《证券交易》模拟题(一)

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1、证券从业资格考试证券交易预测试题及答案解析(一)一、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。如下备选答案中只有一项最符合题目规定，不选、错选均不得分)1.()上海证券交易所正式成立。A.1990年12月 B.1990年11月 C.1991年2月 D.1991年11月【答案】B【解析】上海证券交易所于1990年11月26日成立，同年12月19日正式营业。2.国内证券登记结算公司的证券结算风险基金不得()。A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳【答案】C【解析】证券结算风险保证基

2、金从证券登记结算公司的业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳，不能从证券登记结算公司的资本金中提取。3.有关证券投资者，如下说法错误的是()。A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场合自行买卖证券B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C.投资者是买卖证券的主体D.投资者是买卖证券的客体【答案】D【解析】投资者是买卖证券的主体，既可以直接进入交易场合自行买卖证券，也可以委托经纪人代理买卖证券。买卖证券的客体是多种有价证券。4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最后要由()审核批准。A.交易所总经理 B.交易所理事会 C.交易所会员大会

3、D.交易所会员管理部门【答案】B【解析】证券公司要成为证券交易所的会员，一方面要将一系列有关材料报送证券交易所的会员管理部门;经会员管理部门对上述材料进行初审后，将合格者上报证券交易所理事会，由理事会审核批准。5.提高市场透明度是加强证券市场()的重要措施。A.流动性 B.稳定性 C.有效性 D.安全性.【答案】B【解析】由于多种信息是影响证券价格的重要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。6.有关会员交易席位的使用，下列说法中对的的是()。A.与她人共用一种席位 B.会员转让其所有席位 C.将席位出租 D.会员在保存一种席位的前提下，转让其她席位【答案】D【解析】会员的交

4、易席位不得退回，但在一定条件下可以转让，一般规定会员在至少保存一种席位的前提下容许转让席位，严禁会员将席位所有或者部分以出租或者承包等形式交由其她机构或个人使用。7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不涉及()。A.经营证券业务许可证B.董事、监事、高档管理人员的个人资料C.境内外控股子公司及重要参股公司信息D.持有5%如下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范畴、注册资本、注册地址、法定代表人等信息【答案】D【解析】根据上海证券交易所会员管理规则和深圳证券交易所会员管理规则的规定，证券公司申请会员资格时应报送的材料有：申请书;设立的批准文献;经营证券业务许可证;公司

5、法人营业执照;章程及重要业务规章制度;董事、监事、高档管理人员的个人资料;持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范畴、注册资本、注册地址、法定代表人等信息;境内外控股子公司及重要参股公司信息;证券交易所规定提交的其她文献。8.多种交易方式中最基本、最一般的交易方式一般是()。A.现货交易 B.信用交易 C.期货交易 D.期权交易【答案】A【解析】现货交易是多种交易方式中最基本、最一般的交易方式，也是历史上浮现最早的方式，其她多种交易方式都是在现货交易的基本上逐渐发展完善起来的。9.证券经纪商提供的信息服务不涉及()。A.上市公司的具体资料 B.公司和行业的研究报告C.

6、经济前景的预测分析和展望研究 D.有关股票市场变动态势的内部报告【答案】D【解析】证券经纪商提供的信息服务涉及：上市公司的具体资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告、有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐等。10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金局限性而接受其买人委托，或者客户证券局限性而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其她直接负责人员予以警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。A.1倍以上5倍如下 B.3万元以上30万元如下 C.3万元以上10万元如下 D.1万元以上10万元如下【答案】B【解析】根据证券法二百零五条的

7、规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金局限性而接受其买入委托，或者客户证券局限性而接受其卖出委托的，没收违法所得，暂停或者撤销有关业务许可，并处以非法融资融券等值如下的罚款。对直接负责的主管人员和其她直接负责人员予以警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元如下的罚款。11.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为()。A.成交金额的0.05% B.成交金额的0.1% C.成交金额的0.15% D.0【答案】D【解析】在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1，起点为1元;在深圳证券交易所，免收A股的过户费。B股的过户费称为“结算费”，在上海证券交易所为成交金额的0.5;在深

8、圳证券交易所亦为成交金额的0.5，但最高不超过500港元。基金交易目前不收过户费。12.股票买卖印花税最后由()统历来征税机关缴纳。A.中国结算公司 B.证券交易所 C.中国证监会 D.证券公司【答案】A【解析】为保证税源，简化手续，目前印花税是由证券公司代扣，证券公司同中国结算公司集中结算，由中国结算公司统一缴纳。13.证券经纪业务的特点不涉及()。A.业务对象的广泛性 B.证券经纪商的中介性 C.客户指令的权威性 D.业务价格的变动性【答案】D【解析】证券经纪业务的特点涉及：业务对象的广泛性;证券经纪商的中介性;客户指令的权威性;客户资料的保密性。D项属于证券经纪业务对象的特点。14.持续

9、竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为()。A.15元 B.14.98元 C.14.99元 D.不能成交【答案】D【解析】按照持续竞价的原则，卖出申报价格(15元)高于最低买人申报价格(14.98元)，最后不能成交。15.已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其她长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。该证券专营机构的净资本是()亿元。A.17.91 B.18.41 C.18.90 D.20.88【答案】A【解析】根据公式：净资本

10、=净资产-(固定资产净值+长期投资)30%-无形及递延资产-提取的损失准备金-证监会认定的其她长期性或高风险资产，经计算可得：净资本=20-(3+0.3)30%-0.2-0.5-0.4=17.91(亿元)。16.甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列有关其需提供的证卡的说法错误的是()。A.乙的身份证件及其复印件 B.甲的身份证件及其复印件C.甲的证券账户卡及其复印件 D.乙的证券账户卡及其复印件【答案】C【解析】除ABD三项外，代理人甲还须提供经公证的授权委托书，不必提供其自己的证券账户卡及其复印件。17.假设X股票某时点的买卖申报价格和数量如表1所示。表1 XX股票某时点申

11、报价格和数量表买入或卖出申报价格（元/股）申报数量（每股）卖三5.40800卖二5.39300卖一5.38卖一5.371500卖二5.36800卖三5.351800假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买人指令，价格5.39元，数量2600股，那么成交状况为()。A.成交300股，价格为5.39元B.成交1800股，价格为5.35元C.成交2300股，价格分别为股5.38元、300股5.39元D.成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元【答案】C【解析】由于是限价买人指令，在限价范畴内找最有利的价格成交。因此在5.39元范畴内，先成交5.38元的股，然后成交

12、5.39元的300股。18.某只股票上日的收市价为9.05元，当天集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选用价格的所有买方有效委托和低于选用价格的所有卖方有效委托可以所有成交，前4个价格能使与选用价格相似的委托一方必须所有成交。那么，当天的集合竞价的成交价是()元。A.9.25 B.9.26 C.9.27 D.9.2818.【答案】A【解析】根据集合竞价拟定成交价的原则：在有效价格范畴内选用使所有有效委托产生最大成交量的价位。如有两个以上最大成交量的价位，则应按下面原则：高于选用价格的所有买方有效

13、委托和低于选用价格的所有卖方有效委托可以所有成交;与选用价格相似的委托一方必须所有成交。如满足以上条件的价位仍有多种，则选用离上日收市价近来的价位。根据题意，满足条件的价格有5个，满足条件的价格有4个，因此，应选择离上一日收市价(9.05元)近来的价位，即9.25元。19.如下各客户委托中，最优先的是()。A.9时35分，11.25元买人 B.9时40分，11.30元买入C.9时35分，11.30元买入 D.9时40分，11.25元买入【答案】C【解析】证券公司接受投资者委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价，因此根据价格优先原则，排除AD两项，再根据时间优先原则，故选择C项。20

14、.()是营业部经营管理的核心。A.从业人员管理 B.经纪业务管理 C.内部监管控制 D.客户开发维护【答案】B【解析】经纪业务管理是营业部经营管理的核心。营业部的经纪业务管理重要是通过制定原则化的经纪业务操作流程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实行来实现的。21.证券经纪业务合规风险的情形不涉及()。A.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券B.在法定营业场合之外设立交易场合为客户提供现场委托服务C.将客户的资金账户、证券账户提供应她人使用D.违背规定为客户开立账户【答案】A【解析】A项属于证券经纪业务管理风险的情形。22.自然人及一般机构开立证券账户，由()受理。A.证券业

15、协会 B.开户代理机构 C.证券交易所 D.证监会22.【答案】B【解析】自然人及一般机构开立证券账户，由开户代理机构受理;证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由中国结算公司受理。23.在()状况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A.全价交易 B.市价交易 C.净价交易 D.议价交易23.【答案】C【解析】从交易价格的构成看，债券交易有两种：全价交易和净价交易。全价交易是指买卖债券时，以具有应计利息的价格申报并成交的交易;净价交易是指买卖债券时，以不具有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的状况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。

16、24.根据有关初次公开发行股票试行询价制度若干问题的告知的规定，初次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式拟定股票发行价格。A.中国证券业协会 B.证券交易所 C.个人投资者 D.中国证监会规定条件的机构投资者24.【答案】D【解析】有关初次公开发行股票试行询价制度若干问题的告知决定自1月1日起施行初次公开发行股票的询价制度。根据这一制度规定，初次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象(中国证监会规定条件的机构投资者)询价的方式拟定股票发行价格。25.召开股东大会的上市公司要提前()天刊登公示。A.10 B.15 C.20 D.3025.【答案】D【解析】召开股东大会的上

17、市公司要提前30天刊登公示，在公示中阐明与否要进行网络投票。26.根据证券发行与承销管理措施的规定，()，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公示规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。A.申购日之前(不含该日) B.申购当天 C.申购日之前(含该日) D.申购次日26.【答案】B【解析】申购的操作流程， 27.某投资者于6月22日(星期一)买入某B种股票，按上海、深圳证券交易所交易规则，该股票的交收于()办理。A.6月22日 B.6月23日 C.6月24日 D.6月25日27.【答案】B【解析】根据上海、深圳证券交易所交易规则的规定，B股的交收应

18、当在买人股票的下一种交易日办理，题中6月22日(星期一)的下一种交易日为6月23日(星期二)。28.某投资者当天申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为()股。A.1000 B.2500 C.10000 D.25000【答案】D【解析】每次申请转股的可转债面值数额必须是1手(1000元面额)或1手的整数倍，可转换成发行公司的股票数量为：可转债转换股份数(股)=转债手数1000当次初始转股价格=500100020=25000(股)。29.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，

19、即1.60元;而权证次日可以上涨或下跌的幅度为()元。A.1 B.1.60 C.2 D.4【答案】C【解析】根据权证涨跌幅的计算公式可得，该权证次日可以上涨或下跌的幅度为：(16+1.6016)125%1=2(元)。30.有关上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是()。A.申请材料送交日为T一5日前 B.向证券交易所提交公示申请日为T1日前C.公示刊登日为T日 D.最后交易日为T+3日【答案】D【解析】D项T+3日为股权登记日，“最后交易日为T+3日”属于B股送股的日程安排。31.上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照()自动增长相应的股数并积极为其开立配

20、股权证账户。A.免费送股比例 B.有偿送股比例 C.有效送股比例 D.商定送股比例【答案】A【解析】上海证券交易所在进行配股操作时应按上市公司的送配公示，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照免费送股比例，自动增长相应的股数并积极为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例予以相应数量。32.证券公司自营业务的高风险特点重要指()。A.合规风险 B.技术风险 C.市场风险 D.经营风险【答案】C【解析】市场风险是证券公司自营业务面临的重要风险，同步自营业务的风险性或高风险特点也重要是指市场风险33.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是()。A.发行人的监事 B.发行人的打字员 C.持

21、有公司10%股份的股东 D.公司的实际控制人【答案】B【解析】证券交易内幕信息的知情人涉及：发行人的董事、监事、高档管理人员;持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高档管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高档管理人员;发行人控股的公司及其董事、监事、高档管理人员;由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其她人员;保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;国务院证券监督管理机构规定的其她人。34.证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设立相应的()。A.

22、风险预警指标 B.风险监控阀值 C.敏感性指标 D.风险测量阀值【答案】B【解析】证券公司建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管规定，在监控系统中设立相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。35.下列()不属于严禁内幕交易的重要措施。A.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离B.严禁从业人员炒买炒卖股票C.必须使用专门的股票账户和资金账户D.加强监管【答案】C【解析】严禁内幕交易的重要措施涉及：加强自律管理。重要措施有：在思想上提高结识，自觉地不运用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序;为上市公司提供服务

23、的人员与自营业务决策的人员分离;严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不运用内幕信息，非参与公司服务的人员自觉做到不打听内幕信息;加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票;同步，也严禁为她人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现即严肃解决。加强监管。中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃解决。36.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.5【答案】C【解析】证券公司监督管理条例第四十二条规定，证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户;证券公司的证券自营账户应当自开

24、户之日起3个交易日内报证券交易所备案。37.下列有关银行间市场自营买卖的说法中，错误的是()。A.银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B.目前银行间市场的交易品种重要是债券C.采用询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D.交易手续简朴、清晰，费时少【答案】D【解析】D项属于柜台自营买卖的特点。38.证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范畴内依()自主选择。A.资金数量B.交易量C.交易品种D.时间和条件.【答案】D【解析】证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖还是通过其她场合买卖，由证券公司在法规范畴内依一定

25、的时间、条件自主决定。39.如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其也许受到的最严肃的惩罚是()。A.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销有关业务许可39.【答案】D【解析】证券法规定，证券公司对其证券自营业务与其她业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元如下的罚款;情节严重的，撤销有关业务许可。40.证券公司设立集合资产管理筹划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理筹划的，净资本不低于人民币()亿元。A.2B.3C.5D.10【答案】C【解析】证券公司设立集合资产管理筹划，办理集合资产管理业务，设立限定性集合资产管理筹划的净资本不低

26、于人民币3亿元，设立非限定性集合资产管理筹划的净资本不低于人民币5亿元。41.单个集合资产管理筹划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理筹划资产净值的()。A.1%B.2%C.3%D.5%【答案】C【解析】证券公司将其管理的客户资产投资于我司、资产托管机构及与我司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先获得客户的批准，事后告知资产托管机构和客户，同步向证券交易所报告。单个集合资产管理筹划投资于前述证券的资金，不得超过该集合资产管理筹划资产净值的3%。42.证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文献资料和数据，保存

27、期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20【答案】D【解析】汪券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文献、资料和数据，保存期限不得少于，任何人不得隐匿、伪造、篡改或销毁。43.下列有关证券公司开展资产管理业务的严禁行为，不对的的是()。A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易B.以获取佣金或者其她利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C.将证券资产管理业务与证券公司其她业务混合操作D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额【答案】A【解析】A项严禁行为应为“自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益”。44.证券公司未经批

28、准，用多种客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目的产品的，根据证券法的规定，对直接负责的主管人员和其她直接负责人员予以警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。A.1万元以上3万元如下B.3万元以上5万元如下C.3万元以上10万元如下D.10万元以上15万元如下【答案】C【解析】证券公司未经批准，用多种客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目的产品的，根据证券法第二百一十九条的规定惩罚，即责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍如下的罚款;没有违法所得或者违法所得局限性30万元的，处以30万元以上60万元如下罚款;情节严重的，责令关闭。对直接

29、负责的主管人员和其她直接负责人员予以警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元如下的罚款。45.如下不属于集合资产管理业务特点的是()。A.集合性B.投资范畴有限定性和非限定性之分C.综合性D.通过专门账户经营运作【答案】C【解析】集合资产管理业务的特点是：集合性，即证券公司与客户是“一对多”;投资范畴有限定性和非限定性之分;客户资产必须进行托管;通过专门账户经营运作。46.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是()。A.上证180指数成分股股票B.交易所交易型开放式指数基金C.国债D.深证100指数成分股股票【答案】C

30、【解析】抵冲保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算：上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其她股票折算率最高不超过65%;交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%;国债折算率最高不超过95%;其她上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。47.机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不涉及()。A.加盖公章的预留印鉴卡B.专用于信用交易的银行卡C.填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”D.银行及机构盖章的客户信用资金存管合同【答案】B【解析】机构客户申

31、请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料涉及：营业执照副本等有效身份证明文献原件及复印件;法定代表人证明书原件及加盖公章的法定代表人身份证明复印件;法定代表人授权书;授权经办人身份证明原件及复印件;加盖公章的预留印鉴卡;机构一般资金账户卡(或开户合同原件)、一般证券账户卡原件及复印件;填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”;加盖银行章的专用于信用交易的银行账户;银行及机构盖章的客户信用资金存管合同。B项属于个人客户需要提交的材料。48.证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含()。A.法定代表人B.联系方式C.公

32、司营业执照/个人身份证件号码D.住所【答案】C【解析】C项属于客户需要载明的信息之一。49.融资专用账户用于()。A.记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券B.记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.寄存证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.寄存客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金【答案】C【解析】A项为融券专用账户记录的内容;B项为客户信用交易担保证券账户记录的内容;D项为客户信用交易担保资金账户记录的内容。50.全国银行问债券质押式回购期限最长为()天。A.90B.180C.360D.365.【答案】D【解析】全国银行

33、间债券质押式回购期限最长为365天。回购期间，交易双方不得动用质押的债券。回购到期应按照合同商定全额返还回购项下的资金，并解除质押关系，不得以任何方式展期。51.银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方拟定，但最长不得超过()天。A.30B.61C.91D.182.【答案】C【解析】买断式回购的期限由交易双方拟定，但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。52.()是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。A.正回购方B.卖出回购方C.资金融入方D.融券方【答案】D【解析】在债券质押式回购交易中，融资方(正回购方、卖出回购方、资金融入方)是指在债券回购交易中融

34、入资金、出质债券的一方;融券方(逆回购方、买入返售方、资金融出方)是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。53.深圳证券交易所既有实行原则券制度的债券质押式回购品种有()个。A.8B.9C.10D.11.【答案】D【解析】深圳证券交易所既有质押式国债回购品种有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天等11个回购品种。54.下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是()。A.外资商业银行B.国有独资商业银行C.股份制商业银行D.烟台住房储蓄银行.【答案】A【解析】目前，具有结算代理人资格的金融机构重要有各国有独资商业银行、股份制商业银行、烟台

35、住房储蓄银行(恒丰银行)和部分符合条件的都市商业银行。55.按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当天业务终了时的账户余额、当天实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T+1日可用余额等于()。A.账户余额-(T+0应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额B.账户余额+(T+1应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额C.账户余额+(T+0应收应付资金净额)+冻结金额-最低备付限额D.账户余额+(T+0应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额.【答案】D【解析】可用余额的计算公式为： 如可用余额不不小于零，结算参与人必须在T+1交收前补足差额;可用余额不小于零时

36、，即为该账户目前可以划出的最大金额。56.根据债券登记、托管与结算业务实行细则的规定，债券回购交易按()进行申报。A.证券公司账户B.证券公司席位C.投资者资金账户D.投资者证券账户.【答案】D【解析】根据债券登记、托管与结算业务实行细则的规定，债券回购交易按投资者证券账户进行申报，结算参与人应当以证券账户为单位向中国结算公司申报提交或转回质押券。57.原则券折算率管理措施规定，每()收市后，中国结算公司根据原则券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一种有交易安排的星期分别合用的原则券折算率。A.星期二B.星期三C.星期四D.星期五.【答案】B【解析】原则券折算率管理措施规

37、定，对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、公司债和其她债券，由中国结算公司在每星期三收市后根据原则券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种(该星期新上市的债券除外)在下一种有交易安排的星期(有交易安排的星期指该星期至少有1个交易日未休市)分别合用的原则券折算率。58.按照原则券折算率管理措施，原则券折算率计算公式中的波动率，与()有关。A.上期最高收盘价和上期最低收盘价B.本期最高收盘价和本期最低收盘价C.上期开盘价和上期收盘价D.上期收盘价和本期开盘价.【答案】A【解析】波动率的计算公式为：波动率=(上期最高收盘价一上期最低收盘价)“(上期最高收盘价+上期最低收盘价

38、)2。59.T+3滚动交收合用于()。A.A股B.基金C.债券D.B股.【答案】D【解析】ABC三项属于T+1滚动交收。60.下列有关融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是()。A.投资者在融资融券业务当中，波及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物B.客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是钞票C.将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有D.在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基本上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，避

39、免证券公司串用、挪用.【答案】B 【解析】客户向证券公司融资买人证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金(可以是钞票，也可以用有价证券充抵)，同步将融资买人的证券作为对证券公司的担保物。二、多选题(共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其他40题每题0.5分。以 下备选项中有两项或两项以上符合题目规定，多选、少选、错选均不得分)61.下列有关证券交易重要特性的表述中，对的的有()。(1分)A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力B.证券交易的特性重要表目前三个方面，分别为流动性、收益性和安全性C.证券交易的三个特性互相联系在一起D.由于证券也许为其持有者带来一定收益，因此具有流动

40、性.【答案】ACD【解析】B项中证券交易的特性重要表目前三个方面，即流动性、收益性和风险|生。62.下列有关其她交易场合的说法中，对的的有()。A.场外交易市场涉及柜台市场，但不限于柜台市场B.场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争C.证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者D.场外交易场合是相对集中的.【答案】AC【解析】B项由于这种交易是一对一的方式，不也许产生买方内部和卖方内部的出价、要价竞争;D项场外交易场合呈现分散性。63.金融期权的种类重要有()。A.外汇期权B.股票期权C.单据期权D.股价指数期权63.【答案】ABD【解析】金融期权，是指以金融工具或金融变

41、量为基本工具的期权交易形式，C项中单据不属于金融工具或金融变量，因此，实际中不存在单据期权。64.证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采用的措施重要有()。A.要制定完善的风险防备制度B.要制定完善的内部控制制度C.要建立完善的结算参与人准入原则D.要建立完善的结算参与人风险评估体系【答案】ABCD【解析】除题中ABCD四项外，需采用的措施还涉及：要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术原则和规范;要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。65.下面属于证券交易基本过程的有()。A.开户B.委托C.转让D.结算【答案】ABD【解析】

42、证券交易的基本过程涉及开户、委托、成交、结算四个阶段，如图1所示 ： 66.证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的()方面进行抽样或者全面检查，并将检查成果报告中国证监会。A.从业人员资格B.财务状况C.内部风险控制D.客户构成【答案】BC【解析】证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等状况进行抽样或者全面检查，并将检查成果报告中国证监会。67.无形席位申报方式的申报程序有()。(1分)A.委托指令前置终端解决机和通信网络交易所主机B.委托指令终端机交易所主机C.委托指令电话告知场内员终端机交易所主机D.委托指令交易所主机【答案】AB【

43、解析】证券营业部的电脑系统要与证券交易所的电脑主机联网，投资者的委托指令经证券营业部电脑审查确认后，由前置终端解决机和通信网络自动传送至证券交易所电脑主机;或是由证券交易所业务员在进行委托申请后，将委托指令直接通过终端机输入证券交易所电脑主机，不必场内交易员再行输入。68.证券登记结算公司的业务范畴和职能涉及()。A.证券持有人名册登记B.接受上市申请，安排证券上市C.受发行人的委托派发证券权益D.证券的存管和过户.【答案】ACD【解析】B项属于证券交易所的职责。69.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承当的义务涉及()。.【答案】ACD【解析】B项属于委托人的义务之一;证券经纪商的有

44、关义务为认真与客户签订证券交易委托代理合同书，并严格遵守合同商定。A.提示客户理解并注意从事证券投资存在的风险B.认真阅读证券交易委托代理合同书C.坚持理解客户原则D.必须忠实办理受托业务70.A股账户按持有人可以分为()。A.自然人证券账户B.一般机构证券账户C.证券公司自营证券账户D.境内投资者证券账户.【答案】ABC【解析】除ABC三项外，A股账户还涉及基金管理公司的证券投资基金专用证券账户;D项属于B股账户按持有人划分。71.证券营业部在审单时应回绝办理的委托有()。(1分)A.全权委托B.未办妥过户手续的记名证券委托C.采用信用交易方式的委托D.已办妥过户手续的记名证券委托.【答案】

45、AB【解析】证券营业部业务员一方面应审查该项委托买卖与否属于全权委托，涉及对买卖证券的品种、数量、价格的决定与否作全权委托。然后，要审查记名证券与否办妥过户手续。对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部一律不得受理。同步，要注意审查委托单上买卖证券代码与名称与否一致，有无涂改或笔迹不清，委托种类、品种、数量和价格与否合适合理。72.中小公司板上市公司浮现下列()情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。(1分)A.近来一种会计年度的审计成果显示其股东权益为负值B.近来一种会计年度的审计成果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100%以上C.持续15个交易日，公司股

46、票每日收盘价均低于每股面值D.持续100个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的合计成交量低于300万股.【答案】AB【解析】C项应为持续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值;D项应为持续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的合计成交量低于300万股。73.上海证券交易所和深圳证券交易所持续竞价期间的即时行情内容涉及()。A.证券代码及简称B.股价指数C.当天最高成交价和当天最低成交价D.当天合计成交数量和金额.【答案】ACD【解析】持续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容涉及：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当天最高成交价格、

47、当天最低成交价格、当天合计成交数量、当天合计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。B项股价指数属于证券指数。74.根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列 ()条件的，可以采用大宗交易方式。(1分)A.债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币B.多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股C.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份D.多只债券合计单

48、向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张.【答案】ABCD【解析】除ABCD四项外，根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖可以采用大宗交易方式的条件尚有：A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币;B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币;基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币;债券单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于100万元人民币。75.在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合深圳证券交易所交易规则规定的有

49、()。(1分)A.A股、债券交易为0.01元人民币B.基金、权证交易为0.001元人民币C.B股交易为0.01港元D.债券质押式回购交易为0.01元人民币.【答案】ACD【解析】在申报价格最小变动单位方面，深圳证券交易所交易规则对权证交易和债券买断式回购交易未作出有关规定。76.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，涉及()。A.在证券交易所挂牌交易的股票B.在证券交易所挂牌交易的债券C.在证券交易所挂牌交易的权证D.证券投资基金.【答案】ABCD【解析】合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，涉及：在证券交

50、易所挂牌交易的股票;在证券交易所挂牌交易的债券;证券投资基金;在证券交易所挂牌交易的权证;中国证监会容许的其她金融工具。此外，合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购77.有关证券经纪业务，如下表述对的的有()。(1分)A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B.经纪商可以根据状况变化，自行变化委托人的委托价格C.经纪商无端违背委托人批示并使其遭受损失的，应承当补偿责任D.证券经纪商泄露客户资料而导致客户损失，证券经纪商不承当补偿责任.【答案】AC【解析】B项委托人的指令具有权威性，不得擅自变化委托人的委托价格;D项证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义

51、务，未经委托人许可严禁泄露，否则导致的损失由证券经纪商承当。78.股份登记涉及()。A.配股登记B.初次公开发行登记C.增发新股登记D.除权登记.【答案】ABC【解析】股份登记涉及初次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。79.下列有关深圳证券交易所证券转托管的说法，对的的有()。(1分)A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或所有B.一般状况下，当天买人的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管C.转托管一经申报不能撤单D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功因素.【答案

52、】ABD【解析】C项转托管可以撤单。80.下列有关买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，对的的有()。(1分)A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范畴为发行价的900%以内，持续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范畴为近来成交价的上下10%B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范畴为发行价的上下30%，持续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范畴为近来成交价的上下10%C.债券非上市首日开盘集合竟价的有效竞价范畴为前收盘价的上下10%，持续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范畴为近来成交价的上下10%D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范畴为前收盘价的上下30%，持续竞价、收盘集合竞价的

53、有效竞价范畴为近来成交价的上下10%.【答案】ABC【解析】D项债券质押式回购非上市首H开盘集合竞价的有效竞价范畴为前收盘价的上下100%，持续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范畴为近来成交价的上下100%。81.投资者教育具体应重点突出的内容有()。A.要持续地采用多种有效方式让投资者充足理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，人市须谨慎”的警示B.证券公司在进行产品和业务推介时，应当清晰阐明不同产品和业务的区别，使投资者充足结识不同产品和业务的风险特性C.要从开户环节着手风险揭示，向客户解说有关业务合同、合同的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认D.证券公司应当向客户

54、明确告知公司的法定业务范畴，协助投资者增强自我保护意识，提高辨认能力，警惕和自觉抵制多种不受法律保护的非法证券活动.【答案】ABCD【解析】除ABCD四项外，投资者教育重点应突出的内容还涉及：要理解自己的客户，要根据客户特别是新人市的中小客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，引导投资者从风险承当能力等自身实际状况出发，审慎投资，合理配备金融资产。82.下面有关“一级交易商”的说法，错误的有()。(1分)A.一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各核心期限国债中的两只基准国债进行做市B.一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特

55、定固定收益证券进行持续双边报价，每交易日双边报价中断时间合计不得超过45分钟C.一级交易商对做市品种的双边报价，应当是拟定报价，且双边报价相应收益率价差不不小于10个基点D.单笔报价数量不得低于10000手(1手为1000元面值).【答案】ABD【解析】A项至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各核心期限国债中的一只基准国债进行做市;B项每交易日双边报价中断时间合计不得超过60分钟;D项单笔报价数量不得低于5000手(1手为1000元面值)。83.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中涉及()。A.对自己购买的证券享有持有权和处置权B.谋求司法保护权C.对证券交易过程的知情

56、权D.按规定缴存交易结算资金83.【答案】ABC【解析】D项属于投资者承当的义务之一84.证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面涉及()。(1分)A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B.不得侵占、损害客户的合法权益C.不得散布谣言或其她非公开披露的信息D.不得借职务之便运用或泄露内幕信息84.【答案】ABCD【解析】除ABCD题中四项外，根据国内证券法等有关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守如下方面：不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与她人，或者作为担保物或质押物;不得为她人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供以便;不得违背客户的指令买卖

57、证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托;不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺补偿客户的投资损失;不得在批准的营业场合之外接受客户委托和进行清算、交收;不得以任何方式提高或减少，或者变相提高或减少证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费原则，收取不合理的佣金和其她费用等等。85.证券公司申请为期货公司提供中间简介业务资格，应当符合的条件有()。A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定原则B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申

58、请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的原则D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展简介业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员85.【答案】ABCD【解析】除ABCD四项外，证券公司申请简介业务资格应当符合的条件尚有：具有满足业务需要的技术系统;已按规定建立健全与简介业务有关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;中国证监会根据市场发展状况和审慎监管原则规定的其她条件。86.上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基本上，增长了交易所()的渠道。A.发售B.申购C.赎回D.回购.【答案】ABC【解析】上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基本上，增长了

59、交易所的发售、申购、赎回和交易渠道。87.主办券商的代办业务涉及()。(1分)A.开立非上市股份有限公司股份转让账户B.受托办理股份转让公司股权确认事宜C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托合同书，接受投资者委托办理股份转让业务D.根据协会或有关主办券商的规定，协助调查指定事项.【答案】ABCD【解析】主办券商的代办业务涉及：开立非上市股份有限公司股份转让账户;受托办理股份转让公司股权确认事宜;向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托合同书，接受投资者委托办理股份转让业务;根据协会或有关主办券商的规定，协助调查指定事项;协会许可的其她业务。88.转让撮合时，以集合竞价

60、拟定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范畴内能实现最大成交量，则可以选用的价位有()。(1分)A.高于该价位的买入申报所有成交B.低于该价位的卖出申报半数成交C.与该价位相似的买方申报所有成交D.与该价位相似的卖方申报所有成交.【答案】ACD【解析】转让撮合时，以集合竞价拟定转让价格，其拟定原则依次是：在有效竞价范畴内能实现最大成交量的价位。如果有两个以上价位在有效竞价范畴内能实现最大成交量的价位，则选用符合下列条件之一的价位：高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报所有成交;与该价位相似的买方或卖方的申报所有成交。90.证券公司受期货公司委托从事简介业务，应当提供的服务有()。A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息、交易设施C.代理客户进行期货交易D.代期货公司、客户收付期货保证金.【答案】AB【解析】证券公司受期货公司委托从事简介业务，应当提供下列服务：协助办理开户手续;提供期货行情信息、交易设施;中国证监会规定的其她服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得运用证券资金账户为客户存取、划转期货保