期货从业资格证《期货基础知识》模拟考试试卷.doc
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期货从业资格证期货基础知识模拟考试试卷考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。姓名:_考号:_ 一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务,则公司提交的合规经营情况说明应该是最近( )年的。A、3 B、4C、1 D、22、宋体2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中,赵某应受到的惩罚有( )A、给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款B、给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C、给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D、给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格3、构成美元指数的货币中,按权重由大到小依次是( )A、美元,欧元,日元,英镑,瑞典克朗,瑞士法郎B、欧元,日元,英镑,加拿大元,瑞典克朗,瑞士法郎C、欧元,日元,英镑,加拿大元,瑞士法郎,瑞典克朗D、美元,欧元,日元,英镑,瑞士法郎,瑞典克朗4、宋体(期货经纪合同)指引和期货交易风险说明书由( )制定。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、商务部5、宋体动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,( )依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。A、保障基金管理机构B、期货投资者C、期货公司D、期货交易所6、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A、2B、3C、5D、77、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是( )A、设计期货合约B、行使表决权、申诉权C、联名提议召开临时会员大会D、按规定转让会员资格8、吴某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐先,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。按照法律法规,吴某最多可能获得的赔偿数额是( )A、10万元B、9万元C、8万元D、7万元9、证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准,其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )A、50%B、100%C、150%D、200%10、宋体下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是( )A、进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易B、挪用客户的期货保证金或者其他资产C、中国证监会禁止的其他行为D、诚实守信,恪尽职守11、期货交易所应当在( )向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。A、每一季度结束后15日内B、每一季度结束后30日内C、每一年度结束后4个月内D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内12、金融期货三大类别中不包括( )A、股票期货B、利率期货C、外汇期货D、石油期货13、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得( )A、提高保证金收取标准B、降低风险管理要求C、降低手续费收取标准D、提高手续费收取标准14、中国证监会派出机构应当在( )1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。A、5个 B、7个C、10个 D、15个15、期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。A、国务院B、期货交易所C、中国期货业协会D、中国证监会16、期货公司变更注册资本,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。A、15日B、20日C、30日D、60日17、关于设立经纪公司的条件,下列说法错误的是( )A、注册资本最低限额为人民币2000万元B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构18、期货公司应当按照分类、( )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A、流动性B、流动资产C、净资本 D、流动负债 19、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整( )标准。A、佣金B、准备金C、储备金D、保证金20、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是( )A、管理人员的产生、任免及其职责B、保证金的管理和使用制度C、章程修改程序D、财务会计、内部控制制度21、金融期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立金融期货交易编码时,保证金账户( )不低于人民币50万元。A、可用资金余额B、持仓盈利C、期末权益D、风险度22、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存( )A、3年B、5年C、15年D、20年23、宋体证券公司申请介绍业务资格的,其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )A、50 B、70C、120 D、15024、投资者申请套期保值头寸的,应由期货经纪会员对其提交材料审核后报( )审批。A、中国期货业协会B、期货交易所C、中国证监会D、期货交易所会员大会 25、期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会 26、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过_个交易日;案情复杂的,可以延长至_个交易日。( )A、15;15B、15;30C、30;45D、30;6027、期货业协会的性质是( )A、企业法人 B、事业单位C、国家机关 D、社会团体法人28、期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和金融期货投资者适当性制度实施办法的要求,评估投资者的产品认知水平和( )A、违约风险B、风险承受能力C、婚姻状况D、未来收入29、某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理试行办法,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施( )A、责令公司限期整改B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话C、限制或暂停公司部分期货业务D、无需采取监管措施30、会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方为有效。A、1/2B、1/3C、2/3D、3/431、关于期货交易所的会员管理,下列说法错误的是( )A、期货交易所批准、取消会员的会员资格,应当向中国证监会报告B、期货交易所应当制定会员管理办法C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度32、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起( )内做出批准或不批准的决定。A、10个工作日B、15个工作日C、1个月D、3个月 33、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是( )A、非盈利企业法人B、非盈利民间团体C、官方机构D、按其章程实行自律性管理的法人组织 34、期货交易所违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,同时对直接责任人给予纪律处分,处( )的罚款。A、5万元以上10万元以下B、1万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、1万元以上3万元以下35、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,下列表述不正确的是( )A、具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B、不得以本人或者他人名义从事期货交易C、向客户提供专业服务时,不得对客户作出营利保证D、坚持客户利益高于一切的原则36、在我国,会员制期货交易所的( )是法定代表人。A、监事长B、理事长C、总经理D、董事长37、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应当( )A、及时向主管部门报告B、拒绝为其提供服务C、及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险D、仍然听其指示行事,维护投资者的利益38、期货从业人员获取不正当利益的,可以暂停其期货从业人员资格( )A、3个月至6个月B、6个月至12个月C、1年D、2年39、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证,分享利益,共担风险40、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过( )天A、20B、30C、60D、9041、甲期货公司从事经纪业务,接受客户李某的委托,以自己的名义为李某进行期货交易,该交易结果应当由( )承担。A、李某B、甲期货公司C、期货交易所D、甲期货公司和李某42、国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所( )为基准计算价值。A、较低的收盘价B、较高的收盘价C、收盘价的算术平均值D、收盘价的加权平均值43、期货公司从事金融期货结算业务,应当经( )批准。A、中国保监会 B、中国银监会C、中国证监会 D、人民银行 44、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,错误的做法是( )A、与客户签订书面合同B、要求客户在风险说明书上签字确认C、事先向客户出示风险说明书D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令45、宋体理论上,央行扩大资产规模,将导致本国( )A、基础货币供给增加,利率上升B、基础货币供给增加,利率下降C、基础货币供给减少,利率上升D、基础货币供给减少,利率下降46、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的( )A、50%B、80%C、100%D、120%47、期货交易所联网交易的,应当于决定之日起( )内报告中国证监会。A、3日 B、5日C、7日D、10日48、申请设立期货公司,持有5以上股权的股东,净资产不低于实收资本的( )A、15 B、20C、35 D、5049、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,并且该机构未按客户的交易指令人市交易,客户没有过错的,该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是( )A、交易手续费B、税金C、交易差价D、利息50、期货交易所上市交易品种,应当经( )批准。A、中国期货业协会B、国务院期货监督管理机构派出机构C、国务院商务主管部门D、国务院期货监督管理机构51、非结算会员向期货交易所支付的手续费,由( )从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货公司52、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内,每一年度结束后( )内,向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A、10日B、20日C、30日D、14日53、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。A、20日B、30日C、2个月D、3个月54、宋体按照风险监管指标标准,期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于( )A、100B、120C、125D、15055、申请从事境外业务的企业,应至少有( )名从事境外业务( )年以上并取得中国证监会或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员,其中应包括专职的风险管理人员。A、3,2B、3,1C、5,2D、5,156、期货公司客户发生重大透支、穿仓,期货公司应当立即书面通知( ),并向其住所地的中国证监会派出机构报告。A、全体股东B、证监会C、期货交易所D、全体客户57、期货交易所不需要编制并及时公布( )A、日报表B、周报表C、月报表D、年报表58、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当( )A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议59、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时,( )A、应当退出委托关系B、应当向投资者披露C、应当向董事会披露D、应当向所在经纪公司披露60、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于( )A、可控风险B、不可控风险C、代理风险D、交易风险61、( )必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。A、期货交易B、现货交易C、商品交易D、远期交易62、关于外汇期货叙述不正确的是( )A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约B、外汇期货主要用于规避外汇风险C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所(C、ME、)所属的国际货币市场率先推出D、外汇期货只能规避商业性汇率风险,但是不能规避金融性汇率风险63、( )不符合金融期货投资者适当性制度实施办法中对一般单位客户开立交易编码的标准。A、经济实力B、产品认知能力C、风险控制能力D、身体状况64、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为( )A、中国期货业协会提名,理事会通过B、中国证监会提名,理事会通过C、中国证监会提名,会员大会通过D、中国期货业协会提名,会员大会通过65、宋体( )应当以保障基金的名义设立资金专用账户,用于专户存储保障基金。A、期货公司B、期货投资者保障基金管理机构C、期货交易所D、中国证监会66、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起( )工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A、2个 B、3个C、5个 D、7个67、期货公司违反规定挪用客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下 D、2倍以上5倍以下68、( )不符合金融期货投资者适当性制度实施办法中对一般单位客户开立交易编码的标准。A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B、所有员工具备金融期货基础知识,通过相关测试C、最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度69、期货公司注册资本最低限额为人民币( )万元。A、5000B、6000C、4000D、300070、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事( )业务。A、信托投资B、股票投资C、自用动产投资D、非自用不动产投资71、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是( )A、C、TA、B、C、POC、FC、MD、TM72、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足( )的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。A、交易B、结算C、交易和结算D、期货保证金安全存管监控73、宋体某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示,净资本为6000万元,中国证券会派出机构在对该公司报表进行进行非现场检查时发现存在以下问题,第一,公司未充分计提资产减值准备,按照规定因补提300万元;第二,公司未准确计提预计负债,按照规定因补提150万元。在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本为( )A、6000万元B、6450万元C、5550万元D、5700万元74、客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,王某未能按照规定补足保证金,要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一直良好,。期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下说法中正确的是( )A、保留持仓期间造成的损失,由客户自己承担,穿仓造成的损失由期货公司承担B、保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担担,穿仓造成的损失由期货公司承担C、全部损失由客户承担D、全部损失有期货公司承担75、为保证期货从业人员不断提高专业水平,中国期货业协会应当每年组织( )A、岗位培训B、后续职业培训C、分析师培训D、学历教育 76、期货交易管理条例规定,期货交易所实行( )结算制度。A、季末无负债B、次日无负债C、年末无负债D、当日无负债77、宋体张某取得期货从业资格后、在从业过程中,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此,期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告。A、5 B、7C、10 D、2078、期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前_个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前_个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。( )A、1;1B、1;2C、2;2D、2;379、客户以有价证券充抵保证金的,会员应当将收到的有价证券( )A、在市场上回购B、进行公证C、妥善保存D、提交期货交易所80、宋体期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。A、1 B、5C、3 D、2 二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、宋体下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有( )A、召集股东大会会议,并向股东大会报告工作B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过2、宋体关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有:( )A、净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币600万元;B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;C、净资本与净资产的比例不得低于40%D、净资本不得低于人民币3000万元。3、宋体关于设立经纪公司的条件,下列说法正确的是( )A、应当符合公司法的规定B、应当符合交易管理暂行条例规定的条件C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构4、宋体根据期货交易所管理办法,期货交易所实行每日结算制度,该制度是指:( )A、期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员B、期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算C、期货经纪公司将当日结算结果通知客户D、交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定,实现每日无负债结算5、宋体在我国,交割仓库不得有( )行为。A、出具虚假仓单B、违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、参与期货交易 6、宋体参加从业资格考试的,应当符合下列条件( )A、年满18周岁B、具有完全民事行为能力C、具有大专以上文化程度D、中国证监会规定的其他条件 7、宋体吴某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。按照法律法规,吴某不可能获得的赔偿数额是( )A、9万元B、10万元C、8万元D、6万元8、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意:( )A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表;D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 9、宋体2009年1月12日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是( )A、该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告B、该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告C、A集团应当在规定时间内通知期货公司D、A集团持有的期货公司股权可以质押10、宋体期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )A、会员资格的取得条件和程序B、会员资格的变更条件和程序C、对会员的监督管理D、会员违规、违约行为处理办法 11、宋体甲证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是( )A、协助期货公司办理开户手续B、提供期货行情信息C、利用证券资金账户为客户划转期货保证金D、协助期货公向客户提示风险12、宋体全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送( )的相关信息。A、非结算会员 B、非结算会员客户C、全面结算会员 D、全面结算会员客户 13、宋体刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为,有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括( )A、刘某B、王某C、张某D、李某14、宋体期货交易所章程中应当载明的事项包括( )A、设立目的和职能B、名称、住所和营业场所C、注册资本及其构成D、对会员的纪律处分 15、宋体持有5以上股权的股东为法人或者其他组织的,应当具备的条件有( )。A、实收资本和净资产均不低于人民币3000万元B、净资产不低于实收资本的50,或有负债低于净资产的50,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险C、没有较大数额的到期未清偿债务D、近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚16、宋体期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有( )A、变更注册资本B、合并、分立、停业、解散或者破产 C、变更5以上的股权D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构17、宋体期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:( )A、金融期货结算业务资格申请书;B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;D、从事金融期货结算业务的计划书; 18、宋体某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反期货交易管理条例规定的是( )A、挪用客户保证金B、未能有限控制投资风险C、从事期货自营业务D、为股东提供融资19、宋体某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法正确的是( )A、拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B、公司如设有独立的董事,应当经全体独立董事同意C、应当根据章程的规定进行提名和聘任D、应当由股东会做出决议20、宋体下列( )情形,经纪公司可以解除与投资者的经纪合同,对投资者帐户进行清算并予以销户。A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的B、自然人投资者被法院宣告失踪的C、投资者被法院宣告进入破产程序的D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形21、宋体交易所中,下列职务由中国证监会任免的是( )A、总经理B、副总经理C、理事长D、副理事长22、宋体下列表述中,( )是正确的。A、期货经纪公司应当加入期货业协会B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理 23、宋体李某是郑州商品交易所的工作人员,则他应当具备的职业操守有( )。A、保守期货公司和客户的商业秘密 B、依法办事C、公正廉洁 D、不可利用职务便利牟取不正当的利益24、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中,错误的有( )A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内25、宋体证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供( )A、融资B、服务C、担保D、咨询26、宋体某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末,该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元,公司划入期货账户中的自有资金为5000万元,请回答以下问题,该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是( )A、1.4亿元B、1.5亿元C、1.6亿元D、1.7亿元27、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,但造成了投资者老张的损失,老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约,是违法行为,打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是( )A、老张可以直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼,这样在地域管辖上对老张有利B、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C、期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利,老张可以直接起诉期货交易所D、期货交易所采取的紧急措施,即便在当时情况下是合理的,也要适当赔偿老张的损失。28、宋体中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的( )进行监督管理。A、设立、变更、终止 B、创建、设立、变更C、日常经营活动 D、项目审批29、宋体全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:( )A、非结算会员名单及其变化情况;B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况; C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;D、中国证监会规定的其他事项。 30、宋体期货公司客户可以通过( )等委托方式下达交易指令。A、书面 B、计算机C、互联网 D、电话31、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以( )代为承担违约责任。A、客户保证金 B、风险准备金C、自有资金D、客户准备金 32、宋体期货公司变更股权有下列情形的,应当经中国证监会批准( )A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%B、变更控股股东、第一大股东C、单个股东的持股比例增加到 5%以上,且涉及境外股东的D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的33、宋体中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下( )情况的,应当退回客户交易编码申请。A、客户资料不符合实名制要求B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C、客户没有期货交易的经历D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整34、宋体某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求,下列说法中正确的有( )。A、王某接受总经理劝说,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某C、必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告35、宋体同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的,为变相期货。这些交易机制包括( )A、采用集中交易方式进行标准化合约交易B、可以买空和卖空C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的D、保证金收取比例低于合约标的额20%的 36、宋体关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的是( )A、经纪公司不得混码交易B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易结果C、期货经纪公司注销交易编码,应向期货交易所备案D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码 37、宋体期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括( )。A、责令整改 B、暂停受理申请开立新的交易编码C、暂停或者限制业务 D、调整或者取消会员资格38、宋体期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括:( )A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构 39、宋体客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,一旦出现损失,则( )A、穿仓造成的损失,由客户承担B、穿仓造成的损失,由期货公司承担C、对保留持仓期间造成的损失,由客户承担D、对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担40、宋体期货从业人员在执业过程中应当( )A、诚实守信B、勤勉尽责C、坚持公开、公平、公正原则D、对期货交易各方高度负责,维护期货交易各方的合法权益 三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、( )期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,%考*试大%由期货公司承担举证责任。A、错B、对2、( )期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为第三人参加诉讼。A、错B、对3、( )期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。 A、错B、对4、( )期货公司对期货交易所交易结算结果有异议,而未在期货交易所交易规则规定时间内提出的,视为期货公司对交易结算结果已予以确认。A、错B、对5、( )期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应在当日向中国证监会和期货保证金安全存管监控机构备案。A、错B、对6、( )人民法院可以让该会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用。A、错B、对7、( )期货公司必须按照公司法的规定设立监事会。A、错B、对8、( )全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。A、错B、对9、( )非结算会员的客户出入金,只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。A、错B、对10、( )期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的,强行平仓所造成的损失,由期货交易所承担。A、错B、对11、( )期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部。A、错B、对12、( )期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当在国务字期货监督机构指定的报刊或者媒体上公告。A、错B、对13、( )期货公司允许从事期货自营业务。A、错B、对14、( )期货公司的总经理可以兼任独立董事。 A、错B、对15、( )期货公司应当按照期货交易所的规定,向国务院期货监督管理机构报告大户名单、交易情况。A、错B、对16、( )证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易。A、错B、对17、( )证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。A、错B、对18、( )期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。 A、错B、对19、( )期货公司应当遵循诚实信用原则,建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程。A、错B、对20、( )期货交易所、期货公司为债务人的,人民法院有权冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。A、错B、对第 43 页 共 43 页参考答案一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、A2、C3、B4、B5、A6、A7、A8、答案:C9、C10、D11、C12、D13、B14、A15、D16、B17、参考答案:A18、A19、D20、B21、参考答案:A22、D23、D24、B25、D26、B27、D28、参考答案:B29、答案:B30、C31、D32、D33、D34、C35、D36、C37、C38、B39、B40、C41、A42、A43、C44、D45、B46、B47、D48、D49、C50、D51、C52、C53、C54、D55、参考答案:B56、A57、A58、C59、B60、B61、A62、D63、参考答案:D64、B65、B66、B67、C68、B69、D70、C71、A72、D73、C74、答案:A75、B76、D77、C78、C79、D80、D二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、ABCD2、AD3、A、B、C、D4、ABCD5、ABCD6、ABD7、AB8、AC9、ACD10、ABCD11、ABD12、AB13、ABD14、ABCD15、ABCD16、BCD17、ABCD18、CD19、ABC20、A、C、D21、A、B22、AD23、ABCD24、ABD25、AC26、AB27、BC28、AC29、ABCD30、ABCD31、BC32、B,C,D33、A,B,D34、CD35、ACD36、ABC37、ABCD38、ABCD39、BC40、ABCD三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、A2、B3、B4、B5、A6、A7、A8、B9、B10、A11、B12、A13、A14、A15、A16、A17、B18、B19、A20、A- 配套讲稿:
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