期货从业资格证《期货法律法规》能力提升试卷D卷.doc
《期货从业资格证《期货法律法规》能力提升试卷D卷.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《期货从业资格证《期货法律法规》能力提升试卷D卷.doc(17页珍藏版)》请在装配图网上搜索。
省(市区) 姓名 准考证号 密.封线内.不. 准答. 题 期货从业资格证期货法律法规能力提升试卷D卷考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。 一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责的是( )。A、监督检查期货交易的信息公开情况B、对期货业协会的活动进行指导和监督C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D、受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。2、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则行为的,任何人都可以向( )进行举报。A、期货业协会B、期货公司C、证监会派出机构D、证监会3、期货公司申请金融期货交易结算业务资格,其注册资本应不低于人民币( )万元,申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A、1000B、2000C、3000D、50004、操作上保守稳健,目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是( )。A、共同基金B、对冲基金C、期货投资基金D、套利基金5、期货公司业务实行许可制度,由( )按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A、期货交易所B、期货业协会C、国家工商局D、国务院期货监督管理机构6、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元,那么该交易所应提取的风险准备金是( )。A、500万元B、400万元C、300万元D、200万元7、期货交易所董事会每届任期( )年。A、1B、2C、3D、58、宋体MATIF是( )的简称。A、芝加哥期货交易所B、伦敦金属交易所C、法国国际期货期权交易所D、纽约商业交易所9、某期货交易所为了扩大规模,增强其在国内的知名度,准备在外地设立一分所,根据相关法律法规的规定,下列说法正确的是( )。A、必须经中国证监会批准B、必须经中国证监会备案C、只需向工商行政管理部门登记即可,无需经过中国证监会批准D、只需向工商行政管理部门登记即可,无需经过中国证监会备案10、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其( ),并可责令其转让所持期货公司的股权。A、重组改造B、缴纳罚款C、停业整顿D、限期改正11、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定,除( )同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A、中国证监会B、所在期货经营机构C、所在地中国证监会派出机构D、中国期货业协会12、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起( )内,期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。A、3日B、7日C、10日D、15日13、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是( )。A、交易所自身并不参与期货交易B、会员制交易所是非营利性机构C、交易所参与期货价格的形成D、交易所负责设计合约、安排合约上市14、期货从业人员管理办法的施行时间是( )。A、2007年7月4日B、2007年4月15日C、2008年3月27日D、2008年4月15日15、期货交易所上市交易品种,应当经( )批准。A、中国期货业协会B、国务院期货监督管理机构派出机构C、国务院商务主管部门D、国务院期货监督管理机构16、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表,其中月度风险监管报表应当于月度终了后的( )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。A、3B、5C、7D、1017、根据期货从业人员资格管理办法,以下说法错误的是:( )A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格,无须报中国证监会核准B、从事期货业务的机构可以聘用无期货从业人员资格证书的人员作为期货业务辅助人员,期货辅助人员不能对外开展业务C、期货从业人员未按照规定办理年检的,由中国期货业协会给予行政处罚。D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的,所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构18、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的( )和协调配合机制。A、信息共享B、定期互访C、联席会议D、沟通交流19、在我国,批准设立期货公司的机构是( )。A、期货交易所B、期货结算部门C、中国人民银行D、中国证监会20、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30,若行情往下跌至96-10,客户就想卖出,但卖价不能低于96-08,则客户应以( )来下单。A、止损买单B、止损卖单C、止损限价买单D、止损限价卖单21、期货交易管理条例规定,期货交易所实行( )结算制度。A、季末无负债B、次日无负债C、年末无负债D、当日无负债22、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是( )。A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性,具有公开性、连续性、预期性的特点D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系23、某交易所主机中,绿豆期货前一成交价为每吨2820元,尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元,现有卖方报价每吨2818元,二者成交则成交价为每吨( )元。A、2825B、2821C、2820D、281824、期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会25、会员制期货交易所会员享有( )的权利。A、执行会员大会、理事会决议B、按照交易规则行使申诉权C、按规定转让会员资格D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策26、首席风险官向( )负责。A、中国期货业协会B、中国证监会C、期货交易所D、期货公司董事会27、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,基于居间经纪关系所产生的民事责任应由( )承担。A、期货公司B、客户C、期货交易所D、居间人28、股指期货交易的保证金比例越高,则( )。A、杠杆越小B、杠杆越大C、收益越低D、收益越高29、( )必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。A、期货交易B、现货交易C、商品交易D、远期交易30、空头套期保值者是指( )。A、在现货市场做空头,同时在期货市场做空头B、在现货市场做多头,同时在期货市场做空头C、在现货市场做多头,同时在期货市场做多头D、在现货市场做空头,同时在期货市场做多头31、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,遵守( )有关规则和所在机构的规章制度。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、保证金监控中心32、芝加哥期货交易所成立之初,采用签订( )的交易方式。A、远期合约B、期货合约C、互换合约D、期权合约33、我国会员制期货交易所会员大会由( )主持。A、总经理B、理事长C、独立董事D、会员代表34、期货公司变更注册资本时,不需要向中国证监会提交的申请材料是( )。A、主要部门负责人情况表B、股东会关于变更注册资本的决议文件C、变更注册资本的详细方案D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议35、( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A、期货高管人员任职资格管理办法B、期货从业人员执业行为准则C、期货从业人员行为规范D、期货从业人员经纪业务规范36、完善客户纠纷处理机制,及时化解相关矛盾纠纷的主体是( )。A、中金所B、期货公司C、证券公司D、证监会37、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起( )工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A、2个B、3个C、5个D、7个38、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内,做出是否批准的决定。A、7个工作日B、10个工作日C、15个工作日D、20个工作日39、金融期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立金融期货交易编码时,保证金账户( )不低于人民币50万元。A、可用资金余额B、持仓盈利C、期末权益D、风险度40、期货公司变更( )以上的股权,应当经国务院期货监督管理机构批准。A、3B、5C、1D、441、非结算会员向期货交易所支付的手续费,由( )从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货公司42、( )不符合金融期货投资者适当性制度实施办法中对一般单位客户开立交易编码的标准。A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B、所有员工具备金融期货基础知识,通过相关测试C、最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度43、期货合约是由( )统一制定的。A、期货交易所B、期货业协会C、期货公司D、证监会44、期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前_个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前_个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。( )A、1;1B、1;2C、2;2D、2;345、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员( ),限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。A、资信和业务开展情况B、收入规模C、人员情况D、盈利情况46、下列关于期货交易所的描述中,错误的是( )。A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免47、设立期货公司,应由( )批准。A、国务院期货监督管理机构B、国务院期货监督管理机构派出机构C、中国期货业协会D、期货交易所48、下列关于期货公司与股东关系的表述中,正确的是( )。A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开,独立经营,独立核算B、为获取最大利益,控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C、期货公司向股东提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员49、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对( )的从业人员提出的。A、为期货公司提供中间介绍业务的机构B、期货公司C、期货投资咨询机构D、中国期货业协会50、有关趋势线的说法不正确的是( )。A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效D、趋势线延续的时间越长就越无效51、期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。下列说法错误的是( )。A、交割仓库不得出具仓单B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易52、期货业协会的权力机构是( )。A、会员大会B、理事会C、期货部D、理事长53、根据期货交易所管理办法的规定,理事会召开至少要有( )理事出席。A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上54、某甲在国有期货公司任职,某乙有求于他的职务行为,给某甲送上5万元的好处费。某甲答应给某乙办事,但因故未成。某乙见事未成,要求某甲退还好处费,某甲拒不退还,并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定为( )。A、受贿罪B、诈骗罪C、敲诈勒索罪D、受贿罪与敲诈勒索罪55、期货经纪公司因( )情形解散的,不需要报告中国证监会审批。A、营业期限届满,股东大会决定不再延续B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散56、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过( )天A、20B、30C、60D、9057、标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日( )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A、当日B、前一交易日C、次日D、下一交易日58、期货公司违反规定挪用客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。A、1倍以上3倍以下B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下D、2倍以上5倍以下59、董事会会议结束之日起( )日内,董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A、3B、5C、10D、2060、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循( )的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。A、套期保值B、诚实信用C、公平公正D、差价交易61、下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是( )。A、在期货交易所进行期货交易的,应当是客户B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令D、客户的交易指令应当明确、全面62、非结算会员向客户收取的保证金属于( )所有。A、会员B、客户C、期货公司D、期货交易所63、期货公司风险监管指标管理试行办法所称净资本是在期货公司( )的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A、净资本B、流动资本C、净资产D、流动资产64、期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会65、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是( )。A、品种B、数量C、成交价格D、买卖方向66、( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A、期货高管人员任职资格管理办法B、期货从业人员执业行为准则C、期货从业人员行为规范D、期货从业人员经纪业务规范67、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,。并自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A、3B、5C、7D、1568、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事( )业务。A、信托投资B、股票投资C、自用动产投资D、非自用不动产投资69、若美国ISM采购经理人指数高于50%,则生产活动在_,若指数低于43%,则表明经济有_的倾向。( )A、收缩;衰退B、收缩;繁荣C、扩张;繁荣D、扩张;衰退70、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由( )批准。A、全国人大常委会。B、国务院证券业监督管理机构C、国务院银行业监督管理机构D、国务院期货业监督管理机构71、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订,变更或者终止结算协议之日起( )个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A、3B、5C、7D、1572、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是( )。A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C、占用、挪用客户委托资产D、接受客户委托,向客户提供风险管理顾问等服务73、关于期货交易所理事会,下列表述正确的是( )。A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构B、理事会由会员理事和非会员理事组成,其中会员理事由理事会选举产生C、期货交易所总经理由中国证监会提名,由理事会选举产生D、理事会会议每年召开1次74、会员制期货交易所的会员大会由( )召集。A、理事会B、理事长C、董事会D、1/3以上会员75、期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表76、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案B、合格境外机构投资者C、证券公司D、外资企业77、客户的保证金应当与期货公司的自有资产( )。A、相互混合、统一管理B、相互独立、分级管理C、相互独立、分别管理D、相互混合、分级管理78、会员大会的常设机构是( )。A、理事长会议B、董事会C、理事会D、常设理事会79、比较期权的跨式组合和宽跨式组合,下列说法正确的是( )。A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同,期限相同B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同,期限不同C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度,才能使投资者获利80、期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员,依其规定从事的结算业务活动。A、会员统一结算制度B、会员分级结算制度C、保证金结算制度D、每日无负债结算制度 二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当( )向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A、每日B、每月C、每季度D、每年2、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,( )。A、可依法停止该会员交易席位的使用B、应当依法裁定不得转让该会员资格C、不得停止该会员交易席位的使用D、人民法院在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位3、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是( )A、中国证监会在认为市场出现异常情况时,可采取延迟开市等措施化解风险B、中国证监会可在有必要时,对期货交易所高层进行警告C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用4、下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是( )A、注册资本不低于人民币1亿元B、申请日前3个会计年度,至少1年盈利C、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元D、控股股东期末净资产不低于人民币10亿元5、同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的,为变相期货。这些交易机制包括( )A、采用集中交易方式进行标准化合约交易B、可以买空和卖空C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的D、保证金收取比例低于合约标的额20%的6、中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施:( )A、向公司出具警示函,并抄送其全体股东;B、对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平;C、要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;D、责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。7、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,应当认定为透支交易的情形有( )A、允许客户开仓交易B、不通知客户追加保证金C、对客户强行平仓D、允许客户继续持仓8、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货( )业务。A、投资基金B、经纪业务C、咨询、培训D、自营9、下列说法错误的是:( )A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握C、每年年末,持证企业提出有数据支持的风险敞口,经中国证监会核准后,到国家外汇局办理登记手续D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案10、宋体下列属于中国业协会职权范围的是( )A、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员,情节严重的,处以1万元以上3万元以下的罚款B、负责从业人员资格的授予、管理和注销C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲D、规定申请参加从业人员资格考试的条件11、期货公司( )应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。A、监事会主席B、经理层人员C、董事长D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员12、期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有( )A、遵守有关法律、法规、规章和政策B、遵守期货交易所有关规则及公司章程C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管13、宋体期货公司( )的,应当在中国证监会指定的媒体上公告。A、设立B、变更分支机构C、分支机构终止D、营业部亏损14、期货经纪公司申请设立营业部,应当具备( )条件。A、申请人前三年没有重大违法违规行为B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度15、期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括:( )A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构16、从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于以下标准:( )A、人民币9000万元B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%C、人民币3000万元D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%17、中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的( )进行监督管理。A、设立、变更、终止B、创建、设立、变更C、日常经营活动D、项目审批18、证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:( )A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B、全资拥有或者控股一家期货公司C、具有满足业务需要的技术系统D、配备必要的业务人员,营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员19、保障基金管理机构应当定期编报保障金的( )报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。A、筹集B、管理C、使用D、监督20、期货公司首席风险官不得( )A、授权他人代为履行职责B、利用职务之便牟取私利C、滥用职权,干预期货公司正常经营D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务21、期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。A、公开B、合理C、有效D、完全保障22、宋体全面结算会员期货公司应当按照( )的规定,建立对非结算会员的保证金管理制度。A、中国证监会B、中国银监会C、期货交易所D、中国期货业协会23、关于预计负债说法正确的有:( )A、期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债;B、中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;C、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增加负债金额;D、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。24、期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )A、身体状况良好B、诚实信用,勤勉尽责,具有良好的职业道德C、有相应的经济或者管理工作经验D、取得证券从业人员资格25、宋体交易所中,下列职务由中国证监会任免的是( )A、总经理B、副总经理C、理事长D、副理事长26、下列选项中,可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有( )A、财务负责人B、期货公司董事长C、期货公司监事会主席D、除期货公司监事会主席以外的监事27、期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有( )A、变更注册资本B、合并、分立、停业、解散或者破产C、变更5以上的股权D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构28、符合以下( )条件,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分B、期货交易所、期货公司为债务人的C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的29、宋体期货交易所会员享有的权利包括( )A、参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权C、联名提议召开会员大会D、按照规定转让会员资格30、根据期货经纪公司管理办法及相关规定,以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中,正确的有:( )A、期货经纪公司在为投资者开户前,应当向其出示期货交易风险说明书,由投资者签字确认了解其内容B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国证监会协调处理D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行31、期货业协会履行下列职责:( )A、组织会员遵守期货法律法规和政策B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C、对违法违规的期货公司进行行政处罚D、组织期货从业人员的业务培训32、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对( )的持仓强行平仓。A、非结算会员B、特别结算会员C、非结算会员客户D、特别结算会员客户33、宋体( )应当按照期货交易所管理办法和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利,履行结算会员的义务。A、全面结算会员期货公司B、交易结算会员期货公司C、特别结算会员期货公司D、一般结算会员期货公司34、下列说法正确的有:( )A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束;B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的,风险预警期结束;C、经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应中国证监会报告,中国证监会应当进行验收;D、经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。35、期货公司应当事前了解( )等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、客户的身份B、财务状况C、投资经验D、客户投资喜好36、宋体下列( )机构聘用无从业人员资格证书的人员或未履行从业人员资格管理办法(修订)本办法规定的备案、报告义务的,责令改正,情节严重的,由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。A、交易所B、经纪公司C、交易厅D、交易所的非经纪公司会员37、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括( )A、期货公司合规经营、风险管理状况B、期货公司内部控制状况C、首席风险官所做的尽职调查D、首席风险官提出的整改意见38、期货公司应当事前了解客户的( )等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、身份B、财务状况C、投资经验D、爱好39、宋体期货公司被期货交易所( ),应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告A、接纳为会员B、暂停会员资格C、终止会员资格D、要求追加保证金40、下列( )情形,经纪公司可以解除与投资者的经纪合同,对投资者帐户进行清算并予以销户。A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的B、自然人投资者被法院宣告失踪的C、投资者被法院宣告进入破产程序的D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形 三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、( )证券公司从事中间介绍业务,可以收付、存取或者划转期货保证金。A、对B、错2、( )资产、流动资产是指期货公司的自身资产,含客户保证金。A、对B、错3、( )保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。A、对B、错4、( )证券公司不得代理客户进行期货交易,但可以代理客户进行交割业务。A、对B、错5、( )期货业务辅助人员可以不具有期货从业人员资格证书,故无须报中国期货业协会备案。A、对B、错6、( )某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请,对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。A、对B、错7、( )非结算会员对结算报告的内容有异议的,应当在3个工作日内向全面结算会员期货公司提出异议。A、对B、错8、( )期货从业人员未按照规定办理年检,且逾期不改正的,由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格。A、对B、错9、( )期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。 A、对B、错10、( )证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。A、对B、错11、( )取得期货交易所会员资格,应当经中国证监会批准。A、对B、错12、( )期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价,价格预测信息等其他应当公布的信息,并保证信息的真实、准确。A、对B、错13、( )证监会负责保障基金财务监管,保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。A、对B、错14、( )期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品。A、对B、错15、( )期货公司计算净资本时,不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。A、对B、错16、( )保障基金后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的千分之三缴纳。A、对B、错17、( )期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。A、对B、错18、( )未经国家有关主管部门批准,非法经营保险业务的,构成挪用公款罪。 A、对B、错19、( )证券公司可接受委托,代客户下达交易指令,利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,代客户接收、保管或者修改交易密码。A、对B、错 20、( )期货交易所认为市场中多头或者空头实施逼仓行为,有违市场公平,可以限制实物交割总量。 A、对B、错第 17 页 共 17 页参考答案一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、D2、A3、答案:D4、A5、D6、B7、C8、C9、A10、D11、B12、C13、C14、A15、D16、C17、C18、A19、D20、D21、D22、D23、C24、 参考答案D25、C26、参考答案D27、D28、A29、A30、B31、【答案】C32、A33、B34、A35、B36、B37、B38、参考答案D39、A40、B41、C42、B43、A44、C45、A46、【答案】A47、A48、A49、B50、D51、A52、参考答案A53、A54、A55、C56、【答案】C57、B58、C59、C60、A61、A62、B63、C64、D65、B66、参考答案B67、A68、C69、D70、C71、A72、D73、A74、A75、D76、D77、C78、C79、C80、B二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、【答案】B2、【答案】B,C,D3、AC4、 参考答案ACD5、参考答案ACD6、ABCD7、答案AD8、参考答案BC9、参考答案:A、B、C10、参考答案:B、C、D11、答案ABCD。12、参考答案ABCD13、答案ABC。14、参考答案BCD15、参考答案ABCD16、 AB17、答案AC。18、ABC19、答案ABC。20、答案ABCD。21、 参考答案ABC22、答案:A C23、ABD24、参考答案ABCD25、参考答案:A、B26、答案AD。27、答案BCD。28、【答案】A,C29、参考答案ACD30、参考答案:AD31、 参考答案ABD32、答案:AC33、答案:ABC 34、AD35、答案ABC。36、参考答案:C、D37、ABCD38、【答案】A,B,C39、答案:ABC 40、参考答案:A、C、D三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、B2、B3、B4、B5、B6、A7、B8、A9、A10、A11、B12、B13、B14、B15、B16、B17、B18、B19、B20、B- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 期货法律法规 期货 从业 资格证 法律法规 能力 提升 试卷
装配图网所有资源均是用户自行上传分享,仅供网友学习交流,未经上传用户书面授权,请勿作他用。
关于本文