2019年期货从业资格《期货基础知识》能力测试试题C卷 含答案.doc
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2019年期货从业资格期货基础知识能力测试试题C卷 含答案考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。姓名:_考号:_ 一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、申请成为结算会员的,应当取得( )批准的结算业务资格A、中国证监会B、期货业协会C、期货交易所D、期货公司2、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当( )A、向董事会报告B、拒绝签字C、向证监会报告D、注明自己的意见和理由3、保障基金总额达到( )元人民币,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。A、1亿B、5亿C、8亿D、10亿 4、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的( )A、50%B、80%C、100%D、120%5、期货公司申请金融期货交易结算业务资格,其注册资本应不低于人民币( )万元,申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A、1000B、2000C、3000D、50006、未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处( )元以下罚款。A、3万B、5万C、10万D、20万7、宋体期货从业人员的下列做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )A、向投资者充分揭示金融期货风险B、认真审核投资者开户申请材料C、与投资者共同完成金融期货基础知识测试,以使其满足适当性标准要求D、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力8、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时,下列说法中不正确的是( )A、没有有效期限的,应当视为次日有效 B、没有品种的,期货公司可以拒绝C、没有成交价格的,应当视为按市价成交 D、没有开平仓方向的,应当视为开仓交易9、董事会会议结束之日起( )日内,董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A、3B、5C、10D、2010、禽流感疫情过后,家禽养殖业恢复,玉米价格上涨。某饲料公司因提前进行了套期保值,规避了玉米现货风险,这体现了期货市场的( )作用。A、锁定生产成本B、利用期货价格信号组织生产C、锁定利润D、投机盈利11、期货合约是由( )统一制定的。A、期货交易所B、期货业协会C、期货公司D、证监会12、宋体( )的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。A、上海期货交易所B、纽约期货交易所C、伦敦金属交易所D、芝加哥商业交易所13、( )不得为非结算会员办理结算业务。A、全面结算会员B、特别结算会员C、交易结算会员D、普通结算会员14、某投机者于某日买入8手铜期货合约,一天后他将头寸平仓了结,则该投资者属于( )A、长线交易者B、短线交易者C、中线交易者D、当日交易者15、期货交易所实行( )结算制度。A、当日无负债 B、当月无负债C、当日有负债 D、次日无负债16、期货从业人员执业行为准则没有规定的是( )A、职业纪律B、专业胜任能力C、职业品德D、职业创新能力 17、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成的扩大损失,期货公司应承担的赔偿额( )A、不超过50%B、不超过20%C、不超过80%D、不超过60% 18、证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料,不少于( )A、1年B、5年C、15年D、20年 19、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案B、合格境外机构投资者C、证券公司D、外资企业20、期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会 21、股指期货交易的保证金比例越高,则( )A、杠杆越小B、杠杆越大C、收益越低D、收益越高22、( )有权批准交易所的会员资格。A、期货交易所B、中国证监会C、期货业协会D、工商行政管理部门23、若客户下达的交易指令中没有有效期限的,应当视为( )有效。A、当日有效B、三天内有效C、指令未撤销前有效D、长期有效 24、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,遵守( )有关规则和所在机构的规章制度。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、保证金监控中心25、宋体A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前( )个月的。A、3 B、5C、6 D、926、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是( )A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大27、股指期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立股指期货交易编码时,保证金账户( )不低于人民币50万元。A、可用资金余额B、持仓盈利C、股东权益D、风险度28、芝加哥期货交易所(C、B、OT)的利率期货交易以( )交易为主。A、欧洲美元期货B、欧洲中长期国债期货C、美国中长期国债期货D、美国短期国债期货29、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得( )A、提高保证金收取标准B、降低风险管理要求C、降低手续费收取标准D、提高手续费收取标准30、申请经理层人员的任职资格,应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。A、2B、3C、5D、731、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易,期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元,期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元,其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿,该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为( )A、901万元B、990万元C、802万元D、1000万元32、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对( )的从业人员提出的。A、为期货公司提供中间介绍业务的机构 B、期货公司C、期货投资咨询机构 D、中国期货业协会33、期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在( )报告中国证监会。A、调整前B、调整前3日内C、调整后D、调整后3日内34、( )负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法也由其制定。A、中国期货业协会 B、中国证监会C、中国证监会派出机构 D、国务院期货监督管理机构35、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,( )风险管理要求。A、不得提高B、不得降低C、申报中国证监会决定降低或者提高D、由期货公司自主决定降低或者提高36、下列哪种情况属于超卖状态?( )A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D、=8537、期货公司客户发生重大透支、穿仓,期货公司应当立即书面通知( ),并向其住所地的中国证监会派出机构报告。A、全体股东B、证监会C、期货交易所D、全体客户38、期货公司首席风险官向( )负责。A、中国期货业协会 B、期货交易所C、期货公司监事会 D、期货公司董事会39、任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易。A、信贷资金、自有资金B、信贷资金、经营利润C、信贷资金、财政资金D、经营利润、自有资金40、宋体下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是( )A、进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易B、挪用客户的期货保证金或者其他资产C、中国证监会禁止的其他行为D、诚实守信,恪尽职守41、下面关于投机说法错误的是( )A、投机者承担了价格风险B、投机的目的是获取较大利润C、投机者主要获取价差收益D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作42、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )工作日内,作出批准或者不予批准的决定。A、7个 B、10个C、15个 D、20个43、非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于44、宋体甲是某期货公司客户,某H结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知。次日,经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有( )A、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓B、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓C、期货公司的行为不应当认定为透支交易D、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任45、期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外,还应当审议并决定( ),确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。A、客户保证金安全存管制度B、人事管理制度C、财务管理制度D、绩效管理制度46、在我国,期货交易所会员应当是( )或者其他经济组织。A、法人B、自然人C、境外企业法人D、境内企业法人47、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于( )A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、法律风险48、期货交易所办理下列事项,无须经过中国证监会批准的是( )A、制定或者修改章程、交易规则B、变更住所或营业场所C、交易系统的升级改造D、设立期货交易所的分所49、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职,所在公司隐瞒不报,情节严重的,该公司将被罚款( )A、1万以上B、3万以上C、1-3万D、3万以下 50、关于期货交易所,下列表述错误的是( )A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理C、申请设立会员制期货交易所时,应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理51、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用( )进行风险调整。A、最高的比例B、最低的比例C、中间比例D、自行制定比例52、期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的( )A、百分之六十B、百分之八十C、百分之二十D、百分之四十 53、吴某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐先,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。按照法律法规,吴某最多可能获得的赔偿数额是( )A、10万元B、9万元C、8万元D、7万元54、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当( )反映会员保证金的变动情况。A、真实、准确、完整地B、真实、及时、完整地C、准确、及时、完整地D、真实、公开、完整地55、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存( )A、3年B、5年C、15年D、20年56、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币( )A、20万元 B、50万元C、80万元D、100万元57、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )A、10年B、15年C、20年D、25年58、期货公司变更住所,向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括( )A、变更住所申请书B、妥善处理客户保证金和持仓的报告C、变更住所的详细计划D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准59、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时,期货交易所可以采用的措施是( )A、暂停交易B、调整涨跌停板幅度C、降低保证金比例D、按一定原则平仓60、宋体在我国,期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行( )管理。A、监督B、自律C、市场D、计划 61、甲期货公司从事经纪业务,接受客户李某的委托,以自己的名义为李某进行期货交易,该交易结果应当由( )承担。A、李某B、甲期货公司C、期货交易所D、甲期货公司和李某62、( )不符合金融期货投资者适当性制度实施办法中对一般单位客户开立交易编码的标准。A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B、所有员工具备金融期货基础知识,通过相关测试C、最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度63、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录,由出席会议的( )在会议记录上签名。A、理事B、理事和工作人员C、理事和记录员D、投赞成票的理事64、非结算会员向客户收取的保证金属于( )所有。A、会员B、客户C、期货公司D、期货交易所65、我国期货交易所会员必须是( )A、事业单位 B、自然人C、境外企业法人或者其他经济组织 D、境内企业法人或者其他经济组织66、未足额追加的客户保证金应当按( )标准计算,不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。A、期货公司规定的保证金B、期货交易所规定的保证金C、期货业协会规定的保证金D、期货交易所规定的结算准备金67、宋体某期货公司股东大会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7的股权。关于王某的股权受让行为,下列说法中正确的是( )A、王某不能受让期货公司股权,因为他将在期货公司任董事长一职B、王某可以受让期货公司股权,但因持股比例超过5应当报请中国证监会批准C、王某不能受让期货公司股权,因为他是自然人。不满足期货公司监督管理办法规定的期货公司股东条件D、王某可以受让期货公司股权,但因持股比例增加到5以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准68、期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本,营业部家数)不得低于人民币( )A、200万元B、300万元C、500万元D、800万元69、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于( )人,并应当出示合法证件和检查通知书。A、2B、3C、5D、770、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是( )A、经期货交易所认定的标准仓单B、可流通的国债C、可流通票据D、中国证监会认定的其他有价证券71、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,并且该机构未按客户的交易指令人市交易,客户没有过错的,该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是( )A、交易手续费B、税金C、交易差价D、利息72、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法,正确的有( )A、高级管理人员离开推荐公司后,其高管任职资格仍有效B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的,期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行 73、我国申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币( )元。A、500万B、1000万C、3000万D、5000万74、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循( )的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A、套期保值B、诚实信用C、公平公正D、差价交易75、与单边的多头或空头投机交易相比,套利交易的主要吸引力在于( )A、风险较低B、成本较低C、收益较高D、保证金要求较低76、我国会员制期货交易所会员大会由( )主持。A、总经理B、理事长C、独立董事D、会员代表77、生产经营者通过套期保值并没有消除风险,而是将其转移给了期货市场的风险承担者即( )A、期货交易所B、其他套期保值者C、期货投机者D、期货结算部门78、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务,则公司提交的合规经营情况说明应该是最近( )年的。A、3 B、4C、1 D、279、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )A、10%B、20%C、30%D、50%80、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过( )个月。A、2 B、3C、6 D、12 二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、宋体证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )A、协助办理开户手续 B、代理客户从事期货交易C、划转期货保证金 D、代客户收付期货保证金2、宋体下列表述中,( )是正确的。A、期货经纪公司应当加入期货业协会B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理 3、宋体根据期货交易所管理办法,期货交易所实行每日结算制度,该制度是指:( )A、期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员B、期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算C、期货经纪公司将当日结算结果通知客户D、交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定,实现每日无负债结算4、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对( )的持仓强行平仓。A、非结算会员B、特别结算会员C、非结算会员客户 D、特别结算会员客户 5、宋体期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。A、公开B、合理C、有效D、完全保障 6、宋体全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:( )A、非结算会员名单及其变化情况;B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况; C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;D、中国证监会规定的其他事项。 7、宋体交易所有下列情形之一的,应当经中国证监会批准。( )A、制定或者修改章程、业务规则B、上市、中止、取消或者恢复交易品种C、上市、修改或者终止合约D、调整涨跌停板幅度8、宋体期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )A、健全性原则B、有效性原则C、合理性原则D、相互制约原则9、宋体期货从业人员在执业过程中应当( )A、诚实守信B、勤勉尽责C、坚持公开、公平、公正原则D、对期货交易各方高度负责,维护期货交易各方的合法权益 10、宋体在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有( )。A、与会员资格相应的会员资格费B、与会员资格相应的会员交易席位C、应当依法裁定不得转让该会员资格D、不得停止该会员交易席位的使用 11、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平,要求公司暂时为其保留持仓,由于王某资信状况一直良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下説法中正确的是( )A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定B、保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定D、保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担12、宋体关于设立经纪公司的条件,下列说法正确的是( )A、应当符合公司法的规定B、应当符合交易管理暂行条例规定的条件C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构13、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平,要求公司暂时为其保留持仓,由于王某资信状况一直良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下説法中正确的是( )A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定B、保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定D、保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担14、宋体根据期货从业人员管理办法的规定,参加期货从业资格考试,应当符合的条件有( )A、具有高中以上文化程度 B、年满18周岁C、具有完全民事行为能力 D、有履行职责所必需的时间和精力15、宋体根据期货公司风险监管指标管理办法的规定,期货公司风险监管报表包括( )A、风险监管指标汇总表 B、净资本计算表C、客户权益变动表 D、客户分离资产报表16、宋体同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的,为变相期货。这些交易机制包括( )A、采用集中交易方式进行标准化合约交易B、可以买空和卖空C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的D、保证金收取比例低于合约标的额20%的 17、宋体首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权( )A、参加或列席与其履职相关的会议B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料C、了解期货公司业务执行情况D、否决期货公司董事会决议 18、宋体期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引( )A、制定投资者适当性标准的实施方案B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度C、完善业务流程与内部分工D、加强责任追究19、宋体符合以下( )条件,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分B、期货交易所、期货公司为债务人的C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的20、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括( )A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳D、追偿或者接受的其他合法财产 21、宋体关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有:( )A、净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币600万元;B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;C、净资本与净资产的比例不得低于40%D、净资本不得低于人民币3000万元。22、宋体在我国,期货交易所工作人员不得( )A、从事期货交易 B、泄露内幕消息C、利用内幕消息获得非法利益 D、从期货交易所会员、客户处谋取利益23、宋体关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的是( )A、经纪公司不得混码交易B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易结果C、期货经纪公司注销交易编码,应向期货交易所备案D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码 24、宋体下列选项中,属于期货交易所应履行的职责有( )A、提供交易的场所、设施和服务 B、组织并监督交易、结算和交割C、为期货交易提供集中履约担保 D、设计合约,安排合约上市25、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,但造成了投资者老张的损失,老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约,是违法行为,打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是( )A、老张可以直接起诉期货交易所B、期货交易所采取的紧急措施,即便在当时情况下是合理的,也要适当赔偿老张的损失C、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利D、老张可以直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼26、宋体全面结算会员期货公司应当按照( )的规定,建立对非结算会员的保证金管理制度。A、中国证监会 B、中国银监会C、期货交易所 D、中国期货业协会 27、宋体期货公司客户可以通过( )等委托方式下达交易指令。A、书面 B、计算机C、互联网 D、电话28、宋体期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:( )A、金融期货结算业务资格申请书;B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;D、从事金融期货结算业务的计划书; 29、宋体交易所应当履行的职能包括:( )A、制定并实施证券交易所的业务规则B、发布市场信息C、监管会员业务,并将会员违规行为报中国证监会进行查处D、监管制定交割仓库的业务30、宋体期货公司首席风险官不得( )A、授权他人代为履行职责B、利用职务之便牟取私利C、滥用职权,干预期货公司正常经营D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务31、宋体期货交易所因( )而解散。A、法定代表人变更 B、会员大会或者股东大会决定解散C、章程规定的营业期限届满 D、中国证监会决定关闭32、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有( )A、期货公司应当保留书面风险监管报表;B、相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章;C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表;D、报表的保存期限应当不少于5年。 33、宋体期货从业人员必须遵守( )A、中国期货业协会的自律规则 B、中国证监会的规定C、期货交易所的自律规则 D、相关法律、行政法规34、宋体客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,一旦出现损失,则( )A、穿仓造成的损失,由客户承担B、穿仓造成的损失,由期货公司承担C、对保留持仓期间造成的损失,由客户承担D、对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担35、宋体经纪公司不得以以下方式设立营业部:( )A、合资B、合作C、联营D、承包36、宋体期货公司触及风险监管预警标准,对公司进行核实和评估,视情况采取下列措施:( )A、出具警示函B、对公司高管人员进行监管谈话C、责令公司增加内部合规调查的频率D、提请董事会,撤销高管人员职务 37、宋体某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法正确的是( )A、拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B、公司如设有独立的董事,应当经全体独立董事同意C、应当根据章程的规定进行提名和聘任D、应当由股东会做出决议38、宋体中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的( )进行监督管理。A、设立、变更、终止 B、创建、设立、变更C、日常经营活动 D、项目审批39、宋体申请期货公司独立董事的任职资格,应当具备下列条件( )A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验B、具有相关学科教学、研究的高级职称C、具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位D、通过中国证监会认可的资质测试,有履行职责所必需的时间和精力40、宋体吴某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。按照法律法规,吴某不可能获得的赔偿数额是( ) A、9万元B、10万元C、8万元D、6万元 三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、( )期货交易所应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。A、错B、对2、( )期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。 A、错B、对3、( )期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。A、错B、对4、( )证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划,也可以委托具有基金销售资格的机构(以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。 A、错A、对5、( )期货交易所一律不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。A、错B、对6、( )客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。A、错B、对7、( )期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部。A、错B、对8、( )人民法院可以让该会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用。A、错B、对9、( )期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保客户利益优先。A、错B、对10、( )期货公司允许从事期货自营业务。A、错B、对11、( )期货公司应当按照期货交易所规则,使用客户保证金缴存结算担保金、结算准备金。A、错B、对12、( )期货公司对期货交易所交易结算结果有异议,而未在期货交易所交易规则规定时间内提出的,视为期货公司对交易结算结果已予以确认。A、错B、对13、( )期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。 A、错B、对14、( )证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易。A、错B、对15、( )期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。A、错B、对16、( )证券公司可接受委托,代客户下达交易指令,利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,代客户接收、保管或者修改交易密码。 A、错B、对17、( )期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。 A、错B、对18、( )全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金。A、错B、对19、( )全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。A、错B、对20、( )全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。A、错B、对第 42 页 共 42 页参考答案一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、A2、D3、C4、B5、答案:D6、A7、C8、A9、C10、A11、A12、C13、C14、B15、A16、D17、C18、B19、参考答案:D20、D21、A22、A23、A24、C25、C26、C27、参考答案:A28、C29、B30、A31、答案:C32、B33、A34、A35、B36、A37、A38、D39、C40、D41、D42、D43、B44、C45、A46、D47、B48、C49、C50、C51、A52、A53、答案:C54、A55、D56、B57、C58、D59、B60、B61、A62、B63、C64、B65、D66、B67、D68、B69、答案:A70、C71、C72、C73、C74、A75、A76、B77、答案:C78、A79、C80、c二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、BCD2、AD3、ABCD4、AC5、ABC6、ABCD7、A、B、C8、ACD9、ABCD10、ABCD11、CD12、A、B、C、D13、CD14、ABC15、ABCD16、ACD17、ABC18、ABCD19、A,C20、ABCD21、AD22、ABCD23、ABC24、ABCD25、AC26、AC27、ABCD28、ABCD29、B、D30、ABCD31、BCD32、ABCD33、ABCD34、BC35、A、B、C、D36、ABC37、ABC38、AC39、A,B,C,D40、AB三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、A2、B3、B4、B5、A6、B7、B8、A9、B10、A11、A12、B13、B14、A15、B16、A17、B18、A19、A20、B- 配套讲稿:
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