期货从业资格考试《期货基础知识》能力提升试卷B卷 附解析.doc
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省(市区) 姓名 准考证号 密.封线内.不. 准答. 题 期货从业资格考试期货基础知识能力提升试卷B卷 附解析考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。 一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、会员制期货交易所所设理事会任职期间为( )A、1年B、2年C、3年D、5年2、下列各项,不属于期货交易所总经理职权的是( )A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B、决定对违规行为的纪律处分C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案3、在主要的上升趋势线的上侧( ),不失为有效的时机抉择的对策。A、卖出B、买入C、平仓D、建仓4、期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司( )股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。A、5%B、100%C、50%D、70%5、我国会员制期货交易所会员大会由( )主持。A、总经理B、理事长C、独立董事D、会员代表6、比较期权的跨式组合和宽跨式组合,下列说法正确的是( )A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同,期限相同B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同,期限不同C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度,才能使投资者获利7、期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。下列说法错误的是( )A、交割仓库不得出具仓单B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易8、期货公司业务实行许可制度,由( )按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A、期货交易所B、期货业协会C、国家工商局D、国务院期货监督管理机构9、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由( )批准。A、全国人大常委会。B、国务院证券业监督管理机构C、国务院银行业监督管理机构D、国务院期货业监督管理机构10、实行会员分级结算制度的期货交易所由( )组成。A、一般结算会员和特别结算会员B、结算会员和非结算会员C、全面结算会员和交易结算会员D、特别结算会员和交易结算会员11、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存( )A、3年B、5年C、15年D、20年12、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是( )A、经期货交易所认定的标准仓单B、可流通的国债C、可流通票据D、中国证监会认定的其他有价证券13、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是( )A、管理人员的产生、任免及其职责B、保证金的管理和使用制度C、章程修改程序D、财务会计、内部控制制度14、宋体通过从业资格考试后,即可取得( )颁发的从业资格考试合格证明。A、中国证监会 B、中国期货业协会C、期货交易所 D、商务部15、在我国,会员制期货交易所的( )是法定代表人。A、监事长B、理事长C、总经理D、董事长16、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。A、总经理B、股东大会C、董事会D、全体客户17、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照( )的规定办理。A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货业协会18、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )A、维护客户和公司的合法利益B、保护客户、中小股东的利益C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D、谨慎地在职权范围内行使职权19、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近( )内期货交易结算单作为证明。A、1年 B、2年C、3年 D、5牟20、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订,变更或者终止结算协议之日起( )个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A、3B、5C、7D、1521、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过( )天A、20B、30C、60D、9022、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过( )个月。A、2 B、3C、6 D、1223、未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。A、2 B、3C、5 D、1024、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币( )A、20万元 B、50万元C、80万元D、100万元25、国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所( )为基准计算价值。A、较低的收盘价B、较高的收盘价C、收盘价的算术平均值D、收盘价的加权平均值26、关于期货交易所,下列说法正确的是( )A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会B、期货交易所会员大会由大会主席主持C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免D、期货交易所总经理每届任期3年,可以连任3届27、期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起( )内报住所地的中国证监会派出机构备案。A、3个工作日B、5个工作日C、10个工作日D、15个工作日28、关于设立经纪公司的条件,下列说法错误的是( )A、注册资本最低限额为人民币2000万元B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构29、宋体在我国,期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行( )管理。A、监督B、自律C、市场D、计划 30、期货公司的( )不符合要求的,国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。A、交易软件、财务软件B、杀毒软件、财务软件C、结算软件、杀毒软件D、交易软件、结算软件31、宋体MATIF是( )的简称。A、芝加哥期货交易所B、伦敦金属交易所C、法国国际期货期权交易所D、纽约商业交易所32、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,并且该机构未按客户的交易指令人市交易,客户没有过错的,该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是( )A、交易手续费B、税金C、交易差价D、利息33、期货公司应当在( )后为客户提供交易结算报告。A、每周交易闭市B、每年财务结算C、每次交易完成D、每日交易闭市34、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是( )A、促进本国经济国际化B、提高合约兑现率C、促进本国经济的国际化发展D、为政府宏观调控提供参考依据35、根据期货交易管理条例,依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是( )A、国务院银行业监督管理机构B、中国人民银行C、国务院期货监督管理机构D、商务部36、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部,根据期货交易所管理办法的规定,该交易所应当在决定之日起( )内向中国证监会报告。A、5日B、10日C、15日D、30日37、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。A、1年内B、6个月内C、3年内或永久性D、永久性38、宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前( )个月风险监管指标持续符合规定标准。A、1B、2C、3D、639、保障基金总额达到( )元人民币,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。A、1亿B、5亿C、8亿D、10亿 40、宋体期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送( )、业务资料和其他有关资料。A、审计报告B、税务报告C、经营计划D、财务会计报告41、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。A、3B、5C、8D、1042、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,下列表述不正确的是( )A、具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B、不得以本人或者他人名义从事期货交易C、向客户提供专业服务时,不得对客户作出营利保证D、坚持客户利益高于一切的原则43、宋体期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守( )制度,不得混码交易。A、一户一码B、一户多码C、多户一码D、多户多码44、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有:每一季度结束后( )日内,每一年度结束后( )日内,提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A、5;10 B、10;20C、15;30D、7;14 45、2008年4月,某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金,为其父亲进行股票交易,获利30万。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述,正确的是( )A、任某挪用保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪B、任某挪用保证金的行为属个人行为,独立承担刑事责任C、任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金则构成犯罪D、鉴于任某将挪用的保证金予以返还,任某可以不承担刑事责任46、依期货交易管理条例的规定,交割仓库由( )指定。A、中国证监会B、期货交易所C、期货公司D、客户47、宋体( )的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。A、上海期货交易所B、纽约期货交易所C、伦敦金属交易所D、芝加哥商业交易所48、期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表 49、在我国,对期货交易实施行业自律管理的机构是( )A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、期货公司50、会员制期货交易所会员享有( )的权利。A、执行会员大会、理事会决议B、按照交易规则行使申诉权C、按规定转让会员资格D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策51、期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A、监事会B、独立董事C、首席风险官D、首席执行官52、宋体(期货经纪合同)指引和期货交易风险说明书由( )制定。A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、商务部53、依据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定,下列不能认定合同无效的是( )A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D、违反法律、法规禁止性规定的54、期货公司首席风险官向( )负责。A、中国期货业协会 B、期货交易所C、期货公司监事会 D、期货公司董事会55、宋体小王在某期货公司开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效,要求返还其投资的资金,法院经调查确认后,该期货公司已接小王的指令入市交易,下列説法正确的是( )A、期货经纪合同无效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金B、期货经纪合同有效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金C、期货经济合同有效,小王需承担交易结果,公司无需返还资金D、期货经纪合同无效,小王不需承担交易结果,公司应返还小王全部投资56、期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。A、结算B、交易C、合规D、法律57、申请设立期货公司,持有5以上股权的股东,净资产不低于实收资本的( )A、15 B、20C、35 D、5058、1972年5月,芝加哥商业交易所(C、ME、)推出( )交易。A、股指期货B、利率期货C、股票期货D、外汇期货59、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为( )A、中国期货业协会提名,理事会通过B、中国证监会提名,理事会通过C、中国证监会提名,会员大会通过D、中国期货业协会提名,会员大会通过60、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得( )A、提高保证金收取标准B、降低风险管理要求C、降低手续费收取标准D、提高手续费收取标准61、期货交易所实行( )结算制度。A、当日无负债 B、当月无负债C、当日有负债 D、次日无负债62、期货交易应当采用( )方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。A、公开的集中交易B、公开的分散交易C、不公开的分散交易D、不公开的集中交易63、期货交易所违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,同时对直接责任人给予纪律处分,处( )的罚款。A、5万元以上10万元以下B、1万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、1万元以上3万元以下64、( )不得为非结算会员办理结算业务。A、全面结算会员B、特别结算会员C、交易结算会员D、普通结算会员65、在我国,期货交易所会员大会由( )召集,一般情况下每年召开一次。A、董事会B、理事会C、总经理D、理事长 66、首席风险官提出辞职的,应当提前( )向期货公司董事会提出申请。A、7日B、10日C、15日D、30日 67、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易,期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元,期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元,其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿,该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为( )A、901万元B、990万元C、802万元D、1000万元68、期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的( )A、百分之六十B、百分之八十C、百分之二十D、百分之四十 69、经国务院同意,中国证监会于1995年批准了( )家试点期货交易所,陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。A、13B、14C、15D、1670、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对( )的从业人员提出的。A、为期货公司提供中间介绍业务的机构 B、期货公司C、期货投资咨询机构 D、中国期货业协会71、期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担( )A、侵权责任B、违约责任C、侵权责任和违约责任D、不承担责任72、1848年,芝加哥的82位商人发起组建了( )A、芝加哥期权交易所(C、B、OE、)B、芝加哥期货交易所(C、B、OT)C、芝加哥股票交易所(C、HX)D、芝加哥商业交易所(C、ME、)73、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸,应卖出相同期限、相同合约月份且( )A、更高执行价格的看跌期权B、更低执行价格的看涨期权C、执行价格相同的看跌期权D、执行价格相同的看涨期权74、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当( )反映会员保证金的变动情况。A、真实、准确、完整地B、真实、及时、完整地C、准确、及时、完整地D、真实、公开、完整地75、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于( )人,并应当出示合法证件和检查通知书。A、2B、3C、5D、776、宋体期货公司不得为知识测试评分低于( )分的投资者申请开立股指期货交易编码。A、90B、95C、85D、8077、期货公司应当按照分类、( )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A、流动性B、流动资产C、净资本 D、流动负债 78、宋体下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是( )A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B、期货公司与客户签订合同后,未及时向中国期货业协会备案C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求79、证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准,其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )A、50%B、100%C、150%D、200%80、关于期货交易所理事会,下列表述正确的是( )A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构B、理事会由会员理事和非会员理事组成,其中会员理事由理事会选举产生C、期货交易所总经理由中国证监会提名,由理事会选举产生D、理事会会议每年召开1次 二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、宋体( )以期货交易所违反法律法规,造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。A、客户B、其他期货市场参与者C、保证金存管银行及其相关人员D、期货交易所会员2、宋体保障基金管理机构应当定期编报保障金的( )报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。A、筹集 B、管理C、使用 D、监督3、宋体在投资者财务状况评估中,投资者提供的本人年收人证明应当为( )A、税务机关出具的收入纳税证明B、银行出具的工资流水单C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件4、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以( )代为承担违约责任。A、客户保证金 B、风险准备金C、自有资金D、客户准备金 5、宋体出现下列( )情况,期货交易所可以宣布进入异常情况。A、发生自然灾害等不可抗力B、交易所会员的结算保证金严重不足,又未及时追加,并牵扯到众多会员的结算安全C、某合约同方向连续出现涨跌停板,采取相应措施后仍未化解风险D、某会员空头仓位存在交割违约风险,在努力寻求仓单过程中成效不大 6、宋体在我国,期货交易所工作人员不得( )A、从事期货交易 B、泄露内幕消息C、利用内幕消息获得非法利益 D、从期货交易所会员、客户处谋取利益7、宋体经纪公司不得以以下方式设立营业部:( )A、合资B、合作C、联营D、承包8、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意:( )A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表;D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 9、宋体期货交易所向会员收取的保证金,不得( )A、查封 B、冻结C、扣划 D、强制执行10、宋体全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送( )的相关信息。A、非结算会员 B、非结算会员客户C、全面结算会员 D、全面结算会员客户 11、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对( )的持仓强行平仓。A、非结算会员B、特别结算会员C、非结算会员客户 D、特别结算会员客户 12、宋体2009年1月12日,某期货公司的股东A、集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是( )A、A、集团持有的期货公司股权不得质押,上述质押无效B、质押有效,A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告C、质押有效,该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告D、质押有效,该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告13、宋体在我国,交割仓库不得有的行为包括( )A、出具虚假仓单B、违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、违反国家有关规定参与期货交易14、宋体下列说法错误的是:( )A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握C、每年年末,持证企业提出有数据支持的风险敞口,经中国证监会核准后,到国家外汇局办理登记手续D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案15、宋体期货交易所章程中应当载明的事项包括( )A、设立目的和职能B、名称、住所和营业场所C、注册资本及其构成D、对会员的纪律处分 16、宋体期货公司的业务按大类划分为( )A、期货经纪业务 B、期货投资咨询业务C、期货资产管理业务 D、期货存贷款业务17、宋体期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )A、会员资格的取得条件和程序B、会员资格的变更条件和程序C、对会员的监督管理D、会员违规、违约行为处理办法 18、宋体期货公司变更股权有下列情形的,应当经中国证监会批准( )A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%B、变更控股股东、第一大股东C、单个股东的持股比例增加到 5%以上,且涉及境外股东的D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的19、宋体根据期货交易所管理办法,期货交易所实行每日结算制度,该制度是指:( )A、期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员B、期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算C、期货经纪公司将当日结算结果通知客户D、交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定,实现每日无负债结算20、宋体符合以下( )条件,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分B、期货交易所、期货公司为债务人的C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的21、宋体某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末,该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元,公司划入期货账户中的自有资金为5000万元,请回答以下问题,该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是( )A、1.4亿元B、1.5亿元C、1.6亿元D、1.7亿元22、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了期货经纪合同。下列表述正确的是( )A、公司应当向小王出示期货交易风险说明书,并由小王签字确认已了解其内容B、公司与小王签订的经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用C、公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅D、公司应当向小王充分揭示期货交易的风险23、宋体证券公司应当按照( )的原则,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A、自律B、合规C、内部控制D、审慎经营24、宋体交易所应当履行的职能包括:( )A、制定并实施证券交易所的业务规则B、发布市场信息C、监管会员业务,并将会员违规行为报中国证监会进行查处D、监管制定交割仓库的业务25、宋体期货公司( )应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。A、监事会主席B、经理层人员C、董事长D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员26、宋体首席风险官不履行职责,证监会可采取的措施包括( )A、监管谈话B、出具警示函C、责令更换D、认定为不适当人选 27、宋体期货公司申请期货投资咨询业务资格,应提交的申请材料有( )A、期货从业资格证书B、期货投资咨询业务资格申请书C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表28、宋体期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业,一下说法正确的是( )A、转让股权超过5%,应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B、转让股权比例不足10%,不需报中国证监会批准C、转让股权超过5%,应当报中国证监会批准D、转让股权行为通知全体股东29、宋体期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括:( )A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构 30、宋体首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权( )A、参加或列席与其履职相关的会议B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料C、了解期货公司业务执行情况D、否决期货公司董事会决议 31、宋体在我国,交割仓库不得有( )行为。A、出具虚假仓单B、违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、参与期货交易 32、宋体证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:( )A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B、全资拥有或者控股一家期货公司C、具有满足业务需要的技术系统D、配备必要的业务人员,营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员 33、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,但造成了投资者老张的损失,老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约,是违法行为,打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是( )A、老张可以直接起诉期货交易所B、期货交易所采取的紧急措施,即便在当时情况下是合理的,也要适当赔偿老张的损失C、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利D、老张可以直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼34、宋体吴某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。按照法律法规,吴某不可能获得的赔偿数额是( ) A、9万元B、10万元C、8万元D、6万元35、宋体根据期货从业人员管理办法的规定,参加期货从业资格考试,应当符合的条件有( )A、具有高中以上文化程度 B、年满18周岁C、具有完全民事行为能力 D、有履行职责所必需的时间和精力36、下列说法正确的有:( )A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束;B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的,风险预警期结束;C、经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应中国证监会报告,中国证监会应当进行验收;D、经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。 37、宋体下列属于中国证监会职权范围的是( )A、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员,情节严重的,处以1万元以上3万元以下的罚款B、规定从业人员资格证书的种类C、核准从业人员资格考试大纲D、组织从业人员资格考试38、宋体某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法正确的是( )A、拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B、公司如设有独立的董事,应当经全体独立董事同意C、应当根据章程的规定进行提名和聘任D、应当由股东会做出决议39、宋体客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,一旦出现损失,则( )A、穿仓造成的损失,由客户承担B、穿仓造成的损失,由期货公司承担C、对保留持仓期间造成的损失,由客户承担D、对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担40、宋体中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施:( )A、向公司出具警示函,并抄送其全体股东;B、对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平;C、要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;D、责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。 三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、( )因实物交割发生纠纷的,期货交易所住所地为合同履行地。A、错B、对2、( )期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保客户收益。A、错B、对3、( )期货公司进行混码交易的,客户不承担责任。A、错B、对4、( )期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。 A、错B、对5、( )期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为无效。A、错B、对6、( )监控中心应当根据统一开户系统,建立期货市场客户基本资料库,根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。 A、错B、对7、( )期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。 A、错B、对8、( )期货交易所、期货公司为债务人的,人民法院有权冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。A、错B、对9、( )非结算会员的客户出入金,只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。A、错B、对10、( )证券公司不得代理客户进行期货交易、提供期货行情信息、交易设施。A、错B、对11、( )期货公司不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理,但可以与他人合资、合作经营管理营业部。A、错B、对12、( )期货公司在注销期货业务许可证前,应当结清相关期货业务,并依法将客户的保证金和其他资产转移到其他期货公司。A、错B、对13、( )期货公司不得向股东做出最低收益承诺,但需要根据相关规定向股东做分红的保证。A、错B、对14、( )期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的,强行平仓所造成的损失,由期货交易所承担。A、错B、对15、( )期货公司的控股股东、实际控制人有权直接任免期货公司的高级管理人员。A、错B、对16、( )期货公司对期货交易所交易结算结果有异议,而未在期货交易所交易规则规定时间内提出的,视为期货公司对交易结算结果已予以确认。A、错B、对17、( )结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。A、错B、对18、( )取得期货交易结算业务资格的期货公司,可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。A、错B、对19、( )全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金。A、错B、对20、( )期货公司营业部的许可证由中国证监会当地派出机构进行印制。A、错B、对第 17 页 共 17 页参考答案一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、C2、B3、B4、B5、B6、C7、A8、D9、C10、B11、D12、C13、B14、B15、C16、C17、C18、B19、C20、A21、C22、c23、B24、B25、A26、C27、B28、参考答案:A29、B30、D31、C32、C33、D34、B35、C36、B37、C38、B39、C40、D41、C42、D43、A44、C45、答案:B46、B47、C48、D49、B50、C51、C52、B53、C54、D55、A56、C57、D58、D59、B60、B61、A62、A63、C64、C65、B66、D67、答案:C68、A69、C70、B71、B72、B73、C74、A75、答案:A76、参考答案:D77、A78、A79、C80、A二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、A,B,C,D2、ABC3、ABCD4、BC5、ABC6、ABCD7、A、B、C、D8、AC9、ABCD10、AB11、AC12、BD13、ABCD14、A、B、C15、ABCD16、ABC17、ABCD18、B,C,D19、ABCD20、A,C21、AB22、ACD23、B,D24、B、D25、ABCD26、ABCD27、BC28、CD29、ABCD30、ABC31、ABCD32、ABC33、AC34、AB35、ABC36、AD37、A、C38、ABC39、BC40、ABCD三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、B2、A3、B4、B5、B6、B7、B8、A9、B10、A11、A12、A13、A14、A15、A16、B17、B18、A19、A20、A- 配套讲稿:
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