《经济学方法论》教案.doc
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经济学方法论第 一 章 经济学方法论概说第1 节 经济学方法论的界定一、经济学方法的内含 经济学方法论与经济哲学 1、经济哲学的三种典型观点: 是经济学方法论,是用哲学方法研究经济问题; 是哲学的一个分支,是对经济理论、经济行为及其规律的哲学研究、反思; 就是政治经济学研究的哲学,是社会经济领域的形而上学; 经济哲学取 2、主要研究六大问题:经济本体论、经济价值论、经济规律论、经济决策论、经济实践论、经济学方法论。 经济学方法论是经济哲学的组成部分之一,又贯穿另五种理论之中。 方法论与经济学方法论 1、方法论与本体论本来是同一,所以掌握方法论对认识本体很有意义。 2、方法论处于本体论与认识论之间。 3、方法论因学科而不同。 经济学方法论是其中的一种。 4、经济学方法论具有双重性: 一是属经济哲学,是其中的方法论;二是受经济学研究的影响。 马克思主义经济理论的方法论是在批判古典学派经济学方法论的基础上形成的。 马克思经济学方法或研究范式的重大特点是批判性,正是在批判中才形成其批判方法。 经济学方法论的定义 经济学研究方法的方法。 经济系统学科层面、经济学科逻辑思维层面、具体研究方法的理论探讨和反思。二、经济学方法论的外延 方法论的三大层面 1、哲学方法论层面, 2、系统科学方法论层面, 3、逻辑思维方法论层面。 经济学方法论的层次 1、哲学方法论层面: 哲学方法在经济研究中的运用; 具有类似哲学意义的研究方法和具有方法论意义的经济学原理或定理; 在经济学中,有些基本理论具有方法论的意义,如劳动三重性理论,历史发展三阶段理论。有些分析工具(理论)也具有方法论意义 2、系统科学方法论: 系统科学方法在经济研究中的运用; 经济研究中运用系统学科方法论所产生的理论,也具有方法论的意义; 如经济系统论、经济控制论、经济信息论等。 3、逻辑思维方法论 有两类: 、是与对象同一的方法: 对象有什么特性、特征,就应该用相应的方法表现。例如,对象是抽象的,又是具体的,所以就有抽象与具体统一的方法、静态与动态统一、个体与总体统一、直接性与间接性统一、历史与逻辑统一、一般与特殊统一、主体与客体统一的方法; 具有客观性、是与主体的发展相适应的方法:具有主观性 受主体的发展程度和目的决定,有选择性。如 阶级及分析的方法,非阶级分析的方法。 一般逻辑分析在经济学研究中的运用;如归纳和演绎、分析与综合 某些经济学特有的分析方法,也具有方法论的意义。一般均衡分析,非均衡分析,边际分析,成本效益分析。 第2节 经济学方法论的特性一、具有社会科学方法论的特征 研究的是社会经济现象,与自然现象、人文现象(精神、价值、艺术、文史等)不同; 与自然科学相比 有复杂性、不可重复试验性、目的性和价值判断, 1、复杂,人的行为不象物那样简单、单一; 2、制度、经济运动等不可重复试验,不象物体运动可重复试验; 3、人的行为有目的,不象物体运动是自然发生的; 4、经济运动有价值,不象物体运动自身没有价值。 与人文学科相比 1、以外物为对象,结合物的运动看人的关系,不是只考察人与人的关系。 2、可形成共识;人文学科通常是个别性的。 3、可实证研究,以实证方法为主;人文科学主要以解释方法为主。 与其他社会科学相比 1、明显的实用性 2、定量性 3、开放性 2、但又研究思维,思维离不开人的精神和价值。 3、自然科学、人文科学奔向社会科学 数理(定量)化 技术性(可操作性)开放性 心理、行为分析、价值分析 二、经济学方法论的哲学特性 主体性特征 哲学很重视主体在认识世界、改造世界上的作用。主体又是与阶级立场、发展程度相联系的。阶级立场决定眼界的高低远近深浅,发展程度决定主体的实力和认识水平、科学化程度等。有双重主体:主观主体和客观主体。两者可能一致,也可能不一致。主观主体有两种:代表资产阶级的、代表无产阶级的客观主体也有两种:资本家和雇佣工人马克思作为研究的主观主体和被研究的两种客观主体:资产阶级、无产阶级的关系 观念世界观特性 主体必有意识和观念。从主观主体看:哲学首要问题是世界观,经济观就是世界观在经济领域的具体化。经济学方法以一定的经济观为出发点。资产阶级学者以为资本主义社会是“自然”的社会,其经济观也是非历史的。这决定其方法论从根本上看也是非历史的。从客观主体看:资本家的观念是社会占统治地位的观念,其观念对其行为的影响。主观主体不能忽视客观主体的观念。 方法论特性 1方法论是主体在认识和实践中把握客体的属性和规律而获得一定成果的方式的理论。研究主体:在形成、应用、检验、发展方法论中起主导作用;客体:对方法论的形成、应用、检验、发展起制约作用;实践:在方法论中起决定作用,它对主体产生认识需要、认识对象、认识能力认识工具和时空范围产生重大影响。不是先验的,在行为或认识还没有开始之前,不能形成方法。又可成为先导。行为或思维是连续发生的,以前过程形成的方法对以后的过程可以成为先导。相对性:过程发展没有完结之前,认识和行为实践对过程规律的认识就没有完结。 2、方法论是理论与实践联系的中介。 两个指向:在不同过程中的作用 它指向理论,是对实践和科学发展的理论概括,使之具有普适性; 它指向实践,是具有普适性的理论具体化,以便能联系实际、指导实践。 两方面中介作用: 强调应用,将理论推向实践; 使理论应用的可能性变成现实性 这实际上也是一种指向,即是理论指向实践。 方法本身可因广泛的实践、经实践证实可行,并进一步用于认识和实践,而转化为知识、理论(方法论)实践可使方法转变为知识, 运用知识本身就是方法。任何知识体系都可以成为方法。 3、方法论属于应用哲学。 可将哲学的应用功能具体化。 在使哲学发挥社会功能方面的特征:导向性:战略性、战术性指导间接性:通过培养和训练人普遍性:主体能动性:充分地发掘和认识客体。是无言规律变成可认识、言传的东西,还能发现不同客体之间的关系,改变客体的运行方向,使之更美、对人有用、为人所用。 经济学方法论的哲学特征 1、有与哲学一样的基本要素:主体、客体、实践等; 2、指导客观主体认识和把握经济过程的规律、矛盾分析; 3、从属于方法论,是经济学知识体系的具体运用,既借助逻辑思维方法进行经济研究,又引导一些理论在经济领域发挥作用,形成经济知识体系的重要内容。 4、它深受科学哲学如实证主义、证伪主义的影响。三、经济学方法论的经济学特征 反映经济学的学科特征 具有经济学的科学性质 有外在于主体的、客观存在的对象 客观性,不可随意裁剪 有纵横坐标和四个层面有特殊的价值判断 有假定、假设条件 有实验、试验 可实证化 特别是通过数学方法达到“可检验、逻辑一致、可积累”, 可预测 具有经济学的人文性质 对象具有人文特质,经济学方法论指出经济研究的都是人的活动;包括心理活动。 表现了经济学发展要从对物的研究转向对人与人之间关系的研究;表现了经济研究向伦理的复归;表现了经济研究向政治的复归;反映经济研究的价值性、规范性采用人文语言阐述,而不是单纯用数学语言建构。三、经济学方法论的特点 经济学方法论的主体特点方法是一定主体掌握和运用的,具有主体性。物的运动本身不存在方法。例如自然界的运动。方法具有一般性和特殊性。一般性指的是那些不以阶级、民族、文化为转移而应用的方法;特殊性指的是那些特殊的阶级、民族、文化偏好或避讳的方法,如阶级分析的方法、历史分析的方法、唯物辩证法、否定之否定的方法 方法受主体阶级性、先进性、发展阶段性的影响方法受主体选择和适应性影响方法受客体发展的影响 对简单事物未必用复杂方法。 客体特点 与对象的存在和运动特性有同一性。第3节 经济学方法论的形成和发展一、与经济运动的发展有紧密关系 经济运动要求揭示财富的性质和原因,但最初的财富增长明显表现在流通过程,经济学家对经济学方法论形成的作用。对复杂经济运动的思考,要求经济学家选准出发点,抛弃原始唯心主义的方法,采取对实际运动观察分析的方法。 早期重商主义受当时人文主义思想的影响,抛弃从神学的观点来观察经济现象的方法,用商人(资本家)的观点来研究一切社会现象和事物,把注意力放在论证与商品货币关系发展有关的“世俗利益”上,并开始注意对社会经济现象进行实际的研究。 随着经济发展从流通转向生产过程而复杂化,人们开始考虑和寻找正确的、合理的方法来研究经济。二、以哲学发展为基础 哲学方法的发展导致经济学方法论的发展 1、人文主义使重商主义能够撇开神学研究经济现象等世俗利益; 培根(1561 1626)的唯物主义哲学观点对当时的经济学家影响很大。培根强调可知论,他坚决地驳斥了封建教会的唯心主义经院哲学,论证人可认识和利用自然,认为自然界中有客观的自然规律。伏尔太、孟德斯鸠、卢梭和狄德罗等对封建专制进行了无情的批判,他们提出自然和社会应当建立在“自然秩序”之上,并把“自然秩序”和“人为秩序”相对立。对重农学派的影响。2、经验主义、实证主义洛克(经验主义哲学家) 第一性的质(内省)、第二性的质(外验)、形而上学对斯密的影响斯密效仿牛顿的实证方法,试图把一切经济现象还原为抽象个人的行为。认为人类经济活动为“看不见的手”推动,就象天体的第一推动力一样。3、人性论、个人主义、人性假设休谟的人性论,认为人类的经济活动是“自私”“贪欲”自然本性的结果;边沁的功利主义对李嘉图的影响。4、演绎分析 唯理主义 康德的演绎分析 迪卡尔的唯理主义 对李嘉图影响,他又力求以演绎克服斯密的双重研究。4、辩证法和唯物主义黑格尔、费尔巴哈等德国古典哲学对马克思、恩格斯的影响。马克思、恩格斯辩证唯物主义、历史唯物主义对经济研究的巨大贡献。列宁的哲学研究对其研究俄国资本主义经济、帝国主义经济的作用。5、心理和数理分析数学和心理学的发展,对边际学派也有影响。边际分析的方法实际上是运用微分增量概念于经济学研究中;此外,19世纪中叶,生理学家维伯(17951878)发表了感觉强度和耐久力的研究成果:为了使感觉的强度按算术级数增加,刺激的强度必须按几何级数增加。换言之,在短期内,如果刺激强度保持不变,则感觉强度必须递减。这种理论为边际主义提供了依据。边际学派在70年代以后,分为两个支流:一个是以心理学为分析基础的心理学派,以奥地利(门格尔、维塞尔、庞巴维克)学派为代表;一个是以数学为分析基础的数理学派,以杰文斯、瓦尔拉、帕累托为首的瑞士洛桑学派。克拉克注重心理,属心理学派。6、现代科学哲学对经济学方法论的影响 证伪主义 波普尔 历史主义 库恩 多元主义:理性与非理性兼具 三、以经济发展阶段为依据 1、自由资本主义阶段:自由主义斯密的双重研究 李嘉图的强制抽象研究 马克思的深化外化统一 逻辑与历史统一 庸俗经济学的表象法萨伊马歇尔 2、帝国主义阶段:国家干预 凯恩斯的总量分析、心理分析 第4节 学习和运用经济学方法论的重要意义一、学习经济学方法论的意义 1、有助于掌握经济哲学 从经济学方法论反向经济哲学 2、有助于把握经济学本体“理性” 同时也有利于反思“理性“ 3、有助于理解经济学方法论与经济理论的关系 从新的角度了解不同经济理论之间争论 4、有助于掌握经济研究的方法论二、运用经济学方法论的重要意义 1、有助于理论创新和发展 2、有助于理论联系实际 3、有助于经济现象的理解- 4、有助于经济研究第 二 章 经济学方法论的哲学基础第1节 经济学方法论的哲学渊源一、经济学,指的是近代以来基于商品经济和资本运动发展的研究所形成的理论。所以主要涉及欧洲的哲学家。二、古代本体论哲学的影响 1、原子论 个体主义 最初的经济是家庭本位的理财学; 2、和谐论 强调从个体到整体 个体外部的需要 3、目的论 根据自身的需要,借助意识等中介的作用,预设行动的明白。 4、理性选择 目的论与唯理论结合:基于特定的目的或利益的认识阶段或能力 经济理性 理性经济人追求利益最大化的最佳选择。其方法特征:理性主义态度、个体主义倾向、功利主义目的 哲学理性,理性就是意识、心理活动;理性就是认识事物的内在规定;就是一种能动性行为的自控力;就是实现效用和目的的手段;是一种评价和价值尺度的价值判断。第2节 近代哲学对经济学方法论的影响一、近代认识论哲学中的理性主义理性主义:狭义运用抽象推理达到事物或真理认识的思想倾向; 广义推崇理性、反对非理性的观点或倾向。认为理性思维必需合乎逻辑、重视方法论。有经验主义(一切理性认识都来自经验)和唯理主义(根本原则是先验的)。 都构成经济理性主义,成为经济学方法论的哲学基础。 二、经验主义是古典经济学及其方法论的哲学基础培根强调“归纳、分析、比较、观察和实验是例行方法的主要条件。”马克思说:“一般说来,英国早期的经济学家都把培根和霍布斯当成自己的哲学家”。 资本论第1卷第428页脚注(111)他对配第的影洛克 第一性的质(内省)、第二性的质(外验)、形而上学对斯密的影响经济现象学研究 归纳分析三、唯理主义 笛卡尔推崇理性、逻辑演绎。 对李嘉图的影响。经济生理学研究 演绎分析理性经济人 四、辩证唯物主义对古典认识论(黑格尔、费尔巴哈)的批判;马克思主义辩证唯物主义哲学政治经济学的影响 第3节 现代科学哲学对经济学方法论的影响19世纪中叶后的科学哲学有:实证主义、证伪主义、历史主义、后现代主义一、逻辑实证主义 逻辑实证主义:1、形式逻辑的框架和试验科学的基础,即以经验为基础,运用逻辑工具将其体系化,再从现有体系推演出新的结论,最后以经验方法验证。 一方面,它要符合逻辑演绎原则,要求公理化,由公理、基本概念出发演绎推导出其他概念。有点象马克思的从抽象上升到具体的方法。但它把演绎推理看成是一种假定或假说,再用经验数据来鉴证它。 另一方面,它要符合证实原则:是从理论的外部来检验理论的优劣和可接受性标准。它要求对构成理论前提或假设、理论的推论结果或预见进行检验,只依赖于预见和经验检验的相符程度。但经济学理论无法通过实验来检验,只能主要利用历史数据的检验,所以要依靠计量经济学。即利用历史资料和统计数据对理论所涉及的有关变量进行相关的回归分析。(21、80)它涉及的问题主要是理论:其前提是否现实的;是可证实的或可证伪的,还是不可证实的或不可证伪的。(22)或者是对其前提、或者是对其结论的证实或证伪。选取的数据是否可靠、齐全、任意。证实原则以归纳法为基础。(79) 2、西方主流经济学的应用:经验分析尽可能强调数量和计量表示。 经济学的形式化,表现在公理化数理经济学的发展,将全部理论和方法转化为一致的数学形式。 实证原则对经济学可检验性的要求,体现为计量经济学的发展。利用历史资料和统计数据理论涉及有关变量进行相关的回归分析。 3、逻辑实证主义对经济学的影响 引发对经济学实证与规范、理论与政策的导向、不同思考范式类别的划分,刺激经济学家注意理论的客观性检验。 其强调“是”即“应该”,有可能导致认识建立在或然性的基础上,它观察的事例总是有限的。这又引出批判理性主义和证伪主义。 证伪主义 波普尔对“实证主义”的批判,批判“从观察到理论”的科学性。1、证实主义拒绝形而上学,但有些“形而上学”虽不能为经验证实或证伪,对科学研究有指导意义。有些貌似脱离现实时空不可证实的思想,如法拉第、爱因斯坦关于“场”的设想,虽不具备“可证实性”,但却是真正科学的。可见证实原则混淆了“分界”问题和“意义”问题。2、证实原则可能阻止对理论预设的质疑。为防止观察过程出现偏差,证实主义进而为理论的可行范围更加周密的假设。但是,现代经济学已经指出,“完全理性、完全信息、完全竞争”等绝对性预设是不现实的。3、提出“否定后件”的命题。A和B是连带关系,主导从属关系。 若正面推理: 若反过来: 大前提:若A为真,则B为真, 大前提:若A为真,则B为真, 小前提:已知A为真, 小前提:已知B为真, 结论: B为真 不能得出结论:A为真 A的真实可决定B的真实 B的真实不能决定A的真实 肯定前件有意义 肯定后件对肯定前件没有意义 再换位:大前提:若A为真, 则B为真, 小前提:已知B不为真,必能得出结论:A也不真 B的不真能决定A是否不真 否定后件导致否定前件总是正确 例:夏天若出太阳,天气就热。启示: 肯定前件有意义,肯定后件没有意义,否定后件总是正确; 证实思维永远不能确认一个命题的准确性;他认为,科学的理论都是全称命题,而有限的经验所能证实的只是个别或单称命题,是以偏概全。它永远不能使科学摆脱假说或猜测的命运。(82) 经过证伪以不断“试错”的演化,能够得到逼近真相的判断;他认为,一个理论或命题的科学标准在于可证伪性。(82) 理论的预测性功能依赖于其抵抗证伪的能力; 证伪原则是判断理论是否科学的标准。 4、波普尔规划了一条科学探索之路: 依据现实情景,大胆猜测; 用相关经验对比猜测结果,严格检验; 若被证伪,即应放弃。 5、评价:有价值,如对西方经济学,完全经不起证伪;要有历史性,证伪不是简单地、不管时空条件地任意选择一个事例比对,现在被证伪,未必将来不可证伪。例如不能简单地用苏联解体来证明共产主义失败。证伪的事例有讲究。简单比对证伪,反而不利科学研究。二、历史主义 库恩对归纳主义持批判态度,却对历史、科学史很重视。被称为历史学派主义学派。 他也认为,证伪主义只重视分析、忽视社会、历史、心理的因素在科学划界中的作用。他认为,一切科学理论都在一定的范式中,而范式的形成或摈弃都决定于科学研究共同体的心理、信念。(83)其核心概念和逻辑: 范式。在一定世界观指导下,对研究领域中的事实内容、结构的一个基本判断,以及由此批段决定的研究思路、研究方法、工作模式等。 马克思的研究范式还包含一定的观察研究立场、视阈、思路、方法及处理思想材料的逻辑等。 其作用: 1、为人们从事科学研究提供基础和平台; 2、对科学的基本概念、理论梳理整合; 3、内置了研究议题的轻重缓急,蕴含着科学领域的发展方向。 科学共同体。有相同研究范式、面对共同课题、采用共同思想方法和研究手段的研究者群体。 常规科学。在一定范式基础上形成的科学活动,其任务不是创新,而是遵循既有范式开展具体的解释。 科学革命。范式的转变,以解决旧范式不能解决的问题和现象。 他认为,经济学革命的实质是新、旧范式之间的抗争,是范式的转换。是一定的范式占支配地位。(23)理论的检验和划界过程,实质上是一定的科学研究共同体面对相互竞争理论范式进行选择的过程。(83)选择的准备是精确性、一致性、广泛性、简单性、有效性。(84) 他认为现代经济学有三种范式:西方新古典经济学、激进经济学、前苏联计划经济范式。它与波普尔证伪主义的区别:受科学共同体有效保护,科学状态是连续被保护的稳定状态,是一种防守性的方法论。而证伪主义则认为科学是连续革命的状态,是一种进攻性的方法论。 按此方法,经济学的发展只能是范式的转换,主流、支配地位的改变。不是取代、消灭。这种革命的进程: 从旧范式中解放出来,进入新的情景和领域; 建构新的范式; 寻找原有理论与经验事实的关联; 经过对新的前提预设、初始状态、边界条件进行调整测试,初步形成新的理论范式,并成为主导性的分析力量。三、科学研究纲领拉卡托斯提出科学研究纲领方法要解决科学与非科学的划界,以及科学进步和知识退化的区分标准。1、有最基本的理论构成“硬核”,具有不可反驳性,对任何经验事实的攻击具有免疫性;2、保卫硬核的规则:规定什么问题不能被追寻,什么工具适合使用;3、改善和发展理论的原则:规定研究方向和最好的工具;4、由诸多辅助性假设、实际理论、经验约定构成“保护带”。如果保护带中的每一个变化都是经验内容的增长,就意味着它预测到了新颖事实,是理论的进步。他强调科学进步的标准在于事实证认,而非证伪。证伪本身不能体现价值和意义,不能成为追求的目标。他也反对库恩,在面对反常事实时,不能强迫用旧范式去解释,而应拓展新的领域,发现新的知识,解释新的事实。如果一种理论要耗费主要精力去应对反常事实的挑战,已经退化,说明它已经不再具有上升性。四、后现代主义 延续后现代主义对现代性、后现代性的批判, 由本质论进入关系论; 指出所谓的本质论为追求本质,诉诸心理、理性,离开具体情景而分析本质毫无意义。转而把分析的重点放在不同个人行为互动和制约的动机分析上。 由方法论转向修辞学。指出经济学方法论与政策建言不同。所以应该着眼于经济学家之间的争论修辞。例如用种种新的修辞手法表达思想。 由单边论转向博弈论。后者解释了理性的悖论。 由静态论转向过程论。第4节 经济学方法论从理性主义向非理性主义转换一、经济学“理性主义”运动 1、阐释解决问题的两种思维路径: 一是进化论:只需借助事物的竞胜争存,无需假设“理性人”直接解释; 二是借助“工具人”假设。认为主体是“理性经济人”,方法是注重市场的供给和需求的均衡。 2、它有三个发展阶段: 马歇尔认为,只有在均衡状态时经济人的行为才是有序的、稳定的,也才是理性的。这必然导致均衡分析。马歇尔有两种均衡,经济力学的均衡,是静态的,把一些动因存而不论,在简单的条件下研究均衡;在此基础上研究经济生物学的均衡,是动态的,即把静态均衡撇开的条件引入,研究它们对原有均衡的作用,发生新的均衡。马歇尔的均衡指的是个别消费者和个别厂商之间的均衡,所以称“局部均衡”。后经萨缪尔森改进为数学方法,把理性选择人所面临的可选择的东西叫做“变量”,不可选择的出叫做“参量”,用数学分析方法找到其致用函数或目标函数,在给定参量下,寻找变量的最优值,即“解”。再验证这些“解”是否确实使目标函数达到最大化。最后这一步叫做“比较静态分析”。 阿罗进一步建立“一般均衡”理论,并使之成为公认的分析语境。例如“效率”“帕累托最优”等都以“一般均衡”为假设前提。“一般均衡”指的是全部消费者与全部厂商的均衡。 后来,博弈论引入经济学,解释“经济人之间的博弈”。但理性主义也不断受到质疑和批判。它远离现实,十分抽象和片面。二、经济学方法论的非理性主义的基础 1、经济非理性: 西蒙说它是“最大化偏离”:批判传统经济理性研究,超越其范式,超出“经济人”、“理性”“均衡”的思考范式。批判经济学主流学派,产生新的非主流经济学与数量的、边际的分析不同。批判理性行为,强调一系列非理性的因素(包括心理和文化等)对经济行为的影响。如冲动、习俗、惯例、偏好、制度等。这些都带有非理性、非均衡,主体并非都是经济人。博弈论认为,在博弈中,人们最终选择哪种状态无法用理性来确定。 2、哲学非理性: 指人的心理现象;包括欲望、动机、习惯、意志、信仰指人属于人的认知结构的思维形式。 3、与理性主义相偏离的思维形式、研究范式、学术观点、分析方法,试图矫正理性主义的偏颇。三、非主流经济学派方法论的非理性主义基础 历史学派方法论的非理性主义特征 观察、类比、归纳、实证。非均衡、非数量分析。 制度学派方法论的非理性主义特征 强调心理的、制度的、社会的因素。非均衡、非数量分析。 1、注重心理的制度分析,将制度视为由思想习惯、社会习俗等非经济因素形成的。 2、提倡整体的制度分析,反对把个人主义从整个社会历史中抽象出来,主张与演进相联系的整体方法。社会改革先于经济发展。3、强调演进的制度分析,将生物进化规律应用到经济学中。4、重视制度的结构分析。权力、利益等结构。二元结构。5、主张规范的制度分析。除价值外,还有社会平等、生态平衡、环境、尊严、情趣等。强调心理、制度等非理性因素的作用。 行为经济学派方法论的非理性主义特征 以“有限理性”修正“理性主义”的错误。认为以经济人的“完全理性”为基础建立经济理论模型没有实际意义。强调人的心理、精神层面的等“人的质量”对经济的影响。认为人的经济行为受无意识的、非理性的因素驱使,力图把非理性的冲突、偏见和厌恶等心理因素融入经济理论中。 演化经济学方法论的非理性主义特征1、在广泛吸收前人关于演化的研究成果基础上,批评新古典经济学将演化机制仅当作背景的不足,将演化机制放在核心地位,解释经济变迁。2、以系统思想代替个人主义原则,突破新古典主义,实现从均衡分析到演化分析的跨越: 突破非历史的静态分析,进行路径依赖分析; 突破力学模拟,以生物隐喻来表述演化; 突破机械论,突出自然选择。 四、科学哲学引入后的非理性主义特征 20世纪以来的科学哲学强调人的认识的相对性、变动性。 中期的系统主义、历史主义“系统范式”革命: 1、批评博弈论的不确定性; 2、后证伪主义的三个转向:从原先偏于自然科学的证伪主义转向偏于社会科学的境况分析;从证伪主义转向社会学;从博弈论转向。 3、“科学实在论”与“反科学实在论”强调结构和机制、力量和趋势等非理性因素。这些转换实际上表明经济学方法论的演变、扬弃。第三章 经济学的科学特质一、出发点和目的 1、不同的阶级立场、情感、基本理论有不同的眼界、价值、洞察力和分析力 2、出发点是物质生产 透过物的生产、人与物的关系,研究人与人的关系。953、选择标准 79 实证的和规范的。 价值标准。 150 西方经济学的“现世性” 实用性、辩护性价值判断主要研究物的生产、资源配置 马克思主义经济学的“终极性”批判性、建设性价值判断 主要研究人的社会关系,人的全面发展的趋势和条件。二、科学性质研究对象 (85)研究财富的生产研究生产关系的变革研究方法(86) 个体的研究 总体的研究理论体系(90) 西方经济学的体系 马克思主义经济学的体系第四章 马克思主义经济学方法论第1节 马克思主义经济学方法论的特点一、以唯物史观为指导思想 唯物史观是马克思的两大贡献之一。 社会存在决定社会意识; 社会的基本矛盾:生产力决定生产关系;物质的、经济的力量是决定社会发展的最终的力量。 经济基础决定上层建筑;重视主体的活动;社会生活的各种成分和因素在无限复杂的交织、渗透、融合、抵销后形成的合力:无数“力的平行四边形”具体推动社会历史发展。社会演化发展的原理。社会的经济、政治、文化相互关系的原理。二、以唯物辩证法为根本方法 对立统一的运动 否定 普遍联系三、以历史的方法为本质特征 突出批判性四、以科学抽象法为主要手段 科学的抽象包含再现还原。但不是决定还原。 复杂性经济发展是个复杂性系统。复杂性指规模巨大的,组成要素异质性显著的、按照等级层次组织起来的、具有各种非线性相互作用的、对环境开放的动态系统。 赵光武:复杂性科学与辩证唯物主义哲学(新华文摘2009年第17期。)马克思对资本运动的再现,不是简单的还原,而是形似、神似,并且还有“超越之点”和“预示之点”,有一般过程和特殊过程的相互关系,有与其他规律的关系,还表现在纵横两个坐标上(时空规定)第3节资本论中的方法论一、资本论中的方法论层次 第一层次:辩证唯物主义和唯物史观 这是最重要和根本的。 第二层次:思维辩证法 观念地反映材料的生命,好像是先验的结构。 第三层次:形式逻辑和数学方法 马克思大量采取定量分析的方法 第四层次:自然科学的研究方法 典型分析二、资本论的逻辑方法 逻辑方法贯穿研究和叙述。研究方法是逻辑的,叙述也要遵循逻辑。客观性的方法:与对象同一的方法:反映对象内容和本质方法,它是主体对客观对象的本质和规律的自觉运用。 于丁春主编 刘秀华等副主编哲学方法论第4页,北京出版社1990年版。也就是说,它有不同的层次。这是客观的,“与对象有同一性”,对象有什么样的性质,就需要用什么样的方法把握。这是客观的,必须探索、遵守的。 抽象与具体统一的方法1 、抽象与具体抽象、抽象力、科学的抽象、舍象不同于本质,与直接性的关系相对性、潜在的具体 2、从抽象上升到具体的程序 第一条道路 完整的标箱蒸发出抽象的规定 第二条道路 抽象规定在思维行程中导致具体的再现。起点的特殊规定上升有一般的和特殊的两种阶段的上升对象范围的扩大 研究条件的变化理论规定的上升回归具体回过头,达到起点,高于起点。才能体现理论与实际的联系。 3、包含着“历史考察之点”和“预示之点” 逻辑与历史统一的方法 1、 实质:两种过程的“理论和逻辑的统一”的统一2、 程序:范畴及其规定的上升 其一,用简单范畴和复杂范畴来表现对象客体的历史发生和现行经济发展、以及两者之间的关系。 其二,要说明比较发展的对象,还必须处理好各个复杂范畴之间的关系。其三,有必要在适当的场合作“超越性的”再现,即超越当时的研究,追溯资本主义的前身,阐明其发生及形成条件。3、理论范畴表现复杂实际关系的变化 首先,就比较简单的范畴来看,它虽然可以表现简单客体的主导关系和复杂客体的从属关系,但它的充分而深入的发展“恰恰只能属于一个复杂的社会形式” 其次,就比较复杂的范畴来看,它们固然可以表现比较发展的整体的主导关系,但也不是一蹴而就的。 最后,就完成的理论过程而言,它也是“按照现实的历史过程本身的规律修正的”,与现实对象的实际过程有或多或少的差距。、直接性与间接性统一的方法1、直接性与间接性2、过程:深化与外化的统一 上升与转型3、直接性与间接性统一方法具体地实现了“综合”。 与用“现象本质现象”、“形式内容形式”的方法有区别。现象、本质、形式、内容等都是涉及实质的范畴,而直接性与间接性则是关于性质的范畴。、一般和特殊1、对象存在的双重平台任何过程的发展都不是孤立的、纯粹的。都在一定的环境中、场中进行。有两种平台: 作为特殊过程,有一定的载体,即一般过程。与一般过程共生,特殊过程与一般过程“你中有我,我中有你”,没有一般过程 无从说起。彼此影响,与一般过程构成一个“力的平行四边形”,相互促进、掣肘形成具体对象。 作为特殊过程,存在于一定的类群中。是同类对象的细胞。总是个别存在,但有共性。2、对象本身又有一般和特殊,共性寓于个性之中。3、具体的统一:包含一般过程和特殊过程 区别与联系 地位不平等 “普照之光“ 很重要 贯穿始终 这种关系不完全等同于基线和主线。在主线分析中有一般和特殊 ,在基线分析中也有一般和特殊。4、特殊的统一 专指特殊过程个别的典型的三段式 一般特殊个别 资本运动中的: 资本的生产过程流通构成分配过程扩大的体系的三段式 体系中的一般 国别中的特殊(民族、文化等)不同发展阶段 5、以族类为背景,主要研究具体环境中的典型对象。先一般过程后特殊过程。先一般规定,后特殊规定。、实体与虚拟 1、任何对象都是类存在物、群存在物,其中的每个个体都是总体的实际细胞,又都是虚拟的总体。2、带有总体、群体的特征,但未必时时处处表现出来。所以都有虚拟性。3、实体是虚拟的基础,但虚拟性可借助于一定的方式而放大或缩小。例如虚拟资本可借信用工具而放大,但又可因信用工具的过度膨胀而破灭。虚回归实;在商品经济条件下,实体与虚拟互为依存。虚对实的影响:分流资金,但又可集中资金;掩盖、颠倒实质。 在理论上应先实体,后虚拟。实体与虚拟都会转型。、内在与外在(有形与无形)内在的东西是无形的,更加重要。现实的:社会场、经济场、 文化场 意识形态关系 实力、辐射力、影响力、社会需要历史的:历史经验、历史发展轨迹 规律 心理 安全 习惯 程序、往往是无形的。无形的东西要外化、硬化、神秘化“日心说”与“地心说”深化与外化 外化不仅是使原先的暂时撇开的条件回归,而且是将原先没有专门考察的主体行为结合进来。“庸俗政治经济学以为,政治经济学科学与其他一切科学的特征差别在于,后者力图说明被掩盖在日常现象后面的,因而按其形式总是与日常现象(例如,太阳围绕地球运动的现象)相矛盾的本质,而前者则宣称日常现象单纯转化为同样日常的观念是科学的真正事业。” 马克思恩格斯全集第47卷,第631页,人民出版社1979年版。列宁在“黑格尔辩证法逻辑学的纲要”中写道:“参照本质对现象的关系问题:工资同劳动力的价格” 列宁:哲学笔记第358页。 、总体和个体统一的方法 1、总体有整体属性:整体性、系统性、集成性“在这里起决定作用的,已不是结构的规定性,而是通过总合性、整体性、比例性、系统作用等等的集成属性表现出来的规定性。” 【苏】库兹明:马克思理论和方法论中的系统性原则第91页。有向心力、辐射力,是“普照之光”; 总体是“大象无形、大方无隅、大音希声、大器晚成” 场、背景2、个体 麻雀虽小,五脏俱全; 以总体为背景、前提、场; 个体有独立性、相互排斥 个体运动是总体的外在表现3、总体与个体的关系: 你中有我,我中有你 总体通过个体而运动 整体大于个体的总和 1+12、客观过程与主体行为 “从前的一切唯物主义的主要缺点是:对事物、现实、感性,只是从客体的或者直观的形式去理解,而不是把它们当作人的感性活动,当作实践去理解” 马克思恩格斯选集第一卷,人民出版社,1972年版,第16、19页。 总体过程总是通过个别行为表现的。“这里涉及到的人,只是经济范畴的人格化,是一定的阶级关系和利益的承担者。他在社会意义上总是这些关系的产物。” 资本论第一卷,人民出版社1975年版,第12页。 意志行为、观念行为,是共同行为“双方共同一致的意志行为” 资本论第一卷,人民出版社1975年版,第102页。,有许多观念模型的碰撞、融和。行为(实践)产生观念,观念影响行为。行为是意志行为、观念行为。许许多多的不同方向的行为最终“总是会产生一个总的结果,这个结果又可以看作一个作为整体的、不自觉和不自主地起着作用的力量的产物。所以实质上也是服从于同一运动规律的。各个人的意志虽然都达不到自己的愿望,而是融为一个总的平均数,一个总的合力”。“然而从这一事实中决不应作出结论说,这些意志等于零。相反地,每个意志都对合力有所贡献,因而包含在这个合力里面”。 马克思恩格斯资本论书信集人民出版社,1976年版,第501页。 表现又偏离总体趋势。“必须把资本的一般的、总的趋势同这种趋势的表现形式区别开来。” 主导主体与从属主体 长期行为和短期行为。主导主体和从属主体都有短期行为 主体有意识、观念、心理,它们对行为的影响。 主导主体中还有主流主体,那是一些与先进生产力、社会效益的发展更接近的群体,是一些先知先觉者。、主体:客观主体与主观主体两种主体的区分和联系成长从自在到自为,思想家可超越阶级的狭隘眼界,发展观、价值观,批判。主体行为有一定的观念、理论指导,解释。第4节 唯物辩证法在资本论中的运用 一、唯物辩证法三大规律的运用 对立统一不是一般地反映对立面的统一,而是突出对立、转化有许多对立统一:一般过程与特殊过程 抽象与具体 初级阶段与高级阶段不同层面不同主体 质变与量变质变的条件社会、经济时代、资本关系等量变的幅度 内在的量的尺度 外在的尺度 过度的条件 主体的动力、竞争的压力 否定之否定 辩证法的本质 两种系列的否定之否定: 原始公有制私有制(小私有制大私有制)共产主义公有制 劳动者与劳动所有权:统一 离异 重建统一 二、唯物辩证法范畴的应用 实质性的 现象与本质相结合的方法 不可偏废,分析是去伪存真、去粗取精、由表及里、由此及彼;综合是使暂时撇开的条件回归,使真伪、精粗、里表、彼此统一。 内容和形式相结合的方法 1、内容一定有形式,形式一定有内容剩余价值利润、利息、地租 2、内容变化决定形式变化,形式变化反映内容变化生产力是内容,生产关系是其存在形式,两者的变化互动。 3、变化的根据内在的以上两种可归结为直接性与间接性统一的方法 原因和结果相结合的方法 因果联系是普遍的、多样的、连续的。 一因多果,多因一果。 因果联系的链条越长,越有可能被随意整合,以至于颠倒因果。 偶然和必然相结合的方法 偶然是有必然的偶然,不是任意偶然 必然是一种趋势,但有多种因素共同作用,趋势变得迭宕起伏。 可能和现实相结合的分析方法 可能预示发展趋势 可能包含着根据 可能转变为现实的条件 现实是可能的完成。三、辩证逻辑方法的应用 主观性的方法:发挥功能和作用的方法,与主体的发展程度相适应的方法,是主体认识和改造客体与主客体关系的工具、手段。这主观性的,可以自主选择的。 目的决定和选择方法。 马克思的目的决定他要重视总体与个体统一考察,内在研究与外化表现统一、长期与短期统一分析,平均数方法,趋势研究,追求神似。而资产阶级学者则注意局部考察、短期分析、边际方法。追求形似。 1、对象有形,也有神。形神未必完全一致。对象有肯定因素,也有否定因素。对象有层面(深浅、表里)与幅度(广延、过程)目的决定研究的方向、层面和幅度。马克思不研究资本如何发财致富,重视研究趋势、规律、本质2、研究手段的选择,尽量简约、不搞过多的数学模型。 昭君出寨中昭君有关于为何“虎画毛、马不画毛”的议论,虎画毛可体现老虎的威雄,马不画毛则是为了体现马的体型之大。是追求神似,而非形似。马克思在许多场合对资本运动的一些细节不加研究,因为他的目的不是阐明如何发财致富,而是资本主义必然灭亡。他要追求的神韵,内在规定;而资产阶级学者则要追求形似。 分析与综合统一的方法 1、分析不同于分解,综合不同于结合。 2、分析是去伪存真、去粗取精、由表及里、由此及彼;综合是使暂时撇开的条件回归,使真伪、精粗、里表、彼此统一。 彼此统一大有文章可做。彼可能是其他过程(包含一般过程、其他特殊过程),也可能是对象的其他部分。 3、分析与综合贯穿理论全过程。起点、中间、终点都有分析和综合。 定性与定量相结合的方法 1、事物都有质、量,所以要定性、定量分析。 2、定性是定量的前提。量的分析以质的同一位基础。以结构分析为重点。 3、事物的关系越复杂,越不能陷入单纯的数量分析。 黑格尔说:“思想的规定性愈丰富,它的关系也就愈丰富,因而,思想通过数这种形式表述出来时,一方面就会愈加紊乱,另一方面就会愈加随意和没有意义。”列宁认为这是一句中肯的评语。列宁:哲学笔记第120页,人民出版社1974年版。 4、多样性的定量分析绝对量、相对量、量的比例;同期、不同期比。量是具体的,又是抽象的。量的分析有许多条件。量的分析以定性分析的需要为前提。第四章 归纳分析与演绎分析第1节 归纳分析一、经验主义与归纳分析 经验主义者提倡归纳法,但逐渐增加唯理主义的因素。 培根制定经验归纳法:象蜜蜂那样采集、整理观察到的材料霍布斯掺进唯理主义因素洛克二、归纳法 从个别性的前提出发,推出一般性的结论。把大量的观察和实验材料归结为很少的定理,形成体系。 个别或特殊的真实事物是基础。 完全归纳法 1、前提条件: 前提必须可靠; 必须考察一类事物的所有对象,不能遗漏。 2、特点: 简单, 但有局限 3、评价 只能形成“非证明的归纳论断” 4、资本论的辩证归纳法“简单的、偶然的价值形式”和“扩大的、综合的价值形式”、“一般价值形式”都是完全归纳法。但有条件: 指同时代物物交换时代; 分工和小私有制; 同一规模有限的市场; 归纳不仅是为了筛选出共同的东西,而且是在完全归纳中扩大联系,并且深入揭示内在关系、规定。 提出资本总公式。 不完全归纳法 1、简单枚举法归纳不是所谓的大量分析,有机性:是先从个别、再到总和、一般,如价值形式的分析。 涉及过去和现在 归纳要结合分析,区分直接性和间接性,抽象要彻底 2、培根“三表法” 本质和具有表收集一切同类对象,是一切推理的基础。 差异表收集一些与上述对象相似而有差异的对象,这是对第一表的限制 比较表 比较、排除,寻找共变关系。这是决定性的。 致命的缺陷。 3、穆勒“五法” 契合法 差异法 契合差异法 剩余法 共变法预设条件:决定论公设 封闭系统公设 4、归纳法的特征是从个别到一般。归纳与演绎相结合的方法 第2节 演绎分析一、唯理主义与演绎法 17世纪后,数学和力学发展,突显理性对人类探索新事物和新知识体系的重要作用。通过一些“内在观念”和“内在原则”来获取新知识。 认为感性认识并不可靠,运用理性才有实在性。 以演绎为主线,认为只要严格遵循逻辑的推理方法,从几个不证自明的公理与原则出发,经多推导求证,就能获得新的知识。通过公理(不证自明的)求证。 是从一般到个别。 但是,所谓的“不证自明的公理与原则”,如果不能演变,是很难证明什么的。二、演绎法 从一般的前提退出个别的结论,先假说,后求证。 1、推理 但许多科学只有在特定条件下才不证自明,例如地球引力。在太空中,引力消失。演绎不能随意 要有中介,不可强制抽象 演绎要按一定的逻辑、在特定的边界内2、资本论中的科学推理 劳动与价值的关系 同一逻辑阶段的推理与跨阶段推理 要有中介和条件 理论转型第3节 归纳法与演绎分析结合一、各有局限性1、归纳法:观察结果的不确定性,得到的只是惑然性的知识,总是存在着例外。 理论与事实一致并不能说明对未来的预测的因果机制有正确的表述。 不能利用已有的知识,割断历史,是低效的。2、演绎分析: 科学研究总有抽象性,演绎就是从抽象上升到具体。不了解上升,仅仅演绎、可能会导致教条主义。以前的知识要经常修正,否则理论就不符发展了的现实。 象倒金字塔,一旦先验的体系被证伪,假定被推翻,整个塔就倒掉了。 如“经济人”。 “科学”“民主”也有局限抽象性。二、结合运用唯理主义如倒金字塔,一旦抽掉底下的几块石头,就整个崩塌。 经验主义如正金字塔,即使抽掉底下的几块石头,也不会倒塌了。两种方法的结合运用能弥补各自的缺陷。 资本论将两者结合起来。第五章 实证分析与规范分析第1节 实证分析一、实证分析 前提:可以证实的假说。从经验事实中通过归纳、提炼、总结出具有普遍意义的结论或经济规律,或者从经验事实中抽象出某些具备典型性特征的前提假设。 构建理论模型,通过可获得的数据样本的计量和检验,判断模型的真伪,进而分析经济行为的动机、预测后果。二、四个步骤 1、提出理论假说的假设条- 配套讲稿:
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