证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇编（精选）含答案53

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1、证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇编（精选）含答案1. 单选题：证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则()。证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示A.B.C.D.正确答案：A2. 单选题：根据我国公司法的规定，有限责任公司

2、经营较大规模的，设立监事会，其成员（）。A.必须大于2人B.不得少于2人C.必须大于3人D.不得少于3人正确答案：D3. 单选题：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()。A.风险收益匹配B.客观原则C.公正原则D.诚实信用原则正确答案：A4. 单选题：证券交易所决定终止上市公司股票上市交易的情形不包括（）。A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正C.公司最近5年连续亏损，在其后2个年度内未能恢复盈利D.公司解散或者被宣告破产正

3、确答案：C5. 单选题：证券公司从事资产管理业务，()不属于资产管理业务人员应当符合的条件。业务人员具有证券从业资格业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人业务人员具有硕士以上的学位以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人A.B.C.D.正确答案：C6. 单选题：下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益C.犯罪客体是金融机构D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润正确答案：A7. 单选题：诚信信息中的基本信息通过()采集。.协

4、会会员信息管理系统.协会人员信息管理系统.从业人员信息管理系统.诚信信息系统A.、B.、C.、D.、正确答案：B8. 单选题：证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）。A.由国务院指定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件正确答案：B9. 单选题：【2016年真题】证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（）的罚款。A.1万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.10万

5、元以上30万元以下D.10万元以上60万元以下正确答案：A10. 单选题：监管部门对经纪业务的监管措施包括()。中国证监会的自律管理证券公司的内部控制证券监管机构的监管证券交易所的监督A.B.C.D.正确答案：C11. 单选题：下列关于公司股东的义务，表述正确的有（）。.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益.公司股东不得滥用股东有限责任损害公司债权人的利益.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任A.、B.、C.、D.、正确答案：D12. 单选题

6、：未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。A.1；5B.2；5C.1；10D.2；10正确答案：A13. 单选题：【2016年真题】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（）。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.移送司法机关正确答案：D14. 单选题：下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资

7、金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责；与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互独立。A.B.C.D.正确答案：B15. 单选题：证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，该对账单应按（）寄送客户。A.周B.月C.季度D.年正确答案：B16. 单选题：（）是自营业务投资运作的最高管理机构。A.公司监事会B.自营业务部门C.投资决策机构D.公司董事会正确答案：C17. 单选题：下列不属于原始权益人的职责是()。A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产B.配合并支持管理人、

8、托管人履行职责C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责D.办理资产支持证券发行事宜正确答案：D18. 单选题：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。I薪酬与提名委员会II审计委员会III风险控制委员会IV风险规避委员会A.I、IIIB.II、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV正确答案：C19. 单选题：下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。A.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离B.证券公司应当配备足

9、够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则正确答案：A20. 单选题：封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（）。I基金募集金额不低于1亿元人民币II基金合同期限为5年以上III基金募集金额不低于2亿元人民币IV基金份额持有人不少于1000人A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正

10、确答案：A21. 单选题：公司成立的日期是()。A.公司办理税务登记证的日期B.公司设立会计账簿的日期C.公司营业执照签发的日期D.公司申请设立的日期正确答案：C22. 单选题：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。.信用交易资金交收账户.融券专用证券账户.融资专用资金账户.客户信用交易担保资金账户A.、B.、C.、D.、正确答案：C23. 单选题：根据证券发行与承销管理办法，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是（）。A.发行2亿股参与报价的询价对象不足30家B.发行3亿股参与报价的询价对象不足40家C.发行4亿股参与报价的

11、询价对象不足50家D.发行5亿股参与报价的询价对象不足60家正确答案：C24. 单选题：发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请（）。A.担保人B.经纪人C.信用增级机构D.债券受托管理人正确答案：D25. 单选题：（）是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。A.董事会B.投资决策机构C.股东大会D.自营业务部门正确答案：B26. 单选题：下列选项中，（）不属于证券发行和交易必须遵循的原则。A.公开原则B.公平原则C.透明原则D.公正原则正确答案：C27. 单选题：公开发行证券的情形有()。、向不特定对象发行证券的；、向特定对象发行证券累计超过二百

12、人的；、不得采用广告方式；、法律、行政法规规定的其他发行行为。A.、B.、C.、D.、正确答案：C28. 单选题：合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件中的（）的单位和个人。.个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币.公司、企业等机构净资产不低于500万元人民币.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币A.、B.、C.、D.、正确答案：A29. 单选题：设立合伙企业应当符合法定条件，合伙企业法对普通合伙企业中合伙人数量的规定是（）。A.2人以上B.2人以上30人以下C.2人以上50人以下D.

13、没有限制正确答案：A30. 单选题：【2016年真题】下列选项中，说法不正确的是（）。A.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信勤勉尽责维护行业声誉C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动D.证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后正确答案：D31. 单选题：关于证券资产管理业务，下列说法正确的有()。,证券公司从事资产管理业务,净资本不低于亿元人民币,证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值

14、不得低于人民币100万元,证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得人民币5万元,证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告A.,B.,C.,D.,正确答案：A32. 单选题：下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（）。公司名称和住所公司经营范围公司股份总数、每股金额和注册资本公司的机构及其产生办法、职权、议事规则董事会的组成、职权和议事规则公司的法定代表人监事会的组成、职权和议事规则A.B.C.D.正确答案：D33. 单选题：按照刑法第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接

15、负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（）万元以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上（）年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。A.10；5；10B.20；6；15C.30；3；10D.40；5；20正确答案：C34. 单选题：在证券发行市场上，属于证券发行主体的是（）。.政府.企业.政府机构.居民A.B.C.D.正确答案：D35. 单选题：证券承销主承销协议的必备条款不包括（）。A.违约责任B.法定代表人的住所C.当事人的住所D.代销的付款方式正确答案：B36. 单选题：下列选项基金管理人不得有的行为不包括（）。A.将其固有财产或者他人财产混同于

16、基金财产从事证券投资B.公平地对待其管理的不同基金财产C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失正确答案：B37. 单选题：证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统备注栏。A.7B.10C.15D.20正确答案：B38. 单选题：申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件不包括（）。A.公司营业执照B.公司章程C.公司债券募集办法D.公司债券的基本信息资料正确答案：D39. 单选题：以现金支付收购价

17、款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的（）作为履约保证金，存人证券登记结算机构指定的银行。A.20%B.30%C.40%D.50%正确答案：A40. 单选题：对减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。A.30个工作日B.3个月C.6个月D.12个月正确答案：B41. 单选题：证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，()负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；()应对违反职责范围内的内

18、部控制导致的风险和损失承担首要责任。A.股东会；高级管理人员B.董事会；业务部门和分支机构的负责人C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员正确答案：D42. 单选题：投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少（），应当按规定进行报告和公告。A.3%B.5%C.10%D.15%正确答案：B43. 单选题：上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以()罚款。A.3万

19、30万元B.4万40万元C.30万60万元D.40万60万元正确答案：C44. 单选题：（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A.利用未公开信息交易罪B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪C.欺诈发行股票、债券罪D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪正确答案：A45. 单选题：证券账户存在下列情形中的（），证券公司有权对该证券账户予以注销或限制使用。.开户资料不真实.自然人账户没有姓名.违规使用他人身份资料开户

20、.违规使用他人的证券账户A.、B.、C.、D.、正确答案：B46. 单选题：被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，（）可以认定相关董事为不适当人选。A.证监会B.国务院C.监事会D.股东大会正确答案：A47. 单选题：证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。I公平II公开III公正IV自愿A.II、IVB.II、IIIC.I、IIID.I、II、III正确答案：C48. 单选题：客户交易结算资金第三方存管协议的签署人包括（）。.客户.客户指定的存管银行.中国证券登记结算有限责任公司.证券公司A.、B.、C.、D.、正确答案：B49. 单选题：下列不属于

21、基金份额持有人权利的是（）。A.参与分配清算后的剩余基金财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料正确答案：C50. 单选题：股东权利滥用的内容包括()。.滥用的方式.滥用的损害对象.滥用的后果.滥用的责任A.、B.、C.、D.、正确答案：D51. 单选题：若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是()。A.已经发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款B.尚未发行证券的，处以认缴资金金额1以上5以下的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款D.吊销发行人营业执照

22、正确答案：C52. 单选题：限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%正确答案：C53. 单选题：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.200C.100D.300正确答案：B54. 单选题：非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。.网络.公开劝诱.说明会.公告A.、B.、C.、D.、正确答案：D55. 单选题：下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。

23、.客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定.证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，可以为其办理定向资产管理业务.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件A.、B.、C.、D.、正确答案：A56. 单选题：证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。?A.5B.10C.15D.20正确答案：A57. 单选题：下列说法不正确的是（）。A.非公开发行证券的发行人有权依法

24、自主选择承销的证券公司B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务C.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查D.证券的代销期限最长不得超过90日正确答案：A58. 单选题：个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表.证券业执业证书.申请报告.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函A.、B.、C.、D.、正确答案：D59. 单选题：收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，可对其实施的处罚包括（）。.责令改正，给予警告.处以

25、10万元以上30万元以下的罚款.处以20万元以上40万元以下的罚款.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、正确答案：A60. 单选题：【2019年真题】对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定(?)进行审核并制作报告。A.?专人B.期货公司财务人员C.?期货公司报告撰写人D.?专业机构人员正确答案：A61. 单选题：证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。A.股东权利B.股东义务C.管理者权利D.股权激励正确答案：A62. 单选题：股份有限公

26、司采用募集设立方式的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（），法律、行政法规另有规定的，从其规定。A.25%B.35%C.40%D.50%正确答案：B63. 单选题：关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外A.、B.、C.、D.、正确答案：A64. 单选题：申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有(

27、)。.已取得证券从业资格.具有2年以上证券投资、研究、投资顾间或类似从业经历.具备良好的诚信记录及职业操守.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚A.、B.、C.、D.、正确答案：B65. 单选题：公司收购本公司股份后属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起（）日内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的应当在（）内转让或者注销。A.10；6个月B.10；60日C.5；6个月D.5：60日正确答案：A66. 单选题：下列属于我国对期货交易征收的费用是（）。A.印花税B.增值税C.消费税D.交易手续费正确答案：D67. 单选题：期货交易所的职责包括（）。I.提供期货交易的场所、设施和服务

28、II.设计期货合约、安排期货合约上市III.组织、监督期货交易、结算和交割IV.制定和执行风险管理制度A.I、II、IIIB.II、IIIxC.I、IVD.I、II、III、IV正确答案：D68. 单选题：对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。A.30个工作日B.45个工作日C.3个月D.6个月正确答案：B69. 单选题：下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（）。财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量

29、的专业人员具有证券经纪业务资格证券公司治理结构健全，内部控制有效A.B.C.D.正确答案：D70. 单选题：关于证券经纪关系，下列说法正确的有（）。I在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人II.在证券经纪关系中，证券经纪商是委托人III.在证券经纪关系中，客户是委托人IV.在证券经纪关系中，客户是受托人A.IIIIVB.IIIIC.IIIIIIVD.IIIIIIIV正确答案：B71. 单选题：证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于()。、客户身份核实、客户账户变动确认、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为A.、B.、C.、D.、正确答案：D72. 单选题：上市公司存在下列

30、情形中的（），不得公开发行证券。.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查A.、B.、C.、D.、正确答案：C73. 单选题：“荐股软件”可实现的功能包括（）。I提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势II提供具体证券投资品种选择建议III提供具体证券投资品种的买卖时机建议IV提供其他证券投资分析、预测或者建议A.IIIII

31、IIVB.IIIIIIVC.IIIIVD.IIIIII正确答案：A74. 单选题：【2016年真题】证券公司违反证券法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A.非法融资融券等值以下B.3万元以上15万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上30万元以下正确答案：C75. 单选题：发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（）以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。A.

32、20%B.30%C.50%D.60%正确答案：C76. 单选题：在证券经纪业务的要素中，（）是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。A.证券经纪商B.委托人C.托管商D.代理人正确答案：A77. 单选题：按照证券业从业人员资格管理办法的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()内向协会报告。A.5日?B.10日C.15日?D.30日正确答案：B78. 单选题：关于基金份额认购的收费模式的表述，不正确的是（）。I存在前端收费和后端收费两种模式II后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用III前端收费模式是

33、指在认购基金份额时不收费IV前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：A79. 单选题：公开募集基金和非公开募集基金都可以从事的活动是（）。A.委托贷款B.承销证券C.从事承担无限责任的投资D.投资债券正确答案：D80. 单选题：关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（）。I证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行II集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支III集合资产管理计划申购新股

34、，其申报金额不得超过该计划的现金总额IV证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管A.II、IIIB.I、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV正确答案：B81. 单选题：【2016年真题】下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是（）。A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储D.公司持有的本公司股份不得分配利润正确答案：A82. 单选题：证券公司按照国家规定，不可以（）证券类金融产品。A.发行B.交易C.委托他人代为买卖D.销售正确答案：C83. 单选题：因

35、金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。A.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任B.由委托人和证券公司共同承担责任C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任D.委托人和证券公司均不应承担正确答案：A84. 单选题：以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为的是（）。.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品.违规向客户提供资金或有价证券.代理买卖法律规定不得买卖的证券A.、B.、C.、D.、正确答案：B85. 单选题：证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任

36、之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.1B.2C.3D.5正确答案：B86. 单选题：信用交易包括()。融券交易；期权交易；融资交易；远期交易。A.B.、C.、D.、正确答案：C87. 单选题：持有证券公司股份增至（）以上的股东，其持股资格应当经中国证监会批准。A.3%B.5%C.6%D.10%正确答案：B88. 单选题：背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。.商业银行.国有企业.民营企业.证券交易所A.、B.、C.、D.、正确答案：A89. 单选题：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括（）。A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有4名以上取得证券

37、、期货投资咨询从业资格的专职人员B.有200万元人民币以上的注册资本C.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D.按规定购买职业责任保险或者职业风险基金正确答案：C90. 单选题：（）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。A.基金托管人B.基金监管者C.基金份额持有人D.基金发起人正确答案：A91. 单选题：证券发行和交易的三公原则是（）。A.真实、准确、完整B.公平、公众、公正C.公开、公正、公道D.公开、公平、公正正确答案：D92. 单选题：证券公司从事证券自营业务的，建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁（）。.出借自营账户.以证券公司名义通

38、过专用自营席位开展业务.使用非自营席位变相自营.账外自营A.、B.、C.、D.、正确答案：D93. 单选题：证券、期货投资咨询机构有下列行为中的（），由地方证管办（证监会）处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚。.未按照证券、期货投资咨询管理暂行办法规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的.干扰、阻碍地方证管办（证监会）检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的.未按照证券、期货投资咨询管理暂行办法规定履行报告和年检义务的A.、B.、C.、D.、正确答案：

39、D94. 单选题：证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。.资产.现金流.损益.资本充足A.、B.、C.、D.、正确答案：C95. 单选题：证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。A.1B.2C.3D.4正确答案：B96. 单选题：证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告A.半年B.1年C.2年.D.3年正确答案：A97. 单选题：【2018年真题】下

40、列法律法规中，涉及证券经纪业务的有()。证券投资基金法；证券法；关于加强证券经纪业务管理的规定；证券公司监督管理条例。A.、B.、C.、D.、正确答案：D98. 单选题：下列不属于股份有限公司高级管理人员禁止行为的是（）。A.挪用公司资金B.违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保C.接受他人与公司交易的佣金归为己有D.不擅自披露公司秘密正确答案：D99. 单选题：证券经纪人从事的活动不包括（）。A.客户账户开户及客户资金存管B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息正确答案：A100. 单选题：收购要约的期限为（）日。A.3045B.3060C.3075D.6090正确答案：B