期货从业资格证《期货基础知识》真题模拟试卷A卷 附解析.doc
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期货从业资格证期货基础知识真题模拟试卷A卷 附解析考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。姓名:_考号:_ 一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、宋体证券公司与期货公司应当( ),保持财务、人员、经营场所等分开隔离。A、合资经营B、融资经营C、独立经营D、合并经营2、短期国库券期货属于( )A、外汇期货B、股指期货C、利率期货D、商品期货3、比较期权的跨式组合和宽跨式组合,下列说法正确的是( )A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同,期限相同B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同,期限不同C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度,才能使投资者获利4、期货公司业务实行许可制度,由( )按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A、期货交易所B、期货业协会C、国家工商局D、国务院期货监督管理机构5、证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料,不少于( )A、1年B、5年C、15年D、20年 6、期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司( )股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。A、5%B、100%C、50%D、70%7、期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在( )报告中国证监会。A、调整前B、调整前3日内C、调整后D、调整后3日内8、股东出资中货币出资比例不得低于( )A、50%B、60%C、75%D、85%9、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时,期货交易所可以采用的措施是( )A、暂停交易B、调整涨跌停板幅度C、降低保证金比例D、按一定原则平仓10、期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会 11、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是( )A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C、占用、挪用客户委托资产D、接受客户委托,向客户提供风险管理顾问等服务12、( )不符合金融期货投资者适当性制度实施办法中对一般单位客户开立交易编码的标准。A、经济实力B、产品认知能力C、风险控制能力D、身体状况13、( )是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。A、套期保值B、保证金制度C、实物交割D、发现价格14、期货交易管理条例是为了规范期货公司( )业务而制定的。A、结算业务B、自营业务C、经纪业务D、咨询业务 15、下列关于期货业务规则的表述中,错误的是( )A、客户开立账户前,应签字确认已了解期货交易风险说明书的内容B、期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订期货经纪合同C、期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示期货交易风险说明书D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年16、期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A、3日B、5日C、7日D、15日17、申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于( )A、20 B、45C、70 D、8518、期货交易所违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,同时对直接责任人给予纪律处分,处( )的罚款。A、5万元以上10万元以下B、1万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、1万元以上3万元以下19、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当( )反映会员保证金的变动情况。A、真实、准确、完整地B、真实、及时、完整地C、准确、及时、完整地D、真实、公开、完整地20、期货公司应当保留书面风险监管报表,不少于( )A、1年B、5年C、10年D、20年 21、经纪公司在为客户开立帐户前,应当事先向客户出示( )A、经纪合同B、经纪业务规则C、交易所交易规则D、交易风险说明书22、2006年9月,( )成立,标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。A、中国期货保证金监控中心B、中国金融期货交易所C、中国期货业协会D、中国期货投资者保障基金23、期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表 24、宋体1882年CBOT允许( ),大大增加了期货市场的流动性。A、会员入场交易B、全权会员代理非会员交易C、结算公司介入D、以对冲合约的方式了结持仓25、期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A、监事会B、独立董事C、首席风险官D、首席执行官26、开盘价集合竞价在每一交易日开始前( )分钟内进行。A、5B、15C、20D、3027、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约,价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳,假设到了8月1日,9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳,请问两个合约之间的价差是如何变化的?( )A、扩大B、缩小C、不变D、无法判断28、某期货交易所为了扩大规模,增强其在国内的知名度,准备在外地设立一分所,根据相关法律法规的规定,下列说法正确的是( )A、必须经中国证监会批准B、必须经中国证监会备案C、只需向工商行政管理部门登记即可,无需经过中国证监会批准D、只需向工商行政管理部门登记即可,无需经过中国证监会备案29、( )必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。A、期货交易B、现货交易C、商品交易D、远期交易30、我国的期货交易必须在( )内进行。A、期货交易所B、商品交易市场C、商品产地D、买卖双方约定的场所 31、宋体资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后( )个工作日内, 将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。A、2B、3C、5D、1032、1865年,美国芝加哥期货交易所(C、B、OT)推出了( ),同时实行保证金制度,标志着真正意义上的期货交易诞生。A、每日无负债结算制度B、双向交易和对冲机制C、标准化期货合约D、远期交易合约33、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持( )的,风险预警期结束。A、15个工作日B、1个月C、2个月D、3个月 34、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码,并建立统一开户编码与客户在( )交易编码的对应关系。A、各期货交易所 B、期货交易所的结算机构C、期货业协会 D、期货公司35、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。A、亲属B、近亲属C、亲戚D、朋友36、宋体经营机构应当每( )开展一次适当性自查,形成自查报告。A、月B、季C、半年D、年37、投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在( )内向期货经纪公司提出书面异议。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、期货经纪合同约定的时间38、2000年3月,香港期货交易所与( )完成股份制改造,并与香港中央结算有限公司合并,成立香港交易及结算所有限公司(HKE、x)A、香港证券交易所B、香港商品交易所C、香港联合交易所D、香港金融交易所39、宋体期货从业人员王某利用工作之便,了解到所在期货公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向( )报告。A.所在公司住所地证监会派出机构B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会40、宋体期货公司不得为知识测试评分低于( )分的投资者申请开立股指期货交易编码。A、90B、95C、85D、8041、申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于( )A、10人B、15人C、8人D、30人42、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于( )A、职工福利B、会员分红C、股东分红D、保证期货交易场所、设施的运行和改善43、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是( )A、中国证监会B、期货交易所C、中国人民银行D、中国期货业协会44、在期货交易中,当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时,这个过程称为( )A、杠杆作用B、套期保值C、风险分散D、投资“免疫”策略45、期货公司在经营过程中,根据风险监管指标标准,流动资产与流动负债的比例不得低于( )A、30%B、50%C、100%D、150%46、人民法院审理( )纠纷案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同B、期货侵权纠纷C、无效的期货交易合同D、期货交易合同47、期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。A、期货公司B、期货交易所C、中国证监会D、财政部 48、目前,我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是( )A、作为某一交易所内部机构的结算机构26B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司49、某交易所主机中,绿豆期货前一成交价为每吨2820元,尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元,现有卖方报价每吨2818元,二者成交则成交价为每吨( )元。A、2825B、2821C、2820D、281850、实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取( )A、交易保证金B、风险准备金C、结算担保金D、结算准备金51、一国或地区的实际GD、P的增长是指( )A、该国的境内外上市公司价值B、所有部门生产的最终产值C、境内居民生产的最终产值D、境内部门生产的最终产值52、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订,变更或者终止结算协议之日起( )个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A、3B、5C、7D、1553、( )有权批准交易所的会员资格。A、期货交易所B、中国证监会C、期货业协会D、工商行政管理部门54、宋体下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是( )A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B、期货公司与客户签订合同后,未及时向中国期货业协会备案C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求55、期货合约是由( )统一制定的。A、期货交易所B、期货业协会C、期货公司D、证监会56、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为,应先向( )提出整改意见。A、期货公司总经理或相关责任人B、期货公司董事长或董事会C、期货公司股东大会D、期货公司监事会 57、期货交易所不需要编制并及时公布( )A、日报表B、周报表C、月报表D、年报表58、宋体关于期货公司申请股权变更的表述,错误的是( )A、期货公司与股东之间不得交叉持股B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件59、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易,由于市场动荡,该交易产生巨大损失。对此损失,东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为( )A、全部损失B、至少百分之八十的损失C、至多百分之八十的损失D、百分之六十的损失60、下面关于投机说法错误的是( )A、投机者承担了价格风险B、投机的目的是获取较大利润C、投机者主要获取价差收益D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作61、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )A、10年B、15年C、20年D、25年62、( )有权制定期货业协会的章程。A、主任会议B、主席会议C、会员大会D、国务院期货监督管理机构63、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,下列表述不正确的是( )A、具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B、不得以本人或者他人名义从事期货交易C、向客户提供专业服务时,不得对客户作出营利保证D、坚持客户利益高于一切的原则64、国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所( )为基准计算价值。A、较低的收盘价B、较高的收盘价C、收盘价的算术平均值D、收盘价的加权平均值65、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定,除( )同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A、中国证监会 B、所在期货经营机构C、所在地中国证监会派出机构 D、中国期货业协会66、美国期货市场由( )进行自律性监管。A、商品期货交易委员会(C、FIC、)B、全国期货协会(NFA、)C、美国政府期货监督管理委员会D、美国联邦期货业合作委员会67、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部,根据期货交易所管理办法的规定,该交易所应当在决定之日起( )内向中国证监会报告。A、5日B、10日C、15日D、30日68、投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司应当( )A、以适当的方式保存该交易指令B、同步录音C、代投资者填写书面交易指令单D、事后得到投资者书面确认69、未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处( )以下罚款。A、3万元B、5万元C、10万元D、20万元70、会员制期货交易所的总经理、副总经理由( )任免。A、中国证监会 B、理事会C、中国期货业协会 D、会员大会71、宋体中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当( )向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A、每日B、每月C、每季度D、每年72、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录,由出席会议的( )在会议记录上签名。A、理事B、理事和工作人员C、理事和记录员D、投赞成票的理事73、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料,以( )方式在公司总部集中统一保存,并随其他开户材料一并存档备查。A、电子文档B、打印文件C、光盘备份D、客户签名确认文件74、期货交易管理条例规定,期货交易所实行( )结算制度。A、季末无负债B、次日无负债C、年末无负债D、当日无负债75、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30,若行情往下跌至96-10,客户就想卖出,但卖价不能低于96-08,则客户应以( )来下单。A、止损买单B、止损卖单C、止损限价买单D、止损限价卖单76、期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A、3B、5C、7D、1077、期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外,还应当审议并决定( ),确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。A、客户保证金安全存管制度B、人事管理制度C、财务管理制度D、绩效管理制度78、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照( )的规定办理。A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货业协会79、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用( )进行风险调整。A、最高的比例B、最低的比例C、中间比例D、自行制定比例80、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责的是( )A、监督检查期货交易的信息公开情况B、对期货业协会的活动进行指导和监督C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D、受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。 二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议,包括下列内容:( )A、保证金标准B、结算流程C、协议变更和解除D、争议处理方式 2、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向( )报告。A、中国证监会派出机构B、期货交易所C、期货保证金安全存管监控机构D、期货证券业协会派出机构 3、宋体在我国,交割仓库不得有( )行为。A、出具虚假仓单B、违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、参与期货交易 4、宋体关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有:( )A、净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币600万元;B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;C、净资本与净资产的比例不得低于40%D、净资本不得低于人民币3000万元。5、宋体期货公司触及风险监管预警标准,对公司进行核实和评估,视情况采取下列措施:( )A、出具警示函B、对公司高管人员进行监管谈话C、责令公司增加内部合规调查的频率D、提请董事会,撤销高管人员职务 6、宋体期货经纪公司申请设立营业部,应当具备( )条件。A、申请人前三年没有重大违法违规行为B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度 7、宋体期货交易所章程中应当载明的事项包括( )A、设立目的和职能B、名称、住所和营业场所C、注册资本及其构成D、对会员的纪律处分 8、宋体客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,一旦出现损失,则( )A、穿仓造成的损失,由客户承担B、穿仓造成的损失,由期货公司承担C、对保留持仓期间造成的损失,由客户承担D、对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担9、宋体期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( ),并及时公布。A、周报表B、月报表C、季度报表D、年报表 10、宋体某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求,下列说法中正确的有( )。A、王某接受总经理劝说,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某C、必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告11、宋体吴某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。按照法律法规,吴某不可能获得的赔偿数额是( ) A、9万元B、10万元C、8万元D、6万元12、宋体李某是郑州商品交易所的工作人员,则他应当具备的职业操守有( )。A、保守期货公司和客户的商业秘密 B、依法办事C、公正廉洁 D、不可利用职务便利牟取不正当的利益13、宋体中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下( )情况的,应当退回客户交易编码申请。A、客户资料不符合实名制要求B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C、客户没有期货交易的经历D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整14、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了期货经纪合同。下列表述正确的是( )A、公司应当向小王出示期货交易风险说明书,并由小王签字确认已了解其内容B、公司与小王签订的经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用C、公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅D、公司应当向小王充分揭示期货交易的风险15、宋体全面结算会员期货公司应当平等对待( ),防范利益冲突,不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A、本公司客户 B、非结算会员期货公司C、非结算会员期货公司客户 D、特别结算会员期货公司 16、宋体吴某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。按照法律法规,吴某不可能获得的赔偿数额是( )A、9万元B、10万元C、8万元D、6万元17、宋体下列表述中,( )是正确的。A、期货经纪公司应当加入期货业协会B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理 18、宋体期货从业人员必须遵守( )A、中国期货业协会的自律规则 B、中国证监会的规定C、期货交易所的自律规则 D、相关法律、行政法规19、宋体交易所有下列情形之一的,应当经中国证监会批准。( )A、制定或者修改章程、业务规则B、上市、中止、取消或者恢复交易品种C、上市、修改或者终止合约D、调整涨跌停板幅度20、宋体下列( )情形,经纪公司可以解除与投资者的经纪合同,对投资者帐户进行清算并予以销户。A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的B、自然人投资者被法院宣告失踪的C、投资者被法院宣告进入破产程序的D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形21、宋体全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送( )的相关信息。A、非结算会员 B、非结算会员客户C、全面结算会员 D、全面结算会员客户 22、宋体以下选项中适用期货从业人员执业行为准则(修订)的从业人员有( )A、期货交易所结算部总监B、期货投资咨询机构的咨询师C、期货公司总经理D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人23、宋体证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供( )A、融资B、服务C、担保D、咨询24、宋体全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告( )A、真实B、准确C、完整D、公开25、宋体证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,载明下列事项:( )A、介绍业务的范围B、介绍业务对接规则C、违约责任D、客户投诉的接待处理方式 26、宋体下列说法错误的是:( )A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握C、每年年末,持证企业提出有数据支持的风险敞口,经中国证监会核准后,到国家外汇局办理登记手续D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案27、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,但造成了投资者老张的损失,老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约,是违法行为,打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是( )A、老张可以直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼,这样在地域管辖上对老张有利B、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C、期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利,老张可以直接起诉期货交易所D、期货交易所采取的紧急措施,即便在当时情况下是合理的,也要适当赔偿老张的损失。28、宋体期货业协会履行下列职责:( )A、组织会员遵守期货法律法规和政策B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C、对违法违规的期货公司进行行政处罚D、组织期货从业人员的业务培训 29、宋体期货交易所会员享有的权利包括( )A、参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C、联名提议召开会员大会D、按照规定转让会员资格 30、宋体期货公司变更法定代表人,应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )A、申请书 B、关于变更法定代表人的决议文件C、拟任法定代表人任职资格证明 D、中国证监会规定的其他材料31、宋体期货交易所向会员收取的保证金,不得( )A、查封 B、冻结C、扣划 D、强制执行32、宋体2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据期货从业人员管理办法的规定,张某应当符合的条件有( )。A、品行端正,具有良好的职业道德B、最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D、未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满33、宋体2009年1月12日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是( )A、该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告B、该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告C、A集团应当在规定时间内通知期货公司D、A集团持有的期货公司股权可以质押34、宋体下列属于中国业协会职权范围的是( )A、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员,情节严重的,处以1万元以上3万元以下的罚款B、负责从业人员资格的授予、管理和注销C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲D、规定申请参加从业人员资格考试的条件35、宋体证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:( )A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B、全资拥有或者控股一家期货公司C、具有满足业务需要的技术系统D、配备必要的业务人员,营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员 36、宋体下列用语的含义正确的有:( )A、资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户保证金B、资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,含客户保证金C、负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,不含客户权益D、负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,含客户权益 37、宋体期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有( )A、遵守有关法律、法规、规章和政策B、遵守期货交易所有关规则及公司章程C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管 38、宋体在我国,期货交易所工作人员不得( )A、从事期货交易 B、泄露内幕消息C、利用内幕消息获得非法利益 D、从期货交易所会员、客户处谋取利益39、宋体下列属于中国证监会职权范围的是( )A、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员,情节严重的,处以1万元以上3万元以下的罚款B、规定从业人员资格证书的种类C、核准从业人员资格考试大纲D、组织从业人员资格考试40、宋体期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引( )A、制定投资者适当性标准的实施方案B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度C、完善业务流程与内部分工D、加强责任追究 三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、( )全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。A、错B、对2、( )期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。 A、错B、对3、( )期货交易所一律不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。A、错B、对4、( )从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元。A、错B、对5、( )因实物交割发生纠纷的,期货交易所住所地为合同履行地。A、错B、对6、( )期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为无效。A、错B、对7、( )未经国家有关主管部门批准,非法经营保险业务的,构成挪用公款罪。A、错B、对8、( )证券公司可接受委托,代客户下达交易指令,利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,代客户接收、保管或者修改交易密码。 A、错B、对9、( )期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当在国务字期货监督机构指定的报刊或者媒体上公告。A、错B、对10、( )期货公司应当按照期货交易所的规定,向国务院期货监督管理机构报告大户名单、交易情况。A、错B、对11、( )期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保客户利益优先。A、错B、对12、( )证券公司与期货公司应当独立经营。A、错B、对13、( )期货公司可以自由选择期货保证金存管银行开立期货保证金账户。A、错B、对14、( )证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易。A、错B、对15、( )期货公司破产或者清算时,客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。A、错B、对16、( )期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。 A、错B、对17、( )期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。 A、错B、对18、( )监控中心应当根据统一开户系统,建立期货市场客户基本资料库,根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。 A、错B、对19、( )期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的,强行平仓所造成的损失,由期货交易所承担。A、错B、对20、( )客户下达的交易指令没有成交价格的,应当视为按市价交易。A、错B、对第 42 页 共 42 页参考答案一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、C2、C3、C4、D5、B6、B7、A8、D9、B10、D11、D12、参考答案:D13、A14、A15、D16、B17、D18、C19、A20、B21、参考答案:D22、B23、D24、D25、C26、A27、B28、A29、A30、A31、C32、C33、D34、A35、答案:B36、C37、D38、C39、D40、参考答案:D41、B42、D43、D44、B45、C46、A47、C48、A49、C50、C51、D52、A53、A54、A55、A56、A57、A58、B59、C60、D61、C62、C63、D64、A65、B66、B67、B68、B69、A70、A71、B72、C73、答案:A74、D75、D76、答案:D77、A78、C79、A80、D二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、ABCD2、BC3、ABCD4、AD5、ABC6、BCD7、ABCD8、BC9、ABD10、CD11、AB12、ABCD13、A,B,D14、ACD15、ABC 16、AB17、AD18、ABCD19、A、B、C20、A、C、D21、AB22、BC23、AC24、A,B,C25、ABCD26、A、B、C27、BC28、ABD29、ACD30、ABCD31、ABCD32、ABCD33、ACD34、B、C、D35、ABC36、AC37、ABCD38、ABCD39、A、C40、ABCD三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、A2、B3、A4、A5、B6、B7、A8、A9、A10、A11、B12、B13、A14、A15、B16、B17、B18、B19、A20、B- 配套讲稿:
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