公共政策对余姚自主创新促进作用评价

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1、-财政奖励政策对余自主创新的作用评价自主创新是相对于技术引进、模仿而言的一种创造活动，是指通过拥有自主知识产权的独特的核心技术以及在此根底上实现新产品的价值的过程。即创新所需的核心技术来源于部的技术突破，摆脱技术引进、技术模仿对外部技术的依赖，依靠自身力量、通过独立的研究开发活动而获得的，其本质就是牢牢把握创新核心环节的主动权，掌握核心技术的所有权。自主创新的成果，一般表达为新的科学发现以及拥有自主知识产权的技术、产品、品牌等党的十七大报告提出，提高自主创新能力，建立创新型国家。这是国家开展战略的核心，是提高综合国力的关键。明确要求坚持走中国特色自主创新道路，把增强自主创新能力贯彻到现代化建立

2、各个方面。到2021年，我国的自主创新能力显著增强，科技进步对经济增长的奉献率大幅上升，进入创新型国家行列。我市也作出了关于增强自主创新能力建立创新型城市的决定余党20077号。与此同时，为进一步推动创新城市工作的开展，相应出台了一系列相关政策的。但是长期以来，人们只顾无休止制定、公布这样或那样的政策，对政策的效果如何，所知甚少，缺乏关心。这种只问耕耘，不问收获的态度固然有体制的原因，但是也与我们缺乏对政策评估重要性的认识有密切关系。事实上，政策评估对于改善政策制定系统，克制政策运行中的弊端和障碍，增强政策的活力和效益，提高政策水平具有重要作用，意义深远。本文就我市的公共政策实施情况作一浅薄的

3、评价尝试，供领导和有关部门参考。缺乏之处，务请见谅。一、公共财政奖励最大的本质是引领导开展的执政手段政策是国家机关、政党及其他政治团体在在特定时期为实现或效劳于一定社会政治、经济、文化目标所采取的政治行为或规定的行为准则，它是一系列谋略、法令、措施、方法、方法、条例等的总称。我们可以从以下几方面来把握政策的涵：第一，政策主体。任何政策都有特定的主体，即国家权威机构、政党及其他政治集团、团体。政策表达了政策主体意志，它与个人、企业等所做的决定不同，具有法定的权威性。第二，目标取向。一定的政策总是要实现一定的目标，具有明确的方向性。同时，政策又在特定的历史时期起作用，具有时效性，政策不是无意识或偶

4、然性行为，目标指向明确。第三，活动过程。政策是主体效劳于特定目标而采取的一系列活动，是与谋略、措施、方法、规定密切相关的一系列政治行为。同志指出：政策是革命政党一切实际行动的出发点，并且表现于行动的过程和归宿，一个革命政党的任何行动都是实行政策，不是实行正确的政策，就是实行错误的政策；不是自觉地，就是盲目地实行*种政策。第四，行为规，政策是一种行为准则或行为规，政策总有具体的作用对象或客体，它规定对象应作什么和不应做什么；规定那些行为受鼓励，那些行为被制止。政策的本质集中表现在三个方面：政策集中反映或表达执政者的意志和愿望，是执政党、国家或政府进展控制调节的工具或手段，效劳于社会经济的开展和文

5、化进步；政策作为分配或调整各种利益关系的工具或手段，是各种利益关系的调节器。与此同时，政策具有导向功能、控制功能、协调功能和象征功能，也是各级地方党委、政府、人大主要的执政手段之一。二、公共财政与自主创新的关系公共财政理论认为，公共财政是弥补市场失效的国家财政，政府及其财政以弥补和纠正市场失效为职责。但那是基于要素充分流动和自由替代的完全市场假设的市场失效，我国的市场经济具有人为建立的特点，使得我国的市场缺乏以依靠自身的力量去排斥政府和财政的行为。作为改革推动者的政府如果不能自觉主动地将自身活动限制在市场失效的围，则在制度摩擦的过程中就不可防止地会出现政府及其财政超越市场力量的约束或者偏离市场

6、经济要求而发生的政府职能越位、缺位等现象，由此产生具有我国特色的市场失效与政府失效并存的局面。公共财政是适应于、效劳于并有利于市场经济存在与开展的财政类型馨，1999。自主创新包括科学创新、技术创新、产品创新、管理创新、人才创新等等，在各种创新中，制度创新是纲，其他创新都是目。制度创新是其他创新之母。改革开放以来，每一项制度创新都必然带来经济的巨大开展和社会的巨大进步。家庭联产承包责任制给农村带来了翻天覆地的变化；企业自主经营给国有企业和其他各种类型的企业带来了一系列的巨变；实行社会主义市场经济是中国经济巨变的根本原因。改革改的就是制度、体制，改革不是细枝末节的修剪，而是对原有制度、体制的根本

7、性变革，即以制度创新作为最高形式。而有效的制度创新显然离不开政府的作用，在推动企业自主创新过程中，政府及其财政应遵循公共财政的原则精神，调整自身职能，从培育创新环境、搭建鼓励创新的机制和平台的角度来合理使用行政权力和配置政策资源。三、我市近年来关于鼓励和扶持创优的主要政策为了鼓励自主创新，促进产业构造优化升级，提升区域竞争力，我市出台了一系列的相关政策，这些政策主要包括：1、关于科技创新方面的政策。关于实施人才强市战略构建区域人才高地的假设干意见、关于增强科技自主创新能力促进经济增长方式转变的假设干意见、余市科技创新成就评选方法、余市科技进步先进单位评选方法等。 2、关于鼓励企业增创名牌产品商

8、标的政策凡当年新获得中国著名商标或中国名牌企业，给予一次性100万元奖励；当年新获得国家免检产品的企业，给予一次性10万元的奖励；当年新获得省著名商标名牌产品和市知名商标名牌产品的企业，给予一次性10万元、5万元奖励；3、关于加快先进制造业基地建立的政策。4、财政奉献奖。5、支持企业联合并购，对列入培育扶持围的工业企业，在本市实施制造业或与制造业相关的设计、科研、技术开发等生产性效劳业并购重组的，在办理工业用途土地使用权证、房屋所有权证和水、电、汽及其它权证时，可直接变更企业名称，除工本费外，免收其他费用。 6、鼓励加大技改投入力度，二十强企业、成长型企业到达技改要求的，技改补助标准同比例提高

9、0.5个百分点。7、优化农业产业政策。8、鼓励社会事业开展政策等。四、我市财政投入与自主创新的状况科学技术是第一生产力，是提高综合国力的关键因素。公共财政是政府履行职能的物质根底、政策工具和管理手段，在贯彻科工业立市教兴市战略、支持科技进步和创新方面，具有义不容辞的责任。多年来，我市把科技进步摆到经济和社会开展的突出位置，加大科技投入的力度，较好地发挥了引导和聚集社会资金的作用。从总体看，逐步形成了以政府投入为主导，金融信贷为支持，以企业投入为主体、民间资本为补充的多元化、社会化科技投入体系，有力促进了全市科技事业开展。通过一系列措施的落实，科技对经济社会的支撑力度不断加大，2007年被省委、

10、省政府授予省科技强县市、区。1、财政对科技的支持力度进一步加大。近五年来，本级财政科技拨款累计3.41亿元，是前五年的4倍多，年平均增长38,其增幅大大高于当其GDP和财政收入的增幅。(见表一)2、全社会科技投入特别是研究与开展R&D经费、企业技术开发经费大幅度增加。2007年，农业企业事业单位、规模以上工业企业、民营科技企业、软件开发单位、科学研究与技术开发机构科技经费五年累计到达27.33亿元，年平均增长18.8，科技经费占地区生产总值GDP的比例到达1.9，比2003年提高0.2个百分点；其中研究与开展R&D经费支出占地区生产总值的比例由2003年的1.59上升到1.9。规模以上工业技术

11、开发经费五年累计支出22.53亿元，年平均增长12.8。3、科技活动产出规模进一步扩大。科技投入大幅度增加有效地提高了区域创新能力。充分的经费保障为根底研究、高新技术研究开发与产业化、高新技术推广提供了较好的物质根底，提高了科技产出成果的质量和水平。加大专利知识宣传培训和知识产权行政执法力度，连续出台专利奖励和扶持政策，已累计安排专利专项资金1500多万元，极激发了全市企业和个人创造创造的积极性，专利申请量和授权量大幅增加，质量明显提高。据统计，2002年到2007年，我市专利申请量和授权量年均分别增长24.8和26.8，创造专利和实用新型专利的占比分别提高了4个百分点和10个百分点，专利授权

12、量连续六年在全省保持前四位。我市连续五年被评为省专利工作先进集体。2007年底，全市共获专利授权1625件，比2003年增加936件，其中创造专利27件，比2003年增长57.6；每万人口中专利授权量由2003年的8.38件提高到2007年的28.4件。4、工业创新水平不断提高。一大批主要工业产品得到更新，涌现出一批科技含量高、附加值高、竞争力强的新产品。2007年，企业级及以上新产品产值到达147亿元，年平均增长70.9；新产品产值率由2003年的6.52上升到2007年的17.30，提高了10.78个百分点。至2007年底，我市已有企业工程技术中心66家，其中国家级1家，省级7家，市级4家

13、。2007年规模以上企业研发和技改投入到达7.6亿元，是2003年的2.5倍。品牌战略深入实施，累计已有中国名牌7只，中国著名商标29件，分别占市的11和25。有20家企业主持或参与制修订60项国家标准、行业标准。2002年-2007年新产品产值率6.525.878.811.9213.2717.29051015202002年2003年2004年2005年2006年2007年年份5、高新技术产业开展加快。高新技术及其产业的开展是经济实力增长最强的推动了，以其巨大的潜力和活力，成为区域经济着眼未来、谋求抢占经济社会制高点的主要手段。通过几年来的不断努力，初步形成了高新技术产业园区开发区为龙头，高新

14、产业特色基地为支撑，高新技术企业为根底，高新技术工程为抓手的高新技术产业高新技术产业开展新格局。2007年，全市规模以上工业企业实现高新技术增加值20.7万元，比2003年增长19，高新技术产业增加值占工业增加值的比例由2003年的9.1上升到2007年的20.75。表二五、财政投入对自主创新的促进作用影响相关性分析 为进一步分析财政投入对自主创新的促进作用评价，必须选取相应的指标进展余经济开展相关因素分析，在选取时，应遵循以下几大规则：功能性原则，即所选取的各因子都具有对*一经济现象描述、解释、和评价的功能；独立性原则，即各指标之间彼此线性独立，以防止在建模过程出现扰动自相关现象，影响模型结

15、果的验证；一致性原则，即选择的指标能够共同组成一个有机系统，充分现象事物本质;可操作性原则，数据指标易于采集，根本不存在人工计算而引起的误差。 根据上述原则，结合我市经济开展的实质，在此选取以下几大指标：财政总投入、科技投入、工业投入、农业投入、外向型投入、商贸投入、RD等指标作为投入指标，选出一定的经济指标作为产出指标并进展计量分析，建立相应的模型。经济指标主要与投入相关的指标中加以选择，这些指标包括：GDP、规上工业增加值、高新技术产业产值、新产品产值、第一产业增加值、自营出口总额、社会消费品零售总额。所取数据自2003-2007年余市经济开展根本数据。 相关性分析1在客观世界中，任何事物

16、或现象都不是孤立存在的，而是普遍联系、相互制约的。表现在数量上，就是一种现象发生数量上的变化，会影响到它与有关现象也会发生*种程度的数量上的变化，也即包含现象之间的因果关系。例如，家庭收入与支出，工业投入与工业产值等等。相关系数是在直线条件下，说明现象之间相关关系密切程度的统计分析指标。现把财政对各类产业的政策支持作相关性分析，结果如下：表三财政科技投入对微观各项经济指标的关联度经济指标相关系数财政投入与GDP0.936 科技投入与GDP0.962 科技投入第二产业增加值0.964 科技投入与规上工业增加值0.853 科技投入与高新技术产业产值0.981 科技投入与新产品产值率0.981 新产

17、品产值率0.97882对相关关系密切程度的判断。判断现象之间的相关关系的密切程度，首先需要明确相关关系的取值围。相关系数的取值围在-1和+1之间，r正值是正相关，为负值为负相关。当r越接近于1，表示*与y两个变量之间线性关系越密切。假设r越接近0，则表示两个变量之间线性关系越不密切。假设r等于1，则表示两个变量完全相关，当r等于0时，表示两个变量之间不存在线性相关关系但并不意味着不存在非线性关系。根据经历，在一般情况下，当r0.8时。可视为高度相关；0.5r0.8时，视为中度相关；0.3r0.5时，视为低度相关； r0.3时，说明两个变量之间相关程度微弱，可视为不相关。从表五的数据中可以看出，

18、各经济指标之间的相关系数均大于0.8，标志我市的科技投入与各经济变量之间存在着高度的相关关系，其中与高新技术产值之间最为密切，新产品产值率次之，其次分别是第二产业增加值、地区生产总值和规上工业增加值。科技投入弹性分析科技投入弹性是用来测量科技投入对经济变量通常为产值、增加值变化的敏感性的指标。其定义为：科技投入指标每变化一个百分点，所引起的经济指标变化的百分点。回归分析回归分析就是通过计量数学方法，建立科技投入指标和经济指标之间的回归模型，可以一定程度上反映出科技投入变化的敏感性指标。结果如下：财政投入与GDP的回归分析。设回归方程如下：y=a+b* 根据表一资料得：b=50.55 a=-72

19、3.2y=-723.2+50.55*上述方程说明的是2003年-2007年6个年度的财政投入对GDP的直线回归方程。式中的b=50.55,表示科技投入每增加一万元，GDP平均增加50.55万元。同理，依此得出科技投入与GDP、科技投入与第二产业增加值、科技投入与规上工业增加值、科技投入与高新技术产业产值、科技投入与新产品产值率的回归系数b。详见下表。各项经济指标的的回归分析经济指标回归系数财政投入与GDP50.50科技投入与GDP38.76科技投入第二产业增加值62.60科技投入与规上工业增加值40.13科技投入与高新技术产业产值12.75科技投入与新产品产值率1550从上表数据可以看出，无论

20、是财政投入与经济，还是其中的科技投入与经济增长都存在着较大的弹性，总体上表现为两者的正向提高，也就是说，投入的越多，创新产出越多，但有些效应不甚理想。六、当前我市公共财政政策和自主创新的一些缺乏和问题在过去的一段时期，公共财政虽然发挥了积极的作用，但也存在着缺位和越位的现象。改革开放以来，我市经济实现了30年的高速增长，成就举世瞩目。然而，在总体经济持续繁荣的背后，也逐步积累了诸多不和谐因素，如财政资金部门化和部门利益化现象。这些不和谐因素的产生和存在，与转轨时期公共财政政策的不完善不无关系。一财政配置资源的低效率，导致经济社会开展不协调。一方面财政对农村公共根底设施、科教文卫等公共品供应较为

21、缺乏，对遥远山区、落后地区的转移支付力度不够；另一方面用于脱离实际的非生产性的政绩工程、形象工程投入较多、行政经费开支不断膨胀等。给社会政治稳定带来较大的负面影响。此外，财政管理预算约束软化，预算编制方法落后，预算编制过粗，预算透明度低，部门和公众难以对财政支出安排进展有效监视，二政策被部门割据，导致财政调控经济的作用受到挤压，甚至被被截留、挪用等现象。公共财政政策既有积极的作用，也有负面影响。最明显的莫过于前几年的技改投入政策，虽然当时的出发点是为了促进我市工业经济的产业构造升级，但在操作过程中由于缺少细致的实施方法和监视措施，导致这一政策不但没有起到促进作用，反而在一定程度上掩盖了开展过程

22、中的缺陷，贻误了我市的开展良机，主要表现在前几年工业实质性的有效性缺乏，影响近几年的有效产出，同时也影响了创新能力的发挥。近几年来我市工业经济迟滞开展与当时这一政策的离心作用不无没有关系。三财政奖励经济的政策没有做到与时俱进。如农业当中的新颖栽培实用技术补贴政策实属尾大不掉；在当时的情况下对推广这一技术确实起到了推进作用，但在被普遍使用的情况下还实行了相当一段时间；还有如近年来的对品牌战略的奖励政策也对我市深入实施品牌战略起到了重要作用，但是品牌实施当中本身还存在这样那样的问题的情况下，实施这一政策略显科学。如现行的商标评选通过两种途径，其中之一是通过司法来实施，也即通过中介机构包打官司来获得

23、，本身获得品牌的方法显失公允，如果再加上不科学的奖励政策，不及时调整奖励重点，使得有限的公共财政资金被不合理的政策所蚕食。四增强自主创新能力，缺少配套的政策和措施。迄今为止，我们在科技进步方面遇到的问题，有不少实际是政策失当和措施不力的问题。例如在政策层面上，引进的机器设备可以免税，自行研制的机器设备却必须上税；企业研发资金难以在税前列支，研发人员的鼓励性薪酬不能进入本钱；首次采用新设备和新工艺没有鼓励措施，风险难以分散在企业措施层面上，领导人业绩考核、任期、鼓励与自主创新不挂钩，吸引、留住、使用人才的有效措施受到各方牵制而难以实施，或者是对人才引进使用后的评价机制没有配套建立。七、支持自主创

24、新的公共财政政策建议一完善自主创新政策。根据市委关于增强自主创新能力，建立创新型城市的决定精神，进一步发挥财政科技经费四两拨千斤的作用，集中财力，进一步完善创新政策，提升区域科技效劳能力和创新能力。突出创新环境和创新机构建立，初创期科技小企业和专利保护、新品开发等自主创新投入、主导产业和集群产业共性技术瓶颈攻关、创新平台建立，产学研合作，创新人才、创新成果和创新工作先进单位个人进展奖励等方面给予重点扶持。建议对重大创新工程加大扶持力度，对其的财政支持达100万元的，由财政无偿拨付转成政府的风险投资，以发挥财政资金的滚动、持续作用。二制定科技创业政策。按照政府引导、市场运作、多元投资的原则，着力

25、抓好市科技创业大厦的建立。出台科创中心入驻条件和创业种子资金扶持政策，有效运作好科技风险投资引导资金的政策，为民营资本投资科技工程做好引导、对接工作。同时，广泛与市外、境外创投、风投公司衔接，推荐创业工程，为本市科技小企业寻求外来投资。三进一步完善鼓励自主创新的税收支持体系。税收制度是影响企业自主创新能力提升和国际竞争力增强的重要因素，为改变我国现行税收政策存在的不利于自主创新的现状，应呼吁上级尽快调整和改良我国高新技术企业的税收政策，积极推动生产型增值税向消费型增值税转型；在企业所得税方面，既要统一外资企业所得税，使外乡科技型企业获得公平的市场竞争环境，又要基于推动自主创新的战略诉求，实施一

26、定的税收优惠政策，比方允许对科研活动使用的先进设备、专用装置、房屋实行加速折旧，允许研发人员的工资可以全额税前列支、对投资者投资于科技型中小企业的投资行为进展税收优惠，根据投资额分别适用所得税减免、资本利得税免除以及资本损失减免和延迟纳税等优惠形式，以此降低投资风险，鼓励向初创期企业的投资行为。此外，还应制定对风险投资的税收优惠政策，对风险投资从高新技术企业所获得的股权转让中的增值局部给予必要的税收优惠，鼓励民间资本参与风险投资，扩大风险投资的资金来源。四大力提高自主创新能力，积极推进体制创新和机制创新，加大政府推动和政策支持的力度，进一步加强科技人才队伍建立。要继续深化科技体制改革，建立以企

27、业为主体、市场为导向，产学研相结合的技术创新体系，确立企业技术创新和科技投入的主体地位，形成科技创新与经济社会开展严密结合的机制，加速科技成果向现实生产力转化，实现资金变为技术、技术变为资金、资金变为更高层次技术的良性循环。要实施鼓励自主创新的各项政策，加大对产权特别是知识产权的保护力度，改善对高新技术企业的信贷效劳和融资环境，加快开展创业风险投资，营造有利于自主创新和科技成果产业化的环境。要把引进技术和消化吸收再创新结合起来，着力增强自主创新能力，努力掌握自主知识产权。要健全人才鼓励机制，努力形成一支德才兼备、构造合理、素质优良的科技人才队伍，使优秀人才能够脱颖而出、施展才干，充分发挥人才在

28、自主创新中的关键作用。当前，政府要重点从财政税收金融政策上，企业要重点从领导人约束和研发人员鼓励上，采取适当的措施。五继续营造自主创新的环境，提高自主创新能力。自主创新是具有很高外部经济性的活动，仅靠市场很难使创新活动处于社会需求的最优水平。因此，必须努力营造有利于自主创新的环境，形成对自主创新的有效鼓励。首先，要依托大企业建立和完善公共技术平台，进一步完善自主创新的综合效劳体系，为大量中小企业提供研究开发、中试、测控等技术效劳，以及优化科技资源配置。其次，要加大自主创新的直接投入。要整合现有的科学开展资金，改良资金使用方式，提高资金使用效率。对技术先进，能形成自主知识产权，产业化前景良好的高

29、新技术企业给予重点支持。三是要注重保护知识产权，驱逐假冒伪劣产品，推进技术进步。最后，要在全社会营造一种人人参与创新、关心创新、保护创新、支持创新的气氛，大力倡导鼓励创新、宽容失败、脚踏实地、不骄不躁的创新风气，弘扬创业精神、团队精神、合作精神。六切实改良资金管理。要全面梳理和审核累计性的各项奖励涉补政策，提高政策资源的集约化程度，在人大政协的监视下，由政策研究室及具有客观评价、制定技能的专门人员对现行政策作全面梳理，该整合的整合，该取消的取消，该加重的加重，该调整的调整，使政策资源及时有效的配置。鼓励创新，而不是按习惯，表达鼓励转变开展方式，而不是享受权力、实惠。奖励政策要重开展，而不是撒胡椒粉，从而提高执掌政策的能力和水平。财政部门要与其他部门一起，共同在加强和改良科技经费管理上下大力气，创新管理方式，提高财政资金使用效益。要建立财政科技经费的绩效评价体系，确保公共财政资金发挥最大的效用；探索建立符合科研活动规律，资金使用平安、便捷、有效的管理模式。课题组成员：根方、国锋执笔：国锋. z