大额资金使用风险防范管理工作流程图流程图中的风险点和防范措施

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1、精品范文模板 可修改删除撰写人：_日 期：_大额资金使用风险防范管理工作流程图1、根据研究院当年情况，制定大额资金使用范畴1、提出申请过程中的风险点2、申请人或单位提出申请未通过审核 3、院党政联席会讨论审核 2、党政联席会没有进行开会讨论，或者讨论结果不够公正未通过表决通过审核 4、提请教代会表决3、没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校、研究院相关规定通过表决 5、院财务负责人批准 6、保存记录和资金使用情况的材料4、未能进行过程监督或监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定7、组织实施并监督流程图中的风险点和防范措施一、提出申请过程中的风险点提出申请的人员由于受到自身认识局

2、限或外界因素的影响，故意夸大或缩小资金使用额度，使申请失去真实性。防范措施：1、提出申请的人员应当对申请的项目进行评估，使申请切合实际，并上交研究院领导审查。2、加强监督，研究院成立领导小组对提出申请人员和申请的制定过程进行监督。二、开会讨论过程中的风险点党政联席会没有进行开会讨论，或者讨论结果不够公正。防范措施：党政联席会对提出的申请进行详细的审查，党政联席会成员之间互相监督，并做好详细的会议记录。三、集体决策过程中的风险点没有提交全院大会或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定。防范措施：在全院大会表决时，严格按照相关程序执行，并保存详细的会议记录，必要时与事件有关的人员采取回避政策

3、。四、实施过程的风险点1、 未能进行过程监督。2、 监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定。防范措施：研究院由主管此项工作的负责人带头进行过程监督，将监督结果及时与研究院领导班子沟通，或在全院大会公布，并接受学校相关部门监督或审查。1、确定学校或研究院的具体进人指标人才引进风险防范管理工作流程图2、研究院拟引进人才的各研究院、部门制定进人计划，并上报院办审核未通过3、党政联席会对计划进行审核 1、审核过程中的风险点未通过讨论审核通过 4、研究院党政联席会议开会对进人计划进行详细讨论 考察不合格讨论通过 5、对应聘人员进行思想、政治、业务、身体状况等各方面进行详细考察 接到群众反映问题和意见

4、考核合格6、研究院对拟录取人员进行公示2、没有进行公示或公示时间不够长，范围不够广泛。未接到群众反映问题和意见人事处审核未通过7、提交学校人事处进行审核试用不合格审核通过3、未能进行过程监督或监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定8、研究院院对人才进行引进，并对其行试用试用合格9、正式录用，发文件并存档流程图中的风险点和防范措施一、审核过程中的风险点1、各研究组上报指标时故意夸大或减少。2、研究院在对材料进行审核时，因材料涉及科研、教学等诸多方面，准确无误地进行审查工作有一定难度。3、研究院在审核时受到其他利益的影响，使审核结果失去公正性。防范措施：1、根据学校、研究院院关于人才引进的规定

5、，研究院相关负责人对进人计划进行详细审查。2、严格按照学校、研究院相关规定执行，研究院保留审核记录，在全院职工大会上公布。二、公示过程中的风险点1、没有进行公示。2、公示时间不够长，范围不够广泛。防范措施：1、研究院领导班子成员与研究院相关主管部门互相监督，严格按照学校、研究院相关规定和要求执行公示程序。2、以多种形式进行公示，并征求意见。3、必要时，可以在全院教职工大会上公示。三、实施过程的风险点1、 未能进行过程监督。2、 监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定。防范措施：研究院由主管此项工作的负责人带头进行过程监督，将监督结果及时与研究院领导班子沟通，或在全院职工大会公布，并接受学校

6、相关部门监督或审查。1、制定年终考核的具体实施办法，完善考核小组人员构成教师年终考核和津贴发放1、制定年终考核的具体实施办法、考核小组的人员构成是否符合学校的有关文件和标准；奖惩的兑现方法是否明确合理。未通过审核2、提交研究院党政联席会、教代会审定计划是否合理审核通过3、被考核人员提交材料未通过审核4、考核小组对材料进行审定审核通过未通过审核5、材料的真实性审核通过未通过审核6、考核小组评议接到群众反映问题和意见2、没有进行公示或公示时间不够长，范围不够广泛。出现问题7、对考核结果进行公示未接到群众反映问题和意见有异议9、复核，满足要求8、是否有异议没有问题没有异议按照工作情况进行考核10、实

7、施奖惩流程图中的风险点和防范措施一、规则制定公平性的风险点1、制定年终考核的具体实施办法、考核小组的人员构成是否符合学校的有关文件和标准。 2、奖惩的兑现明确合理。防范措施： 1、严格按照学校的相关规定制定相应的年终考核的具体实施办法、实施方案和计划，落实到纸面上，做到有规可依，责任落实、目标落实。2、任命组织能力和原则性强的人员担任领导评议组成员。二、公示过程中的风险点1、没有进行公示。2、公示时间不够长，范围不够广泛。防范措施：1、研究院领导班子成员互相监督，严格按照学校、研究院相关规定和要求执行公示程序。2、以多种形式进行公示，并征求意见。教职工先进个人、先进集体评选工作4、下发通知布置

8、工作5、执行单位执行，确定人数不符合要求1、审阅学校下发文件，明确事项和要求2、成立组织工作机构确定工作程序3、党政联席会讨论工作程序是否符合规则要求6、结果符合标准8、结果公示7、召开党政联席会扩大会议讨论10、上报学校党委2、没有提交党政联席会扩大会议表决或者表决人数未达到标准，违反学校、研究院相关规定未接到群众反映问题和意见不符合标准3、没有进行公示或公示时间不够长，范围不够广泛。接到群众反映问题和意见1、先进个人和集体的评定的目的，参与人的广泛性，对全体职工的引导性；参加评选的组织机构是否健全，指标的分配是否合理。流程图中的风险点和防范措施一、规则制定公平性的风险点 1、先进个人和集体

9、的评定的目的，参与人的广泛性，对全体职工的引导性。 2、参加评选的组织机构是否健全，指标的分配是否合理。防范措施： 1、评选办法和机构人员要仔细讨论，形成书面的实施办法，做到有法可依。二、讨论过程中的风险点没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定。防范措施：在教代会表决时，严格按照相关程序执行，并保存详细的会议记录，必要时与事件有关的人员采取回避政策。三、公示过程中的风险点1、没有进行公示。2、公示时间不够长，范围不够广泛。防范措施：1、严格按照学校、研究院相关规定和要求执行公示程序。2、以多种形式进行公示，并征求意见。研究生复试流程图1、根据研究生院文件，确定复试方案

10、1、确定复试分数线时，研究院负责研究生复试工作的相关人员受到外界因素的影响，未能够公平公正的确定复试分数线2、确定研究院复试分数线3、公布参加复试学生名单，并电话通知本人2、由于受到外界因素的影响，造成复试结果失去公正性4、组织学生参加复试（面试）5、确定拟录取名单6、通知学生本人接到群众反映问题和意见3、没有进行公示或公示时间不够长，范围不够广泛7、将拟录取名单在网上公示未接到群众反映问题和意见有异议是否存在人为操作的因素8、是否有异议存在人为操作没有异议9、院领导签字确认，报上级主管部门审核备案不存在人为操作9、复试成绩取消，被淘汰流程图中的风险点和防范措施一、确定复试分数线的风险点 确定

11、复试分数线时，研究院负责研究生复试工作的相关人员受到外界因素的影响，未能够公平公正的确定复试分数线。防范措施：成立研究院院研究生复试领导小组，学院复试分数线的确定应召开领导小组成员会议，共同确定。二、复试过程中的风险点由于受到外界因素的影响，造成复试结果失去公正性。防范措施：1、在复试前制定详细的复试规则，并严格按照规则执行。2、研究院参加复试的成员之间互相监督，并详细讨论，最终确定结果。 三、公示过程中的风险点1、没有进行公示。2、公示时间不够长，范围不够广泛。防范措施：1、研究院院党政联席会成员与研究院相关主管部门互相监督，严格按照学校、研究院相关规定和要求执行公示程序。2、以多种形式进行

12、公示，并征求意见。教工党员发展流程图1、提出入党申请1、在确定入党积极分子名单时，不符合学校和学院相关规定2、确定为入党积极分子3、参加学校党委组织的党校培训，并考核通过意见合理2、院党支部书记领导给出导向性意见4、确定为发展对象接到群众反映问题和意见调查意见是否合理5、拟入党名单公示3、没有进行公示或公示时间不够长，范围不够广泛意见不合理未接到群众反映问题和意见6、直属支部大会开会，确定为预备党员7、研究院直属支部书记对入党人员进行谈话8、预备期结束，党员转正流程图中的风险点和防范措施一、确定入党积极分子名单时的风险点在确定入党积极分子名单时，不符合学校和研究院相关规定。防范措施：在确定名单

13、时，应采取集中表决的方法，支部全体有选举和被选举资格的人员都要参与选举，并做好会议记录，保证结果公平公正。二、确定发展对象过程的风险点研究院支部书记给出导向性意见。防范措施：研究院支部书记作为支部成员，必须按照学校党委的有关规定，严格执行选举程序，不得提出导向性意见。三、公示过程中的风险点1、没有进行公示。2、公示时间不够长，范围不够广泛。防范措施：1、严格按照学校、研究院相关规定和要求执行公示程序。2、以多种形式进行公示，并征求意见。教师岗位聘任流程图通过讨论4、申请人提交材料5、评审领导组论证评议2、对材料审核把关不严造成评议结果失真未通过讨论1、学院制定本年度岗位聘任实施方案和拟聘岗位计

14、划1、方案制定随意，导致政策不能顺利实施2、党政联席会讨论是否合理可行不符合标准6、符合条件标准7、确定聘任岗位和名单10、聘任方案不可行本人申诉8、结果公示9、是否有异议没有异议淘汰10、组织专家讨论是否聘任有异议聘任3、教代会讨论是否通过方案可行淘汰申诉不合理申述合理流程图中的风险点和防范措施一、制定方案时的风险点 方案制定随意，导致政策不能顺利实施。防范措施：严格按照学校的相关规定制定相应的实施方案和计划，落实到纸面上，制定详细的工作计划，做到有规可依，计划落实、责任落实、目标落实。二、审核材料时的风险点对材料审核把关不严造成评议结果失真。防范措施：任命具有较高的组织能力和原则性的人员担当领导评议组成员。并且要求有书面评议意见，确保评议的科学性。三、公示过程中的风险点1、没有进行公示。2、公示时间不够长，范围不够广泛。防范措施：1、研究院党政联席会成员与院相关主管部门互相监督，严格按照学校、学院相关规定和要求执行公示程序。2、以多种形式进行公示，并征求意见。第 16 页 共 16 页免责声明：图文来源于网络搜集，版权归原作者所以若侵犯了您的合法权益，请作者与本上传人联系，我们将及时更正删除。