2020年期货从业资格《期货基础知识》每日一练试题 含答案.doc
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2020年期货从业资格期货基础知识每日一练试题 含答案考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。姓名:_考号:_ 一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、我国期货交易的交割,由( )统一组织进行。A、期货交易所B、中央登记结算中心C、期货业协会结算中心D、交割仓库2、目前,全球最大的商品期货品种是( )期货。A、畜产品B、农产品C、有色金属D、石油3、期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。A、结算B、交易C、合规D、法律4、现代意义上的期货交易起源于( )A、美国纽约B、美国芝加哥C、英国伦敦D、日本东京5、期货公司申请金融期货全面结算业务资格,申请日前( )的风险监管指标应持续符合规定的标准。A、1个月B、2个月C、6个月D、1年6、美联储对美元加息的政策,短期内将导致( )A、美元指数下行B、美元贬值C、美元升值D、美元流动性减弱7、下列不能成为我国期货交易所会员的是( )A、非法人企业B、上市公司C、外国公司D、国有企业8、下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是( )A、在期货交易所进行期货交易的,应当是客户B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令D、客户的交易指令应当明确、全面9、申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币( )元。A、3000万B、5000万C、1亿D、10亿元 10、期货交易所实行( )结算制度。A、当日无负债 B、当月无负债C、当日有负债 D、次日无负债11、期货公司停业的,应当向( )提交相应申请材料。A、中国证监会 B、期货交易所C、中国期货业协会 D、国家工商总局12、关于期货交易所理事会,下列表述正确的是( )A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构B、理事会由会员理事和非会员理事组成,其中会员理事由理事会选举产生C、期货交易所总经理由中国证监会提名,由理事会选举产生D、理事会会议每年召开1次13、依据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定,下列不能认定合同无效的是( )A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D、违反法律、法规禁止性规定的14、期货合约是由( )统一制定的。A、期货交易所B、期货业协会C、期货公司D、证监会15、宋体A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前( )个月的。A、3 B、5C、6 D、916、会员制期货交易所的会员大会由( )召集。A、理事会B、理事长C、董事会D、1/3以上会员17、开盘价集合竞价在每一交易日开始前( )分钟内进行。A、5B、15C、20D、3018、1972年5月,芝加哥商业交易所(C、ME、)推出( )交易。A、股指期货B、利率期货C、股票期货D、外汇期货19、构成美元指数的货币中,按权重由大到小依次是( )A、美元,欧元,日元,英镑,瑞典克朗,瑞士法郎B、欧元,日元,英镑,加拿大元,瑞典克朗,瑞士法郎C、欧元,日元,英镑,加拿大元,瑞士法郎,瑞典克朗D、美元,欧元,日元,英镑,瑞士法郎,瑞典克朗20、关于“基差”,下列说法不正确的是( )A、基差是期货价格和现货价格的差B、基差风险源于套期保值者C、当基差减小时,空头套期保值者可以忍受损失D、基差可能为正、负或零21、会员制期货交易所会员大会结束之日起( )内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A、5日B、7日C、10日D、15日22、在期货交易所进行期货交易的,应当是( )A、期货投资者B、期货交易所会员C、期货公司D、结算会员 23、期货交易所、期货交易所应当按( )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。A、每周B、每月C、每季度D、每年 24、下面不属于技术分析手段的有( )A、价格B、供给量C、交易量D、持仓量25、我国申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币( )元。A、500万B、1000万C、3000万D、5000万26、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是( )A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C、占用、挪用客户委托资产D、接受客户委托,向客户提供风险管理顾问等服务27、在期货交易中,当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时,这个过程称为( )A、杠杆作用B、套期保值C、风险分散D、投资“免疫”策略28、证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有( )名具有期货从业资格的业务人员。A、2B、3C、4D、5 29、股指期货的交割方式是( )A、以某种股票交割B、以股票组合交割C、以现金交割D、以股票指数交割30、下列不属于期货交易所特性的是( )A、高度分散化B、高度严密性C、高度组织化D、高度规范化31、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是( )A、中国证监会B、期货交易所C、中国人民银行D、中国期货业协会32、期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A、3B、5C、7D、1033、期货业协会是期货业的( )组织,是社会团体法人。A、营利性B、自律性C、行政性D、自发性34、期货公司变更住所,向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括( )A、变更住所申请书B、妥善处理客户保证金和持仓的报告C、变更住所的详细计划D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准35、( )表明在近N日内市场交易资金的增减状况。A、市场资金总量变动率B、市场资金集中度C、现价期价偏离率D、期货价格变动率36、期货交易应当采用( )方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A、公开的集中交易B、公开的分散交易C、不公开的分散交易D、不公开的集中交易37、( )不符合金融期货投资者适当性制度实施办法中对一般单位客户开立交易编码的标准。A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B、所有员工具备金融期货基础知识,通过相关测试C、最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度38、( )有权批准交易所的会员资格。A、期货交易所B、中国证监会C、期货业协会D、工商行政管理部门39、在我国,对期货交易实施行业自律管理的机构是( )A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、期货公司40、宋体在我国,期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行( )管理。A、监督B、自律C、市场D、计划 41、具有从事期货业务( )以上经验的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。A、3年B、5年C、8年D、10年42、( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A、中国证监会及其派出机构 B、中国金融期货交易所C、中国期货保证金监控中心公司 D、中国期货业协会43、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则行为的,任何人都可以向( )进行举报。A、期货业协会B、期货公司C、证监会派出机构D、证监会44、期货公司应当在( )后为客户提供交易结算报告。A、每周交易闭市B、每年财务结算C、每次交易完成D、每日交易闭市45、1865年,美国芝加哥期货交易所(C、B、OT)推出了( ),同时实行保证金制度,标志着真正意义上的期货交易诞生。A、每日无负债结算制度B、双向交易和对冲机制C、标准化期货合约D、远期交易合约46、宋体甲是期货公司客户,某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知,次日,经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓,下列説法正确的有( )A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任D、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易47、宋体当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时,由( )代其履行职权。A、总经理指定的人员B、总经理指定的副总经理C、董事长D、会计48、宋体会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方为有效。A、13 B、23C、14 D、1249、下列行为中,不构成期货公司欺诈客户行为的是( )A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证,分享利益,共担风险50、宋体期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守( )制度,不得混码交易。A、一户一码B、一户多码C、多户一码D、多户多码51、依期货交易管理条例的规定,交割仓库由( )指定。A、中国证监会B、期货交易所C、期货公司D、客户52、期货公司应当保留书面风险监管报表,不少于( )A、1年B、5年C、10年D、20年 53、期货公司注册资本最低限额为人民币( )万元。A、5000B、6000C、4000D、300054、甲是某期货公司职员,明知乙是恐怖活动组织的成员,仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于( )A、资助恐怖活动罪 B、参加恐怖组织罪C、洗钱罪 D、不构成犯罪55、第一只期货投资基金于( )年在美国出现。A、1949B、1950C、1969D、197056、大豆提油套利的做法是( )A、购买大豆期货合约的同时,卖出豆油和豆粕的期货合约B、购买大豆期货合约C、卖出大豆期货合约的同时,买人豆油和豆粕的期货合约D、卖出大豆期货合约57、期货合约是指由( )统一制定的,规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。A、证券交易所B、期货交易所C、期货行业协会D、期货经纪公司58、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,错误的做法是( )A、与客户签订书面合同B、要求客户在风险说明书上签字确认C、事先向客户出示风险说明书D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令59、申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于( )A、10人B、15人C、8人D、30人60、关于设立经纪公司的条件,下列说法错误的是( )A、注册资本最低限额为人民币2000万元B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构61、某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理试行办法,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施( )A、责令公司限期整改B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话C、限制或暂停公司部分期货业务D、无需采取监管措施62、申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于( )A、20 B、45C、70 D、8563、期货交易所、期货公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金。A、国务院B、中国银监会C、中国期货业协会D、中国证监会和财政部64、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过( )天A、20B、30C、60D、9065、宋体期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则,维护期货交易各方的合法权益。A、公开、公平、公证B、公平、公证、公信C、公正、公开、公信D、公开、公平、公正 66、宋体经营机构应当每( )开展一次适当性自查,形成自查报告。A、月B、季C、半年D、年67、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成,其中非会员理事由( )委派。A、期货业协会B、国务院C、商务部D、中国证监会68、宋体期货公司不得为知识测试评分低于( )分的投资者申请开立股指期货交易编码。A、90B、95C、85D、8069、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )A、10年B、15年C、20年D、25年70、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于( )人,并应当出示合法证件和检查通知书。A、2B、3C、5D、771、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是( ) A、中国期货业协会 B、中金所C、中国证监会 D、期货公司72、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存( )A、1年B、5年C、10年D、20年 73、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定,向( )报送相关信息。A、股东大会B、中国证监会C、期货业协会D、期货保证金安全存管监控机构74、某期货公司的期末净资本为5000万元,期末客户权益为9亿元,根据期货公司风险监管指标管理试行办法,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施( )A、责令公司限期整改B、限制或暂停部分期货业务C、限制有关股东行使股东权利D、责令有关股东限期转让股权75、期货业协会的权力机构是( )A、会员大会B、理事会C、期货部D、理事长 76、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得( )A、提高保证金收取标准B、降低风险管理要求C、降低手续费收取标准D、提高手续费收取标准77、期货公司应当按照( )的原则传递客户交易指令。A、时间优先B、会员等级优先C、交易价格优先D、交易量优先78、下列不属于期货交易所职责的是( )A、提供交易的场所、设施和服务B、组织并监督交易、结算和交割C、保证合约的履行D、按照法律规定对期货市场进行管理79、期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构不能对其采取下列( )措施。A、终止或者暂停部分期货业务B、停止批准新增业务或者分支机构C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D、限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利80、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起( )工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A、2个 B、3个C、5个 D、7个 二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、下列说法正确的有:( )A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束;B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的,风险预警期结束;C、经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应中国证监会报告,中国证监会应当进行验收;D、经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。 2、宋体吴某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。按照法律法规,吴某不可能获得的赔偿数额是( )A、9万元B、10万元C、8万元D、6万元3、宋体参加从业资格考试的,应当符合下列条件包括( )A、年满18周岁B、具有完全民事行为能力C、具有高中以上文化程度D、中国证监会规定的其他条件4、宋体下列说法错误的是:( )A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握C、每年年末,持证企业提出有数据支持的风险敞口,经中国证监会核准后,到国家外汇局办理登记手续D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案5、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平,要求公司暂时为其保留持仓,由于王某资信状况一直良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下説法中正确的是( )A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定B、保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定D、保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担6、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括( )A、期货公司合规经营、风险管理状况 B、期货公司内部控制状况C、首席风险官所做的尽职调查 D、首席风险官提出的整改意见7、宋体持有5以上股权的股东为法人或者其他组织的,应当具备的条件有( )。A、实收资本和净资产均不低于人民币3000万元B、净资产不低于实收资本的50,或有负债低于净资产的50,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险C、没有较大数额的到期未清偿债务D、近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚8、宋体期货从业人员在执业过程中应当( )A、诚实守信B、勤勉尽责C、坚持公开、公平、公正原则D、对期货交易各方高度负责,维护期货交易各方的合法权益 9、宋体期货公司监督管理办法的制定目的是( )A、规范期货公司的经营活动 B、加强对期货公司的监督管理C、推进期货市场建设 D、保护客户的合法权益10、宋体人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,( )A、可依法停止该会员交易席位的使用B、应当依法裁定不得转让该会员资格C、不得停止该会员交易席位的使用D、人民法院在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位11、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货( )业务。A、投资基金B、经纪业务C、咨询、培训D、自营 12、宋体出现下列( )情况,期货交易所可以宣布进入异常情况。A、发生自然灾害等不可抗力B、交易所会员的结算保证金严重不足,又未及时追加,并牵扯到众多会员的结算安全C、某合约同方向连续出现涨跌停板,采取相应措施后仍未化解风险D、某会员空头仓位存在交割违约风险,在努力寻求仓单过程中成效不大 13、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了期货经纪合同。下列表述正确的是( )A、公司应当向小王出示期货交易风险说明书,并由小王签字确认已了解其内容B、公司与小王签订的经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用C、公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅D、公司应当向小王充分揭示期货交易的风险14、宋体期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括:( )A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构 15、宋体期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则,( )的,予以公开谴责。A、情节严重B、情节较轻C、并造成严重后果D、未造成严重后果 16、宋体期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有( )A、变更注册资本B、合并、分立、停业、解散或者破产 C、变更5以上的股权D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构17、宋体下列选项中,属于期货交易所应履行的职责有( )A、提供交易的场所、设施和服务 B、组织并监督交易、结算和交割C、为期货交易提供集中履约担保 D、设计合约,安排合约上市18、宋体在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有( )。A、与会员资格相应的会员资格费B、与会员资格相应的会员交易席位C、应当依法裁定不得转让该会员资格D、不得停止该会员交易席位的使用 19、宋体期货公司应当事前了解( )等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、客户的身份 B、财务状况C、投资经验 D、客户投资喜好20、宋体期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。A、公开B、合理C、有效D、完全保障 21、宋体下列( )机构聘用无从业人员资格证书的人员或未履行从业人员资格管理办法(修订)本办法规定的备案、报告义务的,责令改正,情节严重的,由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。A、交易所B、经纪公司C、交易厅D、交易所的非经纪公司会员22、宋体期货公司客户可以通过( )等委托方式下达交易指令。A、书面 B、计算机C、互联网 D、电话23、宋体关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的是( )A、经纪公司不得混码交易B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易结果C、期货经纪公司注销交易编码,应向期货交易所备案D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码 24、宋体期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:( )A、金融期货结算业务资格申请书;B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;D、从事金融期货结算业务的计划书; 25、宋体下列( )情形,经纪公司可以解除与投资者的经纪合同,对投资者帐户进行清算并予以销户。A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的B、自然人投资者被法院宣告失踪的C、投资者被法院宣告进入破产程序的D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形26、宋体证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )A、协助办理开户手续 B、代理客户从事期货交易C、划转期货保证金 D、代客户收付期货保证金27、宋体在财务状况评估中,投资者提供的银行存款证明应当为( )A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折D、加盖中国境内银行业务章的存单28、宋体期货公司被期货交易所( ),应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A、接纳为会员B、暂停会员资格C、终止会员资格 D、要求追加保证金 29、宋体全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:( )A、非结算会员名单及其变化情况;B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况; C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;D、中国证监会规定的其他事项。 30、宋体中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的( )进行监督管理。A、设立、变更、终止 B、创建、设立、变更C、日常经营活动 D、项目审批31、宋体某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末,该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元,公司划入期货账户中的自有资金为5000万元,请回答以下问题,该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是( )A、1.4亿元B、1.5亿元C、1.6亿元D、1.7亿元32、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有( )A、期货公司应当保留书面风险监管报表;B、相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章;C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表;D、报表的保存期限应当不少于5年。 33、宋体某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易,该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易,获利30万元。下列关于事业单位期货交易的表述中,正确的是( )。A、该事业单位经其上级主管部门批准、可以进行期货交易B、该事业单位不得进行期货交易C、期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易D、中国证监会可以对事业单位进行处罚34、宋体下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有( )A、召集股东大会会议,并向股东大会报告工作B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过35、宋体在我国,交割仓库不得有的行为包括( )A、出具虚假仓单B、违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、违反国家有关规定参与期货交易36、宋体( )应当按照期货交易所管理办法和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利,履行结算会员的义务。A、全面结算会员期货公司 B、交易结算会员期货公司C、特别结算会员期货公司 D、一般结算会员期货公司 37、宋体期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引( )A、制定投资者适当性标准的实施方案B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度C、完善业务流程与内部分工D、加强责任追究38、宋体某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法正确的是( )A、拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B、公司如设有独立的董事,应当经全体独立董事同意C、应当根据章程的规定进行提名和聘任D、应当由股东会做出决议39、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,但造成了投资者老张的损失,老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约,是违法行为,打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是( )A、老张可以直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼,这样在地域管辖上对老张有利B、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C、期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利,老张可以直接起诉期货交易所D、期货交易所采取的紧急措施,即便在当时情况下是合理的,也要适当赔偿老张的损失。40、宋体期货交易所向会员收取的保证金,不得( )A、查封 B、冻结C、扣划 D、强制执行 三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、( )期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。A、错B、对2、( )期货公司应当按照期货交易所规则,使用客户保证金缴存结算担保金、结算准备金。A、错B、对3、( )期货公司进行混码交易的,客户不承担责任。A、错B、对4、( )证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。A、错B、对5、( )期货交易所、期货公司为债务人的,人民法院有权冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。A、错B、对6、( )结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。A、错B、对7、( )期货公司应当报送季度和年度风险监管报表。A、错B、对8、( )非结算会员的客户出入金,只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。A、错B、对9、( )证券公司与期货公司应当独立经营。A、错B、对10、( )期货公司可以自由选择期货保证金存管银行开立期货保证金账户。A、错B、对11、( )期货公司必须按照公司法的规定设立监事会。A、错B、对12、( )期货交易所应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。A、错B、对13、( )期货公司的控股股东、实际控制人有权直接任免期货公司的高级管理人员。A、错B、对14、( )期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。 A、错B、对15、( )客户下达的交易指令没有有效期限的,应当视为当日有效。A、错B、对16、( )期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任。A、错B、对17、( )全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。A、错B、对18、( )期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,%考*试大%由期货公司承担举证责任。A、错B、对19、( )未经国家有关主管部门批准,非法经营保险业务的,构成挪用公款罪。A、错B、对20、( )期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为无效。A、错B、对第 42 页 共 42 页参考答案一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、A2、D3、C4、B5、B6、C7、C8、A9、B10、A11、A12、A13、C14、A15、C16、A17、A18、D19、B20、C21、C22、B23、C24、B25、C26、D27、B28、D29、C30、A31、D32、答案:D33、B34、D35、A36、A37、B38、A39、B40、B41、D42、C43、A44、D45、C46、A47、B48、B49、B50、A51、B52、B53、D54、C55、A56、A57、B58、D59、B60、参考答案:A61、答案:B62、D63、D64、C65、D66、C67、D68、参考答案:D69、C70、答案:A71、B72、D73、D74、答案:A75、A76、B77、A78、答案:D79、A80、B二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、AD2、AB3、A,B,C,D4、A、B、C5、CD6、ABCD7、ABCD8、ABCD9、ABCD10、B,C,D11、BC12、ABC13、ACD14、ABCD15、AC16、BCD17、ABCD18、ABCD19、ABC20、ABC21、C、D22、ABCD23、ABC24、ABCD25、A、C、D26、BCD27、ABCD28、ABC29、ABCD30、AC31、AB32、ABCD33、BC34、ABCD35、ABCD36、ABC37、ABCD38、ABC39、BC40、ABCD三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、B2、A3、B4、B5、A6、B7、A8、B9、B10、A11、A12、A13、A14、B15、B16、B17、A18、A19、A20、B- 配套讲稿:
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