2019年期货从业资格证《期货法律法规》提升训练试卷 附解析.doc
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省(市区) 姓名 准考证号 密.封线内.不. 准答. 题 2019年期货从业资格证期货法律法规提升训练试卷 附解析考试须知:1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。 一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、宋体芝加哥期货交易所(CBOT)的利率期货交易以( )交易为主。A、欧洲美元期货B、欧洲中长期国债期货C、美国中长期国债期货D、美国短期国债期货2、( )负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法也由其制定。A、中国期货业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、国务院期货监督管理机构3、芝加哥期货交易所成立之初,采用签订( )的交易方式。A、远期合约B、期货合约C、互换合约D、期权合约4、下列不属于期货交易所特性的是( )。A、高度分散化B、高度严密性C、高度组织化D、高度规范化5、我国申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币( )元。A、500万B、1000万C、3000万D、5000万6、( )有权批准交易所的会员资格。A、期货交易所B、中国证监会C、期货业协会D、工商行政管理部门7、期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。下列说法错误的是( )。A、交割仓库不得出具仓单B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易8、期货从业人员资格申请人违反规定,提供虚假或误导性材料且情节严重的,由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。A、3B、5C、7D、109、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时,( )。A、应当退出委托关系B、应当向投资者披露C、应当向董事会披露D、应当向所在经纪公司披露10、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由( )批准。A、全国人大常委会。B、国务院证券业监督管理机构C、国务院银行业监督管理机构D、国务院期货业监督管理机构11、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额( )。A、为损失的百分之五十以上B、不超过损失的百分之五十C、为损失的百分之八十以上D、不超过损失的百分之八十12、宋体在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当( )。A、向董事会报告B、拒绝签字C、向证监会报告D、注明自己的意见和理由13、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起( )内做出批准或不批准的决定。A、10个工作日B、15个工作日C、1个月D、3个月14、宋体营业部负责人的任职资格由( )依法核准。A、中国证监会B、期货公司所在地中国证监会派出机构C、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构D、中国期货业协会15、任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易。A、信贷资金、自有资金B、信贷资金、经营利润C、信贷资金、财政资金D、经营利润、自有资金16、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照( )的规定办理。A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货业协会17、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的,持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A、3%B、5%C、7%D、10%18、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证,分享利益,共担风险19、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是( )。A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大20、宋体期货公司监督管理办法规定,客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的( )。A、客户不得开新仓B、视为客户对交易结算报告内容有异议C、期货公司应催促客户尽快确认D、视为客户对交易结算报告内容的确认21、下列各项,不属于期货交易所总经理职权的是( )。A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B、决定对违规行为的纪律处分C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案22、公民、法人受期货公司或者客户委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时,基于经纪关系所产生的民事责任应由( )承担。A、期货公司B、客户C、居间人先行承担,其不能承担的部分由委托人D、居间人23、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。A、1年内B、6个月内C、3年内或永久性D、永久性24、未足额追加的客户保证金应当按( )标准计算,不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。A、期货公司规定的保证金B、期货交易所规定的保证金C、期货业协会规定的保证金D、期货交易所规定的结算准备金25、会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方为有效。A、13B、23C、14D、1226、非结算会员向客户收取的保证金属于( )所有。A、会员B、客户C、期货公司D、期货交易所27、期货公司违反规定挪用客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。A、1倍以上3倍以下B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下D、2倍以上5倍以下28、期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会29、申请设立期货公司,持有5以上股权的股东,净资产不低于实收资本的( )。A、15B、20C、35D、5030、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是( )。A、经期货交易所认定的标准仓单B、可流通的国债C、可流通票据D、中国证监会认定的其他有价证券31、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是( )。A、促进本国经济国际化B、提高合约兑现率C、促进本国经济的国际化发展D、为政府宏观调控提供参考依据32、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。A、总经理B、股东大会C、董事会D、全体客户33、宋体下列单位或个人中,可以依法从事期货交易的是( )。A、国家机关B、国务院期货监督管理机构C、期货业协会的工作人员D、作为期货交易所会员的某企业法人34、按照风险监管指标标准,期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于( )。A、100B、120C、125D、15035、下面不属于技术分析手段的有( )。A、价格B、供给量C、交易量D、持仓量36、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的( )缴纳形成。A、5%B、10%C、15%D、20%37、申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币( )元。A、3000万B、5000万C、1亿D、10亿元38、根据期货从业人员资格管理办法,以下说法错误的是:( )A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格,无须报中国证监会核准B、从事期货业务的机构可以聘用无期货从业人员资格证书的人员作为期货业务辅助人员,期货辅助人员不能对外开展业务C、期货从业人员未按照规定办理年检的,由中国期货业协会给予行政处罚。D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的,所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构39、下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是( )。A、从业资格考试B、从业资格注册和公示、执业行为准则C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉D、家庭道德守则40、下列图形中,能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是( )。A、K线图B、条形图C、点数图D、移动平均线41、第一只期货投资基金于( )年在美国出现。A、1949B、1950C、1969D、197042、下列关于客户交易指令下达的表述中,错误的是( )。A、以书面方式下达交易指令的,期货公司应当填写书面交易指令单B、以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令43、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,( )应当给予纪律处分。A、期货业协会B、中国证监会C、公安机关D、期货交易所44、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )工作日内,作出批准或者不予批准的决定。A、7个B、10个C、15个D、20个45、期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会46、客户以有价证券充抵保证金的,会员应当将收到的有价证券( )。A、在市场上回购B、进行公证C、妥善保存D、提交期货交易所47、( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A、期货高管人员任职资格管理办法B、期货从业人员执业行为准则C、期货从业人员行为规范D、期货从业人员经纪业务规范48、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻( )。A、巡视员B、督察员C、审计员D、管理员49、期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A、3日B、5日C、7日D、15日50、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表,其中月度风险监管报表应当于月度终了后的( )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。A、3B、5C、7D、1051、设立期货公司,应由( )批准。A、国务院期货监督管理机构B、国务院期货监督管理机构派出机构C、中国期货业协会D、期货交易所52、某投机者于某日买入8手铜期货合约,一天后他将头寸平仓了结,则该投资者属于( )。A、长线交易者B、短线交易者C、中线交易者D、当日交易者53、根据期货交易管理条例,审批设立期货交易所的机构是( )。A、中国期货业协会B、国务院财政部门C、国务院期货监督管理机构D、国务院商务主管部门54、中国证监会派出机构应当在( )1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。A、5个B、7个C、10个D、15个55、期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )工作日内向协会报告。A、3个B、5个C、7个D、10个56、关于“基差”,下列说法不正确的是( )。A、基差是期货价格和现货价格的差B、基差风险源于套期保值者C、当基差减小时,空头套期保值者可以忍受损失D、基差可能为正、负或零57、2000年3月,香港期货交易所与( )完成股份制改造,并与香港中央结算有限公司合并,成立香港交易及结算所有限公司(HKEx)。A、香港证券交易所B、香港商品交易所C、香港联合交易所D、香港金融交易所58、在主要的上升趋势线的上侧( ),不失为有效的时机抉择的对策。A、卖出B、买入C、平仓D、建仓59、期货交易管理条例是为了规范期货公司( )业务而制定的。A、结算业务B、自营业务C、经纪业务D、咨询业务60、宋体我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有:每一季度结束后( )日内,每一年度结束后( )日内,提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A、5;10B、10;20C、15;30D、7;1461、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司( )规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。A、长期性经营B、持续性经营C、稳健性经营D、营利性经营62、我国期货交易所会员必须是( )。A、事业单位B、自然人C、境外企业法人或者其他经济组织D、境内企业法人或者其他经济组织63、期货交易所办理下列事项,无须经过中国证监会批准的是( )。A、制定或者修改章程、交易规则B、变更住所或营业场所C、交易系统的升级改造D、设立期货交易所的分所64、根据期货交易管理条例,依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是( )。A、国务院银行业监督管理机构B、中国人民银行C、国务院期货监督管理机构D、商务部65、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约,价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳,假设到了8月1日,9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳,请问两个合约之间的价差是如何变化的?( )A、扩大B、缩小C、不变D、无法判断66、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,下列表述不正确的是( )。A、具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B、不得以本人或者他人名义从事期货交易C、向客户提供专业服务时,不得对客户作出营利保证D、坚持客户利益高于一切的原则67、期货业协会的性质是( )。A、企业法人B、事业单位C、国家机关D、社会团体法人68、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员( ),限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。A、资信和业务开展情况B、收入规模C、人员情况D、盈利情况69、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时,下列说法中不正确的是( )。A、没有有效期限的,应当视为次日有效B、没有品种的,期货公司可以拒绝C、没有成交价格的,应当视为按市价成交D、没有开平仓方向的,应当视为开仓交易70、期货从业人员管理办法的施行时间是( )。A、2007年7月4日B、2007年4月15日C、2008年3月27日D、2008年4月15日71、下列关于期货业务规则的表述中,错误的是( )。A、客户开立账户前,应签字确认已了解期货交易风险说明书的内容B、期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订期货经纪合同C、期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示期货交易风险说明书D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年72、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾( )的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A、6年B、3年C、4年D、5年73、期货交易所实行( )结算制度。A、当日无负债B、当月无负债C、当日有负债D、次日无负债74、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响,当失业率下降,非农就业上升时,市场对美联储货币政策的预期为( )。A、加息可能性增加B、加息可能性减弱C、维持利率不变D、降息可能性增加75、期货公司客户发生重大透支、穿仓,期货公司应当立即书面通知( ),并向其住所地的中国证监会派出机构报告。A、全体股东B、证监会C、期货交易所D、全体客户76、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定,向( )报送相关信息。A、股东大会B、中国证监会C、期货业协会D、期货保证金安全存管监控机构77、( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A、期货高管人员任职资格管理办法B、期货从业人员执业行为准则C、期货从业人员行为规范D、期货从业人员经纪业务规范78、实行会员分级结算制度的期货交易所由( )组成。A、一般结算会员和特别结算会员B、结算会员和非结算会员C、全面结算会员和交易结算会员D、特别结算会员和交易结算会员79、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送( )、业务资料和其他有关资料。A、审计报告B、税务报告C、经营计划D、财务会计报告80、期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起( )个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。A、2B、3C、5D、7 二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、下列说法错误的是:( )A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握C、每年年末,持证企业提出有数据支持的风险敞口,经中国证监会核准后,到国家外汇局办理登记手续D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案2、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )A、居间人可以是公民也可以是法人B、只能接受客户的委托C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任3、关于预计负债说法正确的有:( )A、期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债;B、中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明;C、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增加负债金额;D、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。4、期货投资者保障基金可以运用于( )A、银行存款B、国债C、中央级金融机构发行的金融债券D、中央银行票据5、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定,期货公司风险监管报表包括( )A、风险监管指标汇总表B、净资本计算表C、客户权益变动表D、客户分离资产报表6、期货从业人员在执业过程中应当( )A、诚实守信B、勤勉尽责C、坚持公开、公平、公正原则D、对期货交易各方高度负责,维护期货交易各方的合法权益7、证券公司应当按照( )的原则,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A、自律B、合规C、内部控制D、审慎经营8、期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括:( )A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构9、期货交易所应当健全下列风险管理制度,( )A、保证金制度B、当日无负债结算制度C、涨跌停板制度D、风险准备金制度10、期货从业人员资格管理办法所称从事期货业务的机构包括:( )A、期货经纪公司B、期货交易厅C、持有境外期货业务许可证的企业D、期货咨询机构11、宋体参加从业资格考试的,应当符合下列条件( )A、年满18周岁B、具有完全民事行为能力C、具有大专以上文化程度D、中国证监会规定的其他条件12、下列用语的含义正确的有:( )A、资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户保证金B、资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,含客户保证金C、负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,不含客户权益D、负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,含客户权益13、期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。A、公开B、合理C、有效D、完全保障14、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,其依法承担的法律责任是( )A、责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上100万元以下的罚款C、情节严重的,暂停其境外期货交易D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款15、宋体下列表述中,( )是正确的。A、期货经纪公司应当加入期货业协会B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理16、期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )A、会员资格的取得条件和程序B、会员资格的变更条件和程序C、对会员的监督管理D、会员违规、违约行为处理办法17、中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施:( )A、向公司出具警示函,并抄送其全体股东;B、对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平;C、要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;D、责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。18、关于期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准错误的说法有:( )A、净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币600万元;B、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;C、净资本与净资产的比例不得低于40%D、净资本不得低于人民币3000万元。19、出现下列( )情况,期货交易所可以宣布进入异常情况。A、发生自然灾害等不可抗力B、交易所会员的结算保证金严重不足,又未及时追加,并牵扯到众多会员的结算安全C、某合约同方向连续出现涨跌停板,采取相应措施后仍未化解风险D、某会员空头仓位存在交割违约风险,在努力寻求仓单过程中成效不大20、宋体期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则,( )的,予以公开谴责。A、情节严重B、情节较轻C、并造成严重后果D、未造成严重后果21、宋体下列属于中国业协会职权范围的是( )A、对于交易厅等机构聘用无从业人员资格证书的人员,情节严重的,处以1万元以上3万元以下的罚款B、负责从业人员资格的授予、管理和注销C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲D、规定申请参加从业人员资格考试的条件22、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同,开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作,前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是( )A、认定合同无效B、公司承担15万元亏损C、甲某承担15万元亏损D、甲某承担30万元亏损23、期货公司监督管理办法的制定目的是( )A、规范期货公司的经营活动B、加强对期货公司的监督管理C、推进期货市场建设D、保护客户的合法权益24、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:( )A、非结算会员名单及其变化情况;B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;D、中国证监会规定的其他事项。25、下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有( )A、召集股东大会会议,并向股东大会报告工作B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过26、根据期货经纪公司管理办法及相关规定,以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中,正确的有:( )A、期货经纪公司在为投资者开户前,应当向其出示期货交易风险说明书,由投资者签字确认了解其内容B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国证监会协调处理D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行27、关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的是( )A、经纪公司不得混码交易B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易结果C、期货经纪公司注销交易编码,应向期货交易所备案D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码28、( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A、中国金融期货交易所B、中国证监会C、中国期货保证金监控中心公司D、中国期货业协会29、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当( )向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A、每日B、每月C、每季度D、每年30、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括( )A、划转期货保证金B、代理客户从事期货交易C、收付期货保证金D、存取期货保证金31、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供( )A、融资B、服务C、担保D、咨询32、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是( )A、中国证监会在认为市场出现异常情况时,可采取延迟开市等措施化解风险B、中国证监会可在有必要时,对期货交易所高层进行警告C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用33、宋体下列( )机构聘用无从业人员资格证书的人员或未履行从业人员资格管理办法(修订)本办法规定的备案、报告义务的,责令改正,情节严重的,由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。A、交易所B、经纪公司C、交易厅D、交易所的非经纪公司会员34、全面结算会员期货公司应当平等对待( ),防范利益冲突,不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A、本公司客户B、非结算会员期货公司C、非结算会员期货公司客户D、特别结算会员期货公司35、期货交易所向会员收取的保证金,不得( )A、查封B、冻结C、扣划D、强制执行36、期货公司客户可以通过( )等委托方式下达交易指令。A、书面B、计算机C、互联网D、电话37、以下选项中适用期货从业人员执业行为准则(修订)的从业人员有( )A、期货交易所结算部总监B、期货投资咨询机构的咨询师C、期货公司总经理D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人38、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以( )代为承担违约责任A、客户保证金B、风险准备金C、自有资金D、客户准备金39、宋体期货公司被期货交易所( ),应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告A、接纳为会员B、暂停会员资格C、终止会员资格D、要求追加保证金40、期货公司变更法定代表人,应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )A、申请书B、关于变更法定代表人的决议文件C、拟任法定代表人任职资格证明D、中国证监会规定的其他材料 三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、( )投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认,也未在约定时间提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。A、对B、错2、( )期货从业人员未按照规定办理年检,且逾期不改正的,由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格。A、对B、错3、( )首席风险官任期届满前,期货公司不得免除其职务。A、对B、错4、( )证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。A、对B、错5、( )期货公司计算净资本时,不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。A、对B、错6、( )资产、流动资产是指期货公司的自身资产,含客户保证金。A、对B、错7、( )期货业务辅助人员可以不具有期货从业人员资格证书,故无须报中国期货业协会备案。A、对B、错8、( )保障基金后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的千分之三缴纳。A、对B、错9、( )某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请,对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。A、对B、错10、( )非结算会员对结算报告的内容有异议的,应当在3个工作日内向全面结算会员期货公司提出异议。A、对B、错11、( )期货公司聘任首席风险官的,必须经全体独立董事同意。A、对B、错12、( )证监会负责保障基金财务监管,保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。A、对B、错13、( )期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。 A、对B、错14、( )证券公司可接受委托,代客户下达交易指令,利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,代客户接收、保管或者修改交易密码。A、对B、错 15、( )证券公司从事中间介绍业务,可以收付、存取或者划转期货保证金。A、对B、错16、( )全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。A、对B、错17、( )证券公司不得代理客户进行期货交易,但可以代理客户进行交割业务。A、对B、错18、( )保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。A、对B、错19、( )期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。A、对B、错20、( )期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品。A、对B、错第 17 页 共 17 页参考答案一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)1、C2、A3、A4、A5、C6、A7、A8、参考答案:A9、B10、C11、D12、D13、参考答案D14、【答案】C15、C16、C17、答案:B18、参考答案B19、C20、D21、B22、D23、C24、B25、B26、B27、C28、 参考答案D29、D30、C31、B32、C33、D34、【答案】D35、B36、参考答案C37、 参考答案B38、C39、【答案】D40、D41、A42、A43、【答案】A44、D45、D46、D47、参考答案B48、B49、B50、C51、A52、B53、C54、A55、D56、C57、C58、B59、 参考答案A60、C61、B62、D63、C64、C65、B66、D67、D68、A69、A70、A71、D72、B73、A74、A75、A76、D77、B78、B79、D80、C二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)1、参考答案:A、B、C2、参考答案ACD3、ABD4、 参考答案ABCD5、答案ABCD。6、参考答案ABCD7、【答案】B,D8、参考答案ABCD9、参考答案ABCD10、参考答案:ABCD11、参考答案:ABD12、答案:AC 13、 参考答案ABC14、答案ACD。15、参考答案AD16、参考答案ABCD17、ABCD18、答案:AD19、 ABC20、参考答案AC21、参考答案:B、C、D22、参考答案AD23、答案ABCD24、答案:ABCD25、答案ABCD。26、参考答案:AD27、 参考答案ABC28、答案AD。29、【答案】B30、答案ABCD31、【答案】A,C32、AC33、参考答案:C、D34、答案:ABC 35、答案ABCD。36、答案ABCD。37、答案BC。38、答案:BC39、答案:ABC 40、答案ABCD。三、判断题(本大题共20小题,每题1分,共20分)1、A2、A3、B4、A5、B6、B7、B8、B9、A10、B11、A12、B13、A14、B15、B16、A17、B18、B19、B20、B- 配套讲稿:
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