值为赶上计划进度所需的额外费用延期投入使用的收入损失。122、项目监理机构组织形式和规模根据委托监理合同规定的服务内容、服务期限工程类别、规模、技术复杂程度工程环境等确定。组建步骤：根据监理合同确定监理

42、目标确定监理工作内容项目监理机构的组织结构设计制定工作流程和信息流程。123、组织结构形式选择的基本原则是：有利于工程合同管理，有利于监理目标控制，有利于决策指挥，有利于信息沟通。124、项目监理机构的组织结构设计的顺序：选择组织结构形式确定管理层次和管理跨度划分项目监理机构部门制定岗位职责和考核标准安排监理人员。125、监理组织设计原则：集权与分权统一的原则专业分工与协作统一的原则管理跨度与管理层次统一的原则权责一致的原则才职相称的原则经济效率原则弹性原则。监理实施原则：公正、独立、自主的原则权责一致原则总监理工程师负责制的原则严格监理、热情服务的原则综合效益的原则。126、根据工程的特点、

43、监理工作的重要程度、总监理工程师的能力和各专业监理工程师的工作经验等，决定项目监理机构采取集权形式还是分权形式。127、职能制组织目标管理具有专业化特点。128、直线制组织形式特点：项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的命令适用范围：能划分为若干相对独立的子项目的大、中型建设工程；对于小型项目，可以按专业内容分解，如果对建设工程实施阶段全过程监理，可按不同的建设阶段分解设立优点：组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确缺点：要求总监理工程师博晓各种业务，通晓多种知识技能。129、职能制组织形式特点：把管理部门和人员分为一类是直接指挥部门和人员；另一类是职能部门和人

44、员适用范围：一般适用于大、中型建设工程优点：加强了项目监理目标控制的职能化分工，能够发挥职能机构的专业管理作用，提高管理效率，减轻总监理工程师负担缺点：直线指挥部门人员受职能部门多头领导，如果指令相互矛盾，将使直线指挥部门人员在工作中无所适从。130、直线职能制组织形式特点：吸收了直线制、职能制监理组织结构形式的优点。直线指挥部门拥有对下级实行指挥和发布命令的权力；职能部门是直线指挥人员的参谋，只能对指挥部门进行业务指导，不能对指挥部门直接进行指挥和发布命令优点：保持了直线制组织实行直线领导、统一指挥、职责清楚的优点，另一方面又保持了职能制组织目标管理专业化的优点缺点：职能部门与指挥部门易产生

45、矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报。131、矩阵制组织形式特点：由纵向的职能系统和横向的子项目系统组成优点：加强了各职能部门的横向联系，具有较大机动性和适应性，把上下左右集权与分权实行最优的结合，有利于解决复杂的难题，有利于监理人员业务能力的培养缺点：纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾。132、建设工程监理应遵守严格管理、热情服务的原则，其基本内涵是严格按合同控制建设工程目标按委托监理合同为业主提供良好的服务，维护业主的正当权益按既定的程序和制度，对承建单位进行严格监理。133、总监理工程师负责制的内涵：总监理工程师既是工程监理的责任主体又是工程监理的权力主体。134、工程

46、建设强度投资工期135、影响项目监理机构人员数量的主要因素：建设工程复杂程度工程建设强度监理单位的业务水平项目监理机构的组织结构和任务职能分工。136、确定项目监理机构人员数量的步骤：根据监理工程师的监理工作内容和工程复杂程度等级，测定、编制项目监理机构监理人员需要量定额确定工程建设强度确定工程复杂程度根据工程复杂程度和工程建设强度套用监理人员需要量定额根据实际情况确定监理人员数量。137、总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单审核签认竣工结算调解建设单位与承包单位的合同争议

47、、处理索赔根据工程进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。138、总监理工程师的职责包括主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单审核签认竣工结算调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔根据工程进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员审查和处理工程变更主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令主持或参与工程质量事故的调查主持整理工程项目的监理资料审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划确定项目监理机构人员的分工和岗位职责组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作

48、总结审查分包单位的资质，并提出审查意见审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收。139、组织构成因素：管理层次、管理跨度、管理部门、管理职能。140、监理员的职责在监理工程师的指导下开展现场监理工作检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、 运行状况，并做好检查记录复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证按施工图纸及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工艺进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录担任旁站监理工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告做好

49、监理日记和有关的监理记录。141、专业监理工程师的职责负责编制本专业的监理实施细则负责本专业监理工作的具体实施组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示根据本专业监理工作实施情况做好监理日记负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备

50、、构配件进行平行检验，合格时予以签认负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。142、管理层次分为：决策层、协调层和执行层、操作层决策层的任务是确定管理组织的目标和大政方针以及实施计划协调层的任务主要是参谋、咨询职能执行层的任务是直接调动和组织人力、财力、物力等具体活动内容操作层的任务是从事操作和完成具体任务。项目总承包模式缺点：招标发包工作难度大，择优选择承包方范围小，质量控制难度大。优点：合同关系简单，组织协调工作量小；有利于缩短建设周期，有利于投资控制。设计或施工总分包模式缺点：建设周期长，总包报价可能较高。优点：有利于建设工程的组织管理，有利于投资控制、质量控制、工期控制

51、。平行承发包模式缺点：合同数量多，会造成合同管理困难；投资控制难度大。优点：有利于缩短工期、质量控制，有利于业主选择承建单位。进行任务分解与确定合同数量、内容时应考虑的因素包括工程情况、市场情况和贷款协议要求。143、平行承发包模式，业主可以委托一家监理，也可以委托多家监理设计或施工总分包模式，业主可以委托一家监理进行实施阶段全过程的监理，也可以分别按照设计阶段和施工阶段委托监理项目总承包模式，一般宜委托一家监理单位进行监理。144、项目总承包管理模式的优点合同关系简单有利于进度控制；缺点总承包管理单位与设计、施工单位是总包与分包关系总承包管理单位经济实力一般比较弱，而承担的风险相对较大。 与

52、项目总承包的不同之处在于前者不直接进行设计与施工，没有自己的设计和施工力量后者有自己的设计、施工实体。145、监理组织协调方法不具有合同效力的包括会议协调法、交谈协调法、访问协调法、情况介绍法。主要用于外部协调的方法是访问协调法，有走访和邀访两种形式146、项目监理机构的工作效率取决于人际关系的协调程度，总监理工程师要人员安排上要量才录用工作委任职责分明成绩评价实事求是矛盾调解恰到好处。每一个岗位都订立明确的工作目标和岗位责任使管理职能不重不漏，做到事事有人管，人人有专责，同时明确岗位职权。147、项目监理机构内部需求关系协调：监理人员的平衡、监理设备材料的平衡。内部组织关系协调在目标分解的基

53、础上设置组织机构明确每个部门的职责和权限事先约定各个部门在工作中的相互关系建立信息沟通制度及时消除工作中的矛盾或冲突148、监理工作的规范化：工作的时序性职责分工的严密性工作目标的确定性。149、监理规划基本构成内容包括：目标规划、监理组织、目标控制、合同管理和信息管理。150、建设工程监理的实施程序为：确定项目总监理工程师，成立项目机构编制建设工程监理规划制定各专业监理实施细则规范化地开展监理工作参与验收，签署建设工程监理意见向业主提交建设工程监理档案资料监理工作总结。151、编制监理规划满足的要求：基本构成内容应力求统一具体内容应具有针对性应当遵循建设工程的运行规律项目总监理工程师是监理规

54、划编写的主持人监理规划一般要分阶段编写监理规划的表达方式应当格式化、标准化监理规划应当经过审核。具体内容要有针对性：投资目标、进度目标、质量目标，项目组织形式，监理组织机构，目标控制措施、方法和手段，信息管理制度，合同管理措施。152、组织结构的基本内涵为确定正式关系与职责的形式向组织各个部门或个人分派任务和各种活动的方式协调各个分离活动和任务的方式组织中权力、地位和等级关系。153、监理规划是监理单位接受业主委托并签订委托监理合同之后，在项目总监理工程师的主持下，根据委托监理合同，在监理大纲的基础上，结合工程的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况下制定，经监理单位技术负责人批准。154、监

55、理大纲（纲领性）、监理规划（指导性）、监理实施细则（操作性）之间存在着明显的依据性关系，监理规划要严格根据监理大纲的有关内容来编写；监理实施细则要在监理规划指导下制定。155、监理规划的作用：指导项目监理机构全面开展监理工作（基本作用）监理规划是建设监理主管机构对监理单位监督管理的依据监理规划是业主确认监理单位履行合同的主要依据监理规划是监理单位内部考核的依据和重要的存档资料。156、监理单位技术负责人审核监理规划的内容包括：监理范围、工作内容及监理目标的审核项目监理机构结构的审核（包括组织结构、人员配备方面的审核）工作计划审核投资、进度、质量控制方法和措施的审核监理工作制度审核。157、施工

56、阶段监理工作的制度：设计文件、图纸审查制度；施工图纸会审制度；工程开工申请审批制度；工程材料、半成品质量检验制度；隐蔽工程分项（部）工程质量验收制度；单位工程、单项工程总监验收制度；设计变更处理制度；工程质量事故处理制度；施工进度监督及报告制度；监理报告制度；监理日志和会议制度；施工组织设计审核制度；工程竣工验收制度；设计交底制度。158、对监理组织机构审核的内容包括在组织形式、管理模式等方面是否合理是否结合了工程实施具体特点是否能够与业主组织关系和承包方组织关系相协调。159、项目监理机构人员配备方案审查的内容包括：派驻监理人员的专业满足程度监理人员的数量满足程度专业人员不足时采取的措施是否

57、恰当派驻现场人员计划表。160、在监理规划中，建立健全项目监理机构，完善职责分工，落实质量控制责任，属于质量控制的组织措施。质量控制的技术措施是协助完善质量保证体系；严格事前、事中和事后的质量检查监督。质量控制的组织措施：落实质量控制责任，完善监理人员职责分工，制定质量监督管理制度。161、建设工程监理规划编写依据包括工程建设方面的法律、法规政府批准的工程建设文件建设工程监理合同勘察、设计、施工合同监理大纲。162、监理规划中的质量、投资、进度控制的方法和措施包含控制目标的描述、风险分析、工作流程、动态比较分析、控制表格。163、监理工作方法及措施中的投资控制动态比较包括：投资目标分解值与概算

58、值的比较概算值与施工图预算值的比较合同价与实际投资的比较164、建设工程监理规划的审核应依据监理招标文件和委托监理合同，内容包括是否理解了业主对该工程的建设意图监理范围、监理工作内容是否包括了全部委托的工作任务监理目标是否与合同要求和建设意图相一致。165、采用EPC模式业主要更换业主代表，需提前14天通知承包商。工程质量控制重点是在竣工检验，必要时还可能作竣工后检验。166、EPC管理模式的基本特征承包商承担大部分风险业主或业主代表管理工程实施总价合同。（该模式不需要监理方）167、EPC模式中承包商承担风险设计风险一个有经验承包商不可预见且无法合理防范的自然力风险对业主新提供数据的核查和解

59、释风险为圆满完成工程今后发生的一切困难和费用风险。168、EPC模式计价和付款方式采用总价合同，且接近于固定总价合同工程期中付款由业主直接按合同规定的数额或比例支付。169、（非代理）风险型CM模式下，业主与少数施工单位和材料、设备供应单位签订合同，CM单位与承包商并不是真正意义上的分包关系。CM合同价格为CM费+与CM单位签订合同的各分包商、供应商合同价；CM单位介入一般在设计阶段介入，对设计单位没有指令权，GMP的具体数额是CM合同谈判中的焦点和难点。纯粹型（代理）CM模式下，CM单位是业主的咨询单位， CM合同价就是CM费，可以是百分率或固定数额的费用；CM单位对设计单位没有指令权；业主

60、与施工单位和材料、设备供应单位不签订合同。170、采用Partnering模式时，工程实施产生的效益中无形效益：避免争议和诉讼的产生工作积极性提高施工单位社会信誉提高；有形效益：工程信息增加、建设周期缩短。171、CM模式适用于设计变更可能性较大的工程时间因素最为重要的工程因总的范围和规模不确定而无法准确定价的工程。CM模式应用的局部效果可能较好，而总体效果可能不理想的是因总的范围和规模不确定而无法准确定价的建设工程。172、工程咨询公司为承包商服务主要有：为承包商提供合同咨询和索赔服务为承包商提供技术咨询服务为承包商提供工程设计服务。作为承包商的设计分包商，具体表现工程咨询公司仅承担详细设计

61、工作工程咨询公司承担全部或绝大部分设计工作。173、工程咨询公司参与联合承包工程的形式工程咨询公司与土木工程承包商和设备制造商组成联合体工程咨询公司作为总承包商，承包商作为分包商工程咨询公司作为BOT项目的发起人财团作为BOT项目发起人，工程咨询公司参与BOT项目。174、为业主服务是工程咨询公司最基本、最广泛的业务；工程设计、工程招标与设备采购、项目后评价，业主都可能单独委托。175、Partnering模式不能单独存在，要素包括：长期协议共享（资源共享、效益共享）信任共同的目标合作。特征包括：出于自愿高层管理的参与Partnering协议不是法律意义上的合同信息的开放性。176、Partn

62、ering模式特别适用于业主长期有投资活动的建设工程不宜采用公开招标或邀请招标的建设工程复杂的不确定因素较多的建设工程国际金融组织贷款的建设工程。177、咨询工程师应具备以下素质知识面宽精通业务协调、管理能力强责任心强、不断进取、勇于开拓。178、Project Controlling模式不能独立存在，分为单平面和多平面179、Project Controlling模式是适应大型建设工程业主高层管理人员决策需要而产生的是工程咨询与信息技术相结合的产物核心是以工程的信息流指导和控制工程的物质流咨询单位直接向业主的决策层负责，是业主的决策支持机构业主不向咨询单位在该项目上的具体工作人员下达指令。1

63、80、Project Controlling与建设项目管理的相同点：控制原理、工作属性、控制目标；不同点：地位、工作内容、权利、服务时间、服务对象。181、建设项目管理的类型按管理主体分为业主方的、设计单位的、施工单位的以及材料、设备供应单位的项目管理。按服务对象分为为业主服务的、为设计单位服务的和为施工单位服务的项目管理。按服务阶段分为施工阶段的、实施阶段全过程的和工程建设全过程的项目管理。183、建设工程档案验收的要求建设单位在组织竣工验收前，应提请城建档案管理部门对工程档案进行预验收国家、省市重点工程项目或一些特大型、大型的工程项目的预验收和验收，必须有地方城建档案管理部门参加地方城建档案管理部门负责工程档案的最后验收，并对编制报送工程档案进行业务指导、督促和检查。184、建设工程档案移交的要求建设单位在工程竣工验收后3个月内向城建档案管理部门移交一套符合规定的工程档案停建、缓建工程的工程档案，暂由建设单位保管对改建、扩建和维修工程，建设单位应当组织设计单位、监理单位、施工单位据实修改、补充和完善工程档案建设单位向城建档案