期货从业资格证考试《期货基础知识》过关练习试卷D卷 附解析.doc
《期货从业资格证考试《期货基础知识》过关练习试卷D卷 附解析.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《期货从业资格证考试《期货基础知识》过关练习试卷D卷 附解析.doc(42页珍藏版)》请在装配图网上搜索。
期货从业资格证考试期货基础知识过关练习试卷D卷 附解析考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。姓名:_考号:_ 一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、( )不符合金融期货投资者适当性制度实施办法中对一般单位客户开立交易编码的标准。A、经济实力B、产品认知能力C、风险控制能力D、身体状况2、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定,除( )同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A、中国证监会 B、所在期货经营机构C、所在地中国证监会派出机构 D、中国期货业协会3、下列关于期货公司与股东关系的表述中,正确的是( )A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开,独立经营,独立核算B、为获取最大利益,控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C、期货公司向股东提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员4、比较期权的跨式组合和宽跨式组合,下列说法正确的是( )A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同,期限相同B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同,期限不同C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度,才能使投资者获利5、下列行为中,不构成期货公司欺诈客户行为的是( )A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证,分享利益,共担风险6、公司制期货交易所采用( )的组织形式。A、无限责任公司B、有限责任公司C、股份有限公司D、合伙制公司7、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职,所在公司隐瞒不报,情节严重的,该公司将被罚款( )A、1万以上B、3万以上C、1-3万D、3万以下 8、审查期货公司是否透支交易,应当以( )为标准。A、期货交易所规定的保证金比例B、期货经纪公司规定的保证金比例C、客户实际交纳的保证金D、中国证监会规定的保证金比 9、宋体下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是( )A、进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易B、挪用客户的期货保证金或者其他资产C、中国证监会禁止的其他行为D、诚实守信,恪尽职守10、1848年,芝加哥的82位商人发起组建了( )A、芝加哥期权交易所(C、B、OE、)B、芝加哥期货交易所(C、B、OT)C、芝加哥股票交易所(C、HX)D、芝加哥商业交易所(C、ME、)11、期货交易所联网交易的,应当于决定之日起( )内报告中国证监会。A、3日B、5日C、10日D、15日12、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。A、亲属B、近亲属C、同学D、朋友13、证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项不属于委托协议内容的是( )A、执行期货保证金安全存管制度的措施B、介绍业务对接规则C、报酬支付及相关费用的分担方式D、当客户利益与期货公司利益冲突时,应当以期货公司利益为重14、期货经纪公司因( )情形解散的,不需要报告中国证监会审批。A、营业期限届满,股东大会决定不再延续B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散 15、某投机者预测3月份玉米价格要上涨,于是他买入1手3月玉米合约。但此后价格不升反降,他进一步买入1手3月玉米合约。此后市价反弹,该投资者卖出合约。此投机者的做法为( )A、平均买低B、平均卖高C、金字塔式买入D、金字塔式卖出16、投资者申请套期保值头寸的,应由期货经纪会员对其提交材料审核后报( )审批。A、中国期货业协会B、期货交易所C、中国证监会D、期货交易所会员大会 17、中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施( )A、拘留B、传讯C、提示D、限制人身自由18、投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在( )内向经纪公司提出书面异议。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、经纪合同约定的时间19、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成,其中非会员理事由( )委派。A、期货业协会B、国务院C、商务部D、中国证监会20、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是( )A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C、占用、挪用客户委托资产D、接受客户委托,向客户提供风险管理顾问等服务21、与单边的多头或空头投机交易相比,套利交易的主要吸引力在于( )A、风险较低B、成本较低C、收益较高D、保证金要求较低22、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的( )A、50%B、80%C、100%D、120%23、在正向市场上,如果近期供给量增加,需求减少,则跨期套利交易者应该进行( )A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约24、宋体下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是( )A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B、期货公司与客户签订合同后,未及时向中国期货业协会备案C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求25、客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对( )的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。A、该日持仓和交易结算结果 B、该日所有交易结算结果C、该日之前所有交易结算结果 D、该日之前所有持仓和交易结算结果26、期货公司申请金融期货交易结算业务资格,其注册资本应不低于人民币( )万元,申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A、1000B、2000C、3000D、500027、期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起( )个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。A、2B、3C、5D、728、期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起( )个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。A、2B、3C、5D、729、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度,设立( )A、期货保证金监督管理机构B、期货保证金第三方管理机构C、期货保证金审计机构D、期货保证金安全存管监控机构30、下面不属于技术分析手段的有( )A、价格B、供给量C、交易量D、持仓量31、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30,若行情往下跌至96-10,客户就想卖出,但卖价不能低于96-08,则客户应以( )来下单。A、止损买单B、止损卖单C、止损限价买单D、止损限价卖单32、期货合约是指由( )统一制定的,规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。A、证券交易所B、期货交易所C、期货行业协会D、期货经纪公司33、目前,我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是( )A、作为某一交易所内部机构的结算机构26B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司34、宋体刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )A、不得以他人名义参与期货交易B、不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易C、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D、除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务35、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,或者非学历教育文凭的,应当同时提交( )对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。A、外交部B、公证机构C、国务院教育行政部门D、国务院期货监督管理机构36、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的( )和协调配合机制。A、信息共享B、定期互访C、联席会议D、沟通交流37、某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理试行办法,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施( )A、责令公司限期整改B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话C、限制或暂停公司部分期货业务D、无需采取监管措施38、我国期货交易所会员必须是( )A、事业单位 B、自然人C、境外企业法人或者其他经济组织 D、境内企业法人或者其他经济组织39、下列不属于期货交易所特性的是( )A、高度分散化B、高度严密性C、高度组织化D、高度规范化40、期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表 41、设立期货公司,应由( )批准。A、国务院期货监督管理机构B、国务院期货监督管理机构派出机构C、中国期货业协会D、期货交易所42、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整( )标准。A、佣金B、准备金C、储备金D、保证金43、证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有( )名具有期货从业资格的业务人员。A、2B、3C、4D、5 44、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,遵守( )有关规则和所在机构的规章制度。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、保证金监控中心45、会员制期货交易所所设理事会任职期间为( )A、1年B、2年C、3年D、5年46、申请成为结算会员的,应当取得( )批准的结算业务资格A、中国证监会B、期货业协会C、期货交易所D、期货公司47、宋体张某取得期货从业资格后、在从业过程中,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此,期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告。A、5 B、7C、10 D、2048、关于设立经纪公司的条件,下列说法错误的是( )A、注册资本最低限额为人民币2000万元B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构49、标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日( )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A、当日 B、前一交易日C、次日D、下一交易日50、期货公司可以在公司董事长失踪时,按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,但代为履行职责的时间不得超过( )A、2个月B、3个月C、6个月D、12个月51、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效,要求返还其投资的资金,法院经调查确认后,该期货公司已接小王的指令入市交易,下列説法正确的是( )A、期货经纪合同无效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金B、期货经纪合同有效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金C、期货经济合同有效,小王需承担交易结果,公司无需返还资金D、期货经纪合同无效,小王不需承担交易结果,公司应返还小王全部投资52、( )负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法也由其制定。A、中国期货业协会 B、中国证监会C、中国证监会派出机构 D、国务院期货监督管理机构53、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是( )A、管理人员的产生、任免及其职责B、保证金的管理和使用制度C、章程修改程序D、财务会计、内部控制制度54、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过( )天A、20B、30C、60D、9055、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构,应当取得( )批准的业务资格。A、国务院期货监督管理机构B、期货业协会C、期货交易所D、证券交易所56、经纪公司涉嫌严重违法违规,在被调查期间,中国证监会可以( ),并根据调查结论作出相应处理。A、暂停其部分业务B、注销其营业部经营许可证C、撤销其经纪资格D、注销其经纪业务许可证57、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在( )内向所在地中国证监会派出机构报告。A、1个工作日B、2个工作日C、3个工作日D、5个工作日58、我国公司制期货交易所设监事会,每届任期3年。监事会成员不得少于( )A、1人B、3人C、5人D、7人59、在期货交易所进行期货交易的,应当是( )A、期货投资者B、期货交易所会员C、期货公司D、结算会员 60、某期货公司的期末净资本为5000万元,期末客户权益为9亿元,根据期货公司风险监管指标管理试行办法,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施( )A、责令公司限期整改B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话C、向公司出具警示函D、责令期货公司增加内部合规检查的频率61、期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担( )A、侵权责任B、违约责任C、侵权责任和违约责任D、不承担责任62、实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取( )A、交易保证金B、风险准备金C、结算担保金D、结算准备金63、股指期货交易的保证金比例越高,则( )A、杠杆越小B、杠杆越大C、收益越低D、收益越高64、某甲在国有期货公司任职,某乙有求于他的职务行为,给某甲送上5万元的好处费。某甲答应给某乙办事,但因故未成。某乙见事未成,要求某甲退还好处费,某甲拒不退还,并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为( )A、受贿罪B、诈骗罪C、敲诈勒索罪D、受贿罪与敲诈勒索罪65、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照期货从业人员管理办法的规定履行了报告义务的,( )行政处罚。A、可以从轻、减轻B、应当从轻、减轻C、可以从轻、减轻或者免于D、应当从轻、减轻或者免于66、期货交易所、期货交易所应当按( )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。A、每周B、每月C、每季度D、每年 67、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。A、1年内B、6个月内C、3年内或永久性D、永久性68、金融期货三大类别中不包括( )A、股票期货B、利率期货C、外汇期货D、石油期货69、宋体2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中,赵某应受到的惩罚有( )A、给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款B、给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C、给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D、给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格70、根据期货交易所管理办法的规定,理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对_负责,其职责任期和人员组成等事项由_规定。( )A、理事会;会员大会B、会员大会;会员大会C、理事会;理事会D、会员大会;理事会71、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为,应先向( )提出整改意见。A、期货公司总经理或相关责任人B、期货公司董事长或董事会C、期货公司股东大会D、期货公司监事会 72、投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司应当( )A、以适当的方式保存该交易指令B、同步录音C、代投资者填写书面交易指令单D、事后得到投资者书面确认73、宋体中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当( )向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A、每日B、每月C、每季度D、每年74、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括( )A、谈话B、责令具结悔过C、提示D、记入信用记录75、期货公司应当按照分类、( )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A、流动性B、流动资产C、净资本 D、流动负债 76、一般而言,一种商品的替代性商品越多,该商品的需求弹性就( )A、越小B、越大C、趋于零D、不确定77、宋体1882年CBOT允许( ),大大增加了期货市场的流动性。A、会员入场交易B、全权会员代理非会员交易C、结算公司介入D、以对冲合约的方式了结持仓78、投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在( )内向期货经纪公司提出书面异议。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、期货经纪合同约定的时间79、在我国,期货交易所会员大会由( )召集,一般情况下每年召开一次。A、董事会B、理事会C、总经理D、理事长 80、依据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定,下列不能认定合同无效的是( )A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D、违反法律、法规禁止性规定的 二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、宋体在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有( )。A、与会员资格相应的会员资格费B、与会员资格相应的会员交易席位C、应当依法裁定不得转让该会员资格D、不得停止该会员交易席位的使用 2、宋体期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引( )A、制定投资者适当性标准的实施方案B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度C、完善业务流程与内部分工D、加强责任追究3、宋体下列表述中,( )是正确的。A、期货经纪公司应当加入期货业协会B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理 4、宋体期货公司变更法定代表人,应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )A、申请书 B、关于变更法定代表人的决议文件C、拟任法定代表人任职资格证明 D、中国证监会规定的其他材料5、宋体为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括( )A、划转期货保证金 B、代理客户从事期货交易C、收付期货保证金 D、存取期货保证金6、宋体证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,载明下列事项:( )A、介绍业务的范围B、介绍业务对接规则C、违约责任D、客户投诉的接待处理方式 7、宋体期货公司应当事前了解( )等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、客户的身份 B、财务状况C、投资经验 D、客户投资喜好8、宋体证券公司应当按照( )的原则,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A、自律B、合规C、内部控制D、审慎经营9、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向( )报告。A、期货交易所 B、中国期货业协会C、期货保证金安全存管监控机构 D、中国证监会及其派出机构10、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货( )业务。A、投资基金B、经纪业务C、咨询、培训D、自营 11、宋体首席风险官不履行职责,证监会可采取的措施包括( )A、监管谈话B、出具警示函C、责令更换D、认定为不适当人选 12、宋体期货交易所章程中应当载明的事项包括( )A、设立目的和职能B、名称、住所和营业场所C、注册资本及其构成D、对会员的纪律处分 13、宋体期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( ),并及时公布。A、周报表B、月报表C、季度报表D、年报表 14、宋体证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )A、协助办理开户手续 B、代理客户从事期货交易C、划转期货保证金 D、代客户收付期货保证金15、宋体参加从业资格考试的,应当符合下列条件包括( )A、年满18周岁B、具有完全民事行为能力C、具有高中以上文化程度D、中国证监会规定的其他条件16、宋体关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的是( )A、经纪公司不得混码交易B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易结果C、期货经纪公司注销交易编码,应向期货交易所备案D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码 17、宋体下列用语的含义正确的有:( )A、资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户保证金B、资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,含客户保证金C、负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,不含客户权益D、负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,含客户权益 18、宋体交易所中,下列职务由中国证监会任免的是( )A、总经理B、副总经理C、理事长D、副理事长19、宋体期货从业人员有下列( )情形的,暂停其期货从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C、以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为20、宋体全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:( )A、非结算会员名单及其变化情况;B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况; C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;D、中国证监会规定的其他事项。 21、宋体全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告( )A、真实B、准确C、完整D、公开22、宋体证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:( )A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B、全资拥有或者控股一家期货公司C、具有满足业务需要的技术系统D、配备必要的业务人员,营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员 23、宋体期货公司开展期货投资咨询业务时。不得( )A、向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C、以个人名义收取服务报酬D、泄露客户商业秘密24、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了期货经纪合同。下列表述中正确的是( )A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明,并由小王签字确认已知道B、公司应当向小王出示期货交易风险说明书,并由小王签字确认已了解其内容C、公司与小王签订期货经纪合同后,应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险,履行风险告知的义务25、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,但造成了投资者老张的损失,老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约,是违法行为,打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是( )A、老张可以直接起诉期货交易所B、期货交易所采取的紧急措施,即便在当时情况下是合理的,也要适当赔偿老张的损失C、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利D、老张可以直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼26、宋体2009年1月12日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是( )A、该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告B、该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告C、A集团应当在规定时间内通知期货公司D、A集团持有的期货公司股权可以质押27、宋体李某是郑州商品交易所的工作人员,则他应当具备的职业操守有( )。A、保守期货公司和客户的商业秘密 B、依法办事C、公正廉洁 D、不可利用职务便利牟取不正当的利益28、宋体期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括:( )A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构 29、宋体证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供( )A、融资B、服务C、担保D、咨询30、宋体下列哪些情况提交的教育证明应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件?( )A、申请人提交境外大学文凭B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭C、申请人提交高等教育文凭D、申请人提交非学历教育文凭31、宋体某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求,下列说法中正确的有( )。A、王某接受总经理劝说,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某C、必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告32、宋体期货经纪公司申请设立营业部,应当具备( )条件。A、申请人前三年没有重大违法违规行为B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度 33、宋体期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括:( )A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构 34、宋体下列( )情形,经纪公司可以解除与投资者的经纪合同,对投资者帐户进行清算并予以销户。A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的B、自然人投资者被法院宣告失踪的C、投资者被法院宣告进入破产程序的D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形35、下列说法正确的有:( )A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束;B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的,风险预警期结束;C、经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应中国证监会报告,中国证监会应当进行验收;D、经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。 36、宋体吴某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。按照法律法规,吴某不可能获得的赔偿数额是( )A、9万元B、10万元C、8万元D、6万元37、宋体期货投资者保障基金可以运用于( )A、银行存款B、国债C、中央级金融机构发行的金融债券D、中央银行票据 38、宋体某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反期货交易管理条例规定的是( )A、挪用客户保证金B、未能有限控制投资风险C、从事期货自营业务D、为股东提供融资39、宋体某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易,该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易,获利30万元。下列关于事业单位期货交易的表述中,正确的是( )。A、该事业单位经其上级主管部门批准、可以进行期货交易B、该事业单位不得进行期货交易C、期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易D、中国证监会可以对事业单位进行处罚40、宋体期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的,应责令改正,给予警告,没收违法所得。A、违反规定使用、分配收益 B、违反规定接纳会员C、不按照规定建立、健全结算担保金制度 D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金 三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、( )监控中心应当根据统一开户系统,建立期货市场客户基本资料库,根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。 A、错B、对2、( )期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。A、错B、对3、( )客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。A、错B、对4、( )期货交易所承担责任后,有权向交割仓库追偿。A、错B、对5、( )期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,%考*试大%由期货公司承担举证责任。A、错B、对6、( )从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元。A、错B、对7、( )期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部。A、错B、对8、( )期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为无效。A、错B、对9、( )期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任。A、错B、对10、( )客户下达的交易指令没有成交价格的,应当视为按市价交易。A、错B、对11、( )香港、澳门服务提供者参股期货公司的,适用其相应地区期货监管部门的有关规定。 A、错B、对12、( )期货公司破产或者清算时,客户的保证金和充抵保证金的其他资产不属于破产财产或者清算财产。A、错B、对13、( )客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付。A、错B、对14、( )证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。A、错B、对15、( )期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保客户利益优先。A、错B、对16、( )全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。A、错B、对17、( )非结算会员的客户出入金,只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。A、错B、对18、( )证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易。A、错B、对19、( )期货公司的总经理可以兼任独立董事。 A、错B、对20、( )期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当在国务字期货监督机构指定的报刊或者媒体上公告。A、错B、对第 42 页 共 42 页参考答案一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、参考答案:D2、B3、A4、C5、B6、C7、C8、A9、D10、B11、C12、B13、D14、C15、A16、B17、C18、参考答案:D19、D20、D21、A22、B23、D24、A25、D26、答案:D27、C28、C29、D30、B31、D32、B33、A34、D35、C36、A37、答案:B38、D39、A40、D41、A42、D43、D44、C45、C46、A47、C48、参考答案:A49、B50、C51、A52、A53、B54、C55、答案:A56、参考答案:A57、B58、B59、B60、答案:A61、B62、C63、A64、A65、C66、C67、C68、D69、C70、C71、A72、B73、B74、B75、A76、B77、D78、D79、B80、C二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、ABCD2、ABCD3、AD4、ABCD5、ABCD6、ABCD7、ABC8、B,D9、AC10、BC11、ABCD12、ABCD13、ABD14、BCD15、A,B,C,D16、ABC17、AC18、A、B19、A,B,C,D20、ABCD21、A,B,C22、ABC23、ABCD24、BC25、AC26、ACD27、ABCD28、ABCD29、AC30、A,B,C,D31、CD32、BCD33、ABCD34、A、C、D35、AD36、AB37、ABCD38、CD39、BC40、ABCD三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、B2、B3、B4、B5、A6、A7、B8、B9、B10、B11、A12、B13、B14、B15、B16、A17、B18、A19、A20、A- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 期货基础知识 期货从业资格证考试期货基础知识过关练习试卷D卷 附解析 期货 从业 资格证 考试 基础知识 过关 练习 试卷 解析
装配图网所有资源均是用户自行上传分享,仅供网友学习交流,未经上传用户书面授权,请勿作他用。
关于本文