证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇编（精选）含答案66

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1、证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇编（精选）含答案1. 单选题：证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括()。项目负责人合作内容起止时间版面安排或者节目时间段A.B.C.D.正确答案：C2. 单选题：证券公司集合计划销售结算资金是指（）。.由证券公司及其推广机构归集.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金.支付集合计划销售费用A.、B.、C.、D.、正确答案：D3. 单选题：个人申请保荐

2、代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表.证券业执业证书.申请报告.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函A.、B.、C.、D.、正确答案：D4. 单选题：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是（）。A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益B.证券公司C.投资人D.中国证券业协会正确答案：A5. 单选题：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。A.1%3%B.1%5%C.3%5%正确答案：B

3、6. 单选题：下列说法中，不正确的是（）。A.当客户担保物价值与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额B.证券公司应当逐月计算客户担保物价值与其债务的比例C.证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金D.客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物正确答案：B7. 单选题：【2018年真题】客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须()。仔细核对客户身份；请客户出示公证书；认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致；请客户出示委托书。A.、B.、C.、D

4、.正确答案：D8. 单选题：证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过（）。A.1：5B.5：1C.1：10D.10：1正确答案：D9. 单选题：股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束（）内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。A.30日B.20日C.15日D.10日正确答案：A10. 单选题：下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是（）。A.侵害的客体是复杂客体B.主体为特殊主体C.在主观方面必须出于故意D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益正确答案：D1

5、1. 单选题：对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起（）个工作日内审核完毕。A.7B.10C.15D.20正确答案：D12. 单选题：证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.业务负责人B.经营管理的主要负责人C.董事、高级管理人员D.财务负责人正确答案：C13. 单选题：发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用（）方式的，应当约定发行失败后的处理措施。A.包销B.代销C.经销D.传销正确答案：B14. 单选题：证券公司章程中的重要条款包括()。证券公司的名称、住所；证券公司的组织机构；

6、证券公司对外投资、对外提供担保的类型；证券公司的解散事由与清算办法。A.、B.、C.、D.、正确答案：D15. 单选题：按照刑法第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（）万元以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上（）年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。A.10；5；10B.20；6；15C.30；3；10D.40；5；20正确答案：C16. 单选题：【2018年真题】证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、

7、保管和与客户签订。A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会正确答案：A17. 单选题：证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备相关文件和材料。A.3B.5C.7D.10正确答案：B18. 单选题：下列有关有限责任公司股东转让股权的说法中，不正确的有（）。.股东之间可以相互转让其全部或部分股权.股东向股东以外的人转让其股权时，必须经全体股东过半数同意.股东之间相互转让股权须经全体股东一致同意.经股东同意转让的股权，在同等条件下其他股东对该股权有优先购买权A.、B.、C.、D.、正确答案：D19. 单选题：()是指证券交易所期货交易所证券公司

8、等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违从事反规与该定信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A.利用未公开信息交易罪B.内幕交易泄露内幕信息犯罪C.欺诈发行股票债券罪D.诱骗投资者买卖证券期货合约罪正确答案：A20. 单选题：证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反证券公司客户资产管理业务管理办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对其采取的行政监管措施有（）。取消资格认定为不适当人选责令停止职权监管谈话A.、B.、C.、D.、正确答案：A

9、21. 单选题：私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括（）。A.基金募集账户和基金清算账户B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别C.基金合同、公司章程或者合伙协议D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议正确答案：A22. 单选题：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（）年。A.5B.10C.20D.30正确答案：C23. 单选题：下列属于证券自营买卖的对象的有（）。股票债券权证证券投资基金A.B.C.D.正确答案：D24. 单选题：甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条

10、件的是（）。A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间正确答案：C25. 单选题：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()。A.风险收益匹配B.客观C.公正D.诚实信用正确答案：A26. 单选题：证券业从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，原聘用机构应当在情

11、形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。辞职；不为原聘用机构所聘用的；变更聘用机构的；与原聘用机构解除劳动合同的。A.、B.、C.、D.、正确答案：C27. 单选题：中华人民共和国刑法规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处（）年以下有期徒刑或拘役。A.1B.3C.5D.7正确答案：C28. 单选题：遵循（）原则。制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险将合适的产品销售给适当的客户。A.客户适当性B.客户公平性C.客户公开性D.客户公正性正确答案：A29. 单选题：下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务

12、的表述中，错误的是（）。.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务A.、B.、C.、D.、正确答案：A30. 单选题：我国证券分析师的内涵可以从（）来理解。A.发布证券研究报告暂行规定B.证券投资顾问业务暂行规定C.证券、期货投资咨询管理暂行办法D.证券法正确答案：A31. 单选题：证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定（），以（）的名义单独立户管理。A

13、.证券公司，每个客户B.商业银行，证券公司C.商业银行，每个客户D.证券公司，商业银行正确答案：C32. 单选题：证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金()。A.只能直接向委托人支付B.可以由证券公司利用特定账户代收C.可以由证券公司随意代收D.与委托人现场交易正确答案：B33. 单选题：【2016年真题】向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（）。A.证券分析师B.证券咨询师C.理财师D.证券投资顾问正确答案：D34. 单选题：证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在()指导下开展风险管理工作，并向(

14、)履行风险报告义务。A.首席风险官；证券公司董事会B.首席风险官；子公司董事会C.首席风险官；首席风险官D.子公司董事会；子公司董事会正确答案：C35. 单选题：以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是()。、以短期融资为目的、在银行间债券市场发行、在证券交易所上市交易、约定在一定期限内还本付息A.、B.、C.、D.、正确答案：C36. 单选题：背信运用受托财产罪侵犯的客体是（）。A.金融管理秩序和客户的合法权益B.复杂客体C.自然人和单位D.特殊客体正确答案：A37. 单选题：证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括（）。.尚未发行证券的，处以30万元

15、以上60万元以下的罚款.尚未发行证券的，处以20万元以上60万元以下的罚款.已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、正确答案：C38. 单选题：根据证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?（）A.基金管理公司督察长离任B.基金托管部门高级管理人员离任C.基金管理公司董事长和总经理离任D.基金经理离任正确答案：B39. 单选题：下列不属于外汇期货的标的物有（）。.商品.股票.期权.货币A.、B.、C.、D.、正确答案：C4

16、0. 单选题：对变更业务范围、公司形式、公司过程中的重要条款或者要求审査高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。A.30个工作日B.45个工作日C.3个月D.6个月正确答案：B41. 单选题：公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。A.15B.5C.10D.20正确答案：C42. 单选题：下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（）。A.离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25C.持有的本公司股份，自公司股

17、票上市交易之日起1年内不得转让D.公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定正确答案：A43. 单选题：证券、期货投资咨询机构有下列行为中的（），由地方证管办（证监会）处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚。.未按照证券、期货投资咨询管理暂行办法规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的.干扰、阻碍地方证管办（证监会）检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的.未按照证券、期货投资咨询管理暂行办法规定履行报告和年检义务的A.、B.、

18、C.、D.、正确答案：D44. 单选题：下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（）。A.有500万元人民币以上的注册资本B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施C.有健全的内部管理制度D.具备中国证监会要求的其他条件正确答案：A45. 单选题：公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。A.1B.2C.3D.5正确答案：C46. 单选题：下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（）。A.企业法人营业执照B.年检申请报告C.年度业务报告D.经注册会计师审计的财务会计报表正确答案：A

19、47. 单选题：下列说法错误的是（）。A.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册B.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管C.非公开募集基金应当由基金托管人托管D.私募投资基金可以进行公开宣传正确答案：D48. 单选题：证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。A.风险揭示书B.客户须知C.证券交易委托代理协议书D.证券交易委托确认书正确答案：A49. 单选题：下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。I在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查II在信息披露上有不良诚信记

20、录并记入证券期货诚信档案III相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告IV受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预A.I、IIB.I、IIIC.I、II、IVD.II、IV正确答案：A50. 单选题：下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A.参与分配清算后的剩余基金财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料正确答案：C51. 单选题：（）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。A.基金托管人B.基金监管者C.基金份额持有人D.基金发起人正确答案：A52. 单选题：证券公司代销金融产品，不得有下列行为中

21、的（）。.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品.与客户分享投资收益、分担投资损失.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金A.、B.、C.、D.、正确答案：A53. 单选题：关于证券经纪关系，下列说法正确的有（）。I在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人II.在证券经纪关系中，证券经纪商是委托人III.在证券经纪关系中，客户是委托人IV.在证券经纪关系中，客户是受托人A.IIIIVB.IIIIC.IIIIIIVD.IIIIIIIV正确答案：B54. 单选题：招股说明书中，在不影响信息

22、披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用（）的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁。A.相互例证B.缩略简写C.相互引证D.设置代码正确答案：C55. 单选题：证券公司从事资产管理业务应当符合的条件不包括（）。A.净资本不低于2亿元人民币B.具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人C.最近一年未受过刑事处罚或者行政处罚D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制制度和风险管理制度，并得到有效的执行正确答案：B56. 单选题：中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（）。I基本信息II奖励信息III处罚处分信息IV协会自

23、律规则规定的其他信息A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C57. 单选题：投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司发行股份的比例每增加或者减少5%，应当按规定进行报告和公告。A.3%B.4%C.5%D.6%正确答案：C58. 单选题：证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上5倍以下D.3倍以上5倍以下正确答案：C59. 单选题：企

24、业法人合并应当在主管部门或者审批机关批准后（）日内，向登记主管机关申请办理登记。A.10B.15C.20D.30正确答案：D60. 单选题：欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。.客体要件.客观要件.主体要件.主观要件A.、B.、C.、D.、正确答案：A61. 单选题：证券发行和交易必须遵循的原则中，核心要求是实现市场信息的公开化的是（）。A.公开原则B.公平原则C.透明原则D.公正原则正确答案：A62. 单选题：证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认，其中，风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.证券公司正确答案：A

25、63. 单选题：下列说法错误的是（）。A.交割仓库由期货交易所指定B.交割仓库由期货交易所会员协议确定C.期货交易所不得限制实物交割总量D.期货交易所应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务正确答案：B64. 单选题：证券登记结算公司为保证业务正常进行需采取的措施包括（）。建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系制定完善的风险防范制度建立完善的技术系统制定业务紧急应变程序和操作流程A.B.C.D.正确答案：C65. 单选题：下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。I诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯II诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯III行为人所

26、实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪IV行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪A.I、IIB.IIIIIC.I、IIID.II、IV正确答案：C66. 单选题：一般情况下公开发行股票并在主板上市时，招股说明书必须披露（）。所有者权益变动表财务报表差异调节表现金流量表盈利预测表A.B.C.D.正确答案：C67. 单选题：（）是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。A.基金财务的复核B.基金头寸的复核C.基金资产净值的复核D.基金财务报表的复核正确答案：C68. 单选题：下列选项中，说法正确的是()。A.证券交

27、易的收费标准、收费方法等应该保密B.证券公司违反规定为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券公司向客户提供投资建议时，可以预测证券价格的涨跌正确答案：C69. 单选题：证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A.1万元以上10万元以下B.2万元以上20万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下正确答案：C70. 单选题：根据我国公司法的规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。A.

28、5%B.7%C.10%D.15%正确答案：C71. 单选题：下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是（）。A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件B.客户本人填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件C.客户填写机构证券账户注册申请表，并提交有效身份证明文件（企业法人营业执照或注册登记证书）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件D.客户填写合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表正确答案：C72. 单选题：发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括（）。.发行人的注册资本已足额缴纳，发

29、起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷.发行前股本总额不少于3000万元A.、B.、C.D.、正确答案：C73. 单选题：直投子公司非全资下属机构、直投基金负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%正确答案：C74. 单选题：【2018年真题】下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（）。A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C

30、.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬D.委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人正确答案：D75. 单选题：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。A.1000B.2000C.3000D.4000正确答案：B76. 单选题：基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。.姓名.从业资质证明.年龄.所在营业网点A.、B.、C.、D.、正确答案：B77. 单选题：公司章程的基本特征不包括（）。A.法定性B.真实性C.公平性D.自治性正确答案：C78. 单选

31、题：一般通过竞标或（）方式确定主承销商。A.竞争B.协商C.指定D.自愿正确答案：B79. 单选题：证券公司违反证券法规定，超出业务许可范围经营证券业务的，可对其实行的处罚包括（）。.有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款.违法所得不足30万元的，处以30万元以上50万元以下罚款.情节严重的，责令关闭.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格A.、B.、C.、D.、正确答案：C80. 单选题：证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（）。A.受到刑事处罚B.没收违法所得C.撤销相关业务许可D.处以相应的罚款正确答案：

32、C81. 单选题：()用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户正确答案：C82. 单选题：证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括（）。A.网上查询B.书面查询C.电话查询D.营业场所公示正确答案：C83. 单选题：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。.信用交易资金交收账户.融券专用证券账户.融资专用资金账户.客户信用交易担保资金账户A.、B.、C.、D.、正确答案：C84. 单选题：证券公司经营证券经纪业务、证券

33、资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。,薪酬于提名委员会,审计委员会,风险控制委员会,风险规避委员会A.,B.,C.,D.,正确答案：C85. 单选题：下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是()。.已被机构聘用.最近3年来受过刑事处罚.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的.品行端正，具有良好的职业道德A.、B.、C.、D.、正确答案：D86. 单选题：股东大会对公司增加或减少注册资本、修改公司章程等事项做出决议时，必须经代表（）具有表决权的股东通过。A.1/2以上B.2/3以上C.全体D.1/3以上正确答

34、案：B87. 单选题：下列关于融券业务涉及证券权益处理，说法不正确的是（）。A.证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册B.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利C.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司客户信用交易担保证券账户D.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理。客户未表达意见的，证券公司不得行使对发行人的权利正确答案：C88. 单选题：以下证券公

35、司分支机构可以做的是()。A.经总部批准向客户融资融券B.自行决定签约C.自行决定开户D.决定保证金的收取正确答案：A89. 单选题：申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有（）。.资产负债表.公司债券募集办法.资产评估报告和验资报告.现金流量表A.、B.、C.、D.、正确答案：D90. 单选题：下列选项不属于有限责任公司监事会职权的是（）。A.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督B.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正C.执行股东会的决议D.检查公司财务正确答案：C91. 单选题：证券公司在中间介绍业务

36、中，不得为从事期货交易的客户（）。.协助客户开户.临时借用客户期货账户进行期货交易.在紧急情况下代客户修改交易密码.提供期货行情信息A.、B.、C.、D.、正确答案：B92. 单选题：融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的，下列不属于其发行条件的是（）。A.上市交易超过3个月B.近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元C.基金持有户数不少于1000户D.基金持有户数不少于4000户正确答案：C93. 单选题：公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。A.5B.3C.2D.1正确答案：B9

37、4. 单选题：公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担（）。A.赔偿责任B.违约责任C.连带责任D.全部责任正确答案：A95. 单选题：客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。A.同期金融机构活期存款基准利率B.同期金融机构1年期存款基准利率C.同期金融机构1年期贷款基准利率D.同期金融机构贷款基准利率正确答案：D96. 单选题：在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。.证券账户的开立.证券账户注册资料的查询.证券账户挂失补办.非交易过户A.、B.、C.、D.、正确答案：D97. 单选题：以下

38、关于外资股的说法正确的是()。、境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份、H股、N股、B股属于境外上市外资股、外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票、红筹股不属于外资股A.、B.、C.、D.、正确答案：B98. 单选题：下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。.商业银行.证券交易所.期货经纪公司.律师事务所A.、B.、C.、D.、正确答案：D99. 单选题：证券公司应当自每月结束之日起()个交易日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A.1B.3C.5D.7正确答案：D100. 单选题：下列选项中。属于操纵证券市场手段的有（）。假借他人名义或者以个人名义进行自营业务集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易在自己实际控制的账户之间进行证券交易A.B.C.D.正确答案：D