2019年期货从业资格考试《期货法律法规》提升训练试卷C卷.doc
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2019年期货从业资格考试期货法律法规提升训练试卷C卷考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。姓名:_考号:_ 一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、在我国,批准设立期货公司的机构是( )。A、期货交易所B、期货结算部门C、中国人民银行D、中国证监会2、期货从业人员执业行为准则没有规定的是( )。A、职业纪律B、专业胜任能力C、职业品德D、职业创新能力3、根据我国刑法的规定,期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过3个月未还的,或者虽未超过3个月,但数额较大、进行营利活动的,或者进行非法活动的,处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的,或者数额较大不退还的构成( )。A、盗窃罪B、贪污罪C、挪用资金罪D、职务侵占罪4、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的( )。A、50%B、80%C、100%D、120%5、期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会6、宋体首席风险官发现期货公司存在违法违规行为,应先向( )提出整改意见。A、期货公司总经理或相关责任人B、期货公司董事长或董事会C、期货公司股东大会D、期货公司监事会7、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于( )。A、职工福利B、会员分红C、股东分红D、保证期货交易场所、设施的运行和改善8、期货交易所应当按照手续费收入的( )的比例提取风险准备金。A、10%B、15%C、20%D、25%9、公司制期货交易所设立独立董事,独立董事由( )提名。A、监事会B、股东大会C、董事会D、中国证监会10、首席风险官提出辞职的,应当提前( )向期货公司董事会提出申请。A、7日B、10日C、15日D、30日11、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成的扩大损失,期货公司应承担的赔偿额( )。A、不超过50%B、不超过20%C、不超过80%D、不超过60%12、证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。A、2个月B、3个月C、5个月D、6个月13、投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在( )内向经纪公司提出书面异议。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、经纪合同约定的时间14、资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后( )个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。A、2B、3C、5D、1015、期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A、期货交易所B、期货公司C、证券交易所D、证券公司16、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责的是( )。A、监督检查期货交易的信息公开情况B、对期货业协会的活动进行指导和监督C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D、受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。17、经国务院同意,中国证监会于1995年批准了( )家试点期货交易所,陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。A、13B、14C、15D、1618、宋体期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币( )。A、20万元B、50万元C、80万元D、100万元19、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。A、亲属B、近亲属C、亲戚D、朋友20、下列商品期货不属于能源期货的是( )期货。A、动力煤B、铁矿石C、原油D、燃料油21、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于( )。A、可控风险B、不可控风险C、代理风险D、交易风险22、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时,( )。A、应当退出委托关系B、应当向投资者披露C、应当向董事会披露D、应当向所在经纪公司披露23、会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方为有效。A、1/2B、1/3C、2/3D、3/424、宋体下列哪种情况属于超卖状态?( )A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D=8525、期货公司变更住所,向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括( )。A、变更住所申请书B、妥善处理客户保证金和持仓的报告C、变更住所的详细计划D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准26、期货公司注册资本最低限额为人民币( )万元。A、5000B、6000C、4000D、300027、宋体芝加哥期货交易所(CBOT)的利率期货交易以( )交易为主。A、欧洲美元期货B、欧洲中长期国债期货C、美国中长期国债期货D、美国短期国债期货28、宋体证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料,不少于( )。A、1年B、5年C、15年D、20年29、依期货交易管理条例的规定,交割仓库由( )指定。A、中国证监会B、期货交易所C、期货公司D、客户30、会员制期货交易所会员享有( )的权利。A、执行会员大会、理事会决议B、按照交易规则行使申诉权C、按规定转让会员资格D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策31、目前,全球最大的商品期货品种是( )期货。A、畜产品B、农产品C、有色金属D、石油32、协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员,根据情节轻重,给予警告、公开通报批评纪律处分,暂停期货从业人员资格6个月至12个月,( )。A、撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请B、撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请C、撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请D、撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请33、期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起( )个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。A、2B、3C、5D、734、经纪公司在为客户开立帐户前,应当事先向客户出示( )A、经纪合同B、经纪业务规则C、交易所交易规则D、交易风险说明书35、会员制期货交易所会员大会结束之日起( )内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A、5日B、7日C、10日D、15日36、股指期货的交割方式是( )。A、以某种股票交割B、以股票组合交割C、以现金交割D、以股票指数交割37、期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。下列说法错误的是( )。A、交割仓库不得出具仓单B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易38、完善客户纠纷处理机制,及时化解相关矛盾纠纷的主体是( )。A、中金所B、期货公司C、证券公司D、证监会39、在主要的上升趋势线的上侧( ),不失为有效的时机抉择的对策。A、卖出B、买入C、平仓D、建仓40、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照期货从业人员管理办法的规定履行了报告义务的,( )行政处罚。A、可以从轻、减轻B、应当从轻、减轻C、可以从轻、减轻或者免于D、应当从轻、减轻或者免于41、期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外,还应当审议并决定( ),确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。A、客户保证金安全存管制度B、人事管理制度C、财务管理制度D、绩效管理制度42、( )不符合金融期货投资者适当性制度实施办法中对一般单位客户开立交易编码的标准。A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B、所有员工具备金融期货基础知识,通过相关测试C、最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度43、一般而言,一种商品的替代性商品越多,该商品的需求弹性就( )。A、越小B、越大C、趋于零D、不确定44、在正向市场上,如果近期供给量增加,需求减少,则跨期套利交易者应该进行( )。A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约45、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部,根据期货交易所管理办法的规定,该交易所应当在决定之日起( )内向中国证监会报告。A、5日B、10日C、15日D、30日46、开盘价集合竞价在每一交易日开始前( )分钟内进行。A、5B、15C、20D、3047、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应当( )。A、及时向主管部门报告B、拒绝为其提供服务C、及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险D、仍然听其指示行事,维护投资者的利益48、下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是( )。A、在期货交易所进行期货交易的,应当是客户B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令D、客户的交易指令应当明确、全面49、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由( )批准。A、期货业协会B、期货交易所C、中国证监会D、中国证监会的派出机构50、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是( )。A、中国期货业协会B、中金所C、中国证监会D、期货公司51、短期国库券期货属于( )。A、外汇期货B、股指期货C、利率期货D、商品期货52、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易,由于市场动荡,该交易产生巨大损失。对此损失,东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为( )。A、全部损失B、至少百分之八十的损失C、至多百分之八十的损失D、百分之六十的损失53、在期货交易所进行期货交易的,应当是( )。A、期货投资者B、期货交易所会员C、期货公司D、结算会员54、下列图形中,能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是( )。A、K线图B、条形图C、点数图D、移动平均线55、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后,欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国,并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后,仍同意为该资金转帐提供账户,并在收取“手续费”400万元后,将该资金折换成438万美元,以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成( )。A、走私罪B、洗钱罪C、逃汇罪D、单位受贿罪56、中国证监会派出机构应当在( )1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。A、5个B、7个C、10个D、15个57、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续_年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加_组织的后续职业培训。( )A、2;中国证监会B、3;期货业协会C、2;期货业协会D、3;中国证监会58、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司( )规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。A、长期性经营B、持续性经营C、稳健性经营D、营利性经营59、申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币( )元。A、3000万B、5000万C、1亿D、10亿元60、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存( )。A、3年B、5年C、15年D、20年61、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的( )缴纳形成。A、5%B、10%C、15%D、20%62、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证,分享利益,共担风险63、期货合约是指由( )统一制定的,规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。A、证券交易所B、期货交易所C、期货行业协会D、期货经纪公司64、期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起( )内报住所地的中国证监会派出机构备案。A、3个工作日B、5个工作日C、10个工作日D、15个工作日65、期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,必须在更换后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A、3天B、3个工作日C、一周D、一个月66、期货公司变更注册资本,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。A、15日B、20日C、30日D、60日67、宋体MATIF是( )的简称。A、芝加哥期货交易所B、伦敦金属交易所C、法国国际期货期权交易所D、纽约商业交易所68、未足额追加的客户保证金应当按( )标准计算,不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。A、期货公司规定的保证金B、期货交易所规定的保证金C、期货业协会规定的保证金D、期货交易所规定的结算准备金69、关于“基差”,下列说法不正确的是( )。A、基差是期货价格和现货价格的差B、基差风险源于套期保值者C、当基差减小时,空头套期保值者可以忍受损失D、基差可能为正、负或零70、期货交易管理条例所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员,依据本办法规定从事的结算业务活动。A、会员统一结算制度B、每日无负债结算制度C、会员分级结算制度D、保证金结算制度71、投资者申请套期保值头寸的,应由期货经纪会员对其提交材料审核后报( )审批。A、中国期货业协会B、期货交易所C、中国证监会D、期货交易所会员大会72、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得( )。A、提高保证金收取标准B、降低风险管理要求C、降低手续费收取标准D、提高手续费收取标准73、期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员,依其规定从事的结算业务活动。A、会员统一结算制度B、会员分级结算制度C、保证金结算制度D、每日无负债结算制度74、关于期货交易所理事会,下列表述正确的是( )。A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构B、理事会由会员理事和非会员理事组成,其中会员理事由理事会选举产生C、期货交易所总经理由中国证监会提名,由理事会选举产生D、理事会会议每年召开1次75、下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是( )。A、从业资格考试B、从业资格注册和公示、执业行为准则C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉D、家庭道德守则76、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持( )的,风险预警期结束。A、15个工作日B、1个月C、2个月D、3个月77、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响,当失业率下降,非农就业上升时,市场对美联储货币政策的预期为( )。A、加息可能性增加B、加息可能性减弱C、维持利率不变D、降息可能性增加78、甲是某期货公司职员,明知乙是恐怖活动组织的成员,仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于( )。A、资助恐怖活动罪B、参加恐怖组织罪C、洗钱罪D、不构成犯罪79、期货经纪公司( ),是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作,实现其既定的工作目标,防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A、内部控制制度B、内部控制文本制度C、内部监督体系D、内部控制模式80、在我国,期货交易所会员应当是( )或者其他经济组织。A、法人B、自然人C、境外企业法人D、境内企业法人 二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、期货公司变更法定代表人,应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )A、申请书B、关于变更法定代表人的决议文件C、拟任法定代表人任职资格证明D、中国证监会规定的其他材料2、宋体期货公司( )的,应当在中国证监会指定的媒体上公告。A、设立B、变更分支机构C、分支机构终止D、营业部亏损3、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中,错误的有( )A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内4、参加从业资格考试的,应当符合下列条件包括( )A、年满18周岁B、具有完全民事行为能力C、具有高中以上文化程度D、中国证监会规定的其他条件5、期货公司应当事前了解( )等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、客户的身份B、财务状况C、投资经验D、客户投资喜好6、期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:( )A、金融期货结算业务资格申请书;B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;D、从事金融期货结算业务的计划书;7、小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了期货经纪合同。下列表述中正确的是( )A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明,并由小王签字确认已知道B、公司应当向小王出示期货交易风险说明书,并由小王签字确认已了解其内容C、公司与小王签订期货经纪合同后,应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险,履行风险告知的义务8、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )A、居间人可以是公民也可以是法人B、只能接受客户的委托C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任9、首席风险官不履行职责,证监会可采取的措施包括( )A、监管谈话B、出具警示函C、责令更换D、认定为不适当人选10、宋体期货交易所会员享有的权利包括( )A、参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C、联名提议召开会员大会D、按照规定转让会员资格11、申请独立董事的任职资格,应当具备的条件有( )A、具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位B、有履行职责所必需的时间和精力C、通过中国证监会认可的资质测试D、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验12、期货公司变更股权有下列情形的,应当经中国证监会批准( )A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%B、变更控股股东、第一大股东C、单个股东的持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的13、期货经纪公司申请设立营业部,应当具备( )条件。A、申请人前三年没有重大违法违规行为B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度14、期货从业人员在执业过程中应当( )A、诚实守信B、勤勉尽责C、坚持公开、公平、公正原则D、对期货交易各方高度负责,维护期货交易各方的合法权益15、期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有( )A、遵守有关法律、法规、规章和政策B、遵守期货交易所有关规则及公司章程C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管16、下列选项中,属于期货交易所应履行的职责有( )A、提供交易的场所、设施和服务B、组织并监督交易、结算和交割C、为期货交易提供集中履约担保D、设计合约,安排合约上市17、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送( )的相关信息。A、非结算会员B、非结算会员客户C、全面结算会员D、全面结算会员客户18、客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,一旦出现损失,则( )A、穿仓造成的损失,由客户承担B、穿仓造成的损失,由期货公司承担C、对保留持仓期间造成的损失,由客户承担D、对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担19、宋体参加从业资格考试的,应当符合下列条件( )A、年满18周岁B、具有完全民事行为能力C、具有大专以上文化程度D、中国证监会规定的其他条件20、在财务状况评估中,投资者提供的银行存款证明应当为( )A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折D、加盖中国境内银行业务章的存单21、证券公司应当按照( )的原则,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A、自律B、合规C、内部控制D、审慎经营22、宋体期货从业人员必须遵守( )A、中国期货业协会的自律规则B、中国证监会的规定C、期货交易所的自律规则D、相关法律、行政法规23、交易所应当履行的职能包括:( )A、制定并实施证券交易所的业务规则B、发布市场信息C、监管会员业务,并将会员违规行为报中国证监会进行查处D、监管制定交割仓库的业务24、从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于以下标准:( )A、人民币9000万元B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%C、人民币3000万元D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%25、在我国,期货交易所工作人员不得( )A、从事期货交易B、泄露内幕消息C、利用内幕消息获得非法利益D、从期货交易所会员、客户处谋取利益26、( )以期货交易所违反法律法规,造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。A、客户B、其他期货市场参与者C、保证金存管银行及其相关人员D、期货交易所会员27、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定,期货公司风险监管报表包括( )A、风险监管指标汇总表B、净资本计算表C、客户权益变动表D、客户分离资产报表28、期货交易所因( )而解散。A、法定代表人变更B、会员大会或者股东大会决定解散C、章程规定的营业期限届满D、中国证监会决定关闭29、宋体下列属于经纪公司禁止性交易行为的是( )A、向客户作获利保证B、与客户约定分享利益C、将受托业务进行转委托D、接受转委托业务30、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向( )报告。A、中国证监会派出机构B、期货交易所C、期货保证金安全存管监控机构D、期货证券业协会派出机构31、期货从业人员有下列( )情形的,暂停其期货从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。A、采用明示或暗示与有关机构或个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C、以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费D、中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为32、期货公司首席风险官不得( )A、授权他人代为履行职责B、利用职务之便牟取私利C、滥用职权,干预期货公司正常经营D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务33、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )A、协助办理开户手续B、代理客户从事期货交易C、划转期货保证金D、代客户收付期货保证金34、保障基金管理机构应当定期编报保障金的( )报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。A、筹集B、管理C、使用D、监督35、宋体下列属于中国业协会职权范围的是( )A、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员,情节严重的,处以1万元以上3万元以下的罚款B、负责从业人员资格的授予、管理和注销C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲D、规定申请参加从业人员资格考试的条件36、首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权( )A、参加或列席与其履职相关的会议B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料C、了解期货公司业务执行情况D、否决期货公司董事会决议37、下列说法正确的有:( )A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束;B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的,风险预警期结束;C、经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应中国证监会报告,中国证监会应当进行验收;D、经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。38、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:( )A、非结算会员名单及其变化情况;B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;D、中国证监会规定的其他事项。39、同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的,为变相期货。这些交易机制包括( )A、采用集中交易方式进行标准化合约交易B、可以买空和卖空C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的D、保证金收取比例低于合约标的额20%的40、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意:( )A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表;D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、( )期货交易所认为市场中多头或者空头实施逼仓行为,有违市场公平,可以限制实物交割总量。 A、对B、错2、( )证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。A、对B、错3、( )证券公司可接受委托,代客户下达交易指令,利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,代客户接收、保管或者修改交易密码。A、对B、错 4、( )期货纠纷案件由中级人民法院管辖,中级人民法院根据需要还可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。A、对B、错5、( )全面结算会员期货公司应当为其所有非结算会员开立一个内部专门帐户。A、对B、错6、( )期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当兼顾期货公司和客户利益。A、对B、错7、( )任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。A、对B、错8、( )证监会负责保障基金财务监管,保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。A、对B、错9、( )期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品。A、对B、错10、( )期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。A、对B、错11、( )期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的,可以授权他人代为履行职责。A、对B、错12、( )证券公司不得代理客户进行期货交易,但可以代理客户进行交割业务。A、对B、错13、( )监控中心应当根据统一开户系统,建立期货市场客户基本资料库,根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。 A、对B、错14、( )某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请,对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。A、对B、错15、( )期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。A、对B、错16、( )保障基金后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的千分之三缴纳。A、对B、错17、( )证券公司从事中间介绍业务,可以收付、存取或者划转期货保证金。A、对B、错18、( )证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。A、对B、错19、( )首席风险官任期届满前,期货公司不得免除其职务。A、对B、错20、( )风险监管指标与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向证监会排除机构书面报告。A、对B、错第 43 页 共 43 页参考答案一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、D2、 参考答案D 3、C4、B5、 参考答案D6、A7、D8、C9、【答案】D10、 参考答案D11、C12、D13、参考答案:D14、【答案】C15、A16、D17、C18、B19、答案:B20、B21、B22、B23、C24、A25、D26、D27、C28、B29、B30、C31、D32、B33、C34、参考答案:D35、C36、C37、A38、B39、B40、C41、A42、B43、B44、D45、B46、A47、C48、A49、C50、B51、C52、C53、参考答案B54、D55、B56、A57、A58、B59、 参考答案B60、D61、参考答案C62、参考答案B63、A64、B65、 参考答案B66、B67、C68、B69、C70、参考答案C71、B72、【答案】B73、B74、A75、【答案】D76、 参考答案D77、A78、C79、A80、D二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、答案ABCD。2、答案ABC。3、答案ABD。4、【答案】A,B,C,D5、答案ABC。6、答案:ABCD7、答案BC。8、参考答案ACD9、 参考答案ABCD10、参考答案ACD11、答案ABC12、【答案】B,C,D13、参考答案BCD14、参考答案ABCD15、参考答案ABCD16、答案ABCD。17、答案:AB18、答案BC。19、参考答案:ABD20、答案ABCD。21、【答案】B,D22、答案ABCD。23、参考答案:B、D24、 AB25、答案ABCD。26、【答案】A,B,C,D27、答案ABCD。28、答案BCD。29、参考答案:A、B、C、D30、答案:BC 31、【答案】A,B,C,D32、答案ABCD。33、答案BCD。34、答案ABC。35、参考答案:B、C、D36、 参考答案ABC37、AD38、答案:ABCD39、参考答案ACD40、AC三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、B2、A3、B4、B5、B6、B7、B8、B9、B10、A11、B12、B13、A14、A15、B16、B17、B18、A19、B20、A- 配套讲稿:
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