期货从业资格证考试《期货基础知识》过关练习试题A卷 含答案.doc
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期货从业资格证考试期货基础知识过关练习试题A卷 含答案考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。姓名:_考号:_ 一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、在我国,对期货交易实施行业自律管理的机构是( )A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、期货公司2、空头套期保值者是指( )A、在现货市场做空头,同时在期货市场做空头B、在现货市场做多头,同时在期货市场做空头C、在现货市场做多头,同时在期货市场做多头D、在现货市场做空头,同时在期货市场做多头3、我国黄大豆2号期货可参与交割的为( )A、大豆1号B、非转基因大豆C、进口大豆和国产大豆D、转基因大豆4、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的,应当将该会员的期货合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。A、该会员B、期货公司C、期货业协会D、期货交易所结算中心5、期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。A、结算B、交易C、合规D、法律6、在我国,批准设立期货公司的机构是( )A、期货交易所B、期货结算部门C、中国人民银行D、中国证监会7、宋体期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由( )制定。A、证券公司B、期货公司C、中国期货业协会D、期货交易所8、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在( )内向所在地中国证监会派出机构报告。A、1个工作日B、2个工作日C、3个工作日D、5个工作日9、关于期货交易的描述,以下说法错误的是( )A、期货交易信用风险大B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本C、期货交易集中竞价,进场交易的必须是交易所的会员D、期货交易具有公平、公正、公开的特点10、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时,下列说法中不正确的是( )A、没有有效期限的,应当视为次日有效 B、没有品种的,期货公司可以拒绝C、没有成交价格的,应当视为按市价成交 D、没有开平仓方向的,应当视为开仓交易11、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,根据情节轻重,给予警告、公开通报批评纪律处分,暂停期货从业人员资格6个月至12个月,( )A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请12、宋体会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方为有效。A、13 B、23C、14 D、1213、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是( )A、设计期货合约B、行使表决权、申诉权C、联名提议召开临时会员大会D、按规定转让会员资格14、下面关于投机说法错误的是( )A、投机者承担了价格风险B、投机的目的是获取较大利润C、投机者主要获取价差收益D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作15、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,必须在更换后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A、3天B、3个工作日C、一周D、一个月 16、期货交易所应当在( )向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。A、每一季度结束后15日内B、每一季度结束后30日内C、每一年度结束后4个月内D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内17、宋体期货公司不得为知识测试评分低于( )分的投资者申请开立股指期货交易编码。A、90B、95C、85D、8018、期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起( )个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。A、2B、3C、5D、719、公司制期货交易所的权力机构是( )A、董事会B、理事会C、股东大会D、会员大会20、下面不属于技术分析手段的有( )A、价格B、供给量C、交易量D、持仓量21、期货公司变更住所,向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括( )A、变更住所申请书B、妥善处理客户保证金和持仓的报告C、变更住所的详细计划D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准22、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成,其中非会员理事由( )委派。A、期货业协会B、国务院C、商务部D、中国证监会23、宋体期货从业人员的下列做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )A、向投资者充分揭示金融期货风险B、认真审核投资者开户申请材料C、与投资者共同完成金融期货基础知识测试,以使其满足适当性标准要求D、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力24、甲是某期货公司职员,明知乙是恐怖活动组织的成员,仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于( )A、资助恐怖活动罪 B、参加恐怖组织罪C、洗钱罪 D、不构成犯罪25、中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施( )A、拘留B、传讯C、提示D、限制人身自由26、在我国,会员制期货交易所的( )是法定代表人。A、监事长B、理事长C、总经理D、董事长27、期货交易所应当按照手续费收入的( )的比例提取风险准备金。A、10%B、15%C、20%D、25%28、宋体2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中,赵某应受到的惩罚有( )A、给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款B、给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C、给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D、给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格29、在一个正向市场上,卖出套期保值,随着基差的缩小,那么结果会是( )A、得到部分的保护B、盈亏相抵C、没有任何的效果D、得到全部的保护30、申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于( )A、10人B、15人C、8人D、30人31、宋体营业部负责人的任职资格由( )依法核准。A、中国证监会B、期货公司所在地中国证监会派出机构C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构D、中国期货业协会32、2000年3月,香港期货交易所与( )完成股份制改造,并与香港中央结算有限公司合并,成立香港交易及结算所有限公司(HKE、x)A、香港证券交易所B、香港商品交易所C、香港联合交易所D、香港金融交易所33、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内,每一年度结束后( )内,向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A、10日B、20日C、30日D、14日34、经国务院同意,中国证监会于1995年批准了( )家试点期货交易所,陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。A、13B、14C、15D、1635、从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的,如果已经取得从业资格的,由业协会给予以下纪律处分( ):A、暂停从业人员资格6至12个月B、撤销从业人员资格C、撤销从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请D、撤销从业人员资格并给予罚款36、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是( )A、变更法定代表人B、设立或者终止境内分支机构C、变更注册资本D、变更住所或者营业场所37、首席风险官提出辞职的,应当提前( )向期货公司董事会提出申请。A、7日B、10日C、15日D、30日 38、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是( )A、C、TA、B、C、POC、FC、MD、TM39、期货公司变更注册资本,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。A、15日B、20日C、30日D、60日40、宋体1882年CBOT允许( ),大大增加了期货市场的流动性。A、会员入场交易B、全权会员代理非会员交易C、结算公司介入D、以对冲合约的方式了结持仓41、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存( )年。A、10B、20C、25D、3042、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的( )缴纳形成。A、5%B、10%C、15%D、20% 43、证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料,不少于( )A、1年B、5年C、15年D、20年 44、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后,欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国,并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后,仍同意为该资金转帐提供账户,并在收取“手续费”400万元后,将该资金折换成438万美元,以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成( )A、走私罪B、洗钱罪C、逃汇罪D、单位受贿罪45、根据我国刑法的规定,期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过3个月未还的,或者虽未超过3个月,但数额较大、进行营利活动的,或者进行非法活动的,处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的,或者数额较大不退还的构成( )A、盗窃罪B、贪污罪C、挪用资金罪D、职务侵占罪46、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是( )A、交易所自身并不参与期货交易B、会员制交易所是非营利性机构C、交易所参与期货价格的形成D、交易所负责设计合约、安排合约上市47、经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为( ):A、内部控制机制B、内部控制文本制度C、内部监督体系D、内部控制模式48、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。并自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A、3B、5C、7D、1549、期货公司可以在公司董事长失踪时,按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,但代为履行职责的时间不得超过( )A、2个月B、3个月C、6个月D、12个月50、目前,全球最大的商品期货品种是( )期货。A、畜产品B、农产品C、有色金属D、石油51、下列关于期货公司与股东关系的表述中,正确的是( )A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开,独立经营,独立核算B、为获取最大利益,控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C、期货公司向股东提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员52、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。A、总经理B、股东大会C、董事会D、全体客户53、经纪公司涉嫌严重违法违规,在被调查期间,中国证监会可以( ),并根据调查结论作出相应处理。A、暂停其部分业务B、注销其营业部经营许可证C、撤销其经纪资格D、注销其经纪业务许可证54、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过( )天A、20B、30C、60D、9055、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币( )A、20万元 B、50万元C、80万元D、100万元56、会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方为有效。A、1/2B、1/3C、2/3D、3/457、未足额追加的客户保证金应当按( )标准计算,不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。A、期货公司规定的保证金B、期货交易所规定的保证金C、期货业协会规定的保证金D、期货交易所规定的结算准备金58、期货从业人员管理办法的施行时间是( )A、2007年7月4日 B、2007年4月15日C、2008年3月27日D、2008年4月15日59、某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理试行办法,该期货公司流动资产与流动负债的比例( )A、不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务B、不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改C、符合风险监管指标规定标准要求,并优于风险监管指标的预警标准D、符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准60、目前,我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是( )A、作为某一交易所内部机构的结算机构26B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司61、我国期货交易所会员必须是( )A、事业单位 B、自然人C、境外企业法人或者其他经济组织 D、境内企业法人或者其他经济组织62、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。A、亲属B、近亲属C、同学D、朋友63、依据期货公司监督管理办法的规定,依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )A、期货交易所 B、中国证监会及其派出机构C、中国期货业协会 D、中国银监会64、下列关于期货交易所的表述,错误的是( )A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免65、期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。A、期货公司B、期货交易所C、中国证监会D、财政部 66、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过_个交易日;案情复杂的,可以延长至_个交易日。( )A、15;15B、15;30C、30;45D、30;6067、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时,( )A、应当退出委托关系B、应当向投资者披露C、应当向董事会披露D、应当向所在经纪公司披露68、具有从事期货业务( )以上经验的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。A、3年B、5年C、8年D、10年69、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。A、5个 B、7个C、10个 D、15个70、宋体审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所( )的职权。A、监事会B、董事会C、专门委员会D、股东大会71、期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A、3B、5C、7D、1072、金融期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立金融期货交易编码时,保证金账户( )不低于人民币50万元。A、可用资金余额B、持仓盈利C、期末权益D、风险度73、期权的时间价值与期权合约的有效期( )A、成正比B、成反比C、成导数关系D、没有关系74、关于期货交易所理事会,下列表述正确的是( )A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构B、理事会由会员理事和非会员理事组成,其中会员理事由理事会选举产生C、期货交易所总经理由中国证监会提名,由理事会选举产生D、理事会会议每年召开1次75、根据期货从业人员资格管理办法,以下说法错误的是:( )A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格,无须报中国证监会核准B、从事期货业务的机构可以聘用无期货从业人员资格证书的人员作为期货业务辅助人员,期货辅助人员不能对外开展业务C、期货从业人员未按照规定办理年检的,由中国期货业协会给予行政处罚。D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的,所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构 76、期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。下列说法错误的是( )A、交割仓库不得出具仓单B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易77、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存( )A、3年B、5年C、15年D、20年78、2月10日,某投资者以300点的权利金买人一张3月份到期,执行价格为10200点的恒生指数看跌期权,同时,他又以120点的权利金卖出一张3月份到期,执行价格为10000点的恒生指数看跌期权。那么该投资者的最大可能盈利(不考虑其他费用)是( )点。A、20B、120C、180D、30079、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。A、亲属B、近亲属C、亲戚D、朋友80、期货业协会是期货业的( )组织,是社会团体法人。A、营利性B、自律性C、行政性D、自发性 二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、宋体甲证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是( )A、协助期货公司办理开户手续B、提供期货行情信息C、利用证券资金账户为客户划转期货保证金D、协助期货公向客户提示风险2、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,但造成了投资者老张的损失,老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约,是违法行为,打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是( )A、老张可以直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼,这样在地域管辖上对老张有利B、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C、期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利,老张可以直接起诉期货交易所D、期货交易所采取的紧急措施,即便在当时情况下是合理的,也要适当赔偿老张的损失。3、宋体在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有( )。A、与会员资格相应的会员资格费B、与会员资格相应的会员交易席位C、应当依法裁定不得转让该会员资格D、不得停止该会员交易席位的使用 4、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中,错误的有( )A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内5、宋体期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )A、健全性原则B、有效性原则C、合理性原则D、相互制约原则6、宋体境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,其依法承担的法律责任是( )A、责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上100万元以下的罚款C、情节严重的,暂停其境外期货交易D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款7、宋体全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:( )A、非结算会员名单及其变化情况;B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况; C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;D、中国证监会规定的其他事项。 8、宋体期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( ),并及时公布。A、周报表B、月报表C、季度报表D、年报表 9、宋体期货从业人员必须遵守( )A、中国期货业协会的自律规则 B、中国证监会的规定C、期货交易所的自律规则 D、相关法律、行政法规10、宋体证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,载明下列事项:( )A、介绍业务的范围B、介绍业务对接规则C、违约责任D、客户投诉的接待处理方式 11、宋体期货交易所因( )而解散。A、法定代表人变更 B、会员大会或者股东大会决定解散C、章程规定的营业期限届满 D、中国证监会决定关闭12、宋体期货公司应当事前了解( )等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、客户的身份 B、财务状况C、投资经验 D、客户投资喜好13、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有( )A、期货公司应当保留书面风险监管报表;B、相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章;C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表;D、报表的保存期限应当不少于5年。 14、宋体李某是郑州商品交易所的工作人员,则他应当具备的职业操守有( )。A、保守期货公司和客户的商业秘密 B、依法办事C、公正廉洁 D、不可利用职务便利牟取不正当的利益15、下列说法正确的有:( )A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束;B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的,风险预警期结束;C、经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应中国证监会报告,中国证监会应当进行验收;D、经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。 16、宋体根据期货从业人员管理办法的规定,参加期货从业资格考试,应当符合的条件有( )A、具有高中以上文化程度 B、年满18周岁C、具有完全民事行为能力 D、有履行职责所必需的时间和精力17、宋体期货从业人员有下列( )情形的,暂停其期货从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C、以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为18、宋体中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下( )情况的,应当退回客户交易编码申请。A、客户资料不符合实名制要求B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C、客户没有期货交易的经历D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整19、宋体下列属于中国证监会职权范围的是( )A、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员,情节严重的,处以1万元以上3万元以下的罚款B、规定从业人员资格证书的种类C、核准从业人员资格考试大纲D、组织从业人员资格考试20、宋体期货投资者保障基金可以运用于( )A、银行存款B、国债C、中央级金融机构发行的金融债券D、中央银行票据 21、宋体期货公司被期货交易所( ),应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A、接纳为会员B、暂停会员资格C、终止会员资格 D、要求追加保证金 22、宋体期货公司首席风险官不得( )A、授权他人代为履行职责B、利用职务之便牟取私利C、滥用职权,干预期货公司正常经营D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务23、宋体某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末,该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元,公司划入期货账户中的自有资金为5000万元,请回答以下问题,该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是( )A、1.4亿元B、1.5亿元C、1.6亿元D、1.7亿元24、宋体期货经纪公司申请设立营业部,应当具备( )条件。A、申请人前三年没有重大违法违规行为B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度 25、宋体下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有( )A、召集股东大会会议,并向股东大会报告工作B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过26、宋体期货公司变更股权有下列情形的,应当经中国证监会批准( )A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%B、变更控股股东、第一大股东C、单个股东的持股比例增加到 5%以上,且涉及境外股东的D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的27、宋体全面结算会员期货公司应当按照( )的规定,建立对非结算会员的保证金管理制度。A、中国证监会 B、中国银监会C、期货交易所 D、中国期货业协会 28、宋体证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:( )A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B、全资拥有或者控股一家期货公司C、具有满足业务需要的技术系统D、配备必要的业务人员,营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员 29、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向( )报告。A、期货交易所 B、中国期货业协会C、期货保证金安全存管监控机构 D、中国证监会及其派出机构30、宋体中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施:( )A、向公司出具警示函,并抄送其全体股东;B、对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平;C、要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;D、责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。 31、宋体交易所应当履行的职能包括:( )A、制定并实施证券交易所的业务规则B、发布市场信息C、监管会员业务,并将会员违规行为报中国证监会进行查处D、监管制定交割仓库的业务32、宋体期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )A、会员资格的取得条件和程序B、会员资格的变更条件和程序C、对会员的监督管理D、会员违规、违约行为处理办法 33、宋体下列( )机构聘用无从业人员资格证书的人员或未履行从业人员资格管理办法(修订)本办法规定的备案、报告义务的,责令改正,情节严重的,由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。A、交易所B、经纪公司C、交易厅D、交易所的非经纪公司会员34、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了期货经纪合同。下列表述中正确的是( )A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明,并由小王签字确认已知道B、公司应当向小王出示期货交易风险说明书,并由小王签字确认已了解其内容C、公司与小王签订期货经纪合同后,应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险,履行风险告知的义务35、宋体首席风险官不履行职责,证监会可采取的措施包括( )A、监管谈话B、出具警示函C、责令更换D、认定为不适当人选 36、宋体期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业,一下说法正确的是( )A、转让股权超过5%,应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B、转让股权比例不足10%,不需报中国证监会批准C、转让股权超过5%,应当报中国证监会批准D、转让股权行为通知全体股东37、宋体2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据期货从业人员管理办法的规定,张某应当符合的条件有( )。A、品行端正,具有良好的职业道德B、最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满38、宋体下列说法错误的是:( )A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握C、每年年末,持证企业提出有数据支持的风险敞口,经中国证监会核准后,到国家外汇局办理登记手续D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案39、宋体客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,一旦出现损失,则( )A、穿仓造成的损失,由客户承担B、穿仓造成的损失,由期货公司承担C、对保留持仓期间造成的损失,由客户承担D、对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担40、宋体2009年1月12日,某期货公司的股东A、集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是( )A、A、集团持有的期货公司股权不得质押,上述质押无效B、质押有效,A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告C、质押有效,该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告D、质押有效,该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告 三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、( )期货公司允许从事期货自营业务。A、错B、对2、( )客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。A、错B、对3、( )客户下达的交易指令没有开平仓方向的,应当视为开仓交易。A、错B、对4、( )监控中心应当根据统一开户系统,建立期货市场客户基本资料库,根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。 A、错B、对5、( )期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为第三人参加诉讼。A、错B、对6、( )期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。 A、错B、对7、( )期货交易所一律不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。A、错B、对8、( )期货公司在注销期货业务许可证前,应当结清相关期货业务,并依法将客户的保证金和其他资产转移到其他期货公司。A、错B、对9、( )客户下达的交易指令没有成交价格的,应当视为按市价交易。A、错B、对10、( )期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。A、错B、对11、( )期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当在国务字期货监督机构指定的报刊或者媒体上公告。A、错B、对12、( )证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易。A、错B、对13、( )证券公司不得代理客户进行期货交易、提供期货行情信息、交易设施。A、错B、对14、( )证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。A、错B、对15、( )期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保客户收益。A、错B、对16、( )期货交易所应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。A、错B、对17、( )期货公司的控股股东、实际控制人有权直接任免期货公司的高级管理人员。A、错B、对18、( )期货公司应当按照期货交易所规则,使用客户保证金缴存结算担保金、结算准备金。A、错B、对19、( )期货公司应当按照期货交易所的规定,向国务院期货监督管理机构报告大户名单、交易情况。A、错B、对20、( )期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。 A、错B、对第 43 页 共 43 页参考答案一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、B2、B3、C4、A5、C6、D7、C8、B9、A10、A11、B12、B13、A14、D15、B16、C17、参考答案:D18、C19、C20、B21、D22、D23、C24、C25、C26、C27、C28、C29、D30、B31、C32、C33、C34、C35、参考答案:C36、C37、D38、A39、B40、D41、B42、C43、B44、B45、C46、C47、参考答案:B48、A49、C50、D51、A52、C53、参考答案:A54、C55、B56、C57、B58、A59、答案:D60、A61、D62、B63、B64、A65、C66、B67、B68、D69、C70、D71、答案:D72、参考答案:A73、A74、A75、C76、A77、D78、A79、答案:B80、B二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、ABD2、BC3、ABCD4、ABD5、ACD6、ACD7、ABCD8、ABD9、ABCD10、ABCD11、BCD12、ABC13、ABCD14、ABCD15、AD16、ABC17、A,B,C,D18、A,B,D19、A、C20、ABCD21、ABC22、ABCD23、AB24、BCD25、ABCD26、B,C,D27、AC28、ABC29、AC30、ABCD31、B、D32、ABCD33、C、D34、BC35、ABCD36、CD37、ABCD38、A、B、C39、BC40、BD三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、A2、B3、B4、B5、B6、B7、A8、A9、B10、B11、A12、A13、A14、B15、A16、A17、A18、A19、A20、B- 配套讲稿:
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