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1、住在富人区的她2022年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试全真模拟测试（带答案）题目一二三四五六总分得分一.单项选择题(共15题)1.根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。.为多获取佣金，诱使客户进行不必要的证券买卖.在公共场所进行投资咨询.侵占、损害客户的合法权益.记录上市公司的配送股比例以及分红的情况A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：B,2.下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人
2、民代表大会常务委员会制定并颁布的法律.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件.法律效力最高的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A,3.（）是集合资产管理计划禁止的投资事项。I.按合同约定承担投资风险II.对外担保III.资金拆借IV.将资产用于可能承担无限责任的投资A. I、II、IIIB. I、III、IVC. II、III、IVD. I、II、IV正确答案：C,4.下列不属于证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）。A. 申请公开发行股票，依法采取承销方式的B.
3、 申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C. 申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D. 申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的正确答案：D,5.证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列（）行为。.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户.挪用客户资产.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易.操纵市场A. .B. .C. .D. .正确答案：C,6.国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。证券公司及其董事、监事、工作人员证券公司的股东、实际控制人证券公司控股或者实际控制的企业证券公司的
4、开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构为证券公司提供服务的证券服务机构证券公司的客户A. B. C. D. 正确答案：A,7.证券公司同时有（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力.需要动用证券投资者保护基金.证券公司出现亏损，不能清偿到期债务A. .B. .C. .D. .正确答案：D,8.按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管
5、理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。A. 合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B. 证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定C. 证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D. 合规检查包括例行检查与突击检查正确答案：C,9.公开募集基金的基金管理公司注册资本（）。I.不低于1亿元人民币II.必须为实缴货币性资金III.不低于5亿元人民币IV.可以为认缴性资金A. I、IIB. I、IVC. II、IIID. III、
6、IV正确答案：A,10.下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（ ）。I 发行数额在300万元以上的II伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的III利用募集的资金进行违法活动，或伪造相关文件或者相关凭证、单据的IV转移或者隐瞒所募集资金的A. II、III、IVB. I、II、III、IVC. I、II、IIID. I、IV正确答案：A,11.按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下()不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。A. 不得为客户违规从事
7、证券发行.交易活动提供便利B. 有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券.建议他人买卖证券，或者泄露该信息C. 保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送D. 建立业务风险识别.评估和控制的完整体系正确答案：D,12.下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。已被机构聘用最近3年未受过刑事处罚未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的品行端正，具有良好的职业道德A. B. C. D. 正确答案：D,13.封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。A. 投资总额B. 出资比例C. 权益大小D. 类型正确答案：B,1
8、4.证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )。 .融券专用证券账户辽 .信用交易证券交收账户.信用交易资金交收账户汉 .客户信用交易担保证券账户A. ,B. ,C. ,D. ,正确答案：B,15.下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（ ）。清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权A. B. C. D. 正
9、确答案：D,二.多项选择题(共10题)1.证券投资者保护基金的资金可以运用于（）A. 银行存款B. 购买国债C. 购买中央银行债券D. 购买中央级金融机构发行的金融债券正确答案：A,B,C,D,2.协会会通过一些途径采集诚信信息，一下正确的是。（）A. 协会以外生体做出的、符合本办法第十条规定的处罚处分信息，由协会通过诚信信息共享等途径采集并录入诚信信息系统B. 全国性证券交易所、证券登记结算机构、产权交易场所C. 中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会D. 协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统正确答案：A,B,D,3.根据中华人民共和国公司
10、法的规定，股东会行使的职权有（ ）。A. 修改公司章程B. 决定公司的经营方针和投资计划C. 审议批准董事会的报告D. 对发行公司债券作出决议正确答案：A,B,C,D,4.证券法规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息属于内幕信息的是（）。A. 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C. 公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动D. 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化正确答案：A,
11、B,C,D,5.中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。A. 对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B. 对会员单位的自律管理C. 对从业人员的自律管理D. 组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究正确答案：B,C,6.甲同他人投资设立A有限责任公司，但是甲自己不愿意成为股东，于是在未征得其好友乙同意的情况下，冒用乙的名义作为股东在公司登记机关登记，后来甲未完全履行出资，未履行出资金额10万元，根据公司法律制度的规定，下列表述正确的有（）。A. 乙是该公司的股东B. 甲是该公司的股东C. 乙应当承担补足出资的责任D. 甲应当承担补足出资的责任正确答案：B,D,7.有限责任公
12、司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明（）。A. 公司注册资本B. 公司成立日期C. 公司名称D. 股东缴纳的出资额正确答案：A,B,C,D,8.中华人民共和国证券法对证券交易所的规定包括（ ）。A. 证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分B. 证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定C. 采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定D. 证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易
13、所有关交易规则的处罚正确答案：A,C,D,9.证券自营业务的范围包括（ ）。A. 一般上市证券的自营买卖B. 一般非上市证券的买卖C. 兼并收购中的自营买卖D. 证券承销业务中的自营买卖正确答案：A,B,C,D,10.证券公司同时有（ ）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。A. 违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险B. 不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力C. 需要动用证券投资者保护基金D. 证券公司出现亏损，不能清偿到期债务正确答案：A,B,C,三.判断题(共5题)1.协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查三次。（）正确答案：B,2.保
14、荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字材料。（）正确答案：A,3.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁人期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（）正确答案：A,4.基金销售机构应当加强投资者教育，引导投资者充分认识基金产品的风险特征，保障投资者合法权益。（）正确答案：A,5.应当按照规定严格保守其在执业过程中获悉的客户及所服务证券公司的商业秘密，无法律依据只要在必要的情况下可以向所服务证券公司以外的机构和个人提供客户的信息。（）正确答案：B,
2022年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试全真模拟测试57
