露天采石场风险分级管控和隐患排查治理体系建设方案

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1、风险分级管控及隐患排查治理体系建设方案*二0一八年四月一、编制目的1二、风险分级管控体系建设工作流程1（一）准备阶段1（二）实施阶段1（三）编制分级报告阶段2（四）管控与公告2三、风险分级工作任务及实施2（一）准备阶段2（二）实施阶段4四、风险管控8五、风险公告与警示9六、隐患排查治理10（一）隐患排查10（二）隐患治理14七、附件部分17（一）风险分级管控相关表格17附件1:采石厂主要风险分级17附件2:矿山特殊场所风险分级19（二）隐患排查治理相关表格36附件1:车辆安全检查表36附件2:班组长现场带班记录表37附件3:管理人员隐患排查记录表38附件4:金属非金属露天开采矿山安全生产检查表

2、39附件5:矿山生产安全事故隐患排查治理记录46附件6:隐患整改通知书47一、编制目的为贯彻落实*省安全生产委员会关于构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制坚决遏制重特大事故的指导意见（甘安委发电20165号）精神，牢固树立安全发展观念，强化安全生产责任落实，建立企业风险分级管控体系，全面排查、识别、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对企业风险点实施标准化管控；建立完善隐患排查治理体系，全面排查、及时治理、消除事故隐患，对隐患排查治理实施闭环管理；建设信息平台，利用信息化手段对企业双重体系运行情况实施动态、精准监管，提升安全生产工作水平，确保安全生产。风

3、险分级管控和隐患排查治理体系，是在作业场所存在的岗位作业风险、安全管理、环境条件基础上，综合考虑作业岗位风险等级、安全管理风险等级、环境管理等级的因素，进行风险评估分级，并据此有针对性地采取相应的管控措施。通过建立起完善、有效运行的风险分级管控和隐患排查治理体系，全面推进落实企业主体责任，有效促进企业实现信息化管控，实现标准化、信息化的风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系，提高企业本质安全生产水平。二、风险分级管控体系建设工作流程风险分级管控体系建设，分以下四个阶段进行（一）准备阶段成立以企业法人为组长的工作组，收集和研读相关资料，熟悉分级方法和工作步骤，开展初步现场调查，熟悉矿山生产工艺流

4、程和工作场所概况，编制风险分级评估方案。（二）实施阶段依据风险分级评估方案开展现场调查，了解各岗位作业人员生产过程所存在风险因素和企业安全管理现状，环境管理状况，汇总、分析准备和实施阶段所得的资料、数据，通过计算、分析得出关键岗位风险分级管控标准、矿山安全管理风险分级标准、特殊作业场所风险分级标准。（二）编制分级报告阶段在前期量化分析的基础上，编制风险分级报告，根据矿山风险等级、管理和环境评估状况，提出有针对性的管控措施建议。（四）管控与公告矿山企业针对风险分级管控措施，建立管控手册，在重点工作区域张贴风险公告，向岗位人员发放风险告知卡。三、风险分级工作任务及实施（一）准备阶段1、成立工作组公

5、司成立以单位主要负责人*为组长、各部门负责人为成员的工作组。明确此项工作开展的主责部门（牵头、督导及考核）、责任部门及相关参与部门，应履行风险识别、风险评估、风险响应及风险管控过程中应承担的职责。并将职责分工要求纳入安全生产责任制进行考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。2、收集与安全生产风险有关信息*矿山概况成立于2015年5月12日，*工商行政管理局为其核发了营业执照，企业法定代表人为*，公司类型为个人独资企业，经营范围为建筑用石料（凝灰岩）、砂石料开采及销售。采石场位于*省*市*区*乡龙泉村，行政区划隶属于*市*区*乡管辖。采石场东距G312线0.5km，距离*市*城

6、区25km交通运输条件便利采石场目前拥有砂石料露天采场一处、破碎筛分系统一套，年处理砂石料io万m,产品主要销往*、*等地。采石场营业执照、采矿许可证、安全生产许可证、主要负责人及安全管理人员安全生产知识和管理能力考核合格证等证照齐全。企业正常生产期间有员工16人，其中管理人员2人，特种作业人员电工、电焊工各1人，装载机驾驶员2人，各岗位作业人员均持证上岗。企业成立了安全生产领导小组，配备有专职安全生产管理人员；主要负责人、安全生产管理人员及特种作业人员均经培训合格，并取得了资格证书；制定了安全生产管理制度、各岗位安全生产责任制和各工种安全操作规程；编制了事故应急救援预案，并经专家评审通过后上

7、报*区安全生产监督管理局进行了备案；按规定提取和使用安全专项费用，为职工配发了必要的劳动防护用品，购买了工伤保险。矿山作业风险调查 岗位作业人员风险调查调查企业岗位人员设置及岗位职责：岗位从事作业内容及范围，岗位作业人员个人基本条件，岗前培训情况，劳动防护使用情况等。调查岗位作业人员作业活动过程，调查作业过程操作使用的设备设施，对开采过程、劳动过程和生产环境中存在的风险因素进行辨识，分析危险因素来源。收集岗位作业人员所涉及的教育培训情况，岗位作业适用的安全规章制度，操作规程等资料。咨询岗位作业人员生产过程中可能发生的意外情况。 矿山企业特殊场所风险调查调查边坡管理：边坡管理机构或人员的设置情况

8、、专项应急措施、边坡监测系统、边坡检查及日常管理情况。调查防排水管理：管理机构的设置、地质条件、防排水措施、防排水设备管理情况。 矿山企业安全管理风险调查调查矿山企业的安全生产的基本条件：建设程序及证照、安全标准化开展情况、安全管理机构及人员配置、工伤保险、安全生产费用投入使用情况、应急管理、作业生产系统管理情况等。调查矿山企业安全管理情况：安全生产管理制度及程序文件、安全生产记录、相关图纸、安全教育培训、外包单位管理、应急演练工作开展、风险公示情况等。调查矿山总平面布置，工业场地、破碎筛分站。调查采剥工程管理：开采方式、采场管理、铲装作业。调查矿山运输：矿山道路状况、运输车辆、排水沟、照明设

9、施、道路车档、避险设施、警示标志等。调查机电设备管理：机电技术资料、供电线路、供电电压、变电所、接地保护、设备运行管理等。3、确定风险因素，编制风险识别报告。（二）实施阶段1、采用的风险分析方法介绍作业条件危险性分析法一一LEC美国的K格雷厄姆（Keneth.J.Graham）和GF金尼（Gilbert.F.Kinney）研究了人们在具有潜在危险环境中作业的危险性，提出了以所评价的环境与某些作为参考环境的对比为基础，将作业条件的危险性作为因变量（D）,事故或危险事件发生的可能性（L）、暴露于危险环境的频率（E）及危险严重程度（C）作为自变量，确定了它们之间的函数式D=LXEXCo根据实际经验他

10、们给出了三个自变量的各种不同情况的分数值，采取对所评价的对象根据情况进行“打分”的办法，然后根据公式计算出其危险性分数值，再按危险性分数值划分的危险程度等级表，查出其危险程度的一种评价方法。这是一种简单易行的评价作业条件危险性的方法。L-发生事故可能性大小分值事故发生的可能性10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能E-人体暴露在危险环境中的频繁程度分值暴露在危险环境中的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次，或偶然暴露1每月一次暴露0.5非常罕见地暴露C-发生事故产生的后果分值发生事故产生的后果100大灾难

11、，许多人死亡40灾难，数人死亡15非常严重，一人死亡7严重，重伤3重大，致残1引人注目，需要救护D-危险性分值D值危险程度320极其危险，不能继续作业160320高度危险，要立即整改70160显著危险，需要整改2070一般危险，需要注意320二级（橙）高度危险，要立即整改160-320三级（黄）显著危险，需要整改70-160四级（蓝）一般危险，需要注意70通过风险识别与管控措施表中风险等级一栏，取最高风险值，来确定岗位风险等级。确定矿山特殊场所风险等级根据国家安监总局关于严防十类非煤矿山生产安全事故的通知（安监总管一201448号）要求，结合金属非金属露天矿山实际，在安全管理过程中，应重点加强

12、对特殊场所（边坡、防排水等）的分级管控。为有效落实矿山特殊场所风险管控，结合安全检查表法一一SCA，以检查表的形式，对矿山企业特殊场所安全管理现状进行评分得出T值，根据T值大小，将矿山特殊场所风险等级划分为四个级别，如下表：表2:金属非金属露天矿山特殊场所风险分级风险等级分值（T）一级（红）TV7二级（橙）79矿山企业特殊场所安全风险分级中，对矿山企业特殊场所各个管理环节中的安全管理评分，最后汇总各管理单元得分，结合表2（金属非金属露天矿山特殊场所安全风险分级），来确定矿山企业该特殊场所安全风险等级。确定矿山安全生产管理风险等级为有效落实矿山安全管理现状的风险管控，结合安全检查表法-SCA，以

13、检查表的形式，对矿山企业安全管理体系现状进行评分，得出G值，根据G值大小，将矿山安全管理风险等级划分为四个级别，如下表：表3:金属非金属露天矿山安全管理风险分级风险等级分值（G）一级（红）G70二级（橙）70WG80三级（黄）80WG90矿山安全管理风险分级是对矿山管理过程中的安全生产基本条件、安全管理状况、总平面布置、采剥工程、矿山运输、机电管理等各个环节综合评分，汇总得分后，对照表3（金属非金属露天矿山安全管理风险分级），根据最终得分，可以确定企业安全管理风险等级。四、风险管控矿山企业应根据确定的风险等级，将风险点逐一明确管控层级（公司、车间或部门、班组、岗位），落实具体的责任单位、责任人

14、和具体的管控措施（包括制度管理措施、人员教育培训、应急管理措施等）。表4:金属非金属露天矿山风险分级管控措施序号风险类别*风险等级管控层级管控措施责任单位责任人1一级公司2二级车间3三级班组4四级岗位备注：风险类别对应作业岗位风险、特殊场所风险和矿山安全生产管理风险。五、风险公告与警示公布本单位的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施，让每名员工都了解风险点的基本情况及防范、应急对策。对存在安全生产风险的岗位设置告知卡，标明本岗位主要危险有害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。对可能导致事故的工作场所、工作岗位，应当设置报警装置，配置现场应急设备设施和撤离通道等。同时，

15、将风险点的有关信息及应急处置措施告知相邻企业单位。表5:岗位安全风险告知卡岗位名称矿用自卸车司机设备编号01存在的危险有害因素存在的主要危险、有害因素主要包括车辆伤害、边坡滑坡及坍塌、高处坠落、机械伤害、物体打击、粉尘和噪音等危险有害因素。造成车辆伤害的主要因素1. 车辆带病运行（制动失灵、安全装置及指示灯失效等）；2. 道路不符合设计规范，如弯道转弯半径小、坡度不合格等；3. 驾驶员无证驾驶、疲劳驾驶等；4. 驾驶员未佩戴有效的安全防护用品、未严格执行安全技术规程；5. 雨季或冬季路面湿滑，路面或车辆未按季节变化采取防滑措施；6. 超载、雨雪天气路况不好等；7. 安全设施失灵或安全设施不到位

16、；8. 精力不集中；9. 违章作业、酒后驾车；10. 矿车运输过程中，人员挤伤、碰伤等；11. 道路维修不及时或维修质量差；12. 信号不明确；13. 车速过快；14. 其他。应急处置措施迅速抢救伤员，保护事故现场；应立即向现场负责人及矿山负责人员报告。六、隐患排查治理（一）隐患排查1、准备工作组织机构成立以矿山主要负责人为组长，各分管负责人为副组长，各科室或部门负责人为成员的隐患排查治理领导小组，小组下设办公室，办公室设在矿山安全生产管理部门。隐患排查治理工作应以全体员工为基础，以形成自上而下的组织保障。建立制度建立事故隐患排查治理制度，必须落实安全生产“一岗双责”，所有领导班子成员对分管范

17、围内隐患排查治理工作承担相应职责。制度需要明确隐患排查治理工作要求、职责范围、防控责任，主要包括以下内容： 明确责任分工：主要负责人：督促、检查本矿山的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患，是全矿隐患排查治理的第一责任人，负有组织和领导责任；分管安全负责人：协助主要负责人实施隐患排查治理工作，组织矿级的隐患排查；安全生产管理部门：为隐患排查工作办事机构，汇总分析隐患排查的数据，负责上报；车间、部门：负责各自职责范围内的隐患排查；班组：班组长是班组隐患排查治理的第一责任人，负责各自职责范围内的隐患排查；岗位人员：负责所在岗位的隐患排查。 根据国家、行业、地方有关事故隐患的标准、规范、规定，编制

18、事故隐患排查清单，明确和细化事故隐患排查事项、具体内容和排查周期。 明确隐患判定程序。 明确重大事故隐患、一般事故隐患的处理措施及流程。 组织对重大事故隐患治理结果的评估。 组织开展相应培训，提高从业人员隐患排查治理能力；全面培训在全面开展隐患排查治理铺开工作之前，应对有关人员进行初步的培训，使其掌握“谁来干？干什么？如何干？工作质量标准”等内容。隐患排查的主体是矿山的所有人员，包括从领导到一线员工直到在矿山工作范围内的外部人员，以保证排查的全面性和有效性。2、实施排查金属非金属露天矿山建立公司、车间（部门）、班组、岗位4级隐患排查体系，明确一级抓一级，一级向一级负责的隐患排查制度。岗位查隐患

19、岗位实行一班三检，在作业前、作业中、作业后对设备和环境进行检查发现隐患立即停止施工，及时排除，不能立即排除的，及时上报班组长。每班应认真填写隐患排查记录，具体内容见各岗位排查表，例如车辆安全检查表（附件1）。班组查隐患班组长也实行一班三检，一个班组包含几个作业面，班组长采取巡回检查方式，负责本班组的作业现场的隐患排查，分为铲装组（挖掘机、装载机、液压破碎锤）、运输组、维修班（电气焊）、辅助组（洒水、排水）。每班应认真填写隐患排查记录，具体内容见班组长现场带班记录（附件2）。车间（部门）查隐患各车间负责本车间内多个班组的隐患排查，由车间主任、副主任、车间安全员实施，每天（班）至少一次，每天应认真

20、填写管理人员隐患排查记录（附件3）。安全部负责全矿的安全隐患排查，由安全部的人员实施，每天（班）至少一次，每天（班）应认真填写管理人员隐患排查记录。安全部具有处罚权，可以对隐患所在单位实施处罚。财务科负责本部门的安全隐患排查，比如安全费用提取和使用是否满足法律法规的要求等，发现隐患及时上报至安全部。技术部门负责排查水文地质，图纸技术资料等方面的隐患，发现隐患及时上报至安全部其他部门应按照职责分工，排查职责范围内的安全隐患，发现隐患及时上报至安全部。公司级查隐患主要负责人或分管安全负责人组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员，每旬开展一次生产现场覆盖面100%的隐患排查。可以对隐患单位

21、直接进行处罚。填写金属非金属露天开采矿山安全生产检查表（附件4）上述隐患排查内容应包含：专业检查、季节性检查、节假日检查。专业检查包括：边坡、供电系统、排水系统、运输系统、紧急通讯系统、油库、其他重要设备和装置。3、排查结果的分析总结隐患等级判定所有不能立即整改的隐患都要汇总上报到安全部，安全部进行初步判定为一般隐患或重大隐患，认为为重大隐患的由安全部组织技术人员和专业人员进行再次判定，判定结果为重大事故隐患的，经分管负责人和主要负责人批准后生效。非煤矿山企业有下列情形的，判定为重大安全生产隐患： 未按规定建立事故隐患排查治理工作制度或者未开展重大事故隐患排查治理工作的； 未按规定如实向负有安

22、全生产监督管理职责的有关部门报告重大事故隐患排查治理情况的； 矿井超过核定的生产能力、生产强度或者生产定员组织生产的； 交通运输工具、农业机械存在超速、超载、超限运输或者违法载人、无牌行驶、无证驾驶行为的； 特种作业人员以及特种设备作业人员、现场管理人员违章作业、违章指挥、冒险蛮干或者强令作业人员冒险作业的； 生产经营单位未制定、落实教育培训计划或者主要负责人、安全生产管理人员安全知识和能力考核不合格，或者特种作业人员无证上岗的； 停工停产停业整顿和技改期间擅自组织生产经营或者建设施工的；使用国家明令淘汰、禁止使用的危及生产安全和劳动者身体健康的工艺、设备、原材料或者生产经营国家明令淘汰、禁止

23、生产的产品的; 新建、改建、扩建的生产经营性建设项目的安全设施和职业病防护设施未按规定经设计审查，擅自建设或者未经验收合格投入生产和使用的； 重大危险源未按规定安装泄漏报警、监控预警、安全联锁等装置或者系统，不能实现实时有效监测监控的；?采用不正当手段致使监测、监控、联锁、报警、保险等装置或者系统不能发挥正常作用的；?非法开采、超层越界开采矿产资源或者关闭取缔后仍非法生产或者非法从事其他生产、经营、建设活动的；?作业场所有毒有害物质种类、浓度和强度超过规定范围而没有及时按规定报告，也未采取相应处置措施的；?生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位

24、、个人的；?生产经营单位主要负责人和领导班子成员未轮流现场带班，煤矿、非煤矿矿山领导未执行带班制度并与工人同时下井、升井的；?对上级有关安全生产工作部署执行不力，致使存在事故隐患或者安全生产问题不能及时解决或者拒不执行相关执法部门下达的安全监察指令的；事故发生单位对较大以上事故的防范和整改措施逾期未落实的；生产经营单位未按照有关规定和安全生产保障需要落实安全生产经费投入、挤占或者挪用安全生产经费的；迪有关安全生产法律、法规、规章规定的其他构成重大事故隐患的情形。存档告知对排查出的事故隐患，应当按照事故隐患的等级填写矿山生产安全事故隐患排查治理记录（附件5），并进行隐患等级判定，建立事故隐患信息

25、档案。并将事故隐患定期向从业人员通报。统计分析生产经营单位应当每月对本单位事故隐患排查情况进行统计分析。分析内容包括： 隐患排查是否覆盖了要求的范围和类别； 隐患排查是否做到了“全面、抽样”的原则，是否做到了重点部门、高风险和重大危险源适当突出的原则；隐患排查发现：包括确定隐患清单、隐患级别以及分析隐患的分布（包括隐患所在单位和地点的分布、种类）等；（二）隐患治理1、一般隐患治理现场立即整改一般隐患中有些隐患如明显的违反操作规程和劳动纪律的行为，这属于人的不安全行为式的一般隐患，排查人员一旦发现，应当要求立即整改，并如实记录，以备对此类行为统计分析，确定是否为习惯性或群体性隐患。有些设备设施方

26、面的简单的不安全状态如安全装置没有启用、现场混乱等物的不安全状态等一般隐患，也应要求现场立即整改。限期整改有些一般隐患难以做到立即整改的，则应限期整改。由排查人员立即上报至班组、车间（部门）或公司，汇总到安全生产管理部门。根据隐患难度大小，由安全生产管理部门发出隐患整改通知书（附件6）。内容中需要明确列出如隐患情况的排查发现时间和地点、隐患情况的详细描述、隐患发生原因的分析、隐患整改责任的认定、隐患整改负责人、隐患整改的方法和要求、隐患整改完毕的时间要求等。限期整改需要全过程监督管理，除对整改结果进行“闭环”确认外，也要在整改工作实施期间进行监督，以发现和解决可能临时出现的问题，保证按期整改完

27、成。2、重大隐患治理制定重大事故隐患治理方案重大事故隐患治理方案应当包括以下内容： 治理的目标和任务； 采取的方法和措施； 经费和物资的落实； 负责治理的机构和人员； 治理的时限和要求； 安全措施和应急预案。重大事故隐患治理过程中的安全防范措施生产经营单位在事故隐患治理过程中，应当采取相应的安全防范措施，防止事故发生。事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用；对暂时难以停产或者停止使用的相关生产储存装置、设施、设备，应当加强维护和保养，防止事故发生。重大事故隐患治理情况评估治理工作结束后，组织本矿

28、山的技术人员和专家对重大事故隐患的治理情况进行评估，评估主要针对治理结果的效果进行，确认其措施的合理性和有效性，确认对隐患及其可能导致的事故的预防效果。重大事故隐患治理后的工作重大事故隐患治理后并经过评估，符合安全生产条件的，生产经营单位应当向安全生产监督管理部门和有关部门提出恢复生产的书面申请，经安全生产监督管理部门和有关部门审查同意后，方可恢复生产经营。申请报告应当包括治理方案的内容、项目和安全评价机构出具的评价报告等。告知矿山将事故隐患排查治理情况向从业人员通报，每月统计分析，做出本月隐患排查治理工作的结论。3、隐患治理措施工程技术措施工程技术措施的实施等级顺序是直接安全技术措施、间接安

29、全技术措施、指示性安全技术措施等；根据等级顺序的要求应遵循的具体原则应按消除、预防、减弱、隔离、连锁、警告的等级顺序选择安全技术措施；应具有针对性、可操作性和经济合理性并符合国家有关法规、标准和设计规范的规定。根据安全技术措施等级顺序的要求，应遵循以下具体原则：消除：尽可能从根本上消除危险、有害因素；如采用无害化工艺技术，生产中以无害物质代替有害物质、实现自动化作业、遥控技术等； 预防：当消除危险、有害因素有困难时，可采取预防性技术措施，预防危险、危害的发生；如使用安全阀、安全屏护、漏电保护装置、安全电压、熔断器、防爆膜、事故排放装置等。 减弱：在无法消除危险、有害因素和难以预防的情况下，可采

30、取减少危险、危害的措施；如局部通风排毒装置、生产中以低毒性物质代替高毒性物质、降温措施、避雷装置、消除静电装置、减振装置、消声装置等； 隔离：在无法消除、预防、减弱的情况下，应将人员与危险、有害因素隔开和将不能共存的物质分开；如遥控作业、安全罩、防护屏、隔离操作室、安全距离、事故发生时的自救装置（如防护服、各类防毒面具）等； 连锁：当操作者失误或设备运行一旦达到危险状态时，应通过连锁装置终止危险、危害发生； 警告：在易发生故障和危险性较大的地方，配置醒目的安全色、安全标志；必要时设置声、光或声光组合报警装置。安全管理措施安全管理措施往往在隐患治理工作受到忽视，即使有也是老生常谈式的提高安全意识

31、、加强培训教育和加强安全检查等几种。其实管理措施往往能系统性地解决很多普遍和长期存在的隐患，这就需要在实施隐患治理时，主动地和有意识地研究分析隐患产生原因中的管理因素，发现和掌握其管理规律，通过修订有关规章制度和操作规程并贯彻执行来从根本上解决问题。七、附件部分（一）风险分级管控相关表格附件1:采石厂主要风险分级采用作业条件危险性分析法，对采石场生产过程中涉及的主要风险进行分析，划分管控等级，详见采石场主要风险分级表采石场主要风险分级表序号伤害类型危险性描述危险性分值D=LXEXC风险等级LECD1坍塌露天采场边坡失稳、地面建（构）筑物等由于地基深陷、外力因素等导致坍塌，造成人员伤亡和设备损坏

32、。3615270二级2物体打击咼处落下的物体、咼速运转的机械甩出物料造成作业人员伤害。161590三级3机械伤害机械设备作业人员碰伤、挤伤等。3615270二级4车辆伤害各类铲装、运输设备造成人员碰伤。3615270二级5高处坠落人员在咼度大于2m的工作平台处作业时坠落。3615270二级6触电电气设备、设施防护缺失或失效造成人员电伤害。3615270二级7火灾电焊、明火、电气等引起火灾3340360一级8容器爆炸机修作业时使用的氧气、乙炔瓶等受撞击爆炸。16742四级9水灾暴雨等恶劣天气引发洪水。30.54060四级10淹溺作业人员在蓄水池等处作业时溺水3615270二级11粉尘采装运输环节

33、产生粉尘对人体造成职业伤害。36354四级12噪声振动工程机械作业时噪声振动对人体造成职业伤害。36354四级13咼温作业人员长时间在咼温环境下作业导致中暑。3315135三级附件2:矿山特殊场所风险分级边坡风险分级管控标准单元项目评价内容分值计分方法考核方式得分边坡管理（10分）1.综合管理设立边坡专（兼）职边坡管理组织或人员。0.5未设置边坡管理组织或人员，不得分。查阅边坡管理组织设立文件、人员任命文件。0有边坡稳定专项措施及滑坡应急预案。0.5未制定专项措施或应急预案，不得分。查阅边坡稳定专项措施及滑坡应急预案。0.5大、中型矿山或边坡潜在危害性大的矿山，应建立边坡监测系统，对边坡应进行

34、定点定期观测，对存在不稳定因素的最终边坡应长期监测，发现问题及时处理。还应每5年由有资质的中介机构进行一次检测和稳定性分析。1未建立边坡监测系统并定期观测，不得分；建立边坡监测系统但未定期由中介机构进行边坡检测或稳定性分析，不得分。查阅边坡稳定监测及维护记录，查阅由中介机构编制的边坡稳定性检测或稳定性分析报告。0对采场工作帮应每季度检查一次，高陡边帮应每月检查一次，不稳定区段在暴雨过后应及时检查。1未按要求对工作帮边坡进行检查的，不得分。查看工作帮边坡检杳记录。02.日常管理按要求对第四系表土进行剥离；台阶高度、台阶坡面角、生产台阶的高度、安全平台宽度、清扫平台宽度、运输平台宽度以及边坡角符合

35、设计要求。3每发现一处不符合，扣1分，扣完为止。查阅矿山设计资料、开采现状图纸、评价报告，并现场核对。3及时清理平台上的疏松岩土和坡面上的浮石，边坡浮石清除完毕之前，其下方不应生产；人员和设备不应在边坡底部停留。2平台上有疏松岩土或坡面上有浮石，未及时排险，该项不得分。现场检查2不应在境界外邻近地区堆卸矿（废）石，增加边坡荷载。0.5矿（废）石堆放不符合要求，不得分。现场检查0.5在采场境界外围修筑截水沟，拦截外部地表水，并保持截水沟畅通，避免水流直接冲刷边坡。1未在可能向采场内汇集雨水的地段挖设排水沟、截水沟，不得分。现场检查1各项得分明细：单元综合管理（3分）安全管理（7分）实际得分0.5

36、6.5不涉及项分数实际总得分：7分安全管理风险等级：二级防排水风险分级管控标准单元项目评价内容分值计分方法考核方式得分防排水（10分）1.管理机构水文地质条件复杂的矿山应设置防排水机构。0.5未设置防排水机构，不得分。现场检杳0.5大中型深凹露天矿设专职水文地质人员，建立水文地质档案。0.5未设专职水文地质人员并建立水文地质档案，不得分。查阅任命文件，查看水文地质档案。02.地质条件水文地质条件0.5水文地质条件不清楚，不得分。查看水文地质资料0.5侵蚀基准面0.5工业广场位于侵蚀基准面以下，不得分。现场检杳0.53.防排水措施按设计要求修建截水沟，且截水沟保持畅通。2未挖设排水沟、截水沟，不

37、得分；排水沟有堵塞每发现一处口0.5分，扣完为止。现场检杳1露天米场的总出入沟口、平硐口、排水井口和工业场地等处，都必须采取妥善的防洪措施。1未采取防洪措施，不得分。现场检杳1边坡岩体存在含水层并影响边坡稳定时，应采取疏干排水措施，疏干过程中出现陷坑、裂缝以及可能出现的地表陷落范围，应及时圈定、设立警示标志，并采取必要的安全措施。2未采取疏干排水措施，导致出现陷坑、裂缝，不得分。杳阅地质勘杳报告等相关地质资料，现场检杳。14.防排水设备按设计布置排水泵和排水管。2未按设计要求布置排水设施，不得分。查阅矿山设计，现场检杳。2集水池应采取防护措施，防止人员坠入。0.5集水池未采取防护措施，不得分。

38、现场检杳0.5雨季前应对排水设备、设施和排水设备供电系统进行专项检杳。0.5雨季前未按要求进仃专项检杳，不得分。杳阅检杳记录，现场检查排水系统。0.5各项得分明细:单元管理机构（1分）地质条件（1分）防排水措施（5分）防排水设备（3分）实际得分0.5133不涉及项分数实际总得分：7.5分安全管理风险等级：二级安全管理风险分级标准单元项目评价内容分值计分方法考核方式得分、基本条件（15分）、基本条件（15分）1.建设程序及证照矿山建设项目安全“三冋时”满足国家有关法律法规要求，相关资料真实、齐全，保存完整。1缺少与“三同时”相关的资料，如开发利用方案、矿山安全设施设计、开采设计及审批文件等，均不

39、得分。现场检查档案材料。1生产矿山应具有营业执照、采矿许可证、安全生产许可证，并在有效期内；基建矿山应具有营业执照、采矿许可证，并在有效期内。1证照不齐全，不得分。停产。现场查验证照原件。12.安全标准化矿山应全面开展以冈位达标、专业达标为支撑的安全生产标准化建设，并做到持续改进。1达不到安全生产标准化相应等级，不得分；未进行有效运行、持续改进的，扣0.5分。现场查验标准化等级证书或公示文件；查阅标准化运行的各类资料、记录、台账等。13.安全管理机构及人员矿山应设立专门安全生产管理机构，配备的专职安全生产管理人员不少于2人，并按规定配备注册安全工程师，每班必须确保有专职安全员在岗。0.5未设立

40、专职安全生产管理机构，或配备的专职安全生产管理人员数量不足的，不得分。查阅企业专职安全管理机构的设立文件及人员任命文件，查阅安全员值班工作记录。0.5单元项目评价内容分值计分方法考核方式得分特种作业人员应按有关规定经培训并考核合格，取得特种作业操作资格证书。0.5特种作业的人员未持证上岗、各类特种作业人员配备不齐全，不得分。查阅特种作业人员资格证件及台账。0.54.工伤保险依法参加工伤保险，交纳安全生产责任险或风险抵押金。1未按规定为职工交纳工伤保险，冋时未交纳安全生产责任险或风险抵押金，不得分。查阅工伤保险、安全生产责任险、风险抵押金凭证或保单。0.55.安全投入矿山应按照有关规定，足额提取

41、并依规使用安全生产费用。安全生产费用的提取、使用情况及原始记录应存档备查。1未按规定进行安全投费用提取和使用，安全投入不足的，不得分。查阅企业安全费用提取及使用文件规定，查看财务明细。16.应急管理制定综合应急预案和与矿山风险特点相适应的专项应急预案，并经过评审和备案。0.5未制定矿山企业综合应急预案及专项应急预案，或应急预案未经评审备案，不得分；应急预案未及时更新，扣0.3分。查阅应急预案及评审、备案证明。0.5与邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议。0.5未签订救护协议的，或救护协议已过期未及时续签，该项不得分。现场查阅救护协议原件。0.57.生产系统实行自上而下、分台阶（层）

42、开采，台阶高度不超过设计要求。3.5未按设计进行自上而下、分层（台阶）开采，长期“一面墙”生产，该项不得分，关停。台阶高度超过设计、平盘宽度不足的，停产整改，定期复查验收，验收不合格，关停。矿山现场检查。2查阅矿山设计资料、开采现状图纸、评价报告。1.5与相邻矿山开米安全距离应符合设计要求。1与相邻矿山安全距离不足，现场检杳1单元项目评价内容分值计分方法考核方式得分开采相互影响，不得分。查阅矿山设计资料、开采现状图纸、评价报告。相邻的小型露天采石场开采范围之间最小距离应当大于300米。对可能危及对方生产安全的，双方应当签订安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，指定专

43、门人员进行安全检查与协调。1与相邻小型露天采石场安全距离不足，开采存在相互影响未签订安全生产管理协议、未采取安全技术措施的，该项不得分。现场检查1查阅矿山设计资料、开采现状图纸、评价报告。采用机械铲装、机械二次破碎，严禁使用二次爆破的方式破碎大块矿岩。1未采用机械铲装、机械二次破碎，或采用二次爆破破碎大块，均不得分。现场检查，询问作业人员1危险性较大的设备、设施由具备相应资质的检测检验机构出具合格的检测检验报告，并在检测检验有效期内。0.5应当定期检测检验的设备、设施未进行检测检验，或检测检验报告过期，每台（套）设备扣0.2分，扣完为止。现场检查在用主要设备设施，查看设备设施统计台账、主要设备

44、设施检测检验报告。0.5矿山全面推进安全生产技术进步，积极采用新技术、新工艺、新材料、新装备，及时淘汰陈旧落后及安全保障能力低的安全防护设施、设备与技术，不应使用国家明令淘汰、禁止使用的设备及工艺。1对照国家安监总局下发的淘汰设备及工艺目录，发现一项，不得分。现场检查1二、安全管理（13分）1.安全生产管理制度及程序矿山应建立健全安全生产责任制度，实行全员安全生产责任制。0.5未按规疋建立或未有效执行安全生产责任制，不得分；未定期修改，与生产实际不相符，每一处扣0.1分，扣完为止。查阅安全生产责任制，现场询冋或考试。0.5单元项目评价内容分值计分方法考核方式得分二、安全管理（13分）二、安全管

45、理（13分）文件矿山要健全完善安全生产目标管理、安全生产会议、安全生产检查、安全生产教育培训、生产技术管理、安全设施和设备管理、安全费用提取与使用、重大危险源监控管理、事故隐患排查治理、安全技术措施审批、特种作业人员管理、劳动防护用品管理、职业卫生管理、生产安全事故报告和应急管理、安全生产奖惩、安全生产档案管理等制度。1制定的安全生产管理制度每缺一项，扣0.2分，扣完为止。查阅安全生产管理制度。1矿山要建立健全各类安全操作规程。1未制定各类安全技术规程、操作规程，不得分；制定的规程与矿山生产实际不相关，不具有指导性，每一处扣0.2分，扣完为止。查阅安全技术规程、操作规程。12.安全生产记录矿山

46、应保存完整以下安全生产记录：培训记录、安全生产会议记录、法疋检测记录、安全检查与隐患整改记录、安全设备设施和装置维护和校验记录、应急预案及演练记录、劳动者健康监护档案、交接班记录等。2保存的安全生产记录文件每缺少一项扣0.3分，扣完为止。查阅安全生产各类记录文件。23.图纸矿山应保存完整以下图纸，并根据实际情况的变化及时更新：地形地质图、采剥工程年末图、防排水系统及排水设备布置图、开米现状图（至少半年更新一次）。0.5未绘制与生产实际相符的开采现状图，不得分；其余图纸缺少一项扣0.1分，扣完为止。现场勘查，查阅图纸0.3开采现状图中应清楚标记矿区范围和最终开采境界线，及时真实反映矿区周边相关设

47、施（如重要工业和民用设施，及水禾U、铁路、输电线路设施和古文建筑等）现状。0.5每项不符合要求扣0.2分，扣完为止。现场检查，查阅图纸04.安全教育培训矿山应每年制定安全教育培训计划，实行全员安全教育培训，确保全员培训合格，三项岗位人员”必须持证上岗。0.5未制定年度培训计划，或未按计划执行教育培训，不得分。查阅培训计划及培训相关资料0.5单元项目评价内容分值计分方法考核方式得分新员工“三级”培训、重新上岗和调整工作岗位培训、职工每年再培训等培训记录保存完整。0.5未对职工进行各类培训，培训记录不清晰、完整，不得分。查阅各类培训记录。0.55.外包单位矿山外包工程应当由取得非煤矿山安全生产许可

48、证和相应等级资质的承包单位承担。承包单位及其项目部应设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员、有关工程技术人员和特种作业人员。，加强对施工项目部及施工过程的安全生产管理，并对工程质量负责。承包单位及其项目部应建立健全安全生产责任制、安全生产规章制度、操作规程、应急救援预案等。1外包单位不具备相应资质或证照不齐全，不得分，外包单位停止施工；其余各项出现不符合项，不得分，停产整改。查阅外包队伍经安监部分审查备案的相关材料。1发包单位应当与承包单位签订安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责。1未签订安全生产管理协议的，不得分，停产整改；签订的合同或协议各自职责不明确的，不得分，重新签订。

49、查阅承包合同、安全生产管理协议。16.应急管理矿山企业应制定综合应急预案和专项应急预案，风险性较大的重点岗位应制定现场处置方案；应急预案应经过评审，并向当地县级以上安全生产监督管理部门备案。0.5发现一项不符合，扣0.1分，扣完为止。查看应急预案、评审记录、备案证明。0.5矿山企业应制定应急预案演练计划，每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练。0.5发现一项不符合，扣0.1分，扣完为止。查看演练记录。0.5矿山企业必须建立专（兼）职应急救援队伍，或与临近专职救援队签订救援协议，配备必要的应急装备、物资，危险作业必须有专人监护。0.5发现一项不符

50、合，扣0.1分，扣完为止。查看文件、救援协议、危险作业记录。0.57.风险公示必须在企业醒目位置设置公告栏，在存在安全生产风险的岗位设置告知卡，分别标明本企业、本岗位主要危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。0.5未设置风险公告栏，扣0.3分，未发放岗位风险告知和安全操作卡，扣0.2分。现场查看0.5单元项目评价内容分值计分方法考核方式得分必须在重大危险源、存在严重职业病危害的场所设置明显标志，标明风险内容、危险程度、安全距离、防控办法、应急措施等内容。0.5发现一项不符合，该项不得分。现场查看0.5必须在有重大事故隐患和较大危险的场所和设施设备上设置明显标志，标明治理责任、

51、期限及应急措施。0.5未张贴风险标志，不得分。风险标志每缺少一项要义，扣0.1分。现场检查0.5必须在工作岗位标明安全操作要点。0.5未张贴岗位安全操作要点，不得分。岗位安全操作要点，每缺少一项要义，扣0.1分。现场检查0必须及时向员工公开安全生产行政处罚决定、执行情况和整改结果。0.5未公开不得分。查看记录0.5必须及时更新安全生产风险公告内容，建立档案。0.5未能及时更新不得分。现场检查、查看档案。0三、总平面布置（7分）1.总平面布置矿区内所有存在坠人危险的钻孔、井巷、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓等，均应加盖或设栅栏，并设置明显的标志和照明。行人和车辆通行的沟、坑、池的盖板，应固定可靠，并满

52、足承载要求。设备的裸露转动部分，应设防护罩或栅栏。2每发现一处缺少相关防护设施的危险区域，扣0.5分，扣完为止。现场检查1要害岗位、重要设备和设施及危险区域，应设置安全警示标志。1每发现一处缺少安全警示标志，扣0.3分，扣完为止。现场检查0.42.工业场地工业场地内主要建（构）筑物布置位置不应受洪水、泥石流、滑坡等地质灾害影响。1工业场地受到洪水、滑坡影响，不得分。现场勘查工业场地及周边环境。1单元项目评价内容分值计分方法考核方式得分矿区道路、有轨运输与无轨运输交叉处、有轨运输行人通行处等危险路段应按规定设置限速和警示标志。1危险地段未设置限速和警示标志，不得分。现场检查13.破碎站小型露天采

53、石场距工作台阶坡底线50米范围内不得从事碎石加工作业。1工作台阶坡底线50m范围内存在碎石加工作业，不得分。现场检查1破碎系统应设置除尘装置；入料口应设置牢固可靠的挡车设施，挡车设施的高度应不小于各种运输车辆最大轮胎直径的2/5。1破碎系统未设置除尘装置，扣0.2分；入料口未设安全车挡，扣0.3分。现场检查1四、采剥工程（30分）四、采剥工程（20分）1.开采方式台阶高度、平台宽度、台阶坡面角、终了边坡角等采剥要素应与设计一致。5未按设计要求进行自上而下、分层（台阶）开采，长期“一面墙”生产，扣2分，矿山关停。台阶高度超过设计、平盘宽度不足的，停产整改，定期复查验收，验收不合格，关停。矿山现场

54、检查5查阅矿山设计资料、开采现状图纸、评价报告。不能采用台阶式开采的小型采石场，应当自上而下分层顺序开采。5应当自上而下分层顺序开采但未分层开采，不得分。定期整改不合格，关停。矿山现场检查5查阅矿山设计资料、开采现状图纸、评价报告。2.采场管理露天矿边界应设可靠的围栏或醒目的警示标志，防止无关人员误入。3未设置围栏或警示标志，不得分；部分地段设置了围栏及警示标志，得0.5分。矿山现场检查0单元项目评价内容分值计分方法考核方式得分露天矿边界上2m氾围内，可能危及人贝女全的树木及其他植物、不稳固材料和岩石等，应予清除。2未清理露天边界2m范围内可能危及人员安全的危险源，不得分。现场检查2米场坡面倾向不得与岩层倾向一致。2采场坡面倾向与岩层倾向一致，不得分。查阅矿山地质报告、矿山设计，并现场检查。23.铲装作业作业前进行洒水降尘。1作业场所未进行洒水降尘，不得分。现场检查0铲装设备能力应能满足生产要求，必须与台阶高度相匹配。2铲装设备与台阶咼度不匹配，不得分；现场使用的铲装设备与设计不符，或未经安全性和生产能力论证，不得分。查阅铲装设备合格证及说