2020年期货从业资格考试《期货法律法规》提升训练试卷 附解析.doc
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省(市区) 姓名 准考证号 密.封线内.不. 准答. 题 2020年期货从业资格考试期货法律法规提升训练试卷 附解析考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。 一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责的是( )。A、监督检查期货交易的信息公开情况B、对期货业协会的活动进行指导和监督C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D、受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。2、某期货交易所为了扩大规模,增强其在国内的知名度,准备在外地设立一分所,根据相关法律法规的规定,下列说法正确的是( )。A、必须经中国证监会批准B、必须经中国证监会备案C、只需向工商行政管理部门登记即可,无需经过中国证监会批准D、只需向工商行政管理部门登记即可,无需经过中国证监会备案3、期货经纪公司因( )情形解散的,不需要报告中国证监会审批。A、营业期限届满,股东大会决定不再延续B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散4、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是( )。A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C、占用、挪用客户委托资产D、接受客户委托,向客户提供风险管理顾问等服务5、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和( )的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。A、中国证监会B、中国期货业协会C、中国银监会D、中国人民银行6、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存( )。A、3年B、5年C、15年D、20年7、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照()等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A、中国证监会有关法规B、中国期货业协会的自律规则C、中国期货业协会的章程D、公司章程8、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前3个会计年度中,应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。A、3000万元B、5000万元C、8000万元D、1亿元9、按照股指期货投资者适当性制度的要求,投资者保证金账户可用资金余额以( )作为计算依据。A、期货公司对客户收取的保证金标准B、交易所规定的保证金标准C、交易所对结算会员收取的保证金标准D、结算会员对交易会员收取的保证金标准10、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是( )。A、设计期货合约B、行使表决权、申诉权C、联名提议召开临时会员大会D、按规定转让会员资格11、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。A、1年内B、6个月内C、3年内或永久性D、永久性12、会员制期货交易所的会员大会由( )召集。A、理事会B、理事长C、董事会D、1/3以上会员13、期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外,还应当审议并决定( ),确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。A、客户保证金安全存管制度B、人事管理制度C、财务管理制度D、绩效管理制度14、期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料,下列选项中不属于应提交的材料的是( )。A、设立营业部申请书B、拟设立营业部的决议文件C、申请日前2个月月末的风险监管报表D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件15、甲期货公司从事经纪业务,接受客户李某的委托,以自己的名义为李某进行期货交易,该交易结果应当由( )承担。A、李某B、甲期货公司C、期货交易所D、甲期货公司和李某16、在我国,批准设立期货公司的机构是( )。A、期货交易所B、期货结算部门C、中国人民银行D、中国证监会17、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定,向( )报送相关信息。A、股东大会B、中国证监会C、期货业协会D、期货保证金安全存管监控机构18、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的( )和协调配合机制。A、信息共享B、定期互访C、联席会议D、沟通交流19、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定,除( )同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A、中国证监会B、所在期货经营机构C、所在地中国证监会派出机构D、中国期货业协会20、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时,由( )代其履行职权。A、总经理指定的人员B、总经理指定的副总经理C、董事长D、会计21、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在( )内向所在地中国证监会派出机构报告。A、1个工作日B、2个工作日C、3个工作日D、5个工作日22、按照股指期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对( )进行测试。A、期货公司开户人员B、投资者C、专职介绍业务人员D、公司市场开发人员23、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时,( )和投资者应当在测试试卷上签字。A、期货居间人B、开户知识测试人员C、营业部负责人D、客户开发人员24、股指期货交易的保证金比例越高,则( )。A、杠杆越小B、杠杆越大C、收益越低D、收益越高25、期货公司应当在( )后为客户提供交易结算报告。A、每周交易闭市B、每年财务结算C、每次交易完成D、每日交易闭市26、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存( )。A、1年B、5年C、10年D、20年27、下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是( )。A、在期货交易所进行期货交易的,应当是客户B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令D、客户的交易指令应当明确、全面28、我国期货交易的交割,由( )统一组织进行。A、期货交易所B、中央登记结算中心C、期货业协会结算中心D、交割仓库29、生产经营者通过套期保值并没有消除风险,而是将其转移给了期货市场的风险承担者即( )。A、期货交易所B、其他套期保值者C、期货投机者D、期货结算部门30、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是( )。A、中国期货业协会B、中金所C、中国证监会D、期货公司31、宋体投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在( )内向期货经纪公司提出书面异议。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到结算报告的当天D、期货经纪合同约定的时间32、完善客户纠纷处理机制,及时化解相关矛盾纠纷的主体是( )。A、中金所B、期货公司C、证券公司D、证监会33、期货从业人员资格申请人违反规定,提供虚假或误导性材料且情节严重的,由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。A、3B、5C、7D、1034、期货交易所、期货交易所应当按( )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。A、每周B、每月C、每季度D、每年35、未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处( )以下罚款。A、3万元B、5万元C、10万元D、20万元36、下列关于期货公司与股东关系的表述中,正确的是( )。A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开,独立经营,独立核算B、为获取最大利益,控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C、期货公司向股东提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员37、构成美元指数的货币中,按权重由大到小依次是( )。A、美元,欧元,日元,英镑,瑞典克朗,瑞士法郎B、欧元,日元,英镑,加拿大元,瑞典克朗,瑞士法郎C、欧元,日元,英镑,加拿大元,瑞士法郎,瑞典克朗D、美元,欧元,日元,英镑,瑞士法郎,瑞典克朗38、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时,( )。A、应当退出委托关系B、应当向投资者披露C、应当向董事会披露D、应当向所在经纪公司披露39、期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。A、国务院B、期货交易所C、中国期货业协会D、中国证监会40、期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司( )股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。A、5%B、100%C、50%D、70%41、期货业协会的权力机构是( )。A、会员大会B、理事会C、期货部D、理事长42、期货公司违反规定挪用客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。A、1倍以上3倍以下B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下D、2倍以上5倍以下43、净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+( )-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。A、负债B、流动负债C、负债调整值.D、流动资产44、首席风险官提出辞职的,应当提前( )向期货公司董事会提出申请。A、7日B、10日C、15日D、30日45、( )负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法也由其制定。A、中国期货业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、国务院期货监督管理机构46、宋体期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应( )。A、及时向主管部门报告B、公平对待该投资者C、及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险D、了解投资者的投资目标47、资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后( )个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。A、2B、3C、5D、1048、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于( )。A、可控风险B、不可控风险C、代理风险D、交易风险49、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,并且该机构未按客户的交易指令人市交易,客户没有过错的,该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是( )。A、交易手续费B、税金C、交易差价D、利息50、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案B、合格境外机构投资者C、证券公司D、外资企业51、关于期货公司申请股权变更的表述,错误的是( )。A、期货公司与股东之间不得交叉持股B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D、受让方应当符合持有相应股权的法定条件52、客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对( )的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。A、该日持仓和交易结算结果B、该日所有交易结算结果C、该日之前所有交易结算结果D、该日之前所有持仓和交易结算结果53、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起( )工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A、2个B、3个C、5个D、7个54、公司制期货交易所的权力机构是( )。A、董事会B、理事会C、股东大会D、会员大会55、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时,期货交易所可以采用的措施是( )。A、暂停交易B、调整涨跌停板幅度C、降低保证金比例D、按一定原则平仓56、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,( )依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。A、保障基金管理机构B、期货投资者C、期货公司D、期货交易所57、期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前( )个月风险监管指标持续符合规定标准。A、1B、2C、3D、658、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内,每一年度结束后( )内,向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A、10日B、20日C、30日D、14日59、宋体期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和金融期货投资者适当性制度实施办法的要求,评估投资者的产品认知水平和( )。A、违约风险B、风险承受能力C、婚姻状况D、未来收入60、董事会会议结束之日起( )日内,董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。A、3B、5C、10D、2061、关于期货交易的描述,以下说法错误的是( )。A、期货交易信用风险大B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本C、期货交易集中竞价,进场交易的必须是交易所的会员D、期货交易具有公平、公正、公开的特点62、下列不属于期货交易所特性的是( )。A、高度分散化B、高度严密性C、高度组织化D、高度规范化63、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是( )。A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性,具有公开性、连续性、预期性的特点D、期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系64、依据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定,下列不能认定合同无效的是( )。A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D、违反法律、法规禁止性规定的65、期货公司客户发生重大透支、穿仓,期货公司应当立即书面通知( ),并向其住所地的中国证监会派出机构报告。A、全体股东B、证监会C、期货交易所D、全体客户66、期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。A、客户代表B、公司的交易部经理C、公司的运作部经理D、出市代表67、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是( )。A、交易所自身并不参与期货交易B、会员制交易所是非营利性机构C、交易所参与期货价格的形成D、交易所负责设计合约、安排合约上市68、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是( )。A、进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易B、挪用客户的期货保证金或者其他资产C、中国证监会禁止的其他行为D、诚实守信,恪尽职守69、首席风险官向( )负责。A、中国期货业协会B、中国证监会C、期货交易所D、期货公司董事会70、根据期货交易所管理办法的规定,理事会召开至少要有( )理事出席。A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上71、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由( )承担。A、从业人员所在的期货公司B、从业人员自身C、从业人员及其所在的期货公司共同D、从业人员先行承担,不能承担的部分由其所在的期货公司72、一般而言,一种商品的替代性商品越多,该商品的需求弹性就( )。A、越小B、越大C、趋于零D、不确定73、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足( )的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。A、交易B、结算C、交易和结算D、期货保证金安全存管监控74、期货交易所会员的保证金不足时,应当( )。A、暂停交易B、终止交易C、提高保证金D、及时追加保证金或者自行平仓75、下列行为中,不构成期货公司欺诈客户行为的是( )。A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证,分享利益,共担风险76、根据我国刑法的规定,期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过3个月未还的,或者虽未超过3个月,但数额较大、进行营利活动的,或者进行非法活动的,处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的,或者数额较大不退还的构成( )。A、盗窃罪B、贪污罪C、挪用资金罪D、职务侵占罪77、证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项不属于委托协议内容的是( )。A、执行期货保证金安全存管制度的措施B、介绍业务对接规则C、报酬支付及相关费用的分担方式D、当客户利益与期货公司利益冲突时,应当以期货公司利益为重78、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )工作日内,作出批准或者不予批准的决定。A、7个B、10个C、15个D、20个79、审查期货公司是否透支交易,应当以( )为标准。A、期货交易所规定的保证金比例B、期货经纪公司规定的保证金比例C、客户实际交纳的保证金D、中国证监会规定的保证金比80、宋体证券公司申请介绍业务资格的,其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。A、50B、70C、120D、150 二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、证券公司应当按照( )的原则,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A、自律B、合规C、内部控制D、审慎经营2、同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的,为变相期货。这些交易机制包括( )A、采用集中交易方式进行标准化合约交易B、可以买空和卖空C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的D、保证金收取比例低于合约标的额20%的3、期货经纪公司申请设立营业部,应当具备( )条件。A、申请人前三年没有重大违法违规行为B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度4、宋体下列表述中,( )是正确的。A、期货经纪公司应当加入期货业协会B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理5、交易所应当履行的职能包括:( )A、制定并实施证券交易所的业务规则B、发布市场信息C、监管会员业务,并将会员违规行为报中国证监会进行查处D、监管制定交割仓库的业务6、期货公司应当事前了解客户的( )等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。A、身份B、财务状况C、投资经验D、爱好7、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意:( )A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表;D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。8、在财务状况评估中,投资者提供的银行存款证明应当为( )A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折D、加盖中国境内银行业务章的存单9、首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权( )A、参加或列席与其履职相关的会议B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料C、了解期货公司业务执行情况D、否决期货公司董事会决议10、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( ),并及时公布。A、周报表B、月报表C、季度报表D、年报表11、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是( )A、中国证监会在认为市场出现异常情况时,可采取延迟开市等措施化解风险B、中国证监会可在有必要时,对期货交易所高层进行警告C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用12、期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。A、公开B、合理C、有效D、完全保障13、宋体期货从业人员必须遵守( )A、中国期货业协会的自律规则B、中国证监会的规定C、期货交易所的自律规则D、相关法律、行政法规14、期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括:( )A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构15、宋体期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则,( )的,予以公开谴责。A、情节严重B、情节较轻C、并造成严重后果D、未造成严重后果16、出现下列( )情况,期货交易所可以宣布进入异常情况。A、发生自然灾害等不可抗力B、交易所会员的结算保证金严重不足,又未及时追加,并牵扯到众多会员的结算安全C、某合约同方向连续出现涨跌停板,采取相应措施后仍未化解风险D、某会员空头仓位存在交割违约风险,在努力寻求仓单过程中成效不大17、宋体在我国,交割仓库不得有( )行为。A、出具虚假仓单B、违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、参与期货交易18、期货业协会履行下列职责:( )A、组织会员遵守期货法律法规和政策B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C、对违法违规的期货公司进行行政处罚D、组织期货从业人员的业务培训19、期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )A、健全性原则B、有效性原则C、合理性原则D、相互制约原则20、宋体期货公司( )的,应当在中国证监会指定的媒体上公告。A、设立B、变更分支机构C、分支机构终止D、营业部亏损21、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )A、协助办理开户手续B、代理客户从事期货交易C、划转期货保证金D、代客户收付期货保证金22、在投资者财务状况评估中,投资者提供的本人年收人证明应当为( )A、税务机关出具的收入纳税证明B、银行出具的工资流水单C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件23、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同,开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作,前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是( )A、认定合同无效B、公司承担15万元亏损C、甲某承担15万元亏损D、甲某承担30万元亏损24、在我国,期货交易所工作人员不得( )A、从事期货交易B、泄露内幕消息C、利用内幕消息获得非法利益D、从期货交易所会员、客户处谋取利益25、宋体交易所有下列情形之一的,应当经中国证监会批准。( )A、制定或者修改章程、业务规则B、上市、中止、取消或者恢复交易品种C、上市、修改或者终止合约D、调整涨跌停板幅度26、期货公司监督管理办法的制定目的是( )A、规范期货公司的经营活动B、加强对期货公司的监督管理C、推进期货市场建设D、保护客户的合法权益27、下列用语的含义正确的有:( )A、资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户保证金B、资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,含客户保证金C、负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,不含客户权益D、负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,含客户权益28、期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有( )A、变更注册资本B、合并、分立、停业、解散或者破产C、变更5以上的股权D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构29、宋体关于设立经纪公司的条件,下列说法正确的是( )A、应当符合公司法的规定B、应当符合交易管理暂行条例规定的条件C、有具备任职资格的高级管理人员D、有符合现代企业制度的法人治理结构30、下列说法错误的是:( )A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握C、每年年末,持证企业提出有数据支持的风险敞口,经中国证监会核准后,到国家外汇局办理登记手续D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案31、期货公司首席风险官不得( )A、授权他人代为履行职责B、利用职务之便牟取私利C、滥用职权,干预期货公司正常经营D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务32、宋体全面结算会员期货公司应当按照( )的规定,建立对非结算会员的保证金管理制度。A、中国证监会B、中国银监会C、期货交易所D、中国期货业协会33、宋体下列属于中国证监会职权范围的是( )A、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员,情节严重的,处以1万元以上3万元以下的罚款B、规定从业人员资格证书的种类C、核准从业人员资格考试大纲D、组织从业人员资格考试34、在我国,交割仓库不得有的行为包括( )A、出具虚假仓单B、违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库C、泄露与期货交易有关的商业秘密D、违反国家有关规定参与期货交易35、首席风险官不履行职责,证监会可采取的措施包括( )A、监管谈话B、出具警示函C、责令更换D、认定为不适当人选36、期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的,应责令改正,给予警告,没收违法所得。A、违反规定使用、分配收益B、违反规定接纳会员C、不按照规定建立、健全结算担保金制度D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金37、宋体期货公司被期货交易所( ),应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告A、接纳为会员B、暂停会员资格C、终止会员资格D、要求追加保证金38、宋体期货公司触及风险监管预警标准,对公司进行核实和评估,视情况采取下列措施:( )A、出具警示函B、对公司高管人员进行监管谈话C、责令公司增加内部合规调查的频率D、提请董事会,撤销高管人员职务39、期货公司变更股权有下列情形的,应当经中国证监会批准( )A、单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到50%B、变更控股股东、第一大股东C、单个股东的持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的D、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的40、期货投资者保障基金可以运用于( )A、银行存款B、国债C、中央级金融机构发行的金融债券D、中央银行票据 三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、( )期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担违约责任。A、对B、错2、( )证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。A、对B、错3、( )某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请,对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。A、对B、错4、( )期货业务辅助人员可以不具有期货从业人员资格证书,故无须报中国期货业协会备案。A、对B、错5、( )证券公司不得代理客户进行期货交易,但可以代理客户进行交割业务。A、对B、错6、( )保障基金后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的千分之三缴纳。A、对B、错7、( )证监会负责保障基金财务监管,保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。A、对B、错8、( )证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划,也可以委托具有基金销售资格的机构(以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。 A、对B、错9、( )投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认,也未在约定时间提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。A、对B、错10、( )首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A、对B、错11、( )期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。A、对B、错12、( )根据相关法规规定,我国期货交易所设总经理1人,每届任期2年,连任不得超过三届。A、对B、错13、( )取得期货交易所会员资格,应当经中国证监会批准。A、对B、错14、( )期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品。A、对B、错15、( )全面结算会员期货公司应当为其所有非结算会员开立一个内部专门帐户。A、对B、错16、( )期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当兼顾期货公司和客户利益。A、对B、错17、( )资产、流动资产是指期货公司的自身资产,含客户保证金。A、对B、错18、( )期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。A、对B、错19、( )中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式,对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。A、对B、错20、( )对每位个人投资者的保证金损失在十万元以下的部分全额补偿,超过十万元的部分按百分之九十补偿。A、对B、错第 17 页 共 17 页参考答案一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、D2、A3、参考答案C4、D5、B6、D7、【答案】D8、C9、A10、A11、C12、A13、A14、C15、A16、D17、D18、A19、B20、【答案】B21、B22、B23、B24、A25、D26、参考答案D27、A28、A29、答案:C30、B31、D32、B33、参考答案:A34、参考答案C35、A36、A37、B38、B39、D40、B41、参考答案A42、C43、参考答案C44、 参考答案D45、A46、参考答案C47、【答案】C48、B49、C50、D51、【答案】B52、D53、B54、C55、B56、【答案】A57、【答案】B58、C59、B60、C61、A62、A63、D64、C65、A66、D67、C68、【答案】D69、参考答案D70、A71、A72、B73、D74、D75、B76、C77、D78、D79、A80、D二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、【答案】B,D2、参考答案ACD3、参考答案BCD4、参考答案AD5、参考答案:B、D6、【答案】A,B,C7、AC8、答案ABCD。9、 参考答案ABC10、参考答案ABD11、AC12、 参考答案ABC13、答案ABCD。14、参考答案:ABCD15、参考答案AC16、 ABC17、ABCD18、 参考答案ABD19、 参考答案ACD20、答案ABC。21、答案BCD。22、答案ABCD23、参考答案AD24、答案ABCD。25、参考答案:A、B、C26、答案ABCD27、答案:AC 28、答案BCD。29、参考答案:A、B、C、D30、参考答案:A、B、C31、答案ABCD。32、答案:A C33、参考答案:A、C34、答案ABCD。35、 参考答案ABCD36、答案ABCD。37、答案:ABC 38、参考答案ABC39、【答案】B,C,D40、 参考答案ABCD三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、A2、A3、A4、B5、B6、B7、B8、A9、A10、A11、A12、B13、B14、B15、B16、B17、B18、B19、B20、A- 配套讲稿:
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