申请获得专利权的程序及手续
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中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,申请获得专利权的程序及手续,初审及流程管理部肖云鹏,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,基 本 要 求,大纲第四章部分内容熟悉专利申请程序中的基本概念;熟悉专利的申请及审查程序;掌握关于专利申请和审查程序的规定和原则;熟悉与专利申请有关的手续及其文件。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,发明专利申请的审批流程,保密审查,公布,实质审查,授权及公告,初步审查,受理,复审,行政诉讼,行政复议,无效宣告,分类,申请,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,实用新型专利申请审批流程,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,外观设计专利申请审批流程,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,目 录,第一节 基本概念第二节 专利的申请第三节 专利申请的受理程序第四节 保密专利申请第五节 专利申请的初步审查第六节 发明专利申请的公布程序第七节 发明专利申请的实质审查程序概述,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,第一节 基本概念,一、申请日二、优先权三、申请号四、期限五、费用,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,一、申请日,(一)申请日的确定(二)申请日的作用,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,纸件申请(A28、R4.1)1、面交:收到日为申请日。2、邮局邮寄递交(包括EMS):邮戳清晰:寄出的邮戳日为申请日邮戳不清晰:收到日为申请日;提供证明:更正申请日。3、速递公司递交受理处或代办处收到日为申请日电子申请(局57号令第9条)采用电子文件形式向国家知识产权局提交的各种文件,以国家知识产权局专利电子申请系统收到电子文件之日为递交日。,(一)申请日的确定,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,国际申请 (R102)一般以受理局确定的国际申请日为该申请在中国的实际申请日。有援引加入的重新确定相对中国的申请日分案申请 (R43)依据细则第42条规定提出的分案申请,可以保留原申请的申请日补交附图(R40)说明书中有附图说明,但缺少相应的附图,其后补交附图的,重新提交附图之日为申请日。,特殊情况申请日的确定,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,更正申请日(R4.1)受理通知书上记载的申请日与邮寄该申请文件日期不一致递交专利申请之日起2个月内或收到受理通知书1个月内提出提交更正请求,并附具邮局出具寄出日期的有效证明寄出日为申请日,申请日的更正,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,(二)申请日的作用,程序中:申请日(有优先权,指优先权日)是判断专利申请先后的客观标准(A9)申请日是许多法定期限的起始日。(A34、A35、A42、R95等等)实体上:申请日(有优先权,指优先权日)是判断专利申请是否具有新颖性和创造性的时间界限。(A22),中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,(2012-3)赵某向国家知识产权局邮寄了一件发明专利申请,寄出的邮戳日为2007年3月6日。说明书中写有对两幅附图的说明,但附图中仅包含附图1。国家知识产权局于2007年3月12日收到上述文件。2007年4月2日,赵某到国家知识产权局补交了附图2。2007年4月25日,赵某到国家知识产权局补交了摘要。该申请的申请日为哪天? A、2007年3月6日B、2007年3月12日 C、2007年4月2日 D、2007年4月25日答案:C,示例,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,二、优先权,(一)优先权的概念(二)优先权的种类及期限(三)多项优先权(四)优先权的效力,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,(一)优先权的概念,巴黎公约4优先权:申请人在一个缔约国第一次提出申请后,可以在一定期限内就同一主题向其他缔约国申请保护,其在后申请在某些方面被视为是在第一次申请的申请日提出的。优先权日:享有优先权的专利申请,其在在先申请的申请日为优先权日,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,外国优先权(A29.1),申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起十二个月内,或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起六个月内,又在中国就相同主题提出专利申请的,依照该外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约,或者依照相互承认优先权的原则,可以享有优先权。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,本国优先权(A29.2),申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起十二个月内,又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的,可以享有优先权。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,二、优先权的种类及期限,优先权的种类外国优先权 (A29.1)本国优先权 (A29.2)香港优先权(局令10号)台湾优先权(局令58号)优先权的期限发 明:12个月实用新型:12个月外观设计: 6个月,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,(三)多项优先权,在先申请1 在先申请2在先申请3,权利要求1 权利要求2权利要求3,在先申请,在后申请,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,(三)多项优先权,在后申请的各项权利要求符合单一性的规定;各份在先申请均为针对相应内容的首次申请;各份在先申请的申请日均在优先权期限内。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,(四)优先权的效力,1.以优先权日作为判断专利申请的新颖性和创造性的时间标准,使他人在优先权期限内就相同主题提出的专利申请不具备专利性。2.在优先权日后,与第一次申请主题相同的发明、实用新型或外观设计的公开发表或公开使用,不论是申请人自己所为还是第三人所为,都不损害后来提出并享有优先权的专利申请的新颖性和创造性,并且也不会给第三人带来任何权利。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,(四)优先权的效力,3.申请人可以利用优先权在符合单一性的条件下将若干在先申请合并到一份在后申请中提出。4.通过要求部分优先权,补充新的技术方案。5.申请人可以在优先权期限内,实现发明专利申请与实用新型专利申请的互相转换。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,三、申请号,专利申请号是指国家知识产权局专利局受理一件专利申请时给予该专利申请的一个标识号码。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,申请号的组成和含义,新申请号标准(见32号局令、92号公告)申请号: 201410100836.9 2014申请年号 1申请种类(1发明;2新型;3外观;8PCT发明;9PCT新型)0100836申请流水号 9校验位(由一位数字(0-9)或大写X构成,由申请号中的数字按特定公式计算得出)注:申请号与校验位联合使用,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,申请号的作用,专利申请号是一个重要的著录项目申请号和申请日一起构成专利申请被正式受理的标志。 申请号是认定专利申请的主要依据申请号是专利局在审批程序中对专利申请进行管理的重要手段。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,短号简介,相对于目前使用的12位申请号,由8位字符构成的申请号称之为短号;短号在专利申请号标准 (2003年10月1日)实施之前的专利申请上使用;例如: 02121958X 200210021958X 022A23451 2002201023451,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,下列哪个是发明专利申请的申请号? A、201120276239.3B、201210233747.2C、201330498971.X D、201290000806.5 答案:B,2014(2),中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,第二节 专利的申请,一、提出专利申请应提交的文件 (申请文件、其他文件)二、提交文件的形式 (书面形式、电子文件形式)三、提交文件的格式要求 (标准表格、适用文字、书写规则、制图规则、证明文件的形式要求、签字或者盖章 ),中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,一、提出专利申请应提交的文件,申请文件专利法26条或27条规定的文件其它文件提出申请时或提出申请后,申请人(或专利权人)、其他相关当事人办理与该专利申请有关的手续时,提交的申请文件以外的文件,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,申请文件,发明: 发明专利请求书 说明书 权利要求书 说明书附图(必要时) 摘要(摘要附图)(6)依赖遗传资源的,遗传资源来源披露表,实用新型: 实用新型专利请求书 说明书 权利要求书 说明书附图 摘要及摘要附图,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,申请文件,外观设计: (A27)(1)外观设计专利请求书(2)外观设计的图片或照片(3)简要说明,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,其他文件,提交申请的同时或之后提交种类:1. 专利代理委托书2. 费用减缓请求书、费用减缓证明3. 优先权证明、优先权转让证明4. 实质审查请求书、提前公开声明5. 涉及保密、生物材料、不丧失新颖性的公开等证明文件 ,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,二、提交文件的形式(R2),书面形式提交纸件形式的文件;除另有规定外,在审批程序中均应当通过纸件文件形式提交相关文件。国务院专利行政部门规定的其他形式:序列表的计算机可读形式副本外观设计模型注意:以口头、电话、实物等非书面形式办理的各种手续,或者以电报、电传、传真、电子邮件等通讯手段办理各种手续的均视为未提出,不产生法律效力。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,电子文件形式电子申请:以互联网络为传输媒介将专利申请文件以符合规定的电子文件形式向专利局提出的专利申请。电子申请被受理的,审批程序中应通过电子专利申请系统以电子文件形式提交相关文件。除另有规定外,申请人以纸件等其他形式提交的相关文件视为未提交。关于原件的特殊规定可以提交原件的电子扫描件,国家知识产权局认为必要时,可以要求提交原件申请时的费减证明,应当提交扫描件,否则视为未提交,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,电子申请用户注册:注册方式:当面、邮寄或网上注册注册手续:电子申请用户注册请求书签字或盖章的用户注册协议一式两份用户注册证明文件(个人身份证明复印件、单位企业营业执照复印件或组织机构证复印件、代理机构注册证复印件,分别签字或加盖公章),中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,电子申请用户注册方式,只能邮寄至国家局办理!,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,电子申请用户注册,注册手续电子申请用户注册请求书用户注册协议(签字或盖章)一式两份证明文件个人单位专利代理机构注册请求的审批,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,电子申请的适用范围:发明、实用新型和外观设计申请人请求按保密申请处理的除外进入国家阶段的国际申请复审和无效宣告请求,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,纸件申请转换为电子申请保密申请除外申请人或代理机构应是注册用户通过电子形式提出电子申请转换为纸件申请特殊情形下提出请求,需经专利局审批并办理相关手续,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,格式要求格式、样式统一制定、修订并公布。纸张:白色,质量不低于80克胶版纸规格:A4纸页边:顶端和左侧:25mm;底部和右侧:15mm适用文字(R3)中文(汉字)科技术语使用规范词外国人名、地名和科技术语没有统一中文译文的,应当注明原文各种证件和证明文件是外文的,应当同时附具中文题录译文,必要时可以要求附送中文译文,三、提交文件的格式,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,书写规则:(R121)打字或印刷;字体为楷体、宋体或仿宋体;字体颜色为黑色;各种文件单面、纵向使用,从左至右书写,单独编页。制图规则:(R121)用制图工具、黑色墨水绘制特殊情况下,可以是照片(金相结构、细胞组织)大小、布置应保证清晰多图编号、标记编号无注释性文字,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,证明文件应由有关部门出具或当事人签署有关部门:工商部门、公安部门等。当事人签署:合同、声明等。应当提供原件复印件应经公证或主管部门盖章确认标准表格一般情形答复补正或审查意见时(恢复权利请求书),中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,签字或盖章(R119),向专利局提交的专利申请文件或者其他文件,应当按照规定签字或者盖章。未委托专利代理机构:申请人、专利权人、其他利害关系人或者其代表人签字或者盖章办理直接涉及共有权利的手续,应当由全体权利人签字或者盖章提出、撤回、放弃、转让申请权或专利权转让、撤回优先权委托、解除委托代理机构,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,签字或盖章(R119),委托专利代理机构一般由代理机构签字或盖章特殊情形:费减请求、退款请求等电子签名电子签名与纸件文件的签字或盖章具有相同的法律效力,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,第三节 专利申请的受理,一、受理二、文件的递交和送达,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,一、受理,受理部门 不受理情形受理条件受理程序 其他文件的接收和受理受理程序中错误的更正查询,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,专利局受理处负责受理专利申请及其他有关文件。专利局设立的代办处按规定受理专利申请及其他有关文件。专利复审委员会可受理复审和无效宣告请求及其他有关文件。专利申请涉及国防安全需要保密的,由国防专利机构受理(R7),(一)受理部门(A3),中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,注意:未经过受理处登记的文件,不得进入审批程序。寄给专利局其他部门的个人或非受理部门的申请文件和其他有关文件不具法律效力。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,(二)不受理情形(R39),1、缺下列文件之一的:发明:请求书、说明书、权利要求书;实用新型:请求书、说明书、权利要求书、说明书附图;外观设计:请求书、图片或照片、简要说明;2、未使用中文的;3、未写明申请人姓名或名称,或者缺少地址的;4、不符合细则第121条第1款规定的;,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,5、申请类别不明确的;6、外国申请人因国籍或居所原因,明显不具有提出专利申请的资格的;7、在中国内地无经常居所或营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织作为第一署名申请人,未委托专利代理机构的;,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,8、在中国内地无经常营业所的港、澳、台个人、企业或其他组织作为第一署名申请人,未委托专利代理机构的; 9、直接从外国或直接从港、澳、台地区向专利局邮寄文件的;10、分案申请改变申请类别的。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,(三)受理条件,除不受理情形之外均应受理。注意:分案申请未填写原申请号或原申请号填写有误的,按一般申请受理。分案申请原申请的申请号填写正确,但未填写原申请的申请日的,以原申请对应的申请日为申请日。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,(四)受理程序,确定收到日;核实文件数量;确定申请日;给出申请号;记录邮件挂号号码;采集和核实数据;作出受理通知书、缴费通知书或费用减缓审批通知书。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,(五)其他文件的接收和受理,其他文件的接收部门:受理处、复审委员会(代办处目前不接收中间文件)其他文件的受理(申请后提交文件):申请(专利)号(唯一、正确)文件的格式(使用中文、清晰、打字或者印刷),中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,(六)受理程序中错误的更正,受理工作中出现的错误寄给申请人的:发出更正通知书,同时修改有关数据。对专利局内错投到各审查部门的文件应当及时退回受理处,并注明退回原因。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,(七)查询,查询时效为一年,自提交该文件之日起算。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,注意:PCT申请进入国家阶段手续的审查与一般专利申请受理的区别,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,国家知识产权局对下列哪些专利申请不予受理? A、使用英文提交的实用新型专利申请B、从香港直接邮寄来的发明专利申请C、改变申请类别的分案申请 D、请求书中未写明发明人信息的发明专利申请答案:ABC,2014(57),中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,二、 文件的递交和送达,递交日的确定 文件递交的方式 文件送达方式 文件送达日,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,(一) 递交日的确定(R4.1),同申请日的确定,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,(二) 文件递交的方式,面交邮局邮寄递交(包括EMS特快专递)电子方式递交,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,(三)文件的送达方式,邮寄:邮寄送达文件是指通过邮局把通知和决定送交当事人。直接送交:经专利局同意,专利代理机构可以在专利局指定的地点,按时接收通知和决定。 特殊情况下经专利局同意,当事人也可以在专利局指定地点接收通知和决定。公告送达:文件送交地址不清无法邮寄、或者因地址不详被邮局退回的通知和决定,专利局可以在专利公报上通过公告方式通知当事人。电子方式送达:电子申请,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,(四) 文件送达日,邮寄:自发文日起满十五日推定为当事人收到通知和决定之日。 当事人提供证据,证明实际收到日在推定收到日之后的,以实际收到日为送达日。 电子申请送达:发文日期满十五日为送达日。直接送交:交付日为送达日。公告: 公告之日起满一个月推定为送达日。,当事人见到公告后可以向专利局提供详细地址,要求重新邮寄有关文件,但仍以自公告之日起满一个月为送达日。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,第四节 保密专利申请,一、保密的范围二、保密专利申请的审查,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,一、保密的范围(A4,R7),国防专利申请:涉及国防利益的专利申请。保密专利申请:涉及国防利益以外的国家安全或者重大利益的发明或者实用新型专利申请。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,国防专利申请的受理与审查,国防专利申请的受理(R7.1)专利申请涉及国防利益需要保密的,由国防专利机构受理专利局受理的专利申请涉及国防利益需要保密的,应当及时移交国防专利机构进行审查,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,国防专利申请的审查国防专利申请不公布,采取即时审查制国防专利申请的授权由国务院专利行政部门根据国防专利局的审查意见作出授予国防专利权的决定;委托国防专利局颁发国防专利证书;在国务院专利行政部门出版的专利公报上公告;公告专利号、申请日和授权公告日。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,国防专利申请的驳回、由国防专利局作出驳回决定国防专利申请的复审和无效国防专利机构设立国防专利复审委员会,负责国防专利的复审和无效宣告工作。 国防专利申请的解密解密的国防专利报送国务院专利行政部门转为普通专利;国务院专利行政部门将解密的国防专利向社会公告。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,某科研机构欲就一项涉及国防利益的发明创造申请国防专利。下列说法哪些是正确的?A、该国防专利申请文件不得按照普通函件邮寄B、该国防专利申请权经批准可以转让给国外单位C、该国防专利申请应当由国防专利机构进行审查D、该国防专利申请经审查符合授权条件的,应当由国防专利机构授予专利权答案:AC,2013(72),中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,二、保密专利申请的审查,专利申请的保密确定保密专利申请的审批流程保密专利申请(或专利)的解密程序,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,申请人提出保密请求在提出专利申请的同时:在请求书上作出要求保密的表示进入公布准备之前(发明)或进入授权公告准备之前(实用新型):陈述意见注意:申请人在提出保密请求之前,已确定其申请涉密的,应当提交有关部门确定密级的相关文件。,专利申请的保密确定,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,申请人提出请求的保密确定涉及国防利益的,由国防专利局进行保密确定涉及国防利益以外的国家安全或者重大利益的,由专利局进行保密确定。专利局自行进行的保密确定分类时挑选出申请人未提出保密请求,但发明内容可能涉及国防利益以外的国家安全或者重大利益的申请,由专利局进行进一步的保密确定。国防专利局挑选出涉及国防利益的专利申请,移交国防专利机构审查。注意:电子申请被确定需要保密的,专利局将其转为纸件申请并通知申请人,各种文件不得再通过电子专利申请系统提交。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,案卷作出保密标记,进行保密管理;发明专利申请不予公布;初步审查与实质审查由指定审查员进行;审查基准同一般专利申请;没有发现驳回理由的,授予保密发明或实用新型专利权;授权公告仅公布专利号、申请日和授权公告日。,保密专利申请的审批流程,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,依请求解密申请人或专利权人书面提出解密请求;提出保密请求时提交了有关部门确定密级的相关文件的,应当附具原确定密级的部门同意解密的证明文件。专利局进行解密确定专利局定期解密专利局每两年对保密专利申请(或专利)进行一次复查,经复查认为不需要继续保密的,通知申请人予以解密。,(四)保密申请(或专利)的解密程序,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,解密后的处理作出解密标记;进行解密公告;未授权的,按一般专利申请审查和管理;发明专利申请符合公布条件的,予以公布,并出版发明专利申请单行本;已授权的,出版发明或者实用新型专利单行本。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,李某欲以电子申请方式提交一件发明专利申请。下列说法哪个是正确的? A、李某必须委托专利代理机构提交专利电子申请B、李某通过电子申请方式提交申请的,可以减免一定比例的申请费C、若李某认为其申请应按照保密专利申请处理的,则不应当通过电子专利申请系统提交D、李某未及时接收电子文件形式的通知书,国家知识产权局应当公告送达答案:C,2014(21),中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,第五节 专利申请的初步审查,一、专利申请初步审查的目的二、专利申请初步审查的范围三、专利申请初步审查的原则 四、发明专利申请的初步审查五、专利申请初步审查的程序六、专利申请初步审查的结束七、专利申请初步审查结束后的程序,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,发明专利申请(A34) 使申请文件在形式、格式上符合专利法的规定,并满足公布的要求;将明显不便于公布的申请和明显不属于专利法保护对象的申请排除在公布之外,在实质内容上不会使申请人或公众对专利法保护的对象产生误解。,一、专利申请初步审查的目的,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,实用新型和外观设计专利申请(A40)实用新型和外观设计专利申请采用初步审查制度;确定申请是否满足授予专利权的条件。,一、专利申请初步审查的目的,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,申请文件的形式审查申请文件的明显实质性缺陷审查其他手续文件的合法性审查有关费用的审查注:三种专利申请初步审查的范围虽然一致,但具体审查内容各有不同。,二、专利申请初步审查的范围(R44.1),中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,三、专利申请初步审查的原则,保密原则 书面审查原则 听证原则 程序节约原则 除遵循以上原则外,审查员在作出视为未提出、视为撤回、驳回等处分决定的同时,应当告知申请人可以启动的后续程序。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,(一)专利申请文件的形式审查(二)明显实质性缺陷的审查(三)专利代理委托(四)要求优先权(五)要求不丧失新颖性的宽限期(六)分案申请(七)涉及生物材料的申请(八)涉及遗传资源的申请,四、发明专利申请的初步审查,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,(一)专利申请文件的形式审查,发明申请文件:(A26 R26.2) 请求书 权利要求书 说明书 说明书附图 说明书摘要 遗传资源来源披露表,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,1.请求书(A26.2,R16,R119)发明名称发明人姓名申请人姓名或者名称、地址等其他事项代理委托事项、联系人事项优先权事项、生物材料保藏事项不丧失新颖性宽限期声明指定代表人、签字或盖章申请文件清单、其他文件清单等,(一)专利申请文件的形式审查,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,要求应当简短、准确地表明发明的主题和类型。分别写于请求书和说明书中,并一致。禁止含有非技术用语,如:人名、地名、商标名、型号、宣传用语等。写入含糊的用语,如:“及其类似物”。仅使用笼统的词语作为发明名称,如仅用“方法”、“装置”、“组合物”、“化合物”等词。字数一般不超过25字,化学领域不超过40个字。,发明名称,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,发明人应当是自然人,不得为单位或者集体。发明人应当使用本人真实姓名,不得使用笔名或其他非正式姓名。多个发明人应当自左至右顺序填写外国发明人中文译名可以使用外文缩写字母,姓和名之间用圆点分开,圆点置于中间位置,如 M琼斯。,发明人(R13),中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,书面提出请求申请时:请求书中注明”不公布姓名”申请后:发明人签字或盖章的书面声明效果专利公报、说明书单行本以及专利证书中均不公布发明人姓名,并在相应位置注明“请求不公布姓名”。发明人不得再请求重新公布其姓名。进入公布准备后提出请求的,视为未提出请求。,请求不公布发明人姓名,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,本国申请人填写要求个人:应当使用本人真实姓名单位:应当使用正式全称,且与所使用公章上的单位名称一致。申请人资格:一般不作审查职务发明:申请专利的权利属于单位明显不具备申请人资格的补正非职务发明:申请专利的权利属于发明人。必要时,出具非职务发明证明。,申请人(1),中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,外国申请人 (A18)填写要求自然人:申请人姓名、国籍单位:申请人名称、注册的国家或地区外国申请人的资格(A18) 在中国有经常居所或者营业所自然人:提供公安部门出具的在中国居住一年以上的证明文件。单位:提供当地工商行政管理部门出具的证明文件。,申请人(2),中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,外国申请人的资格(A18)在中国没有经常居所或者营业所申请人的国籍、注册地应当符合下列条件之一: (1) 申请人所属国同我国签订有相互给予对方国民以专利保护的协议; (2) 申请人所属国是保护工业产权巴黎公约成员国或者世界贸易组织成员; (3) 申请人所属国依互惠原则给外国人以专利保护。 对于来自某巴黎公约成员国领地或属地的申请人,应当审查该国是否声明巴黎公约适用于该地区。,申请人(3),中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,适用情形:申请人是单位且未委托专利代理机构的,应当填写联系人。联系人应是本单位的工作人员。申请人为个人且需由他人代收专利局所发信函的,也可以填写联系人。填写要求:联系人、通信地址、邮政编码和电话号码;联系人只能填写一人。作用:申请人未委托专利代理机构的,专利局的各种文件送交请求书中指明的联系人(R4.2),联系人,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,代表人的指定(R15.4)纸件申请在全体申请人没有明确指定代表人的情况下,以请求书中的第一申请人为代表人。电子申请申请人有两人以上且未委托代理机构的,以提交电子申请的电子申请用户为代表人。,代表人(1),中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,代表人的权利:(R119.1)除直接涉及共有权利的手续外,代表人可以代表全体权利人办理在专利局的其他手续(签字或盖章)。直接涉及共有权利的手续: 提出专利申请、委托专利代理、转让专利申请权、优先权或专利权,撤回专利申请,撤回优先权要求,放弃专利权等。,代表人(2),中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,法律效力(A26.4, A59.1)授权前,表明申请人要求获得专利保护的范围。 (A26.4)授权后,表明专利权人可以获得保护的范围。(A59.1),2.权利要求书,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,2.权利要求书,权利要求书应满足的要求(A26.4)以说明书为依据清楚、简要的说明保护的范围 撰写要求(R19)权利要求书应当记载发明或实用新型的技术特征;有多项权利要求的,应当用阿拉伯数字顺序编号;使用的术语应当与说明书中使用的术语一致,可以有化学式或数学式,但不得有插图。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,说明书的法律效力说明书是申请人公开其发明或者实用新型的详细技术文件,并用以解释权利要求,为确定权利要求的保护范围提供依据,所以是整个发明或者实用新型专利权的基础。说明书对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明,应当达到所属技术领域的技术人员能够实现的程度。,3.说明书(A26.3, R17),中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,技术领域背景技术发明内容附图说明具体实施方式序列表(涉及核苷酸或者氨基酸序列的申请) 应当将该序列表作为说明书的一个单独部分,并单独编写页码。,说明书的主要内容(R17),中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,依据细则40条:说明书文字部分写有附图说明但说明书无附图或者缺少相应附图申请人补交附图的,以向专利局提交或者邮寄补交附图之日为申请日,审查员应当发出重新确定申请日通知书。申请人取消相应附图说明的,保留原申请日。,附图说明,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,说明书附图的法律效力附图是说明书的一个组成部分说明书及附图主要用于清楚、完整地描述发明或者实用新型,使所属技术领域的技术人员能够理解和实施该发明或者实用新型。根据专利法第五十九条第一款的规定,发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准,说明书及附图可以用于解释权利要求的内容。,4.说明书附图,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,说明书摘要的法律效力摘要是说明书记载内容的概述,它仅是一种技术信息,不具有法律效力。摘要的内容不属于发明或者实用新型原始记载的内容,不能作为以后修改说明书或者权利要求书的根据,也不能用来解释专利权的保护范围。,5.说明书摘要及摘要附图(A26.1, R23),中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,说明书摘要摘要文字部分应当写明发明的名称和所属的技术领域,清楚反映所要解决的技术问题,解决该问题的技术方案的要点以及主要用途。文中不得使用宣传性用语。摘要文字部分不得使用标题,文字部分(包括标点符号)不得超过300个字。,5.说明书摘要及摘要附图(A26.1, R23),中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,说明书摘要附图有附图的专利申请,应当提供或者由审查员指定一幅最能反映该发明或者实用新型技术方案的主要技术特征的附图作为摘要附图,该摘要附图应当是说明书附图中的一幅。摘要附图的大小及清晰度应当保证在该图缩小到4*6厘米时,仍能清楚地分辨出图中的各个细节。,5.说明书摘要及摘要附图(A26.1, R23),中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,专利法26条5款 依赖遗传资源完成的发明创造,申请人应当在专利申请文件中说明该遗传资源的直接来源和原始来源;申请人无法说明原始来源的,应当陈述理由。细则26条2款 就依赖遗传资源完成的发明创造申请专利的,申请人应当在请求书中予以说明,并填写国务院专利行政部门制定的表格。,6.遗传资源来源披露登记表(1),中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,下列关于说明书的说法哪些是正确的?A、说明书第一页第一行应当写明发明名称B、说明书中所涉及核苷酸或者氨基酸序列的,应当将该序列表作为说明书的一个单独部分C、说明书文字部分可以有化学式、数学式或者表格,必要时可以有插图D、说明书应当用阿拉伯数字顺序编写页码答案:ABD,2013(87),中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,下列哪个单位或者个人可以作为专利法规定的发明人或者设计人? A、某电视台B、某大学教务处C、李某D、某课题组答案:C,2014(10),中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,(二)明显实质性缺陷的审查(R44),发明创造是否明显属于不授予专利权的情形 A2.2, A5, A25, A20.1外国申请人申请资格是否符合规定A18,A19.1申请文件是否明显不符合规定A26.5,A31.1, A33, R17, R19,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,明显实质性缺陷审查的目的,公布前的一个必要的程序;对一些明显违反国家法律、社会公德或者妨碍公众利益的内容以及明显不属于专利法保护范围的内容不予公布;避免申请人和公众对专利法保护的客体和主题产生误解。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,1、明显不授予专利权的情形,明显不属于发明专利申请的保护客体(A2.2)明显违反法律、社会公德或者妨害公共利益(A5.1)依赖于遗传资源完成的申请,违法获取或利用遗传资源(A5.2)明显不属于专利法保护对象(A25)发明的内容明显未经保密审查而已经向外国申请专利 (A20.4),中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,2、申请人主体或办理的手续不符合规定,外国申请人主体不符合规定(A18)外国申请人未委托专利代理机构办理手续(A19.1)港、澳、台申请人未委托专利代理机构办理手续,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,3、申请文件明显不符合规定,申请文件明显不符合单一性的规定(A31.1)申请文件的修改明显超范围(A33)申请文件的撰写格式明显不符合规定(R17、R19)明显属于依赖于遗传资源完成的发明创造,未对遗传资源的来源进行披露(A26.5、R26.2),中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,不属于发明初审审查范围的实质缺陷,新颖性、创造性、实用性(A22)同样的发明创造(A9)说明书的充分公开(A26.3)权利要求书以说明书为依据,清楚简要地限定要求专利保护的范围(A26.4)权利要求书记载必要技术特征(R20.2)分案申请修改超范围(R43.1),中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,(三)专利代理委托(A19),委托专利代理的情形 在中国内地没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织,或者作为第一署名申请人与中国内地的申请人共同申请专利或者办理其他专利事务的:应当委托专利代理机构办理。在中国内地没有经常居所或者营业所的港澳台地区的申请人,或者作为第一署名申请人与中国内地的申请人共同申请专利或者办理其他专利事务的:应当委托专利代理机构办理。中国内地的单位或者个人可以委托专利代理机构办理。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,(三)专利代理委托(A19),1、专利代理机构和专利代理人2、强制委托3、一般委托4、专利代理委托的手续5、解除、辞去委托或更换专利代理机构6、其他特殊程序中的专利代理委托,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,1、专利代理机构和专利代理人,专利代理机构应当依照专利代理条例的规定经国家知识产权局批准成立专利代理人获得专利代理人资格证书在合法的专利代理机构执业在国家知识产权局办理了专利代理人执业证,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,2、强制委托,强制委托的情形(第一署名申请人)在中国没有经常居所或营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织(A19.1)在中国没有经常居所或营业所的香港、澳门、台湾地区的申请人未委托的法律后果不予受理初审中,审查员发出审查意见通知书(A44)逾期未答复的申请视为撤回经意见陈述或补正后,仍然不符合规定的申请将被驳回,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,3、一般委托,可以委托的情形(第一署名申请人)中国内地单位或个人(A19.2)在中国内地有经常居所或营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织在中国内地有经常居所或营业所的港、澳、台地区申请人委托手续不符合规定申请人需补正,逾期答复或者补正后仍然不符合要求的,视为未委托代理机构其后申请人应当自行办理专利事务,申请继续,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,4、专利代理委托手续,请求书中声明在请求书中填写专利代理机构的名称(不得使用简称或缩写)、代理机构代码、专利代理人真实姓名、专利代理人执业证号码、联系电话一件专利申请委托的代理机构仅限一家一件专利申请的专利代理人不得超过两个,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,4、专利代理委托手续,专利代理委托书(纸件)应当使用制定的标准表格写明委托权限、发明创造名称、专利代理机构的名称、专利代理人姓名并应当与请求书一致签章:由全体申请人签字或盖章,由代理机构加盖公章申请号确定后提交委托书的,还应当注明专利申请号,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,4、专利代理委托手续,总委托书向专利局交存总委托书编号由专利局给出已交存总委托书的,办理专利申请事宜时,可以提交总委托书复印件,但必须有总委托书编号和代理机构的签章,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,4、专利代理委托手续,电子申请对委托书的特殊规定电子申请需提交电子形式的委托书和委托书原件的电子扫描件或纸件原件。已交存总委托书的,在请求书中填写了总委托书编号的,可以不提交电子和纸件形式的委托书。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,4、专利代理委托手续,委托手续不符合规定强制委托: 补正通知书视为撤回通知书/驳回决定一般委托: 办理手续补正通知书视为未委托通知书,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,5、解除、辞去委托或更换专利代理机构,(1)解除委托、辞去委托、更换专利代理机构(2)电子申请的特殊规定,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,(1)解除委托、辞去委托、更换代理机构,提交著录项目变更申报书解除委托:申请人(或专利权人)办理手续。 应当事先通知对方当事人,并附具全体申请人(或专利权人) 签字或者盖章的解聘书;或者仅提交由全体申请人(或专利权人)签字或者盖章的著录项目变更申报书。辞去委托:专利代理机构办理手续。应当事先通知对方当事人,并附具申请人(或专利权人) 或者其代表人签字或者盖章的同意辞去委托声明;或者附具由专利代理机构盖章的表明已通知申请人(或专利权人)的声明。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,(1)解除委托、辞去委托、更换代理机构,更换专利代理机构:提交由全体申请人(或专利权人)签字或者盖章的对原专利代理机构的解除委托声明以及对新的专利代理机构的委托书。解除、辞去、更换手续的生效手续合格通知书的发文日手续生效前,原代理机构办理的事务继续有效,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,(2)电子申请的特殊规定,电子申请解除、辞去、更换手续:著录项目变更手续应当以电子形式办理;重新委托的,重新委托的代理机构应当是电子申请用户;不再委托的,至少有一名申请人是电子申请注册用户。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,6、其他特殊程序中的专利代理委托,复审程序中的委托手续无效宣告程序中的委托手续请求做出专利权评价报告的委托手续,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,下列哪些情形下,申请人应当委托依法设立的专利代理机构办理专利事务? A、中国内地居民向国家知识产权局提出PCT国际申请B、在中国内地没有营业所的香港公司向国家知识产局提出专利申请C、中国内地居民作为第一署名申请人与澳门居民共同向国家知识产权局提出专利申请D、在中国内地没有营业所的外国公司作为第一署名申请人与中国内地公司共同向国家知识产权局提出专利申请答案:BD,2014(81),中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,1. 要求外国优先权(A29.1)2. 要求本国优先权(A29.2),(四)优先权,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,1. 要求外国优先权(A29.1),在先申请 在外国提出的首次申请是在巴黎公约成员国内提出的;或者是对该成员国有效的地区申请或者国际申请;或者是在承认我国优先权的国家提出的。应当是正规申请,即被正式受理、给予了申请号、确定了申请日的申请(如国家申请、国际申请、地区申请等)。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,1. 要求外国优先权(A29.1),在后申请:与在先申请主题相同要求优先权的期限:12个月申请人(R31.3)在后申请的申请人与在先申请的申请人为同一人。在后申请的申请人是在先申请的申请人之一。在后申请的申请人由于在先申请的申请人的转让、赠与而享有优先权。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,要求外国优先权的手续,书面声明:声明的时间:提交专利申请时(A30)声明的内容:在先申请的申请日、申请号和原受理机构名称。(R16.5)声明错误的补正:未写明或者错写上述三项中的一项或两项内容的,可以在指定的期限内补正。(R31.2)缴纳优先权要求费(R95)与缴纳申请费的期限相同,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,要求外国优先权的手续,在先申请文件副本提交时间:自提出在后申请之日起3个月内提交(A30)出具部门:原受理机构(R31.1)特殊途径:电子交换等(R31.1)转让证明材料(R31.3)必要时:在后申请的申请人不是在先申请的申请人之一。提交时间:自提出在后申请之日起3个月内提交。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,2. 要求本国优先权(A29.2),申请的类型:发明或实用新型在先申请与在后申请主题相同在先申请的主题(R32.2)未要求或未享有优先权不是分案申请未被授予专利权优先权期限:12个月在后申请的申请人与在先申请文件副本中记载应当一致。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,要求本国优先权的手续,书面声明:声明的时间:提交专利申请时(A30)声明的内容:在先申请的申请号、申请日和原受理机构名称。(R16.5)声明错误的补正:未写明或者错写上述三项中的一项或两项内容的,可以在指定的期限内补正。(R31.2)缴纳优先权要求费(R95)与缴纳申请费的期限相同,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,要求本国优先权的手续,在先申请文件的副本:写明在先申请的申请号和申请日的,视为提交了副本。转让证明材料必要时:申请人不完全一致提交时间:自提出在后申请之日起3个月内提交。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,视为撤回在先申请,申请人要求本国优先权的,其在先申请自在后申请提出之日起即被视为撤回。被视为撤回的在先申请不得请求恢复。在后申请撤回优先权的,在先申请也不得请求恢复。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,优先权要求的撤回,手续提交撤回优先权声明全体申请人签字或盖章期限的计算 专利申请的最早优先权日发生变更的,自该优先权日起算的各种尚未届满的期限自变更后的最早优先权日或申请日起算。发明专利申请的公布 撤回优先权的声明是在原最早优先权日起15个月之后到达专利局的,则在后申请的公布期限仍按照原最早优先权日起算。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,优先权要求的恢复,下列情形,申请人可以请求恢复优先权:要求优先权声明中至少一项内容填写正确,但未在规定的期限内提交在先申请文件副本或者优先权转让证明。要求优先权声明中至少一项内容填写正确,但未在规定期限内缴纳或者缴足优先权要求费。由于未在指定期限内答复办理手续补正通知书导致视为未要求优先权。分案申请的原申请要求了优先权。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,外国优先权与本国优先权的比较,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,张某向国家知识产权局提交一件要求德国优先权的发明专利申请,该德国专利申请的申请人为张某和于某。下列说法哪个是正确的? A、由于该申请与德国专利申请的申请人不完全一致,因此应当提交优先权转让证明文件B、张某应当在提出在后申请之日起4个月内提交在先申请文件副本C、若张某未在请求书中声明要求优先权,可以请求恢复该德国优先权D、若张某未在规定期限内提交在先申请文件副本,该优先权要求将被视为未要求答案:D,2014(15),中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,下列哪些专利申请不能作为就相同主题提出的专利申请的本国优先权基础? A、外观设计专利申请B、已享受过外国优先权的专利申请C、已享受过本国优先权的专利申请D、已被授予专利权的专利申请答案:ABCD,2014(73),中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,(五)要求不丧失新颖性的宽限期,不丧失新颖性的公开 (A24) 申请专利的发明创造在申请日(享有优先权的指优先权日)之前六个月内有下列情况之一的,不丧失新颖性: (1)在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的; (2)在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的; (3)他人未经申请人同意而泄露其内容的。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,中国政府主办或者承认的国际展览会,国际展览会展出的展品:举办国的展品、外国的展品中国政府主办的国际展览会中国政府承认的国际展览会国际展览会公约规定的由国际展览局注册或者认可的国际展览会,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,规定的学术会议或者技术会议,规定的学术会议或者技术会议,是指国务院有关主管部门或者全国性学术团体组织召开的学术会议或者技术会议。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,他人未经申请人同意而泄漏其内容,包括他人未遵守明示或者默示的保密信约而将发明创造的内容公开;也包括他人用威胁、欺诈或者间谍活动等手段从发明人或者申请人那里得知发明创造的内容而后造成的公开。,中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部,要求不丧失新颖性宽限期的手续(R30),- 配套讲稿:
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