期货从业资格《期货法律法规》模拟考试试卷A卷.doc
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期货从业资格期货法律法规模拟考试试卷A卷考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。姓名:_考号:_ 一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、2000年3月,香港期货交易所与( )完成股份制改造,并与香港中央结算有限公司合并,成立香港交易及结算所有限公司(HKEx)。A、香港证券交易所B、香港商品交易所C、香港联合交易所D、香港金融交易所2、会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方为有效。A、13B、23C、14D、123、对交易者来说,期货合约唯一变量是( )。A、交易单位B、报价单位C、交易价格D、交割月份4、宋体理论上,央行扩大资产规模,将导致本国( )。A、基础货币供给增加,利率上升B、基础货币供给增加,利率下降C、基础货币供给减少,利率上升D、基础货币供给减少,利率下降5、股指期货的交割方式是( )。A、以某种股票交割B、以股票组合交割C、以现金交割D、以股票指数交割6、期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本,营业部家数)不得低于人民币( )。A、200万元B、300万元C、500万元D、800万元7、下列有关会员制期货交易所理事会的说法,不正确的是( )。A、理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责B、理事会设理事长1人、副理事长12人C、理事会会议至少每半年召开1次D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事8、若客户下达的交易指令中没有有效期限的,应当视为( )有效。A、当日有效B、三天内有效C、指令未撤销前有效D、长期有效9、与单边的多头或空头投机交易相比,套利交易的主要吸引力在于( )。A、风险较低B、成本较低C、收益较高D、保证金要求较低10、下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是( )。A、从业资格考试B、从业资格注册和公示、执业行为准则C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉D、家庭道德守则11、下列关于客户交易指令下达的表述中,错误的是( )。A、以书面方式下达交易指令的,期货公司应当填写书面交易指令单B、以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令12、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )工作日内,作出批准或者不予批准的决定。A、7个B、10个C、15个D、20个13、在主要的上升趋势线的上侧( ),不失为有效的时机抉择的对策。A、卖出B、买入C、平仓D、建仓14、目前,全球最大的商品期货品种是( )期货。A、畜产品B、农产品C、有色金属D、石油15、会员制期货交易所会员大会结束之日起( )内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A、5日B、7日C、10日D、15日16、经纪公司在为客户开立帐户前,应当事先向客户出示( )A、经纪合同B、经纪业务规则C、交易所交易规则D、交易风险说明书17、期货公司可以在公司董事长失踪时,按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,但代为履行职责的时间不得超过( )。A、2个月B、3个月C、6个月D、12个月18、有关趋势线的说法不正确的是( )。A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效D、趋势线延续的时间越长就越无效19、宋体下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法,正确的有( )。A、高级管理人员离开推荐公司后,其高管任职资格仍有效B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的,期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行20、下列不属于期货交易所特性的是( )。A、高度分散化B、高度严密性C、高度组织化D、高度规范化21、涨跌停板是指合约在( )个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。A、1B、2C、3D、622、设立期货公司,应由( )批准。A、国务院期货监督管理机构B、国务院期货监督管理机构派出机构C、中国期货业协会D、期货交易所23、股东出资中货币出资比例不得低于( )。A、50%B、60%C、75%D、85%24、目前,我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是( )。A、作为某一交易所内部机构的结算机构26B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司25、期货交易所、期货交易所应当按( )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。A、每周B、每月C、每季度D、每年26、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由( )承担。A、从业人员所在的期货公司B、从业人员自身C、从业人员及其所在的期货公司共同D、从业人员先行承担,不能承担的部分由其所在的期货公司27、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当( )。A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议28、完善客户纠纷处理机制,及时化解相关矛盾纠纷的主体是( )。A、中金所B、期货公司C、证券公司D、证监会29、期货交易所、期货公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金。A、国务院B、中国银监会C、中国期货业协会D、中国证监会和财政部30、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势,具有较强的预期性、连续性和公开性,所以在期货交易发达的国家,期货价格被视为一种( )。A、权威价格B、指导价格C、现货价格D、参考价格31、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后,欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国,并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后,仍同意为该资金转帐提供账户,并在收取“手续费”400万元后,将该资金折换成438万美元,以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成( )。A、走私罪B、洗钱罪C、逃汇罪D、单位受贿罪32、非结算会员向期货交易所支付的手续费,由( )从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货公司33、期货交易所章程应当载明的事项不包括( )。A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序B、设立目的和职责C、风险准备金管理制度D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则34、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,( )依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。A、保障基金管理机构B、期货投资者C、期货公司D、期货交易所35、根据期货交易管理条例,审批设立期货交易所的机构是( )。A、中国期货业协会B、国务院财政部门C、国务院期货监督管理机构D、国务院商务主管部门36、期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A、3B、5C、7D、1037、宋体营业部负责人的任职资格由( )依法核准。A、中国证监会B、期货公司所在地中国证监会派出机构C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构D、中国期货业协会38、宋体我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有:每一季度结束后( )日内,每一年度结束后( )日内,提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A、5;10B、10;20C、15;30D、7;1439、第一只期货投资基金于( )年在美国出现。A、1949B、1950C、1969D、197040、依据期货公司监督管理办法的规定,依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。A、期货交易所B、中国证监会及其派出机构C、中国期货业协会D、中国银监会41、期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的( )。A、百分之六十B、百分之八十C、百分之二十D、百分之四十42、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于( )。A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、法律风险43、宋体申请设立期货公司,主要股东以及实际控制人最近( )无重大违法违规记录。A、1年B、2年C、3年D、5年44、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是( )。A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大45、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,基于居间经纪关系所产生的民事责任应由( )承担。A、期货公司B、客户C、期货交易所D、居间人46、在我国,期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行( )管理。A、监督B、自律C、市场D、计划47、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳,如果交易者在该交易所买进一张(也称一手)小麦期货合约,就意味着( )。A、在合约到期日需买进一手小麦B、在合约到期日需卖出一手小麦C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦48、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时,期货交易所可以采用的措施是( )。A、暂停交易B、调整涨跌停板幅度C、降低保证金比例D、按一定原则平仓49、我国公司制期货交易所设监事会,每届任期3年。监事会成员不得少于( )。A、1人B、3人C、5人D、7人50、关于期货公司申请股权变更的表述,错误的是( )。A、期货公司与股东之间不得交叉持股B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件51、期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前_个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前_个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。( )A、1;1B、1;2C、2;2D、2;352、下列关于期货交易所的描述中,错误的是( )。A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免53、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于( )日内报告中国证监会。A、3B、5C、7D、1554、甲期货公司从事经纪业务,接受客户李某的委托,以自己的名义为李某进行期货交易,该交易结果应当由( )承担。A、李某B、甲期货公司C、期货交易所D、甲期货公司和李某55、下列关于期货业务规则的表述中,错误的是( )。A、客户开立账户前,应签字确认已了解期货交易风险说明书的内容B、期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订期货经纪合同C、期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示期货交易风险说明书D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年56、会员制期货交易所的总经理、副总经理由( )任免。A、中国证监会B、理事会C、中国期货业协会D、会员大会57、宋体期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应( )。A、及时向主管部门报告B、公平对待该投资者C、及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险D、了解投资者的投资目标58、( )应当以保障基金的名义设立资金专用账户,用于专户存储保障基金。A、期货公司B、期货投资者保障基金管理机构C、期货交易所D、中国证监会59、按照股指期货投资者适当性制度的要求,投资者保证金账户可用资金余额以( )作为计算依据。A、期货公司对客户收取的保证金标准B、交易所规定的保证金标准C、交易所对结算会员收取的保证金标准D、结算会员对交易会员收取的保证金标准60、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,根据情节轻重,给予警告、公开通报批评纪律处分,暂停期货从业人员资格6个月至12个月,( )。A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请61、期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。A、结算B、交易C、合规D、法律62、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是( )。A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性,具有公开性、连续性、预期性的特点D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系63、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时,下列说法中不正确的是( )。A、没有有效期限的,应当视为次日有效B、没有品种的,期货公司可以拒绝C、没有成交价格的,应当视为按市价成交D、没有开平仓方向的,应当视为开仓交易64、期货公司的( )不符合要求的,国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。A、交易软件、财务软件B、杀毒软件、财务软件C、结算软件、杀毒软件D、交易软件、结算软件65、经营机构应当每( )开展一次适当性自查,形成自查报告。A、月B、季C、半年D、年66、以下关于期货的结算说法错误的是( )。A、期货的结算实行每日盯市制度,即客户以开仓后,当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果,在此之后,平仓之前,客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B、客户平仓后,其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出,也可由所有的单日盈亏累加得出C、期货的结算实行每日结算制度,客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时,只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额,则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时,一旦保证金余额低于维持保证金的数额,则客户必须追加保证金,否则就会被强制平仓D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差67、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订,变更或者终止结算协议之日起( )个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A、3B、5C、7D、1568、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照()等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A、中国证监会有关法规B、中国期货业协会的自律规则C、中国期货业协会的章程D、公司章程69、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是( )。A、非盈利企业法人B、非盈利民间团体C、官方机构D、按其章程实行自律性管理的法人组织70、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是( )。A、促进本国经济国际化B、提高合约兑现率C、促进本国经济的国际化发展D、为政府宏观调控提供参考依据71、期货公司变更注册资本时,不需要向中国证监会提交的申请材料是( )。A、主要部门负责人情况表B、股东会关于变更注册资本的决议文件C、变更注册资本的详细方案D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议72、宋体下列单位或个人中,可以依法从事期货交易的是( )。A、国家机关B、国务院期货监督管理机构C、期货业协会的工作人员D、作为期货交易所会员的某企业法人73、期货交易所办理下列事项,无须经过中国证监会批准的是( )。A、制定或者修改章程、交易规则B、变更住所或营业场所C、交易系统的升级改造D、设立期货交易所的分所74、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻( )。A、巡视员B、督察员C、审计员D、管理员75、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定,除( )同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A、中国证监会B、所在期货经营机构C、所在地中国证监会派出机构D、中国期货业协会76、下列不属于期货交易所职责的是( )。A、提供交易的场所、设施和服务B、组织并监督交易、结算和交割C、保证合约的履行D、按照法律规定对期货市场进行管理77、宋体1865年,美国芝加哥期货交易所(CBOT)推出了( ),同时实行保证金制度,标志着真正意义上的期货交易诞生。A、每日无负债结算制度B、双向交易和对冲机制C、标准化期货合约D、远期交易合约78、会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方为有效。A、1/2B、1/3C、2/3D、3/479、期货交易所会员的保证金不足时,应当( )。A、暂停交易B、终止交易C、提高保证金D、及时追加保证金或者自行平仓80、宋体期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表 二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、宋体期货公司被期货交易所( ),应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告A、接纳为会员B、暂停会员资格C、终止会员资格D、要求追加保证金2、申请期货公司独立董事的任职资格,应当具备下列条件( )A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验B、具有相关学科教学、研究的高级职称C、具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位D、通过中国证监会认可的资质测试,有履行职责所必需的时间和精力3、期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )A、会员资格的取得条件和程序B、会员资格的变更条件和程序C、对会员的监督管理D、会员违规、违约行为处理办法4、宋体期货公司触及风险监管预警标准,对公司进行核实和评估,视情况采取下列措施:( )A、出具警示函B、对公司高管人员进行监管谈话C、责令公司增加内部合规调查的频率D、提请董事会,撤销高管人员职务5、下列用语的含义正确的有:( )A、资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户保证金B、资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,含客户保证金C、负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,不含客户权益D、负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,含客户权益6、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是( )A、中国证监会在认为市场出现异常情况时,可采取延迟开市等措施化解风险B、中国证监会可在有必要时,对期货交易所高层进行警告C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用7、宋体期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则,( )的,予以公开谴责。A、情节严重B、情节较轻C、并造成严重后果D、未造成严重后果8、期货交易所因( )而解散。A、法定代表人变更B、会员大会或者股东大会决定解散C、章程规定的营业期限届满D、中国证监会决定关闭9、出现下列( )情况,期货交易所可以宣布进入异常情况。A、发生自然灾害等不可抗力B、交易所会员的结算保证金严重不足,又未及时追加,并牵扯到众多会员的结算安全C、某合约同方向连续出现涨跌停板,采取相应措施后仍未化解风险D、某会员空头仓位存在交割违约风险,在努力寻求仓单过程中成效不大10、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送( )的相关信息。A、非结算会员B、非结算会员客户C、全面结算会员D、全面结算会员客户11、期货公司客户可以通过( )等委托方式下达交易指令。A、书面B、计算机C、互联网D、电话12、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同,开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作,前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是( )A、认定合同无效B、公司承担15万元亏损C、甲某承担15万元亏损D、甲某承担30万元亏损13、宋体在我国,交割仓库不得有( )行为。A、出具虚假仓单B、违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、参与期货交易14、全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告( )A、真实B、准确C、完整D、公开15、申请独立董事的任职资格,应当具备的条件有( )A、具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位B、有履行职责所必需的时间和精力C、通过中国证监会认可的资质测试D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验16、下列选项中,属于期货交易所应履行的职责有( )A、提供交易的场所、设施和服务B、组织并监督交易、结算和交割C、为期货交易提供集中履约担保D、设计合约,安排合约上市17、同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的,为变相期货。这些交易机制包括( )A、采用集中交易方式进行标准化合约交易B、可以买空和卖空C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的D、保证金收取比例低于合约标的额20%的18、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供( )A、融资B、服务C、担保D、咨询19、以下选项中适用期货从业人员执业行为准则(修订)的从业人员有( )A、期货交易所结算部总监B、期货投资咨询机构的咨询师C、期货公司总经理D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人20、宋体关于设立经纪公司的条件,下列说法正确的是( )A、应当符合公司法的规定B、应当符合交易管理暂行条例规定的条件C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构21、期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括:( )A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构22、首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权( )A、参加或列席与其履职相关的会议B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料C、了解期货公司业务执行情况D、否决期货公司董事会决议23、关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的是( )A、经纪公司不得混码交易B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易结果C、期货经纪公司注销交易编码,应向期货交易所备案D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码24、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,( )。A、可依法停止该会员交易席位的使用B、应当依法裁定不得转让该会员资格C、不得停止该会员交易席位的使用D、人民法院在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位25、宋体期货交易所会员享有的权利包括( )A、参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C、联名提议召开会员大会D、按照规定转让会员资格26、期货业协会履行下列职责:( )A、组织会员遵守期货法律法规和政策B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C、对违法违规的期货公司进行行政处罚D、组织期货从业人员的业务培训27、宋体下列属于经纪公司禁止性交易行为的是( )A、向客户作获利保证B、与客户约定分享利益C、将受托业务进行转委托D、接受转委托业务28、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议,包括下列内容:( )A、保证金标准B、结算流程C、协议变更和解除D、争议处理方式29、宋体交易所中,下列职务由中国证监会任免的是( )A、总经理B、副总经理C、理事长D、副理事长30、宋体人民法院审理( )案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。A、期货合同纠纷B、期货侵权纠纷C、期货违约纠纷D、无效的期货交易合同纠纷31、小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了期货经纪合同。下列表述中正确的是( )A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明,并由小王签字确认已知道B、公司应当向小王出示期货交易风险说明书,并由小王签字确认已了解其内容C、公司与小王签订期货经纪合同后,应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险,履行风险告知的义务32、客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,一旦出现损失,则( )A、穿仓造成的损失,由客户承担B、穿仓造成的损失,由期货公司承担C、对保留持仓期间造成的损失,由客户承担D、对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担33、宋体下列表述中,( )是正确的。A、期货经纪公司应当加入期货业协会B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理34、交易所应当履行的职能包括:( )A、制定并实施证券交易所的业务规则B、发布市场信息C、监管会员业务,并将会员违规行为报中国证监会进行查处D、监管制定交割仓库的业务35、首席风险官不履行职责,证监会可采取的措施包括( )A、监管谈话B、出具警示函C、责令更换D、认定为不适当人选36、期货经纪公司申请设立营业部,应当具备( )条件。A、申请人前三年没有重大违法违规行为B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度37、根据期货经纪公司管理办法及相关规定,以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中,正确的有:( )A、期货经纪公司在为投资者开户前,应当向其出示期货交易风险说明书,由投资者签字确认了解其内容B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国证监会协调处理D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行38、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以( )代为承担违约责任A、客户保证金B、风险准备金C、自有资金D、客户准备金39、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括( )A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳D、追偿或者接受的其他合法财产40、在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,( )向对方承担违约责任。A、期货交易所应当代期货公司B、期货公司应当代客户C、违约客户D、交割仓库代违约方 三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、( )期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担违约责任。A、对B、错2、( )未经国家有关主管部门批准,非法经营保险业务的,构成挪用公款罪。 A、对B、错3、( )期货交易所认为市场中多头或者空头实施逼仓行为,有违市场公平,可以限制实物交割总量。 A、对B、错4、( )期货从业人员在从事期货业务后,应当经过专门的岗位学习和培训,具备相应的专业知识、技能和职业道德。A、对B、错5、( )期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的,处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。A、对B、错6、( )期货业务辅助人员可以不具有期货从业人员资格证书,故无须报中国期货业协会备案。A、对B、错7、( )某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请,对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。A、对B、错8、( )资产、流动资产是指期货公司的自身资产,含客户保证金。A、对B、错9、( )期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当兼顾期货公司和客户利益。A、对B、错10、( )证券公司不得代理客户进行期货交易,但可以代理客户进行交割业务。A、对B、错11、( )证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。A、对B、错12、( )证监会负责保障基金财务监管,保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。A、对B、错13、( )中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式,对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。A、对B、错14、( )期货公司从事或者变相从事期货自营业务的,没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款。A、对B、错15、( )期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。A、对B、错16、( )保障基金后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的千分之三缴纳。A、对B、错17、( )申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币5000万元。A、对B、错18、( )对每位个人投资者的保证金损失在十万元以下的部分全额补偿,超过十万元的部分按百分之九十补偿。A、对B、错19、( )期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。A、对B、错20、( )期货纠纷案件由中级人民法院管辖,中级人民法院根据需要还可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。A、对B、错第 42 页 共 42 页参考答案一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、C2、B3、C4、B5、C6、B7、答案:D8、A9、A10、【答案】D11、A12、D13、B14、D15、C16、参考答案:D17、C18、D19、参考答案C20、A21、A22、A23、D24、A25、参考答案C26、A27、C28、B29、D30、A31、B32、C33、A34、【答案】A35、C36、答案:D37、【答案】C38、C39、A40、B41、A42、B43、参考答案C44、C45、D46、参考答案B47、D48、B49、B50、【答案】B51、C52、【答案】A53、【答案】A54、A55、D56、A57、参考答案C58、【答案】B59、A60、B61、D62、D63、A64、D65、【答案】C66、D67、A68、【答案】D69、D70、B71、A72、D73、C74、B75、B76、答案:D77、C78、C79、D80、D二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、答案:ABC 2、【答案】A,B,C,D3、参考答案ABCD4、参考答案ABC5、答案:AC 6、AC7、参考答案AC8、答案BCD。9、 ABC10、答案:AB11、答案ABCD。12、参考答案AD13、ABCD14、【答案】A,B,C15、答案ABC16、答案ABCD。17、参考答案ACD18、【答案】A,C19、答案BC。20、参考答案:A、B、C、D21、参考答案:ABCD22、 参考答案ABC23、 参考答案ABC24、【答案】B,C,D25、参考答案ACD26、 参考答案ABD27、参考答案:A、B、C、D28、参考答案ABCD29、参考答案:A、B30、参考答案BD31、答案BC。32、答案BC。33、参考答案AD34、参考答案:B、D35、 参考答案ABCD36、参考答案BCD37、参考答案:AD38、答案:BC39、参考答案ABCD40、【答案】A,B三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、A2、B3、B4、B5、B6、B7、A8、B9、B10、B11、A12、B13、B14、A15、B16、B17、B18、A19、B20、B- 配套讲稿:
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