期货从业资格《期货基础知识》题库综合试卷 附答案.doc
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期货从业资格期货基础知识题库综合试卷 附答案考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。姓名:_考号:_ 一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易,故向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中,将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易,以下因素中必须完全一致的是( )A、交易品种B、买卖方向C、交易时间D、价格2、第一家推出期权交易的交易所是( )A、C、B、OTB、C、ME、C、C、B、OE、D、LME、3、宋体动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,( )依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。A、保障基金管理机构B、期货投资者C、期货公司D、期货交易所4、下列各项,不属于期货交易所总经理职权的是( )A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B、决定对违规行为的纪律处分C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案5、我国会员制期货交易所会员大会由( )主持。A、总经理B、理事长C、独立董事D、会员代表6、下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是( )A、在期货交易所进行期货交易的,应当是客户B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令D、客户的交易指令应当明确、全面7、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元,那么该交易所应提取的风险准备金是( )A、500万元B、400万元C、300万元D、200万元8、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起( )内做出批准或不批准的决定。A、10个工作日B、15个工作日C、1个月D、3个月 9、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过( ),但经中国证监会批准延长的除外。A、1个交易日B、2个交易日C、3个交易日D、5个交易日10、下列关于客户交易指令下达的表述中,错误的是( )A、以书面方式下达交易指令的,期货公司应当填写书面交易指令单B、以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令11、申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于( )A、10人B、15人C、8人D、30人12、期货交易所违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,同时对直接责任人给予纪律处分,处( )的罚款。A、5万元以上10万元以下B、1万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、1万元以上3万元以下13、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其( ),并可责令其转让所持期货公司的股权。A、重组改造B、缴纳罚款C、停业整顿D、限期改正14、宋体期货从业人员王某利用工作之便,了解到所在期货公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向( )报告。A.所在公司住所地证监会派出机构B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会15、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30,若行情往下跌至96-10,客户就想卖出,但卖价不能低于96-08,则客户应以( )来下单。A、止损买单B、止损卖单C、止损限价买单D、止损限价卖单16、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表,其中月度风险监管报表应当于月度终了后的( )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。A、3B、5C、7D、1017、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务,应当由( )批准。A、国务院银行业监督管理机构B、国务院期货监督管理机构C、中国期货业协会D、中国银行业协会18、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当( )A、向董事会报告B、拒绝签字C、向证监会报告D、注明自己的意见和理由19、期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )工作日内向协会报告。A、3个 B、5个C、7个D、10个20、宋体期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由( )制定。A、证券公司B、期货公司C、中国期货业协会D、期货交易所21、期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A、期货交易所B、期货公司C、证券交易所D、证券公司22、股指期货交易的保证金比例越高,则( )A、杠杆越小B、杠杆越大C、收益越低D、收益越高23、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前3个会计年度中,应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )A、3000万元 B、5000万元C、8000万元D、1亿元24、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,根据情节轻重,给予警告、公开通报批评纪律处分,暂停期货从业人员资格6个月至12个月,( )A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请25、宋体营业部负责人的任职资格由( )依法核准。A、中国证监会B、期货公司所在地中国证监会派出机构C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构D、中国期货业协会26、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时,( )和投资者应当在测试试卷上签字。A、期货居间人B、开户知识测试人员C、营业部负责人D、客户开发人员27、我国公司制期货交易所设监事会,每届任期3年。监事会成员不得少于( )A、1人B、3人C、5人D、7人28、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。A、期货交易所B、该会员C、期货交易所和该会员按比例D、期货交易所和该会员共同连带29、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对( )的从业人员提出的。A、为期货公司提供中间介绍业务的机构 B、期货公司C、期货投资咨询机构 D、中国期货业协会30、期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。A、结算B、交易C、合规D、法律31、宋体2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中,赵某应受到的惩罚有( )A、给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款B、给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C、给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D、给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格32、芝加哥期货交易所成立之初,采用签订( )的交易方式。A、远期合约B、期货合约C、互换合约D、期权合约33、期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在( )报告中国证监会。A、调整前B、调整前3日内C、调整后D、调整后3日内34、期权的时间价值与期权合约的有效期( )A、成正比B、成反比C、成导数关系D、没有关系35、为保证期货从业人员不断提高专业水平,中国期货业协会应当每年组织( )A、岗位培训B、后续职业培训C、分析师培训D、学历教育 36、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,下列表述不正确的是( )A、具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B、不得以本人或者他人名义从事期货交易C、向客户提供专业服务时,不得对客户作出营利保证D、坚持客户利益高于一切的原则37、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职,所在公司隐瞒不报,情节严重的,该公司将被罚款( )A、1万以上B、3万以上C、1-3万D、3万以下 38、关于期货交易的描述,以下说法错误的是( )A、期货交易信用风险大B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本C、期货交易集中竞价,进场交易的必须是交易所的会员D、期货交易具有公平、公正、公开的特点39、下列图形中,能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是( )A、K线图B、条形图C、点数图D、移动平均线40、下列行为中,不构成期货公司欺诈客户行为的是( )A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证,分享利益,共担风险41、宋体某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示,净资本为6000万元,中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题,第一,公司未充分计提资产减值准备,按照规定因补提300万元;第二,公司未准确计提预计负债,按照规定因补提150万元。在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本为( )A、6000万元B、6450万元C、5550万元D、5700万元42、期货公司注册资本最低限额为人民币( )万元。A、5000B、6000C、4000D、300043、期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外,还应当审议并决定( ),确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。A、客户保证金安全存管制度B、人事管理制度C、财务管理制度D、绩效管理制度44、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当( )A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议45、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是( )A、C、TA、B、C、POC、FC、MD、TM46、下列哪种情况属于超卖状态?( )A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D、=8547、构成美元指数的货币中,按权重由大到小依次是( )A、美元,欧元,日元,英镑,瑞典克朗,瑞士法郎B、欧元,日元,英镑,加拿大元,瑞典克朗,瑞士法郎C、欧元,日元,英镑,加拿大元,瑞士法郎,瑞典克朗D、美元,欧元,日元,英镑,瑞士法郎,瑞典克朗48、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照( )的规定办理。A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货业协会49、( )是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。A、套期保值B、保证金制度C、实物交割D、发现价格50、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足( )的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。A、交易B、结算C、交易和结算D、期货保证金安全存管监控51、( )不符合金融期货投资者适当性制度实施办法中对一般单位客户开立交易编码的标准。A、经济实力B、产品认知能力C、风险控制能力D、身体状况52、( )负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法也由其制定。A、中国期货业协会 B、中国证监会C、中国证监会派出机构 D、国务院期货监督管理机构53、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。并自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A、3B、5C、7D、1554、标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日( )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A、当日 B、前一交易日C、次日D、下一交易日55、期货公司变更注册资本,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。A、15日B、20日C、30日D、60日56、期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起( )个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。A、2B、3C、5D、757、期货合约是指由( )统一制定的,规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。A、证券交易所B、期货交易所C、期货行业协会D、期货经纪公司58、在正向市场上,如果近期供给量增加,需求减少,则跨期套利交易者应该进行( )A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约59、期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会 60、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过_个交易日;案情复杂的,可以延长至_个交易日。( )A、15;15B、15;30C、30;45D、30;6061、下列不属于期货交易所职责的是( )A、提供交易的场所、设施和服务B、组织并监督交易、结算和交割C、保证合约的履行D、按照法律规定对期货市场进行管理62、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )A、5年B、10年C、15年D、20年 63、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳,如果交易者在该交易所买进一张(也称一手)小麦期货合约,就意味着( )A、在合约到期日需买进一手小麦B、在合约到期日需卖出一手小麦C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦64、期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A、监事会B、独立董事C、首席风险官D、首席执行官65、期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。下列说法错误的是( )A、交割仓库不得出具仓单B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易66、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同( )制定。A、国务院财政部门B、国务院税务部门C、国务院商务部门D、国务院期审计部门67、中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施( )A、拘留B、传讯C、提示D、限制人身自由68、( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A、期货高管人员任职资格管理办法B、期货从业人员执业行为准则C、期货从业人员行为规范D、期货从业人员经纪业务规范 69、审查期货公司是否透支交易,应当以( )为标准。A、期货交易所规定的保证金比例B、期货经纪公司规定的保证金比例C、客户实际交纳的保证金D、中国证监会规定的保证金比 70、关于期货交易所,下列表述错误的是( )A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理C、申请设立会员制期货交易所时,应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理71、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录,由出席会议的( )在会议记录上签名。A、理事B、理事和工作人员C、理事和记录员D、投赞成票的理事72、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是( )A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大73、某期货公司的期末报表显示,其净资本为6000元,监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题:第一,公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股,在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态,公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5);第二,公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元,但公司在计算净资本时,未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本为( )A、5900B、5700C、6300D、610074、关于期货交易所,下列说法正确的是( )A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会B、期货交易所会员大会由大会主席主持C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免D、期货交易所总经理每届任期3年,可以连任3届75、会员大会的常设机构是( )A、理事长会议B、董事会C、理事会D、常设理事会76、宋体期货公司不得为知识测试评分低于( )分的投资者申请开立股指期货交易编码。A、90B、95C、85D、8077、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送( )A、中国证监会和财政部 B、财务部C、中国期货业协会 D、期货交易所78、期货交易所应当按照手续费收入的( )的比例提取风险准备金。A、10%B、15%C、20%D、25%79、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司( )签字确认。A、法定代表人B、结算负责人C、财务负责人D、经营管理主要负责人80、未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处( )元以下罚款。A、3万B、5万C、10万D、20万 二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、宋体期货公司客户可以通过( )等委托方式下达交易指令。A、书面 B、计算机C、互联网 D、电话2、宋体期货从业人员有下列( )情形的,暂停其期货从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C、以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为3、宋体关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是( )A、中国证监会在认为市场出现异常情况时,可采取延迟开市等措施化解风险B、中国证监会可在有必要时,对期货交易所高层进行警告C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用 4、宋体全面结算会员期货公司应当平等对待( ),防范利益冲突,不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A、本公司客户 B、非结算会员期货公司C、非结算会员期货公司客户 D、特别结算会员期货公司 5、宋体在我国,期货交易所工作人员不得( )A、从事期货交易 B、泄露内幕消息C、利用内幕消息获得非法利益 D、从期货交易所会员、客户处谋取利益6、宋体期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有( )A、变更注册资本B、合并、分立、停业、解散或者破产 C、变更5以上的股权D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构7、宋体会员单位应当完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的( ),妥善处理纠纷。A、方法 B、程序C、途径 D、时间8、宋体期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:( )A、金融期货结算业务资格申请书;B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;D、从事金融期货结算业务的计划书; 9、宋体吴某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。按照法律法规,吴某不可能获得的赔偿数额是( ) A、9万元B、10万元C、8万元D、6万元10、宋体期货公司( )的,应当在中国证监会指定的媒体上公告。A、设立 B、变更分支机构C、分支机构终止 D、营业部亏损11、宋体交易所中,下列职务由中国证监会任免的是( )A、总经理B、副总经理C、理事长D、副理事长12、宋体经中国证监会批准,可以免于资格考试取得期货从业人员资格证书的人员有:( )A、期货交易所的高级管理人员B、中国证监会的期货管理人员C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员 13、宋体首席风险官不履行职责,证监会可采取的措施包括( )A、监管谈话B、出具警示函C、责令更换D、认定为不适当人选 14、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,但造成了投资者老张的损失,老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约,是违法行为,打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是( )A、老张可以直接起诉期货交易所B、期货交易所采取的紧急措施,即便在当时情况下是合理的,也要适当赔偿老张的损失C、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利D、老张可以直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼15、宋体全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告( )A、真实B、准确C、完整D、公开16、宋体参加从业资格考试的,应当符合下列条件( )A、年满18周岁B、具有完全民事行为能力C、具有大专以上文化程度D、中国证监会规定的其他条件 17、宋体证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供( )A、融资B、服务C、担保D、咨询18、宋体某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反期货交易管理条例规定的是( )A、挪用客户保证金B、未能有限控制投资风险C、从事期货自营业务D、为股东提供融资19、宋体期货从业人员必须遵守( )A、中国期货业协会的自律规则 B、中国证监会的规定C、期货交易所的自律规则 D、相关法律、行政法规20、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平,要求公司暂时为其保留持仓,由于王某资信状况一直良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下説法中正确的是( )A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定B、保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定D、保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担21、宋体期货公司变更股权有下列情形的,应当经中国证监会批准( )A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%B、变更控股股东、第一大股东C、单个股东的持股比例增加到 5%以上,且涉及境外股东的D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的22、宋体经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循( )原则。A、规范化B、程序化C、授权分责、监督制约D、帐务核对相符23、宋体根据期货公司风险监管指标管理办法的规定,期货公司风险监管报表包括( )A、风险监管指标汇总表 B、净资本计算表C、客户权益变动表 D、客户分离资产报表24、宋体期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,应当认定为透支交易的情形有( )A、允许客户开仓交易 B、不通知客户追加保证金C、对客户强行平仓 D、允许客户继续持仓25、宋体下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是( )A、注册资本不低于人民币1亿元B、申请日前3个会计年度,至少1年盈利C、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元D、控股股东期末净资产不低于人民币10亿元 26、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以( )代为承担违约责任。A、客户保证金 B、风险准备金C、自有资金D、客户准备金 27、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货( )业务。A、投资基金B、经纪业务C、咨询、培训D、自营 28、宋体人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,( )A、可依法停止该会员交易席位的使用B、应当依法裁定不得转让该会员资格C、不得停止该会员交易席位的使用D、人民法院在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位29、宋体2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据期货从业人员管理办法的规定,张某应当符合的条件有( )。A、品行端正,具有良好的职业道德B、最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满30、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明( )A、原因B、对公司的影响C、解决问题的具体措施和期限 D、还应当向公司全体董事书面报告 31、宋体2009年1月12日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是( )A、A集团持有的期货公司股权不得质押,上述质押无效B、质押有效,A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告C、质押有效,该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告D、质押有效,该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告32、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意:( )A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表;D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 33、宋体期货公司被期货交易所( ),应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A、接纳为会员B、暂停会员资格C、终止会员资格 D、要求追加保证金 34、宋体期货公司监督管理办法的制定目的是( )A、规范期货公司的经营活动 B、加强对期货公司的监督管理C、推进期货市场建设 D、保护客户的合法权益35、宋体期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业,一下说法正确的是( )A、转让股权超过5%,应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B、转让股权比例不足10%,不需报中国证监会批准C、转让股权超过5%,应当报中国证监会批准D、转让股权行为通知全体股东36、宋体期货公司( )应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。A、监事会主席B、经理层人员C、董事长D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员37、宋体某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求,下列说法中正确的有( )。A、王某接受总经理劝说,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某C、必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告38、宋体期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括:( )A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构 39、宋体出现下列( )情况,期货交易所可以宣布进入异常情况。A、发生自然灾害等不可抗力B、交易所会员的结算保证金严重不足,又未及时追加,并牵扯到众多会员的结算安全C、某合约同方向连续出现涨跌停板,采取相应措施后仍未化解风险D、某会员空头仓位存在交割违约风险,在努力寻求仓单过程中成效不大 40、宋体关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有:( )A、净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币600万元;B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;C、净资本与净资产的比例不得低于40%D、净资本不得低于人民币3000万元。 三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、( )期货公司应当报送季度和年度风险监管报表。A、错B、对2、( )期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的,期货交易所不承担赔偿责任。A、错B、对3、( )期货公司进行混码交易的,客户不承担责任。A、错B、对4、( )人民法院可以让该会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用。A、错B、对5、( )期货公司对期货交易所交易结算结果有异议,而未在期货交易所交易规则规定时间内提出的,视为期货公司对交易结算结果已予以确认。A、错B、对6、( )期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。 A、错B、对7、( )期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部。A、错B、对8、( )全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金。A、错B、对9、( )期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为无效。A、错B、对10、( )期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应在当日向中国证监会和期货保证金安全存管监控机构备案。A、错B、对11、( )期货公司的控股股东、实际控制人有权直接任免期货公司的高级管理人员。A、错B、对12、( )理事长、副理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过。 A、错B、对13、( )期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保客户收益。A、错B、对14、( )客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。A、错B、对15、( )客户下达的交易指令没有成交价格的,应当视为按市价交易。A、错B、对16、( )客户下达的交易指令没有开平仓方向的,应当视为开仓交易。A、错B、对17、( )客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付。A、错B、对18、( )期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,可以依规定适当降低风险管理要求。A、错B、对19、( )期货公司必须按照公司法的规定设立监事会。A、错B、对20、( )期货交易所、期货公司为债务人的,人民法院有权冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。A、错B、对第 42 页 共 42 页参考答案一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、答案:ABCD2、C3、A4、B5、B6、A7、B8、D9、C10、A11、B12、C13、D14、D15、D16、C17、A18、D19、D20、C21、A22、A23、C24、B25、C26、参考答案:B27、B28、答案:B29、B30、C31、C32、A33、A34、A35、B36、D37、C38、A39、D40、B41、C42、D43、A44、C45、A46、A47、B48、C49、A50、D51、参考答案:D52、A53、A54、B55、B56、C57、B58、D59、D60、B61、答案:D62、D63、D64、C65、A66、A67、C68、B69、A70、C71、C72、C73、答案:D74、C75、C76、参考答案:D77、A78、C79、A80、A二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、ABCD2、A,B,C,D3、AC4、ABC 5、ABCD6、BCD7、ABC8、ABCD9、AB10、ABC11、A、B12、AC13、ABCD14、AC15、A,B,C16、ABD17、AC18、CD19、ABCD20、CD21、B,C,D22、A、B、C、D23、ABCD24、AD25、ACD26、BC27、BC28、B,C,D29、ABCD30、ABCD31、BD32、AC33、ABC34、ABCD35、CD36、ABCD37、CD38、ABCD39、ABC40、AD三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、A2、B3、B4、A5、B6、B7、B8、A9、B10、A11、A12、B13、A14、B15、B16、B17、B18、A19、A20、A- 配套讲稿:
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