2020年期货从业资格证考试《期货法律法规》题库综合试卷D卷 附解析.doc
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2020年期货从业资格证考试期货法律法规题库综合试卷D卷 附解析考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。姓名:_考号:_ 一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、会员制期货交易所的总经理、副总经理由( )任免。A、中国证监会B、理事会C、中国期货业协会D、会员大会2、按照股指期货投资者适当性制度的要求,投资者保证金账户可用资金余额以( )作为计算依据。A、期货公司对客户收取的保证金标准B、交易所规定的保证金标准C、交易所对结算会员收取的保证金标准D、结算会员对交易会员收取的保证金标准3、非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于4、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是( )。A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性,具有公开性、连续性、预期性的特点D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系5、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存( )。A、1年B、5年C、10年D、20年6、期货公司持有的金融资产,按照( )和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。A、分类B、账龄C、可回收性D、流动资产7、根据我国刑法的规定,期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过3个月未还的,或者虽未超过3个月,但数额较大、进行营利活动的,或者进行非法活动的,处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的,或者数额较大不退还的构成( )。A、盗窃罪B、贪污罪C、挪用资金罪D、职务侵占罪8、期货公司的( )不符合要求的,国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。A、交易软件、财务软件B、杀毒软件、财务软件C、结算软件、杀毒软件D、交易软件、结算软件9、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额( )。A、为损失的百分之五十以上B、不超过损失的百分之五十C、为损失的百分之八十以上D、不超过损失的百分之八十10、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,( )依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。A、保障基金管理机构B、期货投资者C、期货公司D、期货交易所11、根据期货交易管理条例,审批设立期货交易所的机构是( )。A、中国期货业协会B、国务院财政部门C、国务院期货监督管理机构D、国务院商务主管部门12、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存( )年。A、10B、20C、25D、3013、中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施( )。A、拘留B、传讯C、提示D、限制人身自由14、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同( )制定。A、国务院财政部门B、国务院税务部门C、国务院商务部门D、国务院期审计部门15、美联储对美元加息的政策,短期内将导致( )。A、美元指数下行B、美元贬值C、美元升值D、美元流动性减弱16、期货交易所应当按照手续费收入的( )的比例提取风险准备金。A、10%B、15%C、20%D、25%17、期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A、期货交易所B、期货公司C、证券交易所D、证券公司18、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成,其中非会员理事由( )委派。A、期货业协会B、国务院C、商务部D、中国证监会19、期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外,还应当审议并决定( ),确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。A、客户保证金安全存管制度B、人事管理制度C、财务管理制度D、绩效管理制度20、期货业协会的性质是( )。A、企业法人B、事业单位C、国家机关D、社会团体法人21、实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取( )。A、交易保证金B、风险准备金C、结算担保金D、结算准备金22、未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处( )以下罚款。A、3万元B、5万元C、10万元D、20万元23、审查期货公司是否透支交易,应当以( )为标准。A、期货交易所规定的保证金比例B、期货经纪公司规定的保证金比例C、客户实际交纳的保证金D、中国证监会规定的保证金比24、宋体期货交易所联网交易的,应当于决定之日起( )内报告中国证监会。A、3日B、5日C、7日D、10日25、期货公司在经营过程中,根据风险监管指标标准,流动资产与流动负债的比例不得低于( )。A、30%B、50%C、100%D、150%26、关于期货交易的描述,以下说法错误的是( )。A、期货交易信用风险大B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本C、期货交易集中竞价,进场交易的必须是交易所的会员D、期货交易具有公平、公正、公开的特点27、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应当( )。A、及时向主管部门报告B、拒绝为其提供服务C、及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险D、仍然听其指示行事,维护投资者的利益28、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得( )。A、提高保证金收取标准B、降低风险管理要求C、降低手续费收取标准D、提高手续费收取标准29、按照风险监管指标标准,期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于( )。A、100B、120C、125D、15030、( )负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法也由其制定。A、中国期货业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、国务院期货监督管理机构31、投资者申请套期保值头寸的,应由期货经纪会员对其提交材料审核后报( )审批。A、中国期货业协会B、期货交易所C、中国证监会D、期货交易所会员大会32、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的,持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A、3%B、5%C、7%D、10%33、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易,由于市场动荡,该交易产生巨大损失。对此损失,东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为( )。A、全部损失B、至少百分之八十的损失C、至多百分之八十的损失D、百分之六十的损失34、在我国,期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行( )管理。A、监督B、自律C、市场D、计划35、公司制期货交易所采用( )的组织形式。A、无限责任公司B、有限责任公司C、股份有限公司D、合伙制公司36、若客户下达的交易指令中没有有效期限的,应当视为( )有效。A、当日有效B、三天内有效C、指令未撤销前有效D、长期有效37、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案B、合格境外机构投资者C、证券公司D、外资企业38、甲期货公司从事经纪业务,接受客户李某的委托,以自己的名义为李某进行期货交易,该交易结果应当由( )承担。A、李某B、甲期货公司C、期货交易所D、甲期货公司和李某39、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以( )元以下罚款。A、3万B、5万C、10万D、20万40、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事( )业务。A、信托投资B、股票投资C、自用动产投资D、非自用不动产投资41、我国的期货交易必须在( )内进行。A、期货交易所B、商品交易市场C、商品产地D、买卖双方约定的场所42、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。A、总经理B、股东大会C、董事会D、全体客户43、宋体营业部负责人的任职资格由( )依法核准。A、中国证监会B、期货公司所在地中国证监会派出机构C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构D、中国期货业协会44、一般而言,一种商品的替代性商品越多,该商品的需求弹性就( )。A、越小B、越大C、趋于零D、不确定45、宋体投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在( )内向期货经纪公司提出书面异议。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、期货经纪合同约定的时间46、期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的( )。A、百分之六十B、百分之八十C、百分之二十D、百分之四十47、下列各项,不属于期货交易所总经理职权的是( )。A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B、决定对违规行为的纪律处分C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案48、宋体1882年CBOT允许( ),大大增加了期货市场的流动性。A、会员入场交易B、全权会员代理非会员交易C、结算公司介入D、以对冲合约的方式了结持仓49、世界上第一个有组织的金融期货市场是( )。A、伦敦证券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹证券交易所D、法兰西证券交易所50、期货合约是指由( )统一制定的,规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。A、证券交易所B、期货交易所C、期货行业协会D、期货经纪公司51、宋体理论上,央行扩大资产规模,将导致本国( )。A、基础货币供给增加,利率上升B、基础货币供给增加,利率下降C、基础货币供给减少,利率上升D、基础货币供给减少,利率下降52、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起( )内做出批准或不批准的决定。A、10个工作日B、15个工作日C、1个月D、3个月53、( )不得为非结算会员办理结算业务。A、全面结算会员B、特别结算会员C、交易结算会员D、普通结算会员54、保障基金总额达到( )元人民币,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。A、1亿B、5亿C、8亿D、10亿55、下面关于投机说法错误的是( )。A、投机者承担了价格风险B、投机的目的是获取较大利润C、投机者主要获取价差收益D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作56、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过_个交易日;案情复杂的,可以延长至_个交易日。( )A、15;15B、15;30C、30;45D、30;6057、某甲在国有期货公司任职,某乙有求于他的职务行为,给某甲送上5万元的好处费。某甲答应给某乙办事,但因故未成。某乙见事未成,要求某甲退还好处费,某甲拒不退还,并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为( )。A、受贿罪B、诈骗罪C、敲诈勒索罪D、受贿罪与敲诈勒索罪58、期货业协会的权力机构是( )。A、会员大会B、理事会C、期货部D、理事长59、股指期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立股指期货交易编码时,保证金账户( )不低于人民币50万元。A、可用资金余额B、持仓盈利C、股东权益D、风险度60、宋体1972年5月,芝加哥商业交易所(CME)推出( )交易。A、股指期货B、利率期货C、股票期货D、外汇期货61、期货交易管理条例所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员,依据本办法规定从事的结算业务活动。A、会员统一结算制度B、每日无负债结算制度C、会员分级结算制度D、保证金结算制度62、申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币( )元。A、3000万B、5000万C、1亿D、10亿元63、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,下列表述不正确的是( )。A、具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B、不得以本人或者他人名义从事期货交易C、向客户提供专业服务时,不得对客户作出营利保证D、坚持客户利益高于一切的原则64、期货公司变更住所,向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括( )。A、变更住所申请书B、妥善处理客户保证金和持仓的报告C、变更住所的详细计划D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准65、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元,那么该交易所应提取的风险准备金是( )。A、500万元B、400万元C、300万元D、200万元66、在我国,对期货交易实施行业自律管理的机构是( )。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、期货公司67、期货交易所应当在( )向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。A、每一季度结束后15日内B、每一季度结束后30日内C、每一年度结束后4个月内D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内68、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是( )。A、C、TA、B、C、POC、FC、MD、TM69、期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起( )个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。A、2B、3C、5D、770、期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料,下列选项中不属于应提交的材料的是( )。A、设立营业部申请书B、拟设立营业部的决议文件C、申请日前2个月月末的风险监管报表D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件71、非结算会员向客户收取的保证金属于( )所有。A、会员B、客户C、期货公司D、期货交易所72、股指期货的交割方式是( )。A、以某种股票交割B、以股票组合交割C、以现金交割D、以股票指数交割73、宋体下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法,正确的有( )。A、高级管理人员离开推荐公司后,其高管任职资格仍有效B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的,期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行74、依期货交易管理条例的规定,交割仓库由( )指定。A、中国证监会B、期货交易所C、期货公司D、客户75、为保证期货从业人员不断提高专业水平,中国期货业协会应当每年组织( )。A、岗位培训B、后续职业培训C、分析师培训D、学历教育76、下列不属于期货交易所职责的是( )。A、提供交易的场所、设施和服务B、组织并监督交易、结算和交割C、保证合约的履行D、按照法律规定对期货市场进行管理77、宋体下列哪种情况属于超卖状态?( )A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D=8578、比较期权的跨式组合和宽跨式组合,下列说法正确的是( )。A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同,期限相同B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同,期限不同C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度,才能使投资者获利79、短期国库券期货属于( )。A、外汇期货B、股指期货C、利率期货D、商品期货80、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订,变更或者终止结算协议之日起( )个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A、3B、5C、7D、15 二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有:( )A、净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币600万元;B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;C、净资本与净资产的比例不得低于40%D、净资本不得低于人民币3000万元。2、期货公司申请期货投资咨询业务资格,应提交的申请材料有( )A、期货从业资格证书B、期货投资咨询业务资格申请书C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表3、关于预计负债说法正确的有:( )A、期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债;B、中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;C、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增加负债金额;D、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。4、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中,错误的有( )A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内5、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向( )报告。A、中国证监会派出机构B、期货交易所C、期货保证金安全存管监控机构D、期货证券业协会派出机构6、期货交易所因( )而解散。A、法定代表人变更B、会员大会或者股东大会决定解散C、章程规定的营业期限届满D、中国证监会决定关闭7、期货经纪公司申请设立营业部,应当具备( )条件。A、申请人前三年没有重大违法违规行为B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度8、下列说法错误的是:( )A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握C、每年年末,持证企业提出有数据支持的风险敞口,经中国证监会核准后,到国家外汇局办理登记手续D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案9、宋体期货公司的业务按大类划分为( )A、期货经纪业务B、期货投资咨询业务C、期货资产管理业务D、期货存贷款业务10、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,其依法承担的法律责任是( )A、责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上100万元以下的罚款C、情节严重的,暂停其境外期货交易D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款11、首席风险官不履行职责,证监会可采取的措施包括( )A、监管谈话B、出具警示函C、责令更换D、认定为不适当人选12、下列哪些情况提交的教育证明应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件?( )A、申请人提交境外大学文凭B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭C、申请人提交高等教育文凭D、申请人提交非学历教育文凭13、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以( )代为承担违约责任A、客户保证金B、风险准备金C、自有资金D、客户准备金14、期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。A、公开B、合理C、有效D、完全保障15、期货公司应当事前了解客户的( )等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、身份B、财务状况C、投资经验D、爱好16、中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施:( )A、向公司出具警示函,并抄送其全体股东;B、对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平;C、要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;D、责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。17、下列说法正确的有:( )A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束;B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的,风险预警期结束;C、经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应中国证监会报告,中国证监会应当进行验收;D、经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。18、证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:( )A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B、全资拥有或者控股一家期货公司C、具有满足业务需要的技术系统D、配备必要的业务人员,营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员19、期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括:( )A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构20、宋体( )应当按照期货交易所管理办法和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利,履行结算会员的义务。A、全面结算会员期货公司B、交易结算会员期货公司C、特别结算会员期货公司D、一般结算会员期货公司21、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对( )的持仓强行平仓。A、非结算会员B、特别结算会员C、非结算会员客户D、特别结算会员客户22、下列选项中,可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有( )A、财务负责人B、期货公司董事长C、期货公司监事会主席D、除期货公司监事会主席以外的监事23、宋体期货公司( )的,应当在中国证监会指定的媒体上公告。A、设立B、变更分支机构C、分支机构终止D、营业部亏损24、期货公司监督管理办法的制定目的是( )A、规范期货公司的经营活动B、加强对期货公司的监督管理C、推进期货市场建设D、保护客户的合法权益25、期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )A、身体状况良好B、诚实信用,勤勉尽责,具有良好的职业道德C、有相应的经济或者管理工作经验D、取得证券从业人员资格26、宋体关于设立经纪公司的条件,下列说法正确的是( )A、应当符合公司法的规定B、应当符合交易管理暂行条例规定的条件C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构27、期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )A、会员资格的取得条件和程序B、会员资格的变更条件和程序C、对会员的监督管理D、会员违规、违约行为处理办法28、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意:( )A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表;D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。29、期货公司变更股权有下列情形的,应当经中国证监会批准( )A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%B、变更控股股东、第一大股东C、单个股东的持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的30、期货公司应当事前了解( )等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、客户的身份B、财务状况C、投资经验D、客户投资喜好31、首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权( )A、参加或列席与其履职相关的会议B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料C、了解期货公司业务执行情况D、否决期货公司董事会决议32、宋体人民法院审理( )案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。A、期货合同纠纷B、期货侵权纠纷C、期货违约纠纷D、无效的期货交易合同纠纷33、宋体期货交易所会员享有的权利包括( )A、参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C、联名提议召开会员大会D、按照规定转让会员资格34、宋体期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则,( )的,予以公开谴责。A、情节严重B、情节较轻C、并造成严重后果D、未造成严重后果35、以下选项中适用期货从业人员执业行为准则(修订)的从业人员有( )A、期货交易所结算部总监B、期货投资咨询机构的咨询师C、期货公司总经理D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人36、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,( )。A、可依法停止该会员交易席位的使用B、应当依法裁定不得转让该会员资格C、不得停止该会员交易席位的使用D、人民法院在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位37、下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是( )A、注册资本不低于人民币1亿元B、申请日前3个会计年度,至少1年盈利C、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元D、控股股东期末净资产不低于人民币10亿元38、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )A、居间人可以是公民也可以是法人B、只能接受客户的委托C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任39、关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的是( )A、经纪公司不得混码交易B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易结果C、期货经纪公司注销交易编码,应向期货交易所备案D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码40、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明( )A、原因B、对公司的影响C、解决问题的具体措施和期限D、还应当向公司全体董事书面报告 三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、( )期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的,处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。A、对B、错2、( )证监会负责保障基金财务监管,保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。A、对B、错3、( )期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价,价格预测信息等其他应当公布的信息,并保证信息的真实、准确。A、对B、错4、( )期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。A、对B、错5、( )期货业务辅助人员可以不具有期货从业人员资格证书,故无须报中国期货业协会备案。A、对B、错6、( )非结算会员对结算报告的内容有异议的,应当在3个工作日内向全面结算会员期货公司提出异议。A、对B、错7、( )期货公司聘任首席风险官的,必须经全体独立董事同意。A、对B、错8、( )期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的,可以授权他人代为履行职责。A、对B、错9、( )证券公司可接受委托,代客户下达交易指令,利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,代客户接收、保管或者修改交易密码。A、对B、错 10、( )首席风险官任期届满前,期货公司不得免除其职务。A、对B、错11、( )任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。A、对B、错12、( )期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。A、对B、错13、( )全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。A、对B、错14、( )保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。A、对B、错15、( )期货从业人员未按照规定办理年检,且逾期不改正的,由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格。A、对B、错16、( )证券公司从事中间介绍业务,可以收付、存取或者划转期货保证金。A、对B、错17、( )期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当兼顾期货公司和客户利益。A、对B、错18、( )首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A、对B、错19、( )期货公司从事或者变相从事期货自营业务的,没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款。A、对B、错20、( )保障基金后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的千分之三缴纳。A、对B、错第 43 页 共 43 页参考答案一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、A2、A3、B4、D5、参考答案D6、参考答案A7、C8、D9、D10、【答案】A11、C12、【答案】B13、C14、A15、C16、C17、A18、D19、A20、D21、C22、A23、A24、答案D。25、C26、A27、C28、【答案】B29、【答案】D30、A31、B32、答案:B33、C34、参考答案B35、C36、A37、D38、A39、A40、C41、A42、C43、【答案】C44、B45、D46、A47、B48、D49、B50、A51、B52、参考答案D53、C54、参考答案C55、D56、B57、A58、参考答案A59、A60、D61、参考答案C62、 参考答案B63、D64、D65、B66、B67、C68、A69、C70、C71、B72、C73、参考答案C74、B75、 参考答案B76、答案:D77、A78、C79、C80、A二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、答案:AD2、答案BC。3、ABD4、答案ABD。5、答案:BC 6、答案BCD。7、参考答案BCD8、参考答案:A、B、C9、答案ABC。10、答案ACD。11、 参考答案ABCD12、【答案】A,B,C,D13、答案:BC14、 参考答案ABC15、【答案】A,B,C16、ABCD17、AD18、ABC19、参考答案ABCD20、答案:ABC 21、答案:AC22、答案AD。23、答案ABC。24、答案ABCD25、参考答案ABCD26、参考答案:A、B、C、D27、参考答案ABCD28、AC29、【答案】B,C,D30、答案ABC。31、 参考答案ABC32、参考答案BD33、参考答案ACD34、参考答案AC35、答案BC。36、【答案】B,C,D37、 参考答案ACD38、参考答案ACD39、 参考答案ABC40、 答案:ABCD三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、B2、B3、B4、B5、B6、B7、A8、B9、B10、B11、B12、B13、A14、B15、A16、B17、B18、A19、A20、B- 配套讲稿:
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